周波

（重慶教育學(xué)院繼續(xù)教育學(xué)院，重慶400067）

自我國(guó)高校招生考試制度確立并實(shí)施以來(lái)，已經(jīng)對(duì)社會(huì)進(jìn)程和人民生活產(chǎn)生了重大影響?！案呖技仁菍W(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，又是學(xué)生的學(xué)習(xí)目的；學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)是在高考中獲得好成績(jī)，而獲得好成績(jī)的目的卻是贏得更有利的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，并最終獲得更高的社會(huì)地位。”［1］每年高考，都關(guān)系千百萬(wàn)學(xué)子的前途和命運(yùn)。由于“高考為每位學(xué)生的成功都提供了相對(duì)平等的機(jī)會(huì)，但越是平等的機(jī)會(huì)所產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)也就越是激烈。其實(shí)高考本來(lái)只是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的場(chǎng)地，而學(xué)生感受到的高考競(jìng)爭(zhēng)氛圍卻是當(dāng)今社會(huì)越來(lái)越激烈的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)在教育和考試上的反映?！保?］因此，高考也是社會(huì)關(guān)注度最高的問(wèn)題之一。盡管高考制度本身一直在不斷改進(jìn)，但人們對(duì)其不完善的質(zhì)疑也一直存在。質(zhì)疑的核心，是如何看待高考分?jǐn)?shù)。質(zhì)疑者認(rèn)為高考分?jǐn)?shù)不能完全反映考生的真實(shí)情況，尤其是其特殊才能和綜合素質(zhì)。針對(duì)質(zhì)疑和改革的呼聲，國(guó)家教育主管部門(mén)和一些大學(xué)已經(jīng)嘗試進(jìn)行改革。本文試圖從制度變遷理論的視角考察我國(guó)高考制度改革，為這項(xiàng)制度的改革與完善探索新的思路。

一、高考制度變遷依據(jù)：制度變遷理論概述

制度變遷是指新制度（或新制度結(jié)構(gòu)）產(chǎn)生，并否定、揚(yáng)棄或改變舊制度（或舊制度結(jié)構(gòu)）的過(guò)程，制度變遷目的是向更有效率的制度演化。制度變遷是一個(gè)動(dòng)態(tài)的現(xiàn)實(shí)過(guò)程，在這一過(guò)程中，涉及誰(shuí)發(fā)動(dòng)制度變遷、為什么要進(jìn)行制度變遷、如何進(jìn)行制度變遷、制度變遷的效果如何等問(wèn)題。諾斯（1994）在《制度變遷理論綱要——在北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心的演講》中認(rèn)為，制度變遷是一個(gè)制度不均衡時(shí)追求潛在獲利機(jī)會(huì)的自發(fā)交替行為。諾斯建立了經(jīng)典的制度變遷模型，這一模型認(rèn)為，制度變遷的基本條件是外部利潤(rùn)（亦稱潛在利潤(rùn)）的存在。這種利潤(rùn)是在現(xiàn)有的制度安排中經(jīng)濟(jì)主體無(wú)法獲取的利潤(rùn)，只要這種利潤(rùn)還存在，就表明社會(huì)資源的配置沒(méi)有達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，可以進(jìn)行帕累托改進(jìn)。而各經(jīng)濟(jì)主體一旦發(fā)現(xiàn)制度的不均衡和外部利潤(rùn)的存在，就會(huì)產(chǎn)生制度變遷的需求，致力于使外部利潤(rùn)內(nèi)在化。在諾斯的制度變遷理論中，制度環(huán)境、制度安排、制度均衡和非均衡是非常核心的概念。制度環(huán)境是一系列用來(lái)確立生產(chǎn)、交換、分配的基本政治、社會(huì)和法律規(guī)則；制度安排則是指支配經(jīng)濟(jì)單位之間可能合作與競(jìng)爭(zhēng)方式的規(guī)則，我們通常所說(shuō)的制度指的是制度安排。諾斯理解的制度均衡是指各行為主體對(duì)既定的制度安排及制度結(jié)構(gòu)的一種適意狀態(tài)。與之對(duì)應(yīng)的制度非均衡是指行為主體對(duì)現(xiàn)存制度安排的一種不滿意或不滿足，意欲改變但未改變的狀態(tài)。一項(xiàng)制度安排如果出現(xiàn)了制度非均衡狀態(tài)，就存在制度變遷的動(dòng)機(jī)和可能。制度變遷實(shí)現(xiàn)的充分條件是各經(jīng)濟(jì)主體對(duì)成本與收益的權(quán)衡，只有在預(yù)期收益大于預(yù)期成本的情況下，行為主體才會(huì)去推動(dòng)直至最終實(shí)現(xiàn)制度變遷。［3］

二、高考制度變遷動(dòng)因：制度非均衡狀態(tài)下的外部利潤(rùn)內(nèi)部化

制度非均衡即制度安排與制度環(huán)境不協(xié)調(diào)，使舊有制度存在著外部利潤(rùn)難以內(nèi)部化，通過(guò)制度變遷能使外部利潤(rùn)內(nèi)部化，這是制度變遷的基本動(dòng)因。

我國(guó)現(xiàn)行的高考招生制度是建國(guó)初期建立起來(lái)的。從1966年至1976年“十年動(dòng)亂”期間，高考制度被徹底取消了，全國(guó)高校停止了招生，實(shí)行推薦選拔制度，沒(méi)有任何實(shí)質(zhì)意義上的文化考試。因此，這種制度存在著現(xiàn)有制度下不能獲得的外部利潤(rùn)——教育公平和選拔高素質(zhì)人才。1.教育公平。教育公平是社會(huì)公平正義的重要基礎(chǔ)和保證，實(shí)行推薦制度，由于推薦上大學(xué)的名額很少，一般被基層干部的子女或親戚占去，普通老百姓的子女很難有上大學(xué)的機(jī)會(huì)。由于推薦權(quán)掌握在基層干部手中，主觀性較強(qiáng)，為基層干部權(quán)力尋租提供了較大的空間，敗壞了社會(huì)風(fēng)氣。這樣既損壞了社會(huì)正義也損壞了社會(huì)正義。2.選拔高素質(zhì)人才。在推薦制度下，由于封建血統(tǒng)論及推薦人普遍的尋租，高校招進(jìn)的工農(nóng)兵學(xué)生，一般來(lái)說(shuō)素質(zhì)普遍不高，真正有才華的學(xué)生不一定能進(jìn)入高校深造。

通過(guò)制度變遷將上述利潤(rùn)內(nèi)部化是高考制度改革的基本動(dòng)因。1976年文革結(jié)束后，中國(guó)恢復(fù)高考制度。鄧小平復(fù)出主管教育科技工作，他主張對(duì)現(xiàn)行的招生制度進(jìn)行改革，恢復(fù)高考制度。1977年10月12日，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了教育部《關(guān)于1977年高等學(xué)校招生工作的意見(jiàn)》，這樣終于恢復(fù)了高考招生制度。1977年冬天舉行了高考，這是我國(guó)高考?xì)v史上第一次在冬季舉行的高考，有工人、農(nóng)民、知青、軍人等共570萬(wàn)考生走進(jìn)了考場(chǎng)。在高考中，許多被埋沒(méi)的優(yōu)秀人才憑借個(gè)人的實(shí)力在公平競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，實(shí)現(xiàn)了自己上大學(xué)的夢(mèng)想，從而改變了自己的命運(yùn)，而不必去“走后門(mén)”、“跑關(guān)系”，等待“群眾推薦、領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)”去上大學(xué)，真正體現(xiàn)了在“分?jǐn)?shù)面前人人平等”的考試觀。同時(shí)，在1977年招生制度改革時(shí)，教育部就明確提出“主要看本人的政治表現(xiàn)”，這就打破了長(zhǎng)期以來(lái)牢牢束縛人們思想的封建血統(tǒng)論，被輿論稱為“招生制度進(jìn)行重大改革的一項(xiàng)重要內(nèi)容”。從此，廣大學(xué)子獲得了比較平等和光明正大的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。

恢復(fù)高考30多年來(lái)，我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)生了翻天覆地的變化，出現(xiàn)了各社會(huì)階層，相應(yīng)地對(duì)教育產(chǎn)生了個(gè)性化的需求。我國(guó)的高考制度在具體實(shí)踐的過(guò)程中雖然進(jìn)行了一系列的探索和調(diào)整，但始終未發(fā)生根本的變化，自身的弊端也日益顯現(xiàn)。高考制度自身存在的弱點(diǎn)主要是局限于在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)只能采用靜態(tài)筆試的方式來(lái)考查學(xué)生對(duì)文化知識(shí)理解和掌握的程度，“一考定終身”，無(wú)法全面檢測(cè)考生的各種綜合素質(zhì)，因此也就無(wú)法滿足大多數(shù)考生和家長(zhǎng)各種各樣個(gè)性化的希望和要求。與此相應(yīng)地是以應(yīng)試教育為主的基礎(chǔ)教育，使素質(zhì)教育成為“鏡中花”，扼殺了學(xué)生的創(chuàng)造性，這必然引發(fā)各方面的批評(píng)和不滿，使廣大高考工作者蒙受巨大的壓力，只能負(fù)重前行，艱難探索，不斷地在考試科目、內(nèi)容等方面進(jìn)行調(diào)整和改革。因此，制度安排與制度環(huán)境的矛盾越來(lái)越大，現(xiàn)行制度下存在不可能獲得的外部利潤(rùn)。

這些外部利潤(rùn)包括：1.促進(jìn)基礎(chǔ)教育階段素質(zhì)教育，培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造能力。在現(xiàn)行高考制度下，一考定終身、單一的評(píng)價(jià)機(jī)制和高等教育特別是優(yōu)質(zhì)高等教育的稀缺性，使得高中及以下的教育緊密圍繞高考這根指揮棒，高考考什么就教什么，搞題海戰(zhàn)術(shù)。這嚴(yán)重阻礙了素質(zhì)教育的推進(jìn)、在很大程度上扼殺了學(xué)生的創(chuàng)造能力。2.選拔學(xué)有專長(zhǎng)的學(xué)生，滿足考生對(duì)高等教育的個(gè)性化需求。當(dāng)前隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，社會(huì)上出現(xiàn)了不同的階層，這在高等教育的需求上也出現(xiàn)了個(gè)性化需求，據(jù)相關(guān)實(shí)證研究的結(jié)果表明，越是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)，興趣對(duì)專業(yè)的選擇影響就越大，按興趣學(xué)習(xí)很容易帶來(lái)偏科，在現(xiàn)行高考制度下，對(duì)這類學(xué)生極為不利，也不利于學(xué)校選拔到學(xué)有專長(zhǎng)的學(xué)生。3.促進(jìn)教育公平?，F(xiàn)行高考制度下，高校招生名額的分配存在嚴(yán)重的地域歧視；而且高考的泄密事件屢見(jiàn)不鮮。如何通過(guò)制度變遷將外部利潤(rùn)內(nèi)部化是當(dāng)前高考制度改革需要考慮的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

三、完善高考制度：促使外部利潤(rùn)內(nèi)部化的對(duì)策

（一）創(chuàng)新考核機(jī)制和評(píng)價(jià)機(jī)制

現(xiàn)行高考制度是單純以學(xué)生考試成績(jī)作為選拔的唯一標(biāo)準(zhǔn)，有局限性，缺乏科學(xué)性。為實(shí)現(xiàn)推進(jìn)素質(zhì)教育這一教育改革目標(biāo)，促進(jìn)學(xué)生全面協(xié)調(diào)發(fā)展，高考制度改革應(yīng)引入學(xué)生綜合素質(zhì)考核評(píng)價(jià)體系，將高考從單一的選拔功能轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)學(xué)生綜合評(píng)價(jià)的功能，通過(guò)學(xué)生自評(píng)、互評(píng)、老師評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式和記錄成長(zhǎng)歷程或電子檔案的形式，綜合運(yùn)用觀察、溝通、測(cè)試、技能操作、作品展示、自我評(píng)價(jià)等多樣化的方法，全面檢測(cè)學(xué)生德、智、體等幾大方面的特征與特長(zhǎng)，為學(xué)生建立學(xué)生平時(shí)考試成績(jī)、高考成績(jī)、成長(zhǎng)記錄等三位一體的綜合考核評(píng)價(jià)方式，為高校招生提供更多的選擇依據(jù)，并逐步將學(xué)生成長(zhǎng)記錄發(fā)展為高校招生擇優(yōu)錄取的重要參考。這一考核和評(píng)價(jià)機(jī)制最大的挑戰(zhàn)就在于平時(shí)成績(jī)和成長(zhǎng)記錄具有較大的主觀性，在升學(xué)激烈競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，容易導(dǎo)致學(xué)校評(píng)價(jià)和自我評(píng)價(jià)的失實(shí)，如何提高學(xué)校評(píng)價(jià)和自我評(píng)價(jià)的客觀性是綜合素質(zhì)考核評(píng)價(jià)體系能否成功引入的關(guān)鍵。

（二）擴(kuò)大和規(guī)范高校的招生自主權(quán)

我國(guó)自主招生制度始于2003年，首先是在22所大學(xué)進(jìn)行試點(diǎn)，現(xiàn)在已經(jīng)有80所大學(xué)實(shí)行。自主招生的實(shí)現(xiàn)方式，是招生學(xué)校在高考前自行舉行考試，包括筆試和面試兩個(gè)部分。在自主招生考試中成績(jī)優(yōu)異的考生，在高考錄取時(shí)，獲得降低分?jǐn)?shù)錄取的優(yōu)惠待遇，通常比該校錄取分?jǐn)?shù)線低幾分到幾十分。教育部2003年推行自主招生的有關(guān)文件：“為了進(jìn)一步深化高等學(xué)校招生錄取制度改革，擴(kuò)大高等學(xué)校招生自主權(quán)，培養(yǎng)教育創(chuàng)新人才，全面推進(jìn)素質(zhì)教育，2003年在部分高等學(xué)校中開(kāi)展自主選拔錄取的試點(diǎn)?！薄胺e極探索以統(tǒng)一考試錄取為主、與多元化考試評(píng)價(jià)和多樣化選拔錄取相結(jié)合，學(xué)校自主招生、自我約束，政府宏觀指導(dǎo)、服務(wù)，社會(huì)有效監(jiān)督的選拔優(yōu)秀創(chuàng)新人才的新機(jī)制?！薄秶?guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》在進(jìn)行高考招生制度改革的部分中的說(shuō)法是：“對(duì)特長(zhǎng)顯著、符合學(xué)校培養(yǎng)要求的，依據(jù)面試或者測(cè)試結(jié)果自主錄取……”近期教育部發(fā)言人的解釋是：“自主招生本身的設(shè)計(jì)就是為了在普通高考之外開(kāi)辟一條新途徑，把那些學(xué)有所長(zhǎng)、綜合素質(zhì)全面的優(yōu)秀學(xué)生選拔進(jìn)高校。”而教育部剛剛出臺(tái)的《普通高校自主選拔錄取試點(diǎn)工作辦法（試行）》中，進(jìn)一步明確了“自主選拔錄取作為以統(tǒng)一入學(xué)考試為基本方式的高考制度的重要補(bǔ)充，主要招收具有創(chuàng)新潛質(zhì)、學(xué)科特長(zhǎng)，以及全面發(fā)展、綜合素質(zhì)較高的考生”。

規(guī)范高校招生自主權(quán)主要在于規(guī)范學(xué)校面試，提高面試的客觀性，通過(guò)規(guī)范面試過(guò)程，來(lái)盡可能地保證公平公正性：一是面試的資格條件要客觀，應(yīng)以國(guó)家統(tǒng)考成績(jī)?yōu)榛A(chǔ)，劃定面試分?jǐn)?shù)線，保證進(jìn)入面試過(guò)程的公平性；二是面試的組成人員，要精心挑選，進(jìn)行培訓(xùn)，盡可能保證面試結(jié)果的公平公正。面試的思路，應(yīng)該是“優(yōu)中選優(yōu)”，而不是“良中拔優(yōu)”。也就是說(shuō)，只有高考成績(jī)較高的學(xué)生，才能進(jìn)入面試，并且保障高考成績(jī)相同的學(xué)生都有相同的面試資格?？梢园磳?shí)際招生人數(shù)的比例，例如，按2：1確定面試的分?jǐn)?shù)線。通過(guò)面試對(duì)不同表現(xiàn)的考生給予相應(yīng)的加分，最后按照總分錄取。這樣，面試的機(jī)會(huì)對(duì)考生來(lái)說(shuō)是平等的，面試的學(xué)生數(shù)量也不會(huì)太大。為解決家庭經(jīng)濟(jì)困難考生面試的路費(fèi)，可以考慮規(guī)定學(xué)校對(duì)參加面試的貧困考生提供路費(fèi)資助。

（三）促進(jìn)教育公平

1.制定并完善與考試相關(guān)的法律，明確相關(guān)主體的權(quán)利和責(zé)任，提升教育公平的形象。高考制度改革應(yīng)建立法制化管理制度，以考試政策為依據(jù)，盡快制定并實(shí)施《考試法》，明確規(guī)定考試過(guò)程中教育主管部門(mén)、學(xué)校、教師、學(xué)生等各主體的權(quán)利和責(zé)任，以彌補(bǔ)現(xiàn)行教育法律法規(guī)的缺位，進(jìn)一步規(guī)范考試工作。依法完善安全保密管理制度，增強(qiáng)涉及高考各環(huán)節(jié)人員的安全保密意識(shí)，堅(jiān)持“分級(jí)管理、逐級(jí)負(fù)責(zé)”、“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，確保高考及相關(guān)信息的安全性和保密性，依法嚴(yán)肅查處泄密人員，切實(shí)保障和維護(hù)高考的公平性。

2.以人口比例給各省級(jí)行政區(qū)域分配高考錄取名額。在現(xiàn)有的高考制度下，按地域分配高考錄取名額，存在嚴(yán)重的地域歧視。高等教育資源區(qū)域分布極為不均，高校集中的城市享有大量的高考錄取分配名額，自然升學(xué)率就高。對(duì)于邊遠(yuǎn)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)，高考競(jìng)爭(zhēng)壓力就大。所以要以人口為比例，分配高考錄取名額。

3.在志愿填報(bào)上，在全國(guó)實(shí)行多個(gè)平行的第一志愿，給考生充分的選擇權(quán)。沒(méi)有實(shí)行第一志愿平行志愿的地方，考生填寫(xiě)志愿帶有很大的賭博性。因?yàn)閮H僅1分之差落選了第一志愿，就可能落到與第一志愿差距在幾十分以上的學(xué)校。很多985大學(xué)，基本不錄取第二志愿的考生。面對(duì)30來(lái)所中國(guó)最好的大學(xué)，考生只能把其中的一個(gè)填報(bào)到志愿中?，F(xiàn)在，仍然有一些省份沒(méi)有實(shí)行第一志愿的平行志愿。國(guó)家應(yīng)當(dāng)從保護(hù)考生利益出發(fā)，進(jìn)行宏觀調(diào)控，規(guī)定全國(guó)都實(shí)行第一志愿的平行志愿。平行志愿的個(gè)數(shù)，至少應(yīng)該在3個(gè)以上。

4.抓中間、放兩頭，提高錄取率，利用高等教育的層次性降低升學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)壓力。我國(guó)高等教育由“精英教育”向“大眾教育”轉(zhuǎn)化，應(yīng)抓中間、放兩頭。“抓中間”即穩(wěn)住中間大部分高校的招生，“放兩頭”即嘗試放開(kāi)國(guó)內(nèi)一流高校和?？?、高職院校的招生。重點(diǎn)高校應(yīng)根據(jù)自身辦學(xué)定位、辦學(xué)條件和社會(huì)需求，在依法招生的基礎(chǔ)上適當(dāng)加大招生的自主程度和范圍，擴(kuò)大人才評(píng)價(jià)、選拔標(biāo)準(zhǔn)和辦學(xué)自主權(quán)，增強(qiáng)高校適應(yīng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的靈活性；?？?、高職應(yīng)根據(jù)自身特色，自定標(biāo)準(zhǔn)適度自主開(kāi)放錄取，考生與高校雙向選擇，并向不需要通過(guò)考試就能讀?？?、高職的方向發(fā)展。

［1］［2］范國(guó)睿主編.教育政策觀察［M］.上海：華東師范大學(xué)出版社，2009.197.203.

［3］張建武，李永杰.構(gòu)建城鄉(xiāng)統(tǒng)籌就業(yè)機(jī)制的條件及對(duì)策［J］.華南師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2002，（4）：28－34.