上海商學(xué)院管理學(xué)院 沈榮耀
零售商與供應(yīng)商的矛盾由來(lái)已久,根據(jù)產(chǎn)生的原因和造成的結(jié)果分析,有兩種需要區(qū)別對(duì)待的零供矛盾:其一,部分零供矛盾是市場(chǎng)自然競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果,如一些中間商向政府反映其利潤(rùn)空間被零售商采用各種方式壓縮,或直接被上下游企業(yè)合力擠出市場(chǎng),這其實(shí)是一種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果,通過(guò)競(jìng)爭(zhēng),市場(chǎng)自發(fā)改變了流通渠道,使其更為高效;其二,部分零供矛盾是由市場(chǎng)上零售商與供應(yīng)商中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位的一方利用自己的市場(chǎng)實(shí)力奪取和損害交易對(duì)方合理商業(yè)權(quán)益而產(chǎn)生的,結(jié)果導(dǎo)致市場(chǎng)商品流通渠道遭到扭曲,以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)的資源配置信號(hào)失靈,整個(gè)流通渠道效率降低并保護(hù)低效企業(yè)。對(duì)于以上兩類矛盾的前者,在未來(lái)的政策和立法中應(yīng)加以保護(hù),對(duì)于后者則應(yīng)加以監(jiān)管。對(duì)于兩種矛盾的后者而言,隨著零售商與供應(yīng)商市場(chǎng)實(shí)力失衡的程度日甚,在供應(yīng)商與傳統(tǒng)零售商之間這種矛盾還有日益尖銳的趨勢(shì)。
目前我國(guó)在競(jìng)爭(zhēng)法領(lǐng)域頒布的法律有《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《反壟斷法》,兩部法律所對(duì)不公平交易行為有所涉及,但對(duì)零供之間存在的不公平交易行為存在監(jiān)管空缺。而2006年商務(wù)部頒布的《零售商供應(yīng)商公平交易管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱辦法)以行政法規(guī)的形式專門(mén)對(duì)零供不公平交易行為進(jìn)行規(guī)制。辦法頒布后,對(duì)零供關(guān)系的調(diào)整效果并不理想,具體表現(xiàn)為:
(1)辦法的可執(zhí)行性不強(qiáng)。無(wú)論零售商還是供應(yīng)商,都認(rèn)為辦法的可執(zhí)行性不強(qiáng)。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:①辦法規(guī)定的對(duì)零供關(guān)系有監(jiān)管權(quán)力的部門(mén)過(guò)多,監(jiān)管主體不明確。②辦法存在監(jiān)管程序缺失的問(wèn)題。③零供雙方尤其是供應(yīng)商認(rèn)為辦法內(nèi)容本身不具有可操作性。(2)規(guī)避辦法的現(xiàn)象較為突出。辦法的出臺(tái)即規(guī)范了部分零售商的行為,但也有一些零售商改變自身的經(jīng)營(yíng)方式只是為了規(guī)避辦法的限制性規(guī)定。(3)業(yè)界對(duì)辦法內(nèi)容規(guī)定事項(xiàng)法律調(diào)整存在質(zhì)疑?!读闶凵坦?yīng)商公平交易管理辦法》就零供之間交易內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定,包括不合理拒收貨物、要求供應(yīng)商承擔(dān)未約定的商品損耗、商品無(wú)理由下架、強(qiáng)迫無(wú)條件返利、強(qiáng)迫購(gòu)買指定商品、限定銷售商品價(jià)格、阻礙與其他經(jīng)營(yíng)者交易、對(duì)場(chǎng)駐人員的不合理使用、不當(dāng)收費(fèi)、賬期等。對(duì)于辦法的這些規(guī)范內(nèi)容,存在兩種不同的意見(jiàn):中小供應(yīng)商一般傾向于辦法對(duì)零供交易內(nèi)容的干預(yù)是合理的,而且還應(yīng)加強(qiáng)這方面的干預(yù),并提高可執(zhí)行性;而大品牌供應(yīng)商和零售商一般傾向于認(rèn)為辦法所規(guī)定的對(duì)零供之間交易行為的干預(yù)是不合理的,這些交易行為是市場(chǎng)行為,零供之間的關(guān)系呈現(xiàn)強(qiáng)弱勢(shì)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果,市場(chǎng)行為應(yīng)由市場(chǎng)自發(fā)調(diào)整運(yùn)行,不應(yīng)由政府通過(guò)立法和政策進(jìn)行調(diào)整。其實(shí)辦法把上述行為定為不公平交易行為是符合競(jìng)爭(zhēng)法理的,但由于沒(méi)有在理論上闡述上述行為是不公平交易行為的法律依據(jù),導(dǎo)致隨后產(chǎn)生對(duì)辦法認(rèn)定的不公平交易行為是合理市場(chǎng)行為還是違法不公平交易行為的爭(zhēng)論。(4)辦法內(nèi)容對(duì)零供雙方行為規(guī)范存在不公平性?!读闶凵坦?yīng)商公平交易管理辦法》除一些原則性的規(guī)定外,約束雙方交易行為的規(guī)定中有十一條是專門(mén)規(guī)范限制零售商行為的,只有一條是規(guī)范限制供應(yīng)商行為的。實(shí)際上,面臨大的品牌供應(yīng)商時(shí),零售商也會(huì)面臨不公平交易,而且有很多零售商對(duì)供應(yīng)商的不公平交易行為,供應(yīng)商達(dá)到一定市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)后也可以加于零售商,這在百貨業(yè)特別普遍。
前述《零售商供應(yīng)商公平交易管理辦法》存在的問(wèn)題已經(jīng)引起相關(guān)部門(mén)和業(yè)界的注意,并著手研究對(duì)法規(guī)的修改使其更好地發(fā)揮作用,但在征求意見(jiàn)的過(guò)程中,相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)及業(yè)界傾向于認(rèn)為主要是由零售商處于市場(chǎng)強(qiáng)勢(shì)地位,多數(shù)不公平交易行為是零售商所為,將來(lái)的法律規(guī)范以規(guī)制零售商的行為為主。
本文認(rèn)為辦法對(duì)零供不公平交易行為調(diào)整的效果不明顯是由于辦法沒(méi)有對(duì)不公平交易行為在總體上進(jìn)行清晰的界定,僅采用列舉的方式,且沒(méi)有規(guī)定對(duì)不公平交易行為的主動(dòng)監(jiān)管程序和為不公平交易行為法律后果不明確及過(guò)輕造成的。原則上零供之間簽訂了商品合同后,當(dāng)事人履行義務(wù)應(yīng)嚴(yán)格按合同約定進(jìn)行,如有變更應(yīng)在雙方意思自治的情況下增加補(bǔ)充協(xié)議。但事實(shí)上零供之間較為強(qiáng)勢(shì)的一方會(huì)利用自己的市場(chǎng)地位及對(duì)方當(dāng)事人對(duì)自己的依賴性強(qiáng)制要求對(duì)方為一定行為,或損害對(duì)方的商業(yè)利益。受損方出于對(duì)后續(xù)交易行為得以延續(xù)或?qū)χ聯(lián)p方依賴性的考慮,默認(rèn)了這種不公平交易行為帶來(lái)的損失。此時(shí)這些強(qiáng)勢(shì)方違反合同約定的行為無(wú)法由合同法等民商法律規(guī)范糾正,而應(yīng)由競(jìng)爭(zhēng)法中的反不公平交易法律規(guī)范規(guī)制。
2.1.1 對(duì)不公平交易行為界定的主流觀點(diǎn)的分析
如前所述,目前對(duì)零供關(guān)系中不公平交易行為的主流觀點(diǎn)是,大部分的不公平交易行為是由零售商做出的,供應(yīng)商處于受壓制的地位,承受了不公平交易行為的不利后果,對(duì)不公平交易行為的規(guī)制也主要從限制零售商的相應(yīng)行為的角度考慮,維護(hù)供應(yīng)商的利益,本文認(rèn)為這種觀點(diǎn)有必要再加商榷。
(1)零供領(lǐng)域并不是絕對(duì)的零售商占市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位,供應(yīng)商處于競(jìng)爭(zhēng)弱勢(shì),也并不只有零售商為不公平交易行為,供應(yīng)商也同樣存在不公平交易行為。觀察整個(gè)零供關(guān)系體系,在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的快速消費(fèi)品領(lǐng)域,零售商相對(duì)強(qiáng)勢(shì),利用優(yōu)勢(shì)地位作出不公平交易行為的情況較多,相對(duì)的某些規(guī)模大、市場(chǎng)份額高的供應(yīng)商,以及提供熱銷產(chǎn)品、強(qiáng)勢(shì)品牌的供應(yīng)商,同樣掌握話語(yǔ)權(quán)和擁有市場(chǎng)強(qiáng)勢(shì)地位,也會(huì)利用市場(chǎng)地位作出不公平交易行為。
(2)零供之間競(jìng)爭(zhēng)行為并不完全是不公平交易行為,占市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位者的競(jìng)爭(zhēng)行為在某些情況下能夠?qū)崿F(xiàn)資源優(yōu)化配置,整合供應(yīng)鏈,提高社會(huì)效益。
(3)零供關(guān)系是隨社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而易變的,具體不公平交易行為的硬性規(guī)定會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變化而不合時(shí)宜。所以不應(yīng)規(guī)定具體的不公平交易行為,而應(yīng)根據(jù)法律模糊性的規(guī)律,確定不公平交易行為的形成要件,盡量提高法律規(guī)范的適應(yīng)性和科學(xué)性。
2.1.2 立法時(shí)應(yīng)在理論上確定不公平交易行為界定的邏輯體系
在邏輯上,反不公平交易法律規(guī)范如要規(guī)制這些行為,必須首先明確界定不公平交易行為的標(biāo)準(zhǔn),不公平交易行為屬濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的行為,因此又需要界定何為市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位、何為濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。
(1)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位是指,交易一方對(duì)交易對(duì)方在經(jīng)濟(jì)上形成依賴性,并導(dǎo)致交易對(duì)方利用所擁有的資源使其有足夠的力量從交易方手中掠奪更多的利益,交易一方面對(duì)這種利益掠奪沒(méi)有更多的市場(chǎng)選擇權(quán),只能繼續(xù)交易。本文所稱的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位即國(guó)內(nèi)一些學(xué)者所謂的相對(duì)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位,加“相對(duì)”主要用意是區(qū)分壟斷法上的絕對(duì)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。由于零供公平交易管理立法自成一體系,自行對(duì)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位定義,并不以其它法律規(guī)范中的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位概念相互干擾,就沒(méi)有必要以“相對(duì)”來(lái)限定。
濫用市場(chǎng)支配地位行為是傳統(tǒng)反壟斷法的規(guī)制對(duì)象,從各國(guó)立法及司法實(shí)踐來(lái)看,認(rèn)定市場(chǎng)支配地位首要考察企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)中的市場(chǎng)地位,但是,在相關(guān)市場(chǎng)中與其他競(jìng)爭(zhēng)者相比不占有優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)不一定就完全沒(méi)有市場(chǎng)控制力。在有些情況下,企業(yè)在市場(chǎng)份額方面并不處于優(yōu)勢(shì)地位,但在與交易對(duì)方進(jìn)行交易時(shí)卻表現(xiàn)出一定的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì),可稱之為“相對(duì)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)”。所謂企業(yè)市場(chǎng)支配地位指的是這樣一種狀態(tài):第一,企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)中不需考慮競(jìng)爭(zhēng)者、顧客和消費(fèi)者的反映。第二,支配地位本身并非與競(jìng)爭(zhēng)天生排斥,只有當(dāng)企業(yè)無(wú)視競(jìng)爭(zhēng)者、顧客和消費(fèi)者的反映,妨礙市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)的維持,才受到法律的規(guī)制。相對(duì)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位與市場(chǎng)支配地位一樣,其本身并不會(huì)直接影響競(jìng)爭(zhēng)秩序,只有當(dāng)交易相對(duì)人在市場(chǎng)交易中對(duì)于交易對(duì)象和交易內(nèi)容的選擇權(quán)受到限制的時(shí)候才需要法律的介入。
根據(jù)以上論述,市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位必須達(dá)到以下兩個(gè)要件,一是企業(yè)的交易對(duì)方對(duì)其形成了交易上的依賴性;二是這種依賴性導(dǎo)致交易對(duì)方在交易對(duì)象和交易內(nèi)容的選擇上受到限制。這里需要明確“依賴性”的定義,在德國(guó),依賴性理論指的是這樣一種情況,交易對(duì)方?jīng)]有可合理期待的可能性轉(zhuǎn)向,從而以企業(yè)對(duì)另一企業(yè)產(chǎn)生交易商的依賴。所謂“可能性轉(zhuǎn)向”,以及企業(yè)的交易方拒絕與企業(yè)進(jìn)行交易時(shí),該企業(yè)可以選擇與其他企業(yè)進(jìn)行交易。沒(méi)有這種可合理期待的可能性轉(zhuǎn)向,企業(yè)之間的交易即存在依賴性。
(2)濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位是指零售商與供應(yīng)商簽訂合同后,一方當(dāng)事人利用另一方當(dāng)事人對(duì)其商業(yè)上的依賴性,實(shí)施違反合同或法律的行為,另一方當(dāng)事人利用法律維護(hù)權(quán)利后,對(duì)方當(dāng)事人利用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位實(shí)施的報(bào)復(fù)或不予續(xù)約的行為遠(yuǎn)超維權(quán)方維權(quán)收益,從而限制了權(quán)利受損方的維權(quán)意愿。濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位必須符合以下幾個(gè)要件:①一方當(dāng)事人具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位,造成另一方當(dāng)事人對(duì)其形成商業(yè)上的依賴;②具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位方實(shí)施了侵權(quán)行為;③另一方當(dāng)事人對(duì)優(yōu)勢(shì)地位方的侵權(quán)行為進(jìn)行維權(quán)后取得的損失補(bǔ)償不足以彌補(bǔ)優(yōu)勢(shì)地位方對(duì)維權(quán)行為實(shí)施的報(bào)復(fù)或不予續(xù)約行為帶來(lái)的損失。
(3)不公平交易行為。不公平交易行為是指零售商供應(yīng)商在交易過(guò)程中,交易的一方或雙方濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位,排斥和限制競(jìng)爭(zhēng),損害交易對(duì)方當(dāng)事人合法權(quán)益的行為。不公平交易行為必須符合以下要件:①交易一方或雙方具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位;②具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的一方或雙方,利用這種優(yōu)勢(shì)地位行使排斥和限制競(jìng)爭(zhēng)的行為,或合同約定之外不利于對(duì)方當(dāng)事人的行為;③行為造成了損害交易對(duì)方當(dāng)事人合法權(quán)益的后果。
零供公平交易管理立法過(guò)程中要解決的首要課題是明確何為不公平交易行為,也即按邏輯順序界定市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位、濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位及不公平交易行為的概念和構(gòu)成要件。這一問(wèn)題不解決,后面的對(duì)不公平交易管理的立法內(nèi)容可能會(huì)被無(wú)限放大,導(dǎo)致立法干預(yù)應(yīng)由市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)的行為,甚至與合同法等更高立法層次的現(xiàn)存法律起沖突,在上位法優(yōu)于下位法原則的指導(dǎo)下,會(huì)影響到零供公平交易管理立法的權(quán)威性和執(zhí)行能力。一旦對(duì)不公平交易行為進(jìn)行了界定,則受行政監(jiān)管的交易行為只要在這一標(biāo)準(zhǔn)范圍之內(nèi),都是不公平交易行為,受該法調(diào)整,排除了在理論上與實(shí)踐上與其他法律沖突的最大可能,特別是與合同法所調(diào)整的公司交易行為的沖突。
現(xiàn)行的《零售商供應(yīng)商公平交易管理辦法》只規(guī)范零售商的不公平交易行為,目前對(duì)零供關(guān)系的討論也主要集中在零售商的不公平交易行為上,這確實(shí)有失公允,也與現(xiàn)實(shí)需求不相符合。實(shí)踐中,許多零售商,尤其是百貨領(lǐng)域的零售商往往受制于大型供應(yīng)商,面對(duì)大品牌供應(yīng)商的不公平競(jìng)爭(zhēng)行為無(wú)可奈何,辦法規(guī)定內(nèi)容的偏頗導(dǎo)致許多零售商的不滿和對(duì)辦法的不信任,不利于辦法對(duì)零供行為起規(guī)范作用。新的零供立法應(yīng)吸取這方面的教訓(xùn),在規(guī)范零供交易行為方面力求公正。
2.3.1 對(duì)費(fèi)用收取合理性爭(zhēng)議的觀點(diǎn)
對(duì)于零售商收取通道費(fèi)問(wèn)題一直在實(shí)務(wù)界和理論界存在爭(zhēng)論,并至今沒(méi)有定論。在美國(guó),對(duì)通道費(fèi)存在效率學(xué)派和市場(chǎng)勢(shì)力學(xué)派兩種觀點(diǎn),我國(guó)有關(guān)通道費(fèi)的爭(zhēng)論也脫離不了這兩派觀點(diǎn)的影響。效率學(xué)派認(rèn)為通道費(fèi)起到表征和篩選、分擔(dān)成本、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、貨架空間配置、供需調(diào)節(jié)、降低零售價(jià)格的促因等作用。市場(chǎng)勢(shì)力學(xué)派認(rèn)為通道費(fèi)是零售商行使市場(chǎng)勢(shì)力,破壞渠道關(guān)系,對(duì)供應(yīng)商行使歧視政策,排斥競(jìng)爭(zhēng),提高零售價(jià)格。兩派觀點(diǎn)針?shù)h相對(duì)。但無(wú)論是效率學(xué)派還是市場(chǎng)勢(shì)力學(xué)派,界定通道費(fèi)收取是否合理都是唯結(jié)果論,即收取通道費(fèi)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果是有利的,則是合理的,如果對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利后果,則是不合理,應(yīng)對(duì)收取通道費(fèi)產(chǎn)生結(jié)果的認(rèn)識(shí)不同才分成兩派。
2.3.2 合理收費(fèi)的判斷標(biāo)準(zhǔn)
本文認(rèn)為,認(rèn)定零售商費(fèi)用收取是否合理,不僅要看費(fèi)用收取對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)影響的結(jié)果,還要考慮收取費(fèi)用的過(guò)程。如果零售商收取費(fèi)用,作為對(duì)價(jià),為供應(yīng)商提供相應(yīng)的服務(wù)或商品,使供應(yīng)商所支付的費(fèi)用能夠得到相應(yīng)的回報(bào),并有利于提高市場(chǎng)交易效率,則是合理的,反之則不合理。
具體到零供交易管理立法中,辦法采用列舉可收取的費(fèi)用及禁止收取的費(fèi)用的方式,并不可取。辦法頒布之前,零售商收取的通道費(fèi)用種類繁多,有些合理,有些并不合理,辦法采用列舉的方式并不能窮盡所有的費(fèi)用,導(dǎo)致許多名目各異的通道費(fèi)用依據(jù)辦法規(guī)定并不能確定是否應(yīng)該收取。因此,折扣和費(fèi)用收取應(yīng)確定明確的收取原則或要件,符合要件的費(fèi)用可以收取,不符合的則不能收取。
零售商向供應(yīng)商收取合理費(fèi)用應(yīng)符合以下要件:(1)不得要求供應(yīng)商負(fù)擔(dān)與其商品銷售無(wú)直接關(guān)聯(lián)性的費(fèi)用;(2)供應(yīng)商必須應(yīng)為支付了相關(guān)費(fèi)用而受益;(3)應(yīng)在購(gòu)銷合同中明確約定提供服務(wù)的項(xiàng)目、內(nèi)容、期限;收費(fèi)的項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)額、用途、方式及違約責(zé)任等內(nèi)容;(4)零售商應(yīng)當(dāng)將所收取的費(fèi)用登記入賬,向供應(yīng)商開(kāi)具發(fā)票,按規(guī)定納稅。
2.4.1 確定權(quán)責(zé)明確的統(tǒng)一的執(zhí)行部門(mén)
如前所述,已有的零供公平交易管理辦法是由多部委聯(lián)系發(fā)布的,并沒(méi)有具體規(guī)定各部委的職責(zé),導(dǎo)致執(zhí)行過(guò)程中的推諉現(xiàn)象。未來(lái)的零供公平交易管理立法方面,應(yīng)有一個(gè)統(tǒng)一的管理部門(mén),該部門(mén)不僅擁有對(duì)零供公平交易監(jiān)管的權(quán)利,同時(shí)也承擔(dān)監(jiān)管的義務(wù),如在監(jiān)管過(guò)程中需要其他部門(mén)協(xié)調(diào)配合的,也應(yīng)明確規(guī)定相關(guān)部門(mén)的配合職責(zé)和義務(wù),使得監(jiān)管方面做到事權(quán)統(tǒng)一,責(zé)任明確,避免相互推諉現(xiàn)象。
2.4.2 明確監(jiān)管程序,監(jiān)管執(zhí)法做到有法可依
未來(lái)的零供公平交易立法應(yīng)當(dāng)明確有權(quán)部門(mén)的監(jiān)管程序,一套完整可行的程序能確保監(jiān)管部門(mén)對(duì)不公平交易行為主動(dòng)有效的提起監(jiān)管,并依法行政,達(dá)到有效監(jiān)管的目的。避免雖有管理零供關(guān)系的實(shí)體法,確因程序法的缺失而無(wú)法提起監(jiān)管,導(dǎo)致實(shí)體法也得不到執(zhí)行的現(xiàn)象。
[1]文學(xué)國(guó).濫用與規(guī)制——反壟斷法對(duì)企業(yè)濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位行為之規(guī)制[M].法律出版社,2003.
[2]徐士英.相對(duì)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位理論研究[J].民商法周刊,2008.http://www.fatianxia.com/civillaw/list.asp?id=46972