文/涂偉

治理高校內(nèi)部IT壟斷

文/涂偉

由于缺乏競爭和信息不對稱，高校的IT壟斷造成兩個層次的利益集團(tuán)，他們?yōu)樽陨淼睦娑萑蘄T活動低效運行，并最終損害學(xué)校和師生的利益。只有通過以師生為主體的利益相關(guān)者，運用IT治理，合理分配IT收益權(quán)和控制權(quán)，設(shè)計一系列動態(tài)的、基于個體的激勵和約束制度，才能打破壟斷，使IT活動長期為師生創(chuàng)造最大收益。

雖然IT(Information Technology)治理的研究始于20世紀(jì)90年代，但該領(lǐng)域仍值得深入探討。IT治理的主流研究者如Peterson、Sambamurthy、Van Grembergen、Weill等，基本認(rèn)同IT治理的基本框架是由結(jié)構(gòu)、流程和關(guān)系機(jī)制三者構(gòu)成，IT治理的基本功能是對IT決策權(quán)的分配，以促進(jìn)業(yè)務(wù)和IT的融合，監(jiān)督IT決策的實施。

高校也可以看成是一種特殊的企業(yè)，高校的信息化建設(shè)也可以從企業(yè)信息化的解決方案中獲得啟示。IT治理的研究從企業(yè)展開，可以認(rèn)為是公司治理的一部分，是以股東為中心的企業(yè)利益相關(guān)者，為了讓IT產(chǎn)生最大收益，并為解決IT決策中的信息不對稱問題而設(shè)計的與IT有關(guān)的利益分配體系、決策分配體系、激勵和約束制度。這個定義也適應(yīng)于高校。

高校IT壟斷現(xiàn)狀

IT服務(wù)的壟斷

高校的IT服務(wù)由網(wǎng)絡(luò)中心或信息中心等部門提供，如網(wǎng)絡(luò)維護(hù)、系統(tǒng)開發(fā)與集成、IT培訓(xùn)、一卡通建設(shè)等。根據(jù)交易成本理論，如果一樁交易的外部交易成本大于內(nèi)部交易成本，則高校應(yīng)該選擇“以內(nèi)部代替外部”的方式來節(jié)省資源，使交易成本更低，由于在市場上難以尋找到能長期合作的全能型IT服務(wù)企業(yè)，或者其搜尋成本、信息成本、議價成本、決策成本、監(jiān)督交易成本、違約成本都較高，導(dǎo)致多數(shù)高校設(shè)立了IT部門。從戰(zhàn)略的角度看，如果高校將IT建設(shè)視作競爭優(yōu)勢的來源，著力讓IT在高校發(fā)展中發(fā)揮著越來越大的作用，那么高校會放棄IT服務(wù)外包，選擇成立IT部門來提供IT服務(wù)。

然而，由于缺乏競爭，IT服務(wù)在多數(shù)高校中，形成事實上的壟斷。從理論上講，內(nèi)部壟斷是高校內(nèi)部服務(wù)供給的最顯著特征，這也讓服務(wù)的賣方往往具有對買方的相對談判優(yōu)勢，獨立的部門有動力通過對培訓(xùn)和技能的投資以維護(hù)自己在高校內(nèi)的壟斷地位。這種壟斷在初期具有優(yōu)勢，但是長期來看是存在缺陷的。高校在成立IT部門的初期，運用“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”促進(jìn)IT服務(wù)效率的提高，如統(tǒng)一調(diào)配IT人員，顯然比各業(yè)務(wù)部門分別擁有IT人員更高效，通過統(tǒng)一的硬件、軟件和網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃，能更符合高校長期戰(zhàn)略的需要。同時，“規(guī)劃經(jīng)濟(jì)”還可減少IT服務(wù)市場交易費用，高校將IT服務(wù)這種外部交易內(nèi)部化、組織化、協(xié)調(diào)化，可以節(jié)約市場交易費用，提高資源配置效率。由于IT部門集中了IT人才和資源，可能會加快技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的速度。

但隨著IT在高校中應(yīng)用規(guī)模的擴(kuò)大，IT服務(wù)壟斷性的缺陷也逐漸顯現(xiàn)。如IT部門憑借強(qiáng)勢地位，可能在高校中占有過多資源，將存在運行效率低下，缺乏變革動力、不愿創(chuàng)新、辦事拖拉、提供服務(wù)的質(zhì)次價高等現(xiàn)象。在傳統(tǒng)模式下，高校較少考慮用市場手段，增強(qiáng)IT部門的競爭力，甚至不自覺地用行政命令排斥或限制其他IT服務(wù)商以平等的身份與IT部門開展競爭。這些保護(hù)措施在IT部門建立初期發(fā)揮了積極作用，也較好地降低了交易成本。但隨著業(yè)務(wù)部門需求增加，IT部門規(guī)模擴(kuò)大和官僚化，原有IT服務(wù)已不能適應(yīng)高校發(fā)展需要，IT服務(wù)壟斷供應(yīng)將最終導(dǎo)致高校利益的損失。在不確定性和信息不對稱的情況下，內(nèi)部化服務(wù)供給者可以通過降低其服務(wù)的內(nèi)在價值，從而擴(kuò)張其服務(wù)供給。例如故意在一個項目上花費過多時間和精力，同時還提高服務(wù)的價格。減少高校對內(nèi)部壟斷依賴的一種常用策略是尋求外部替代供給。一個常用的辦法是服務(wù)外包，外包形成的競爭壓力會誘使它提供更高質(zhì)量、更好的服務(wù)，也促使內(nèi)部供給者更加專業(yè)化。

IT服務(wù)外包不是解決壟斷問題的靈丹妙藥。在高校，選定IT服務(wù)商的話語權(quán)多在IT部門，外包成為由IT部門主持下的轉(zhuǎn)包，IT服務(wù)商與IT部門不是競爭對手，而是工程的甲方與乙方。長期來看，外包的交易成本并不低，在選錯IT服務(wù)商時尤其如此。此外，長期依賴外部服務(wù)商，還可能導(dǎo)致高校的核心機(jī)密泄露，造成嚴(yán)重?fù)p失，影響核心競爭能力。

IT服務(wù)的壟斷地位與其專業(yè)性密不可分。在高校層級命令的安排下，多數(shù)IT部門被業(yè)務(wù)部門看作唯一的IT服務(wù)提供商和唯一的IT知識庫，業(yè)務(wù)部門委托IT部門做出有關(guān)IT投資的決策，建設(shè)和維護(hù)信息系統(tǒng)，將IT管理的控制權(quán)讓位給IT部門。由于IT的專業(yè)性，高校高層或業(yè)務(wù)部門無法判斷IT部門提出的IT投資預(yù)算的合理性，無法判斷IT部門的努力程度，對IT項目的中途夭折也倍感無奈。

IT管理的壟斷

IT管理的壟斷，是指有關(guān)IT管理的信息和決策，由IT管理者壟斷，IT管理者利用其IT管理的壟斷地位，隱藏不利信息或進(jìn)行尋租活動。由于IT投資的專業(yè)性及其與其他資產(chǎn)的共生性，使IT投資的決策充滿變數(shù)。高校的校長們，面對IT投資的失敗，難以說清楚是歸因于自己決策的失誤、外部環(huán)境的變化還是IT管理者的不恰當(dāng)作為。

與IT服務(wù)相比，IT管理的壟斷更隱蔽，破壞性更大，更應(yīng)受到高校領(lǐng)導(dǎo)層的關(guān)注。它始于高校IT管理者刻意對高校管理層隱瞞信息，誘使高校管理層做出有利于IT管理者的重大IT戰(zhàn)略決策，這些決策甚至可能威脅著高校的生存或發(fā)展，從而無法實現(xiàn)IT投資收益的最大化。

IT服務(wù)壟斷與IT管理壟斷以委托代理關(guān)系為基礎(chǔ)，代理雙方的利益既一致，又存在潛在沖突，由于雙方的目標(biāo)差異及信息不對稱，加上委托代理合約難以完備，代理人并不能總是按照委托人的預(yù)期行動。委托人為了獲得更大利益，就需要打破這種壟斷關(guān)系。

IT服務(wù)壟斷與IT管理壟斷緊密聯(lián)系。為了打破IT管理壟斷，高校領(lǐng)導(dǎo)層試圖通過各種機(jī)制，吸引最佳的IT管理者并調(diào)動其積極性，降低代理成本、避免偷懶、機(jī)會主義等道德風(fēng)險行為。然而高校領(lǐng)導(dǎo)層一般不是IT領(lǐng)域的專家，為使IT發(fā)揮最大效用，他們還需依賴IT部門，但同時需要打破IT服務(wù)的壟斷。兩個層次壟斷的區(qū)別見表1所示。

表1 IT管理壟斷與IT服務(wù)壟斷的區(qū)別

重點在打破IT管理壟斷

由于IT資產(chǎn)的重要性、IT活動的復(fù)雜性、IT活動監(jiān)管的困難性、IT收益的不確定性和IT收益的遠(yuǎn)期性，更由于IT管理者不一定將高校IT資產(chǎn)的收益最大化作為首要努力目標(biāo)，使打破IT壟斷的工作存在困難。如何打破壟斷，讓IT管理者站在學(xué)校發(fā)展的立場上，加大對IT活動的理性投入，使得IT投資的收益不斷提高，是IT治理關(guān)注的問題。

IT治理的重點應(yīng)放在打破IT管理壟斷的研究上。隨著高校應(yīng)用IT的深度和廣度的不斷增加，部門與學(xué)校的利益不一致的問題將成為影響高校信息化戰(zhàn)略和實踐的主要因素。打破IT管理壟斷有助于合理的IT戰(zhàn)略的設(shè)計與執(zhí)行，IT戰(zhàn)略是高校為開展IT活動制定的基本方針，包括對IT資源的配置和IT組織的架構(gòu)，IT部門很大程度上是高校IT戰(zhàn)略的設(shè)計和執(zhí)行者，如果IT戰(zhàn)略有問題，IT的運營和服務(wù)自然不能獲得預(yù)期的效果。

現(xiàn)有IT治理理論，多是關(guān)注如何打破IT服務(wù)壟斷的問題。研究成果包括COBIT、ITIL/BS15000、ISO17799、CMMI、PRINCE2、Six Sigma等。比如，ITIL是一套IT服務(wù)管理最佳實踐指南，旨在解決IT服務(wù)質(zhì)量不佳的情況。ITIL定義和設(shè)計了SLA（Service Level Agreement，服務(wù)級別協(xié)議），將IT服務(wù)量化，并圍繞著達(dá)成SLA而設(shè)計了一整套管理體系，將服務(wù)和收費量化，明確雙方的責(zé)任和義務(wù)，以實現(xiàn)高層管理者對IT部門的監(jiān)督和考核，打破IT服務(wù)的壟斷。這種思路如同由IT部門列出菜單（服務(wù)目錄），業(yè)務(wù)部門點菜，雙方再對上菜的速度和質(zhì)量達(dá)成一致，明確雙方的職責(zé)與服務(wù)，并較好地控制成本。

為控制服務(wù)質(zhì)量與效率，減少IT服務(wù)的壟斷，防止“隨意上菜和漫天要價”，點菜式服務(wù)是有效地約束服務(wù)提供者的方式。作為高校（買單的主體），常自建“廚房（IT部門）”，那么，廚房規(guī)模有多大，廚房能做哪些菜，主要為哪些顧客（業(yè)務(wù)部門）提供服務(wù)，顧客不滿意時該如何處理，如何選拔和考核廚師長、廚師長向誰報告和負(fù)責(zé)等等，都需要由高校的管理層通盤考慮，這些前提事務(wù)沒處理好，“點菜”服務(wù)就無法落到實處。高校IT服務(wù)需要在IT戰(zhàn)略和組織的支持下運作，設(shè)計一個合理的IT戰(zhàn)略和組織架構(gòu)，成為打破IT管理壟斷的重點。

高校IT治理關(guān)注對IT決策權(quán)的分配，目的就是要將IT部門與業(yè)務(wù)部門更好地結(jié)合起來，從而實現(xiàn)高校戰(zhàn)略。這些研究隱含著高校IT戰(zhàn)略已然正確的前提，只探討如何分解并執(zhí)行這些戰(zhàn)略，但是IT戰(zhàn)略是由誰并如何制定的，才是IT治理首要關(guān)注的問題。

反壟斷的IT治理機(jī)制

為打破IT服務(wù)壟斷和IT管理壟斷，高校IT治理應(yīng)包括3個機(jī)制。

IT收益權(quán)配置體系

IT收益權(quán)是對IT收益進(jìn)行分配的權(quán)力，如同餐館有了盈利或虧損，如何在老板、經(jīng)理、廚師長和普通員工間分配收益的制度體系。IT收益權(quán)配置不同于決策權(quán)分配，誰做IT決策并非首要問題，給廚師一個合理而滿意的收入或分成方案，會促進(jìn)廚師努力工作、積極創(chuàng)新、燒出好菜，這些都是廚師做出的有利于餐館的決策，而當(dāng)廚師對待遇不滿意時，即使監(jiān)督到位、制度規(guī)范，也難免讓他們懶于工作；同樣地，如果經(jīng)理把餐館的收入都隱藏起來，向老板報告餐館持續(xù)虧損，作為控制收益分配權(quán)的高校領(lǐng)導(dǎo)，當(dāng)然會考慮更換IT經(jīng)理。僅強(qiáng)調(diào)IT決策的集權(quán)或分權(quán)，并不能使IT決策最優(yōu)化。IT治理先要設(shè)計IT收益分配體系，隨后才是IT決策權(quán)與責(zé)任分配事宜。打破IT管理壟斷，就是要求高校管理層考慮IT管理者合理收益，并與其達(dá)成長期協(xié)議，例如獎勵或提職。打破IT服務(wù)壟斷的思路與其類似。IT收益的復(fù)雜性和長期性，決定了對IT收益權(quán)配置體系的研究充滿困難。

IT決策權(quán)配置體系

IT決策權(quán)配置的核心是如何科學(xué)地制定及執(zhí)行IT戰(zhàn)略的問題。扭曲的IT戰(zhàn)略不能給高校帶來最大IT收益，IT的專業(yè)性與快速更新的特點，給IT戰(zhàn)略的制定帶來變數(shù)。作為高校的管理層，應(yīng)通過制度設(shè)計，讓IT管理者尊重各業(yè)務(wù)部門的需求，協(xié)調(diào)這些部門與IT部門的關(guān)系，制定整個高校認(rèn)同的IT戰(zhàn)略。IT決策權(quán)配置還包括IT決策監(jiān)督、報告和部門間相互協(xié)調(diào)的制度安排。

IT活動的激勵與約束制度

IT活動要獲得最大收益，對IT相關(guān)人員進(jìn)行動態(tài)激勵和約束也同樣重要。任何制度或體系架構(gòu)都具有不完善性，IT活動最終是由IT技術(shù)人員來執(zhí)行，激勵不足就導(dǎo)致員工疏于工作甚至謀取私利?，F(xiàn)有IT治理研究從經(jīng)濟(jì)學(xué)出發(fā)，假設(shè)所有員工具有相同需求，認(rèn)為金錢或職稱能解決所有問題，忽視各科層、各部門之間的交流和互信，情感支持和共同承諾，領(lǐng)導(dǎo)魅力和集體使命感等的缺乏，無法與硬性收益權(quán)和決策權(quán)配置體系構(gòu)成支持和補(bǔ)充，無法將IT治理形成一個有機(jī)體。IT治理中的激勵和約束是一個動態(tài)和相互作用的過程。另外，IT治理中對員工需求的關(guān)注，并不意味著沒有懲戒或淘汰制度。

只要高校存在委托代理關(guān)系和科層制，高校內(nèi)部就存在壟斷問題——IT服務(wù)壟斷和IT管理壟斷。IT管理者為了自身利益，可能阻礙IT資源的合理配置，導(dǎo)致IT服務(wù)和決策的低效率，并最終損害學(xué)校的利益。只有運用IT治理，協(xié)調(diào)各方的“權(quán)責(zé)利關(guān)系”，實現(xiàn)信息對稱，決策透明，讓IT的長期收益與短期收益相結(jié)合，在各層面上合理分配IT收益權(quán)和控制權(quán)，并設(shè)計一系列動態(tài)的、基于個體的激勵和約束制度，才能實現(xiàn)打破壟斷，使IT活動為高校長期創(chuàng)造最大收益。

（作者單位為武漢科技大學(xué)現(xiàn)代教育信息中心）