徐光科

(黃岡職業(yè)技術(shù)學院思政課部，湖北黃岡438002)

歐盟、美國與WTO的合格評定程序之比較

徐光科

(黃岡職業(yè)技術(shù)學院思政課部，湖北黃岡438002)

在國際貿(mào)易領(lǐng)域，貿(mào)易保護和貿(mào)易自由的博弈愈演愈烈，以合格評定程序為主要內(nèi)容的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響和作用卻越來越大。以合格評定程序為脈搏，分析歐盟、美國與WTO《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)定》對合格評定程序的界定，著重研究歐盟、美國與WTO在合格評定程序的適用范圍、“符合性”、表現(xiàn)形式或者運作體制等方面的區(qū)別，便于進一步把握歐盟、美國合格評定程序的實質(zhì)。

合格評定程序;適用范圍;符合性

歐盟、美國與 WTO《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)定》(Technical Barriers to Trade Agreement，以下簡稱《TBT協(xié)定》)對合格評定程序的界定各有見解，合格評定程序是國際上通行的一種科學的質(zhì)量保證制度，是提高產(chǎn)品信譽、維護廣大用戶和消費者利益、促進國際貿(mào)易的一項有力措施，是用來直接或間接確定是否達到技術(shù)法規(guī)或標準相關(guān)要求的程序。

一、歐盟、美國與《TBT協(xié)定》對合格評定程序的界定

歐盟是世界三大市場之一，歐盟的合格評定程序?qū)M入歐盟市場的企業(yè)和商品有直接的影響。歐盟認為，合格評定程序則是用來直接或間接確定是否符合技術(shù)法規(guī)或技術(shù)標準相應要求的程序。為保證歐盟各成員國統(tǒng)一而有效地實施共同的法律，提高歐盟市場的監(jiān)督效率，歐盟要求產(chǎn)品投放市場必須經(jīng)過符合歐洲合格評定程序，其合格評定的目標是使政府當局確保投放市場的產(chǎn)品符合指令的基本要求，特別是符合用戶與消費者的衛(wèi)生與安全要求。美國的合格評定程序既分散又復雜，是指對一種產(chǎn)品是否符合特定標準或技術(shù)規(guī)定進行確認的過程。

《TBT協(xié)定》首次引進“合格評定程序”的概念，用以界定對國際貨物貿(mào)易產(chǎn)生壁壘作用的一類技術(shù)性貿(mào)易措施?！禩BT協(xié)定》認為，合格評定程序是指直接或間接用來確定產(chǎn)品是否達到技術(shù)法規(guī)或標準相關(guān)要求的任何程序，包括取樣、測試和檢查程序;評估、驗證和合格保證程序;注冊、認可和批準程序，以及它們的綜合程序。［1］

根據(jù)上述界定可以看出，歐盟、美國與《TBT協(xié)定》對合格評定程序的界定存在諸多相似之處，三者對合格評定程序的界定都對產(chǎn)品質(zhì)量評定或者產(chǎn)品質(zhì)量認證有明確闡釋，并且，歐盟、美國與《TBT協(xié)定》對合格評定程序的表現(xiàn)形式或者界定模式也存在不同之處，歐盟將合格評定程序表述為8種合格評定的基本模式：A-生產(chǎn)內(nèi)部控制、B-型式檢驗、C-符合型式要求、D-生產(chǎn)質(zhì)量保證、E-產(chǎn)品質(zhì)量保證、F-產(chǎn)品驗證、G-單件驗證、H-完全質(zhì)量保證;［2］而美國與《TBT協(xié)定》對合格評定程序的表述為直接定義的方法。

二、歐盟、美國與《TBT協(xié)定》的合格評定程序之比較

(一)歐盟、美國與《TBT協(xié)定》在合格評定程序的適用范圍上有所區(qū)別

歐盟、美國的合格評定程序在適用范圍上，合格評定程序涵蓋產(chǎn)品、過程和服務，而《TBT協(xié)定》的合格評定程序在適用范圍上，合格評定程序與服務領(lǐng)域無關(guān)，因為《TBT協(xié)定》是關(guān)于貨物貿(mào)易的協(xié)議。

歐盟、美國的合格評定程序涵蓋的服務，他們并沒有統(tǒng)一的定義，但其與貨物相比，十分明顯，服務是一種經(jīng)濟活動，是一種過程;而《TBT協(xié)定》合格評定程序中的“貨物”，是指一切有形的和可以被移動的物品，包括各種工業(yè)制成品、半制成品、原材料、農(nóng)產(chǎn)品和附著于不動產(chǎn)中的可以被分離出來的物品等。

合格評定程序與技術(shù)法規(guī)、標準關(guān)系密切，合格評定程序是技術(shù)法規(guī)、標準的實現(xiàn)過程，是技術(shù)法規(guī)、標準的延伸，歐盟、美國的合格評定程序在適用時，他們技術(shù)性貿(mào)易壁壘主要是通過合格評定程序來實現(xiàn)的，在實踐中，歐盟、美國為達到限制進口的目的，通常在合格評定程序上做文章，其方式有收取高昂費用、制訂繁瑣程序等，有些程序甚至很難說是確定滿足技術(shù)法規(guī)和標準有關(guān)要求所必須的，如在法國，采購一種通信、廣播設備的程序是很復雜的，獲得認證要花半年以上時間，費用也較高;出口到德國該類設備，產(chǎn)品的安全和電磁兼容要求一定要符合德國的VDE(德國電器工程師協(xié)會)標準，并且一定要由該協(xié)會進行檢驗和認證，每一種終端設備的認可費用大約需4000-6000美元，耗時超過6個月，對大型通信設備的認可費就更高，時間大約兩年。鑒于歐盟、美國和《TBT協(xié)定》成員國是我國產(chǎn)品的主要出口國，筆者認為，研究歐盟、美國與《TBT協(xié)定》在合格評定程序的適用，對發(fā)展我國的對外貿(mào)易具有極大的意義。

(二)歐盟、美國與《TBT協(xié)定》在合格評定程序的“符合性”上的區(qū)別

歐盟的具體做法是：對所開發(fā)產(chǎn)品的不同階段(如設計、原型樣機、正式生產(chǎn))、所涉及的不同評定形式(如文件的檢查、型式批準和質(zhì)量保證)及不同的評定方法(制造商或者第三方參與)予以評定;它涉及到產(chǎn)品的設計階段或生產(chǎn)階段，或者同時涉及兩個階段。

美國的具體做法是：普遍采用所謂“第三方評定”，即由獨立實驗室和測評機構(gòu)等測試后，再提供有關(guān)產(chǎn)品是否符合標準的正式評定結(jié)果，如美國保險商實驗室公司的安全評定體系。在這個分散的結(jié)構(gòu)中，美國政府部門的作用是認定和核準各獨立實驗室的資格，或指定某些實驗室作為本行業(yè)合格評定的特許實驗室，使得這些實驗室頒發(fā)的證書具有行業(yè)認證效力。

《TBT協(xié)定》對合格評定程序的適用，不僅是對標準的“符合性”進行評定，更重要的是對技術(shù)法規(guī)的“符合性”進行評定。

通過與《TBT協(xié)定》的合格評定程序比較，歐盟、美國的合格評定程序則不然，歐盟、美國對合格評定程序的適用，與《TBT協(xié)定》在合格評定程序的“符合性”適用上相比，側(cè)重點有所不同，歐盟側(cè)重于產(chǎn)品按設計和生產(chǎn)階段的模式進行“符合性”評定，美國側(cè)重于對標準的正式評定結(jié)果進行“符合性”評定。

(三)歐盟、美國與《TBT協(xié)定》在合格評定程序的表現(xiàn)形式或者運作體制上的區(qū)別

歐盟、美國與《TBT協(xié)定》有關(guān)合格評定程序的基本思想和內(nèi)容是基本一致的，但總體而言，他們在表現(xiàn)形式和運作體制上存在區(qū)別。在貿(mào)易實踐中，《TBT協(xié)定》的合格評定程序越來越多的被WTO成員采用。在具體的合格評定程序中，《TBT協(xié)定》把規(guī)定了確定是否滿足技術(shù)法規(guī)或標準有關(guān)要求所采用的方法、途徑、步驟和程序等的規(guī)定或文件，理解為合格評定程序;在一個具體的合格評定程序中，可以規(guī)定多個具體的合格評定的形式。歐盟與《TBT協(xié)定》分別從不同角度對合格評定程序的表現(xiàn)形式進行了區(qū)分，《TBT協(xié)議》將合格評定程序分成檢驗程序、認證、認可和注冊批準程序四個層次，合格評定程序的形式可以規(guī)定多個;而歐盟的合格評定程序則體現(xiàn)為上述8種合格評定的基本模式，通常，產(chǎn)品按設計和生產(chǎn)階段的模式進行符合性評定。由此可見，歐盟與《TBT協(xié)定》對合格評定程序的表現(xiàn)形式切入的角度不一。

美國與《TBT協(xié)定》在合格評定程序的運作體制上也存在不同，《TBT協(xié)定》由WTO的組織機構(gòu)統(tǒng)一協(xié)調(diào)、統(tǒng)一管理，而美國的合格 評定機構(gòu)和體系由政府和商業(yè)機構(gòu)兩部分組成，《TBT協(xié)定》在合格評定程序的運作體制上側(cè)重于統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理;而美國在合格評定程序的運作體制上側(cè)重于美國聯(lián)邦政府提供一種統(tǒng)一的交易基礎和對產(chǎn)品購買實行強制性的認證，即美國聯(lián)邦政府采用中央集權(quán)的管理模式和監(jiān)督執(zhí)法，從而提供一種統(tǒng)一的交易基礎;美國聯(lián)邦政府還規(guī)定，政府采購的供應商、制造商都要進行ISO9001認證注冊，否則不購買其產(chǎn)品。

［1］曹建明，賀小勇.世界貿(mào)易組織［M］.法律出版社，2004(9)：193.

［2］韓可衛(wèi).歐盟技術(shù)性貿(mào)易壁壘透析［J］.中外企業(yè)家，2005(11)：78 ～80.

F744

A

1672-1047(2011)06-0081-02

10.3969/j.issn.1672-1047.2011.06.20

2011-11-14

徐光科，男，湖北紅安人，法學碩士，講師。研究方向：國際法，學生思想政治教育。

［責任編輯：夏學文］