張晨子

(中國(guó)礦業(yè)大學(xué) 文法學(xué)院，江蘇 徐州 221116)

一、西蒙的“有限理性學(xué)說”的內(nèi)涵

赫伯特A·西蒙(HerbertA．Simon)是唯一一位在管理方面獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的人。他在管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、組織行為學(xué)、心理學(xué)、政治學(xué)等領(lǐng)域都有較深的的造詣，不但是專業(yè)研究的先鋒，更是行為科學(xué)的代表性學(xué)者?！豆芾硇袨椤芬粫撬淖钪匾闹?，主要內(nèi)容有兩方面:首先是提出“有限度的理性”和“令人滿意的準(zhǔn)則”這兩個(gè)決策理論的基本命題;又提出了決策過程理論。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的基本命題是完全理性與最優(yōu)化原則，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家繼承和發(fā)展了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家完全理性“經(jīng)濟(jì)人”的假定。在管理學(xué)領(lǐng)域，人們長(zhǎng)期接受的則是經(jīng)濟(jì)學(xué)中“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)中的理性概念，即完全理性。隨著行為科學(xué)的發(fā)展，“經(jīng)濟(jì)人”假定不斷地受到不同方面經(jīng)濟(jì)學(xué)家的批判與修正。更大的挑戰(zhàn)則是來自西蒙對(duì)完全理性與最大(或最優(yōu)化)原則的修正。西蒙深刻地指出了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的經(jīng)濟(jì)人模式的兩個(gè)致命弱點(diǎn):第一，假定在明確的、詳細(xì)的情況下，它才符合通常所了解的合理性的概念;第二，在決策時(shí)，假定全部可供選擇的“備選方案”和“策略”及方案和策略的可能結(jié)果都是已知的。而事實(shí)上這些都是不可能的。西蒙認(rèn)為這種理論只能處理相對(duì)穩(wěn)定和與競(jìng)爭(zhēng)性均衡相差不大的經(jīng)濟(jì)行為，無法滿意地處理有關(guān)不確定和不完全競(jìng)爭(zhēng)情況下的決策行為。［1］(P3)面對(duì)現(xiàn)實(shí)生活中各種不確定性的個(gè)人和環(huán)境因素影響的情況下，采取有限制的合理性模式取代“完全合理性”。同時(shí)西蒙對(duì)試圖把所有人類的認(rèn)知活動(dòng)都?xì)w因于情感的支配提出了批評(píng)。他強(qiáng)調(diào)，組織成員的行為如果不是完全理智的，至少在很大程度上是符合理性的，情感的作用并不支配人的全部。由此西蒙認(rèn)為，人類行為是有限理性而非完全理性。

理性是受限制的，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)生活中很少具備完全理性的假定前提。人們很難考慮到所有可能的方案或措施，而且很難對(duì)每一個(gè)方案或措施產(chǎn)生的后果完全的掌握和正確的預(yù)測(cè)。常常在缺少完全了解的情況下，憑借著主觀判斷進(jìn)行決策。最后人們能否正確的決策，一定程度還受決策者所具備的知識(shí)程度、技能、價(jià)值觀、對(duì)目標(biāo)的了解程度等多種條件的限制。西蒙認(rèn)為，這種有限理性表現(xiàn)在三個(gè)方面:

第一，知識(shí)不完備的限制。西蒙指出，“知識(shí)在決策制定過程中的作用，就是確定哪個(gè)備選策略會(huì)產(chǎn)生哪些結(jié)果。知識(shí)的任務(wù)就是從可能結(jié)果集里選出一個(gè)限制更多的子類，在理想的情況下，甚至是為每個(gè)策略選出與之相關(guān)的唯一一組結(jié)果”［2］(P72)但是在現(xiàn)實(shí)中的決策個(gè)人對(duì)于自己行動(dòng)所處的環(huán)境條件的了解是不完整的，對(duì)信息、規(guī)則掌握也是片面的。在這樣的基礎(chǔ)之上行為主體對(duì)決策結(jié)果的預(yù)測(cè)也必定是不全面的。可以說，管理者擁有“知識(shí)”的程度，決定著他決策以及行動(dòng)的合理性和滿意化的程度。人們力爭(zhēng)理性而卻又被束縛在其知識(shí)限度之內(nèi)。

第二，預(yù)見未來的困難性。即使主體掌握全部的相關(guān)知識(shí)，也會(huì)受到隨之而來的預(yù)期難題的限制。眾所周知，預(yù)期的快樂與現(xiàn)實(shí)快樂總是存在一定差距，也許實(shí)際體驗(yàn)比預(yù)想的更合心意，也可能正好相反的。這種情形的出現(xiàn)不僅是因?yàn)橛行┙Y(jié)果無法預(yù)料，有時(shí)就算相當(dāng)完整的描述了抉擇結(jié)果，這種預(yù)期所帶來的情感波動(dòng)也是不如實(shí)際體驗(yàn)帶來的情感波動(dòng)明顯。造成這種差別的其中一個(gè)原因就是，我們頭腦一時(shí)間無法掌握所有的結(jié)果，而是隨著對(duì)結(jié)果偏好的轉(zhuǎn)移，注意力也從某一價(jià)值要素轉(zhuǎn)向了另一種價(jià)值要素。［3］(P85)個(gè)人能力的限制會(huì)影響評(píng)價(jià)的精確度和一致性。這種能力是指?jìng)€(gè)人其設(shè)想結(jié)果中變動(dòng)的價(jià)值要素的探索和追蹤能力。因此這種價(jià)值偏好的轉(zhuǎn)移使“決策者對(duì)相同的信息做出不同的解釋和判斷?！保?］(P28)最終導(dǎo)致預(yù)期與實(shí)際體驗(yàn)不能始終保持一致性。

第三，行為的可行性范圍的限制。“任何時(shí)刻，我們都只能想出非常有限的幾個(gè)可能動(dòng)作作為備選行為方案。由于每種備選方案都有各自獨(dú)特的結(jié)果，所以許多可能結(jié)果集根本無法進(jìn)入評(píng)價(jià)階段，因?yàn)槿藗冞€沒有認(rèn)識(shí)到它們也是備選行為方案的可能結(jié)果。”［3］(P86)任何情況下，在短時(shí)間的限制下，行為主體所想到的方案是有限的，也許還有很多更適合的被選方案沒有考慮到。

西蒙認(rèn)為，人們?cè)跊Q定過程中尋找的并非是“最大”或“最優(yōu)”的標(biāo)準(zhǔn)，而只是“滿意”的標(biāo)準(zhǔn)。［5］(P36)西蒙主張用“管理人”代替“經(jīng)濟(jì)人”，“管理人”的基礎(chǔ)是“有限理性”，“管理人”寧愿“滿意”而不愿做最大限度的追求，滿意于從眼前可供選的方案中選擇最佳的辦法。我們?cè)跊Q策時(shí)由于沒有球的“最優(yōu)化”的才智和條件而只能滿足于“令人滿意的”這一準(zhǔn)則。理性是個(gè)程度問題，有限理性是某種程度的理性。

二、管理方格理論

管理方格理論(Management Grid Theory)是由美國(guó)得克薩斯大學(xué)的行為科學(xué)家羅伯特·布萊克(RobertR·Blake)和簡(jiǎn)·莫頓(JaneS·M outon)在1964年出版的《管理方格》一書中提出的。為了避免領(lǐng)導(dǎo)工作中趨于極端，克服以往各種領(lǐng)導(dǎo)方式理論中的“非此即彼”的絕對(duì)化觀點(diǎn)，他們指出:在對(duì)生產(chǎn)關(guān)心的領(lǐng)導(dǎo)方式和對(duì)人關(guān)心的領(lǐng)導(dǎo)方式之間，可以有使二者在不同程度上互相結(jié)合的多種領(lǐng)導(dǎo)方式。“管理方格圖”，又稱管理方格理論或坐標(biāo)理論(簡(jiǎn)稱“方格圖”)，能較明確地概括出管理者的行為類型，使我們從中受到改善管理的啟發(fā)。在這個(gè)方格圖中，坐標(biāo)系的橫軸表示對(duì)生產(chǎn)的關(guān)心，縱軸表示對(duì)人的關(guān)心，橫軸和縱軸各自平分為9個(gè)小格，共分成81個(gè)小方格，第1格表示關(guān)心程度最小，5表示中間的或平均關(guān)心第9格表示關(guān)心程度最大。81個(gè)小方格代表了領(lǐng)導(dǎo)方式的81種組合。其中最有效的領(lǐng)導(dǎo)方式是在方格圖中的“9．9”型的方式即理想型管理。

9．1是對(duì)生產(chǎn)最大關(guān)心9和對(duì)人最少關(guān)心1相結(jié)合的方格，按這些條件假設(shè)的管理者靠行使職權(quán)有效地控制服從他的人們，精力集中在取得最高的產(chǎn)量。1．9是對(duì)生產(chǎn)最不關(guān)心1和對(duì)人最大的關(guān)心9結(jié)合，這種把增進(jìn)同事和下級(jí)對(duì)自己的良好感情放首位。1．1是對(duì)生產(chǎn)和人都極不關(guān)心，具有1．1傾向的管理者只作為在組織繼續(xù)待下去所要求的最低工作。5．5是“中間道路”理論或“為融洽相處而前進(jìn)”的假設(shè)，它們顯得是符合現(xiàn)狀的。9．9是表示對(duì)生產(chǎn)和人的關(guān)心全在一個(gè)高水平上的9．9管理方式。這是協(xié)作式的管理方法。它重視目標(biāo)，力求經(jīng)過大家參與、介入、承擔(dān)義務(wù)和解決矛盾，來取得高產(chǎn)量、高質(zhì)量的成果。［6］(P17)9．9 定向表示理想型管理，亦稱團(tuán)隊(duì)主管型管理，對(duì)生產(chǎn)和對(duì)人都很關(guān)心，能使組織目標(biāo)和個(gè)人的需要最理想最有效地結(jié)合起來。這種領(lǐng)導(dǎo)方式要求創(chuàng)造出這樣一種管理最優(yōu)的狀況:職工能了解組織的目標(biāo)并關(guān)心其結(jié)果，從而自我控制，自我指揮，充分發(fā)揮生產(chǎn)積極性，為實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)而努力工作。9．9型團(tuán)隊(duì)管理強(qiáng)調(diào)了最優(yōu)性，但是這種最優(yōu)化在現(xiàn)實(shí)實(shí)施中具有局限性，恰恰也回避了西蒙的人的有限理性。

三、“9．9”型團(tuán)隊(duì)型管理最優(yōu)化的局限性

9．9型團(tuán)隊(duì)型管理是指領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)工作的關(guān)心和對(duì)人的關(guān)心都達(dá)到了最高點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)一種理想狀態(tài)的最優(yōu)化原則。西蒙在《管理行為》一書中首次提出了有限理性一詞，定義為行為人“主觀上追求完全理性，但客觀上只能有限地做到這一點(diǎn)”的行為特征。［7］(P24)基于人的有限理性的視角，當(dāng)管理者為了使對(duì)生產(chǎn)和人的關(guān)心達(dá)到最優(yōu)而做出決策時(shí)，決策者追求理性，但并不是絕對(duì)理性，原因在于個(gè)體行為人的有限理性。在管理過程中理性決策者受到多種限制，若想達(dá)到9．9型最優(yōu)的理想狀態(tài)必須克服人類理性的各種限制。這一模式還沒有戰(zhàn)勝對(duì)人類理性的各種限制。因此顯露出了這一理論的軟肋所在，領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)生產(chǎn)和對(duì)人的關(guān)心的過程中主要包括主體、客體以及外部環(huán)境其的局限性:

1．主體能力的有限性。管理者是達(dá)不到無所不知的境界，決策受主體認(rèn)知的限制。由于受到知識(shí)缺乏的限制，行為主體并非完全了解和預(yù)期到的對(duì)員工和生產(chǎn)的關(guān)心的相關(guān)決策產(chǎn)生的結(jié)果。主體認(rèn)知能力的有限性不僅表現(xiàn)在知識(shí)經(jīng)驗(yàn)的的缺乏，還表現(xiàn)在決策者是人而不是機(jī)器，在缺乏完全了解的情況下大多數(shù)情況是依據(jù)主觀判斷。主體的認(rèn)識(shí)能力是有限的，主要是由于人類本身的思維特點(diǎn)所決定的，主要表現(xiàn)為:一是人們感知信息、記憶信息的能力有限，二是人們邏輯推導(dǎo)與邏輯判斷的有限。當(dāng)出現(xiàn)沖突時(shí)，要求行為主體在不確定性、緊張和危急情況下做正確或有效地事情，這也不是所有管理者都具備的能力。因此認(rèn)知、智力、情感、情緒、價(jià)值偏好等非理性因素會(huì)不同程度的影響決策者。

西蒙認(rèn)為現(xiàn)實(shí)生活中人作為管理者或決策者的人是介于完全理性與非理性之間的“有限理性”的“管理人”?！肮芾砣恕钡膬r(jià)值取向和目標(biāo)往往是多元的并且處于變動(dòng)之中乃至彼此矛盾狀態(tài);“管理人”的知識(shí)、信息、經(jīng)驗(yàn)和能力都是有限的，他不可能也不期望達(dá)到絕對(duì)的最優(yōu)解，而只能在復(fù)雜情況下作出較好的決策，以找到滿意解為滿足。

2．客體的不確定性。9．9定向的理想型管理，對(duì)生產(chǎn)和對(duì)人都很關(guān)心，使組織的目標(biāo)和個(gè)人的需求最理想最有效地結(jié)合起來。生產(chǎn)過程和被關(guān)心的人就是相對(duì)主體決策者的客體。主體為了達(dá)到最優(yōu)結(jié)果的結(jié)合，對(duì)生產(chǎn)和員工做出決策，這種最理想的團(tuán)隊(duì)型管理的局限性表現(xiàn)在，即使能關(guān)心到每個(gè)人，但每個(gè)人的需求都在不斷的變化之中，每個(gè)人對(duì)于管理者關(guān)心的程度的反應(yīng)是不盡相同的。但作為“被關(guān)心的人”也是有限理性的人，同樣也會(huì)受到認(rèn)知、智力、情感、情緒、價(jià)值偏好等非理性條件的影響。盡管為員工提供物質(zhì)和精神條件，但不同的人在不同的情景下對(duì)二者的需求程度不同。根據(jù)“超Y理論”中的人性假設(shè)的基礎(chǔ)上，人們是懷著許多不同的需要和動(dòng)機(jī)參加工作，不同的人有不同的需要類型，有的人需要正規(guī)化的組織機(jī)構(gòu)和條例規(guī)章，而不需要參與決策和承擔(dān)責(zé)任;有的人卻需要更多的自治責(zé)任，以及發(fā)揮個(gè)人創(chuàng)造的機(jī)會(huì)。要用全面觀看待對(duì)生產(chǎn)和人的關(guān)心對(duì)于勞動(dòng)密集型更加強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)，對(duì)科研工作者需要的自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，所以應(yīng)給予更多的關(guān)心。［8］(P30)人和生產(chǎn)過程都是出于動(dòng)態(tài)的組織之中的，組織中的沖突是無法避免的。決策過程會(huì)受到?jīng)_突的制約。生產(chǎn)工作也會(huì)受到生產(chǎn)目標(biāo)、社會(huì)環(huán)境、外界壓力等條件的影響而不斷的改變，對(duì)于這些難預(yù)測(cè)的因素，管理者做決策時(shí)很難在某一時(shí)刻全部都考慮到。西蒙提出的有限理性行為理論則是從群體行為角度出發(fā)，認(rèn)為人是處于一定的社會(huì)組織中，人從來不是孤立的。人的一般行為是人與人、人與組織相互影響、整合的結(jié)果。［5］(P36)西蒙給出的人兩種行為整合機(jī)制:持久機(jī)制和引導(dǎo)機(jī)制，這兩種機(jī)制導(dǎo)致作為群體成員的個(gè)體行為具有有限理性。個(gè)人的理性程度很有限，在不同情境下都會(huì)受到組織和制度的限制:需要意見一致、觀念共享合作、支持、公司文化和結(jié)構(gòu)、倫理價(jià)值觀等等。

3．外部因素的不可控性。對(duì)于管理者的真實(shí)行為而言，人往往只能想到全部可能的行為方案中的幾個(gè)。“各種被擇方案的產(chǎn)生是一個(gè)花費(fèi)時(shí)間長(zhǎng)、代價(jià)大的過程，在現(xiàn)實(shí)世界中，這個(gè)過程連起碼的完善程度都難以保證”。［9］(P290)在現(xiàn)實(shí)生活中發(fā)現(xiàn)還有許多因素限制了決策的最優(yōu)化，主要包括:信息的限制。在信息爆炸的時(shí)代，各種競(jìng)爭(zhēng)信息、環(huán)境信息、技術(shù)信息、管理經(jīng)驗(yàn)等等接踵而來，繁多的信息和不斷更新的信息技術(shù)，都會(huì)影響決策的制定，錯(cuò)誤選擇會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤決策;還會(huì)受到無法估計(jì)的偶然因素的限制。做任何決策時(shí)都是有時(shí)間限制的，決策具有時(shí)效性，決策者的精力也是有限的，整個(gè)管理過程都是在保證在低成本的前提下取得最大效益，成本受到一定可行性的限制。因此不能因?qū)で笞顑?yōu)方案而貽誤時(shí)機(jī)，也不可能支付不能承受的巨額成本，否則得不償失。

同時(shí)管理中決策目標(biāo)并不是單一的、明確的、絕對(duì)的。任何決策都會(huì)受到整個(gè)宏觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化的影響。外部環(huán)境因素主要包括社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律，市場(chǎng)需求等因素，這些因素的不斷變化迫使不斷的進(jìn)行決策而很難達(dá)到最優(yōu)化，只能選擇滿意原則。以上局限性說明決策者不是絕對(duì)理性的，在現(xiàn)實(shí)生活中的人是“有限理性的人”，“有限理性的人”受多方面因素的限制?！?．9”型團(tuán)隊(duì)型管理的最優(yōu)化是理想情況下只是純粹邏輯推理的產(chǎn)物，現(xiàn)實(shí)生活中在選擇方案時(shí)是以“滿意”的原則代替“最優(yōu)”原則。生活中也是遵守這個(gè)原則的。例如，購買商品時(shí)，希望是最好的，但是受到多種條件限制，不能走遍所有商店，挑選全部商品后再?zèng)Q定。事實(shí)上只是挑了一個(gè)人為滿意的商品就可以了。人的社會(huì)行為應(yīng)該有效地分清在理性與非理性方面的界限，“滿意化原則”比“最優(yōu)化原則”更為現(xiàn)實(shí)合理的決策原則。

“9．9”管理方格理論在行為科學(xué)方面的貢獻(xiàn)得到高度肯定，在管理學(xué)發(fā)展進(jìn)程中留下永久性影響，而且方格分析法已經(jīng)推廣到各個(gè)領(lǐng)域，它實(shí)際上是一種行為分析體系，不僅對(duì)管理者有用，而且對(duì)任何人都有所幫助，能夠提高我們的生活質(zhì)量，改善我們的行為方式，一直到增進(jìn)我們的健康程度，培養(yǎng)我們的心智能力等等，都產(chǎn)生積極的作用。他們的貢獻(xiàn)和影響是不容置疑。“9．9”型團(tuán)隊(duì)型管理的最優(yōu)化受到西蒙的“人的有限理性”的挑戰(zhàn)，存在一定的局限性，暴露了理論的軟肋所在，這種局限性是不能抹滅的。我們要正視其中的限制因素，容許一定限度內(nèi)的偏差并有針對(duì)性地采取一定輔助方案來彌補(bǔ)。應(yīng)該用有限理性的觀點(diǎn)來看待問題，正視人的局限性，不斷提高自身素質(zhì)?？傊白顑?yōu)”是一個(gè)理想化的標(biāo)準(zhǔn)，“滿意”才是有實(shí)際意義的決策原則。

［1］［美］赫伯特·西蒙著，楊礫，韓春立，徐立譯．管理行為［M］．北京:北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1988．

［2］［美］赫伯特·西蒙著，詹正茂譯．管理行為［M］．北京:機(jī)械工業(yè)出版社，2004．

［3］［美］赫伯特·西蒙著，詹正茂譯．管理行為(修訂版)［M］．北京:機(jī)械工業(yè)出版社，2010．

［4］齊明山．有限理性與政府決策［J］．新視野，2005，(2)．

［5］鄧漢慧，張子剛．西蒙的有限理性研究綜述［J］．中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)，2004，(6)．

［6］［美］R·R·布萊克，J·R·穆頓著，孔令濟(jì)，徐吉貴譯．新管理方格［M］．北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1986．

［7］SIMON H．Administrative Behavior［M］．New York:Macmillan．1947．

［8］孫紹榮，宗利永，魯紅．行為理性與非理性行為［M］．上海:上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2007．

［9］［英］約翰·伊特韋爾．新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典(第1卷)［A］．赫伯特A·西蒙著．“有限理性論”辭條［M］．北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1996．