柯 洪，王 川

(天津理工大學(xué)管理學(xué)院，天津300387)

建設(shè)項目設(shè)計階段是決定項目使用功能的階段，也是決定其使用價值的主要階段，同時還是對項目投資有重要影響的階段。傳統(tǒng)的工程管理體制在設(shè)計過程中缺乏系統(tǒng)管理［1］，由于設(shè)計階段涉及到的因素較多，環(huán)節(jié)復(fù)雜多樣，建設(shè)單位處于相對被動的位置，既對設(shè)計方案和技術(shù)要求等難以控制，又對設(shè)計的過程無法進行有效控制，從而直接對項目目標能否實現(xiàn)產(chǎn)生極其不利的影響。目前我國學(xué)者已經(jīng)對控制論在建設(shè)項目投資控制中的應(yīng)用進行探討，建立了投資管理系統(tǒng)控制的觀念，認識到投資控制系統(tǒng)管理的必要性，但仍存在許多問題，影響了投資控制系統(tǒng)管理的有效開展，根本原因是沒有建立完善的投資控制系統(tǒng)。筆者依據(jù)控制系統(tǒng)理論，構(gòu)建設(shè)計階段的投資控制系統(tǒng)，并基于這個投資控制系統(tǒng)對建設(shè)項目設(shè)計階段的進行投資控制。

一、控制系統(tǒng)的組成

系統(tǒng)是指由若干個互相聯(lián)系和作用，又互相制約和依賴的要素組成的，具有特定功能，為實現(xiàn)一個特定目標而存在于一定環(huán)境之中的有機集合體?？蓪⒔ㄔO(shè)項目投資控制過程看成一個系統(tǒng)。信息是系統(tǒng)要素之間互相聯(lián)系的特殊形式，它可以反映客觀事物的運動過程在時間上和空間上的分布狀況和變化程度。信息論是研究信息的獲取、傳遞、變換、整理、存儲等的科學(xué)。對作好建設(shè)項目投資控制而言，信息是編制項目基建投資計劃的依據(jù);是建立項目投資控制程序和工作制度的依據(jù);信息對人、財、物的流動及其消耗起控制作用?？刂普撌茄芯扛鞣N控制系統(tǒng)的共同控制規(guī)律、控制原理和控制方法。使系統(tǒng)按照預(yù)定的計劃目標去動作，以滿足計劃目標的要求，實現(xiàn)系統(tǒng)的最優(yōu)化。

在控制過程中，必須經(jīng)常獲得對象運行狀態(tài)、環(huán)境狀況、控制作用的實際效果等信息，控制過程就是一個不斷獲取、處理、選擇、傳送、利用信息的過程。一般情況下，控制系統(tǒng)分為開環(huán)控制系統(tǒng)和閉環(huán)控制系統(tǒng)兩大類。控制系統(tǒng)有相互連接在一起提供期望的系統(tǒng)響應(yīng)的各個部分組成，系統(tǒng)的一個被控部分或過程表示對輸入信號的處理，以得到輸出信號變量。開環(huán)控制系統(tǒng)利用控制器或控制執(zhí)行機構(gòu)來得到期望的響應(yīng)，沒有反饋的系統(tǒng)。對一些具有明確先驗知識的系統(tǒng)具有很好的控制效果。

與開環(huán)系統(tǒng)不同，閉環(huán)系統(tǒng)利用了對實際輸出的額外測量(輸出的量測量稱為反饋信號)，并經(jīng)過反饋，將它和期望的輸出(參考或給定信號)進行相應(yīng)對比，通過控制器或控制執(zhí)行機構(gòu)來得到期望的響應(yīng)。建立一個簡單的閉環(huán)反饋控制系統(tǒng)［2］如圖1所示。作為控制系統(tǒng)，反饋控制系統(tǒng)往往通過對變量的函數(shù)進行比較并利用它們的差異作為控制手段，來保持兩個系統(tǒng)變量之間預(yù)定的關(guān)系。

控制過程，是指一個有組織的系統(tǒng)，根據(jù)系統(tǒng)內(nèi)部和外部條件的變化進行自動調(diào)節(jié)，以克服系統(tǒng)的某種不確定性，使系統(tǒng)穩(wěn)定保持或達到某種目標行為，或者使系統(tǒng)按照某種規(guī)律運動變化的一種過程每個控制系統(tǒng)都至少具備四個基本要素［3］:

(1)探測器(detector)或傳感器——測量控制過程中實際狀態(tài)的裝置;

(2)鑒定器(assessor)——通過與標準狀態(tài)或預(yù)期狀態(tài)對比確定實際狀態(tài)的重要性的裝置;

(3)效應(yīng)器(effector)——根據(jù)鑒定器顯示必要與否改變行為的裝置;

(4)通訊網(wǎng)絡(luò)(communications network)——在探測器和鑒定器之間、鑒定器和效應(yīng)器之間傳輸信息的裝置。

圖1 閉環(huán)反饋控制系統(tǒng)

控制論認為，一切控制系統(tǒng)共同的基本特點是信息變換過程和反饋原理，或者說，一切系統(tǒng)都是信息系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)。反饋控制系統(tǒng)常用規(guī)定輸出和參考輸入之間關(guān)系的函數(shù)來控制一個過程。通常，被控制過程的輸出和參考輸入之間的差被放大，并用于控制過程，目的是讓兩者間的差不斷減小，反饋的概念已經(jīng)成為分析和設(shè)計控制系統(tǒng)的基礎(chǔ)。

二、設(shè)計階段投資控制系統(tǒng)模型建立

把控制論的觀點運用于建設(shè)項目投資控制，即項目投資控制的基本原理。閉環(huán)控制系統(tǒng)利用對輸出的測量，并經(jīng)過反饋，將該信號與期望的輸出(參考或給定信號)進行對比。對于建設(shè)項目設(shè)計階段的投資控制系統(tǒng)來說，控制系統(tǒng)在一個閉環(huán)過程中運行，輸出表現(xiàn)為設(shè)計階段最終的設(shè)計方案和全生命周期成本規(guī)劃;如果使用精確的傳感器(探測器)，測量到的輸出就等于系統(tǒng)的實際輸出。傳感器測量限額設(shè)計情況，鑒定器將計劃的投資數(shù)據(jù)與實際的投資數(shù)據(jù)進行比較，檢查是否偏離既定的投資目標，審核確定實際的限額設(shè)計情況是否超估算或超概算;期望的輸出響應(yīng)(既定標準)為預(yù)先確定的建設(shè)項目設(shè)計階段的投資目標，通過設(shè)計概算和施工圖預(yù)算的審核來實現(xiàn)。期望的輸出和實際輸出之間的差等于誤差，并隨后引起執(zhí)行機構(gòu)對過程的調(diào)整以減小誤差。效應(yīng)器一般不能自動成為調(diào)節(jié)裝置，而是由投資控制人員根據(jù)投資計劃值與實際值比較的結(jié)果，分析其產(chǎn)生偏差的原因，采取針對性的糾偏措施，(見圖2)。

圖2 設(shè)計階段投資控制系統(tǒng)的表達方式

設(shè)計階段投資控制系統(tǒng)的控制過程所包含的要素，與傳統(tǒng)的控制系統(tǒng)相同，即傳感器、鑒定器、效應(yīng)器和通信系統(tǒng)。傳感器顯示整個設(shè)計階段信息狀態(tài);鑒定器把這項信息與預(yù)期狀態(tài)對比;一旦發(fā)現(xiàn)實際狀態(tài)和預(yù)期狀態(tài)存在重大差異，效應(yīng)器就采取矯正行動;通信系統(tǒng)則告訴投資者正在發(fā)生什么及與預(yù)期狀態(tài)對比如何。但是，設(shè)計階段投資控制系統(tǒng)的管理控制過程具有以下顯著特點:

1.期望的輸出即比較的標準不是事前設(shè)定的，而是有意識的計劃過程的結(jié)果。在這個控制過程就是比較實際與計劃，因此控制過程涉及計劃。在許多情況下，計劃和控制可以被視作兩項獨立的活動。但是投資控制既涉及計劃又涉及控制。

2.控制系統(tǒng)不是自動的。系統(tǒng)中有些探測器可能是機械的，但是管理者經(jīng)常要用自己的眼、耳及其他感官探查重要信息。盡管他可能有慣常的方法，比較關(guān)于正在發(fā)生的報告和應(yīng)該發(fā)生的標準，但是，必須有專門機構(gòu)執(zhí)行鑒定器的職能，決定實際業(yè)績和標準業(yè)績之間的差異是否顯著到足以采取行動;如果的確如此，應(yīng)該采取什么行動。

3.覺察到采取行動的需要與確定取得預(yù)期結(jié)果所要求的行動之間的聯(lián)系可能不明確。發(fā)揮鑒定器職能的管理者可能認為“成本太高”，但是又找不到便捷、自動的行動能夠確保把成本降低到標準所要求的水平?！鞍迪洹边@個術(shù)語所描述的就是其確切的性質(zhì)無法觀測的操作。鑒定器階段涉及判斷，許多管理控制都是自控的。也就是說，控制不是由外部控制裝置維持的，而是由運用自己的判斷，不是機械遵從上級指示維持的。

三、設(shè)計階段投資控制系統(tǒng)模型分析

控制系統(tǒng)設(shè)計是為滿足一項實際需求而對系統(tǒng)提出性能要求，并得到系統(tǒng)配置和確定的關(guān)鍵參數(shù)。控制論認為，控制系統(tǒng)共同的基本特點是信息變換過程和反饋原理。信息變換過程是以信息作為分析和處理問題的基礎(chǔ)，把系統(tǒng)的有目的的運動抽象為一個信息接收、存取和加工的過程。反饋原理，就是控制系統(tǒng)把信息輸送出去，又將其作用的結(jié)果返送回來，并對再輸出發(fā)生影響，從而起到控制、調(diào)節(jié)的作用。可見，控制系統(tǒng)的良好運作應(yīng)基于準確、完整、及時、適用的信息［4］。在設(shè)計階段，根據(jù)初步設(shè)計編制總概算，并控制在投資估算額(合理幅度如10%)以內(nèi)，作為項目投資目標最高限值。根據(jù)施工圖設(shè)計編制施工圖預(yù)算，并控制在概算以內(nèi)。合理確定建設(shè)項目的概預(yù)算造價，是投資控制的前提［5］。

(一)期望輸出的設(shè)置

輸入為期望的輸出即比較的標準確定是控制過程的起點。為了項目投資控制的順利進行，合理確定建設(shè)項目的投資控制目標值，是進行投資控制工作的第一步。根據(jù)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部［2008］216號文件《建設(shè)工程設(shè)計文件編制深度規(guī)定》，我國建筑工程的設(shè)計一般應(yīng)分為方案設(shè)計、初步設(shè)計和施工圖設(shè)計三個階段，前一個階段的設(shè)計文件應(yīng)能滿足編制后一階段設(shè)計文件的需要。所以，該階段投資控制目標設(shè)置如下:

1.一般是以經(jīng)批準的項目可行性研究投資估算作為建設(shè)項目設(shè)計方案選擇、進行初步設(shè)計的投資控制目標。需要說明的是:雖然投資估算對初步設(shè)計有一定的控制作用，但根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)規(guī)定:當初步設(shè)計提出的總概算超過批準可行性研究投資估算10%以上時，必須重新報批可行性研究報告。

2.用初步設(shè)計概算作為技術(shù)設(shè)計及施工圖設(shè)計階段的控制目標，初步設(shè)計概算作為施工圖設(shè)計階段的控制目標。充足的方案設(shè)計估算、全面的初步設(shè)計概算、準確的施工圖設(shè)計預(yù)算構(gòu)成設(shè)計階段投資控制目標體系。(如圖3所示)。

圖3 設(shè)計各階段設(shè)置投資控制目標圖

在項目設(shè)計階段，投資控制工作所涉及的投資信息有方案設(shè)計階段的估算，擴初設(shè)計階段的概算和施工圖設(shè)計階段的預(yù)算。建設(shè)項目設(shè)計階段投資控制目標的確定是通過設(shè)計限額的分配實現(xiàn)的。限額設(shè)計按照批準的設(shè)計任務(wù)書及投資估算控制初步設(shè)計，按照批準的初步設(shè)計總概算控制施工圖設(shè)計，使各專業(yè)在保證達到使用功能的前提下，按分配的投資限額控制設(shè)計，嚴格控技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計的不合理變更，保證總投資限額不被突破。

(二)探測器的作用原理

投資控制的基本方法是對建設(shè)項目實施期間的投資信息進行跟蹤和記錄，一方面可以反映計劃的執(zhí)行情況;另一方面，通過與標準對比可以及時發(fā)現(xiàn)已經(jīng)或預(yù)期要發(fā)生的偏差。在設(shè)計過程，概算和預(yù)算是根據(jù)設(shè)計的圖紙和施工圖計算完成的。因此，從過程觀點分析，投資的動態(tài)信息表現(xiàn)為:方案設(shè)計的估算、初步設(shè)計的概算和施工圖設(shè)計的預(yù)算。投資控制的首要任務(wù)是對以上的投資信息進行分析和追蹤。不同階段的投資信息比較是為了對項目進展情況作出可供決策的評價，記錄原始的投資信息是為了找出投資偏差并分析偏差的原因，以便采取控制措施并對總投資做出預(yù)測。估算、概算和預(yù)算的比較在于對設(shè)計階段的投資控制，統(tǒng)一的投資信息結(jié)構(gòu)是投資信息比較的關(guān)鍵問題。

建設(shè)項目投資結(jié)構(gòu)的建立應(yīng)有利于項目的控制，而投資信息結(jié)構(gòu)牽涉到兩個問題:一是投資項目分解;二是工程造價的計價方式。統(tǒng)一的投資信息結(jié)構(gòu)應(yīng)該有利于設(shè)計各階段數(shù)據(jù)項(估算、概算和預(yù)算)的比較，有利于設(shè)計各階段投資計劃數(shù)據(jù)在不同的分解平面上進行比較。因此必須設(shè)計一套統(tǒng)一的投資信息結(jié)構(gòu)，并在此基礎(chǔ)上進行投資控制［6］。

初步設(shè)計概算對建設(shè)項目的投資起著重要的作用，它由建筑安裝工程費、設(shè)備工器具購置費、工程建設(shè)其他費、預(yù)備費以及建設(shè)期貸款利息等五部分組成，其中建筑安裝工程費按工程內(nèi)容分為建筑工程費用和安裝工程費用。由于建筑工程費用所占比例比較大，往往成為投資控制的重點，所以對建筑工程的投資分解就顯得十分重要。建筑工程分解最困難的地方是處理取費的基本項與構(gòu)件或分項工程和部位工程之間的關(guān)系，并且使其關(guān)系簡單和清晰。將整個建設(shè)工程的投資結(jié)構(gòu)分解為五層，其層次結(jié)構(gòu)(如表1所示)。

工程項目的投資分解是項目投資控制的首要工作，投資分解的合理與否對建設(shè)項目投資控制工作有著十分重要的意義［7］。投資分解的最小工程量單位是基本取費項，由造價管理部門規(guī)定或定期發(fā)布物價指數(shù)和價格指數(shù)，取全費用價格?；救≠M項是對構(gòu)件或分項工程尺寸、材料、施工條件及操作方法所綜合的工程量的詳細描述，根據(jù)不同的描述產(chǎn)生不同的價格。

由基本取費項逐層計算構(gòu)件或分項工程及單位工程的費用。估算從分部工程層面開始計算，概算從構(gòu)件或分項工程層面開始計算，預(yù)算從基本取費項開始計算。按照分項工程、分部工程及單位工程分解的方法使項目的不同階段在不同層次的投資信息進行比較成為可能。如初步設(shè)計階段的概算，可以從構(gòu)件分項工程以上層面進行計算，在構(gòu)件分項工程以上層面進行比較。項目統(tǒng)一投資信息結(jié)構(gòu)的建立，為投資信息的輸入、儲存和輸出提供了便利的條件。

表1 建設(shè)工程統(tǒng)一投資信息結(jié)構(gòu)表

(三)鑒定器作用原理

鑒定器的作用主要是由對設(shè)計文件的審查來實現(xiàn)。我國現(xiàn)行的設(shè)計文件審查一般由有關(guān)部門組織專家進行會審，在審查過程中，技術(shù)方面的專家主要審查技術(shù)能否滿足項目要求、工藝是否合理等技術(shù)方面的問題，即重點審查技術(shù)的合理性，而經(jīng)濟方面的專家主要審查工程建設(shè)造價文件的編制依據(jù)、編制方法、定額套用、取費標準是否正確，是否有漏算或重復(fù)計算的內(nèi)容等，即重點審查造價文件編制的正確性［8］。審查實際概算和施工圖預(yù)算是我國目前設(shè)計階段控制造價的常用方法。設(shè)計是建設(shè)項目進行全面規(guī)劃和具體描述實施意圖的過程，設(shè)計過程中若不能對技術(shù)方案的工程量和價格及時測定，確定投資額和限額設(shè)計就不會落到實處。

設(shè)計文件的審查是為了達到造價控制目標。在收集相關(guān)設(shè)計資料的基礎(chǔ)上，按一定的方法和程序?qū)σ跃幹坪玫脑O(shè)計概算進行系統(tǒng)地、全面地評價，并提交審核報告的活動。設(shè)計概算的準確性對于整個工程建設(shè)造價控制具有重要意義，進行設(shè)計概算審核可以有效提高投資控制效率，使工程造價控制工作更加主動。施工圖預(yù)算是編制或調(diào)整招投標階段標底價格，控制造價及資金合理使用的依據(jù)，加強施工圖預(yù)算的審核，對于提高施工圖預(yù)算的準確性，降低工程造價具有十分重要意義。

(四)效應(yīng)器作用原理

效應(yīng)器的作用是對誤差信號即通過對設(shè)計文件的審查未符合控制目標要求信息的處理。設(shè)計過程中能夠滿足要求的方案不是唯一的，各階段方案的優(yōu)化和優(yōu)選直接影響到工程項目的綜合投資效果，尤其是對工程成本的影響更是顯著。不斷發(fā)現(xiàn)并糾正工作中偏差，對各階段方案進行優(yōu)化才能最終實現(xiàn)目標，設(shè)計方案的優(yōu)選和優(yōu)化就成為設(shè)計階段投資控制的重要手段和方法。從項目業(yè)主價值取向角度，運用價值工程對設(shè)計方案優(yōu)選本質(zhì)問題進行探察的最有效地方法。

統(tǒng)一的投資信息結(jié)構(gòu)能及時提供分部工程及分項工程各層面的投資信息，有益于方案的比較和確定。對所確定的投資目標嚴格控制，即在不降低功能的前提下，將設(shè)計控制在對建設(shè)項目的計劃投資范圍內(nèi)，以工程價決定工程量。對設(shè)計單位提出工程造價的限制范圍，如果各設(shè)計階段的造價計算超過限額，就必須進一步修改設(shè)計，修正造價，直至概(預(yù))算造價控制在限額以內(nèi)，這是一種投資控制的手段。

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