彭心倩

(廣州大學 法學院,廣東廣州 510006)

歐盟東擴過程中的制度因素
——以競爭法為中心分析

彭心倩

(廣州大學 法學院,廣東廣州 510006)

東擴是歐洲一體化歷史上規(guī)模最大、問題最多、難度最大的一次擴大,競爭法在其中發(fā)揮了重要的作用。競爭法奠定了歐洲經(jīng)濟聯(lián)合和振興的基礎,促進了歐盟的身份認同,取得了積極的外溢效應;以競爭法為鏈接,西歐與中東歐國家在共同利益的追求下完成了歐盟向東擴大。競爭制度的平等參與理念及其普適性和抽象性的制度特點是其能夠成為被普遍接納的國際制度的根本原因。

歐盟東擴;制度;競爭法;作用

歐盟東擴由于涉及中東歐十國,面臨東西歐之間巨大的政治和經(jīng)濟體制差異和文化隔閡,是歐洲一體化有史以來規(guī)模最大、問題最多、難度最大的一次擴大。在東擴過程中,制度因素功不可沒?；谙忍斓牡鼐壜?lián)系,歐盟東擴,事實上是在歐洲成功的制度模型效應下,歐盟繼續(xù)維持并發(fā)展該偏好,中東歐受利益驅(qū)動向歐盟制度模式看齊,并改變自身偏好,實現(xiàn)自自身制度轉(zhuǎn)軌和質(zhì)變的過程;競爭法是其中歐盟制度模式的核心;在競爭制度的鏈接下,東擴后歐盟又迎來了一體化深化發(fā)展的新背景。

一、歐盟東擴動因中的競爭法影響:制度轉(zhuǎn)移的產(chǎn)生

(一)競爭法的構建促進了各國對歐盟身份的認同:歐盟既有制度的成功

一項國際合作如果能持續(xù)地發(fā)展下去,必然與其取得的成效密不可分。第二次世界大戰(zhàn)后,歐洲聯(lián)合舉步維艱。1951年簽訂的歐洲煤鋼共同體協(xié)議首次決定,通過構建一個超國家的共同體機構來管理西歐六國的煤炭和鋼鐵能源,各成員國之間則通過統(tǒng)一競爭規(guī)則保障煤炭和鋼鐵能源的自由流通,從而化解聯(lián)合矛盾,實現(xiàn)歐洲聯(lián)合。共同體競爭法制度的效用第一次小試牛刀,不僅實現(xiàn)了歐洲一體化關鍵性的突破,還迅速拉動了歐洲戰(zhàn)后的經(jīng)濟恢復。

在其示范效益下,1957年歐共體設立,西歐國家試圖通過構建一個世界上最大的區(qū)域統(tǒng)一市場來促進聯(lián)盟的發(fā)展。為此,歐共體條約全面制定了歐共體競爭制度,不但先后拆除了有礙成員國之間貿(mào)易的各種有形壁壘、技術壁壘以及財源壁壘,實現(xiàn)貨物、人員、服務和資本的四大自由流通;而且對包括壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、國家援助等在內(nèi)的各種私人和國家的限制競爭行為予以規(guī)范?！巴椒ú蛔阋宰孕小?在此基礎上歐共體還對影響成員國之間的貿(mào)易的競爭行為實行統(tǒng)一的共同體管轄,將歐共體競爭法的執(zhí)行權統(tǒng)一集中在共同體機構手中。這一決定性的執(zhí)行制度,使得共同體競爭法在設立后,脫離其最初讓渡主權的國家,成為共同體運作下的一項自治機制。即便是當20世紀七八十年代,共同體面臨歐洲嚴重的“硬化癥”和石油危機的動蕩,當各國政客都不愿意打開國門將有限的市場和資源放到共同體的祭壇上時,共同體競爭法執(zhí)行機構依然毫不退縮地執(zhí)行著共同體競爭法,甚至通過對歐共體條約的擴大解釋,拓展了壟斷協(xié)議的適用范圍,從而維護了共同大市場的存在。而歷史也證明,歐盟國家在危機中成功地利用其內(nèi)部市場進行了結構性的調(diào)整。據(jù)統(tǒng)計,僅1985年到1990年間,15個成員國之間的貿(mào)易量年增長率就高達6.1%;而截至1997年9月,歐盟內(nèi)部貿(mào)易量占歐盟總貿(mào)易量已達到61.2%[1]。

隨著經(jīng)濟的發(fā)展,歐盟變得更加自信和果敢。2002年歐洲統(tǒng)一貨幣“歐元”的全面發(fā)行,標志著完全意義上的歐洲經(jīng)濟一體化。以共同大市場為基礎的歐盟對外實行一致的集體對外貿(mào)易政策,也極大地增強了成員國在世界貿(mào)易中談判的資本。到了世紀之交,在歐盟競爭法機制維護下的歐盟共同大市場欣欣向榮,為歐盟迅速成長為世界經(jīng)濟中重要的一極奠定了堅強后盾?？梢哉f,無論是制度上的同一性還是經(jīng)濟利益帶來的成就感,都使得“歐盟”的身份在成員國政治體和公民之中深入人心。

(二)競爭法作用下歐盟社會的經(jīng)濟繁榮具有良好外溢效應:權力中心的制度驅(qū)動

歷史制度主義認為“制度起源于既存的制度偏見所引發(fā)的潛在沖突;或者舊制度在新環(huán)境下所面臨的危機,從而引發(fā)出原有制度之下的政治主體產(chǎn)生改變現(xiàn)存權力的企圖[2]?！?/p>

事實上,1989年的東歐國家政局劇變在很大程度上也是受到西歐自由民主政府、福利社會和社會市場經(jīng)濟以及多邊合作的榜樣鼓舞[3]。作為同處一塊歐陸大地的中東歐國家,卻有著一番與歐盟國家截然不同的景象。長期以來在蘇聯(lián)的控制下,中東歐國家實行計劃經(jīng)濟體制,產(chǎn)業(yè)結構畸形,國民經(jīng)濟發(fā)展緩慢,人民生活水平遠遠落后于西歐國家。如果把歐盟成員國中比較落后的西班牙和希臘兩國,與東歐國家中比較富裕的捷克、匈牙利、波蘭三國作對比,就不難看出其中差距:早在1937年,除了波蘭稍低以外(1915美元),這五國的年均國內(nèi)生產(chǎn)總值都很相近,均在2000-3000美元之間;而到了1992年,西班牙和希臘分別達到了12498美元和10314美元,但捷克、匈牙利、波蘭卻分別只有6845美元、5638美元和4726美元[4]138。

巨大的經(jīng)濟落差,激化了中東歐國家國內(nèi)的不滿情緒,改變目前的制度存在成為中東歐國家的核心需求。但是劇變之后,如何實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、尋求發(fā)展,是中東歐國家必須面對且尚待解決的問題。繁榮的歐盟對于中東歐而言,無疑有著巨大的吸引力和模板效應。競爭制度的作用下,歐盟國家不僅實現(xiàn)了了經(jīng)濟一體化,而且世界展示了其“社會市場經(jīng)濟模式”的成功,即在注重經(jīng)濟發(fā)展的同時,強調(diào)社會福利與公平,崇尚社會整體繁榮。中東歐渴望按照這種模板來從新打造自己,以“回歸歐洲”。

(三)競爭制度的平等性、普適性和抽象性使其成為適然的“接軌”制度:制度內(nèi)化的可能

張文顯教授曾指出,“文明本來就是借鑒、積累和升華的產(chǎn)物。任何后繼的法律制度絕不可能是在世界法律文明的大道之外產(chǎn)生的,而是人類以往法律思想、法律技術和法治經(jīng)驗的繼續(xù)和發(fā)展[5]?！痹趪H交往中,一國乃至國際層面的制度是有可能被內(nèi)化到具體國家的國內(nèi)體制之中的;然而,由于政治經(jīng)濟以及社會文化等多方面的原因,并不是所有制度都是能被普遍接受的。不過,競爭制度擁有的價值理念和制度特點卻非常合適于作為將來中東歐入盟的接軌制度。

首先,競爭法的平等制度理念能夠從文化上得到不同政治傳統(tǒng)下的中東歐國家的認同。一般而言,擁有平等的參與機會、客觀的利益分配機制,以及共同參與的規(guī)制制定,是和諧有效的國際合作建立的模式所必須的。而競爭制度平等價值理念確恰好契合了這三點。競爭法一方面尊重市場主體,認為市場主體的自利性是經(jīng)濟發(fā)展的重要源泉,強調(diào)要促進市場主體自利性的主觀能動性的發(fā)揮來推進社會經(jīng)濟發(fā)展;另一方面又正視這種自利性可能給他人和社會造成的傷害,要求對這種自利性予以必要的限制。不過由于所有的市場參與者具有平等的地位,所以這種限制不應當是以損害一方利益為代價的,而應是追尋一種能滿足市場主體共同利益的協(xié)調(diào)。于是,具有平等地位的市場主體可以通過相互的協(xié)商,將制定市場秩序的權力交由一定的政府機構,由政府機構制定符合他們利益的制度進行調(diào)節(jié),從而達到所有市場參與主體的共贏。

其次,競爭制度本身就是維護市場自由競爭的基本法,對于希望轉(zhuǎn)型的中東歐國家具有普適性。競爭法通過對市場競爭能力和競爭狀態(tài)的維護,達到維護市場機制的目的,這對于市場經(jīng)濟國家來說是不可或缺的。這一特性使得歐洲競爭法模式可以有別于歐盟外交政策、甚至歐盟共同貿(mào)易或商業(yè)政策,在推廣或者移植時,不必夾雜更多爭議性的政治或經(jīng)濟主權問題;因此某具有廣泛適用性,可以成為入盟的先決性條件提出,并在脫離歐盟“母體”的情況下先行實施。而對于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟而言,除競爭規(guī)則外,也沒有其他特別的歐盟規(guī)則是必要嵌入或者合適嵌入的。

最后,競爭制度的原則性和技術抽象性使得其在運用時具有靈活性,容易使協(xié)商雙方達成妥協(xié),同時也留給了政治力量以適當寬度。埃爾曼曾指出,“法律上的各種制度無處不具有政治目的[6]?！备偁幹贫缺仨毶婕暗降闹T如“壟斷地位”、“市場支配性地位”、“市場”、以及“對市場的影響”等經(jīng)濟學上的技術性概念。然而這些概念一直是經(jīng)濟學都無法明確解釋的概念,并且這種解釋的明確化機會也不大。而競爭法的違法確認卻都是以行為效果為原則的,難以形成一般法律所具有的語義邏輯性。制度不確定性必然帶來模糊性,而這種模糊性使競爭制度更容易包容不同的意見而達成共識。同時,這種制度不確定性,一旦被權力機構利用,則可以朝著權力機構希望的方向發(fā)展。

(四)競爭機制下企業(yè)對市場和資源需求成為歐盟東擴的直接經(jīng)濟動因:制度內(nèi)化的依托

基歐漢曾從新自由主義角度提出,國際機制形成和發(fā)展的必備基本前提之一就是國際社會行為這必須具有某些相同的利益,說明雙方均可從合作得到好處。

由于地緣關系,擴大前的歐盟對中東歐國家不可避免地存在復合相互依賴。歐盟原本就是中東歐國家的主要貿(mào)易伙伴和外資來源,若能加入歐盟則意味著可以融入其共同大市場,進一步擴大出口、吸引外資;除此之外,還可以享受到歐盟大量的財政補貼,并在其幫助下構建國內(nèi)的有競爭力的、開放的市場經(jīng)濟體制。因而,對自由競爭下繁榮的歐盟經(jīng)濟向往,是中東歐國家積極要求加入歐盟的重要經(jīng)濟原因。

而從歐盟的視角看,接受中東歐國家亦主要是從市場資源出發(fā)為考慮的。在經(jīng)濟日益全球化的壓力下,歐盟迫切希望擁有一個更大的統(tǒng)一歐洲大市場。而地緣上與歐盟緊密相連的中東歐國家,擁有著一億多人口的龐大市場,自然資源豐富,勞動力素質(zhì)較高且勞動成本低,無疑能給歐盟的持續(xù)發(fā)展注入新鮮的血液。據(jù)分析,如果中東歐國家對歐盟進口增長率為每年10%,就可以拉動歐盟現(xiàn)有成員國經(jīng)濟增長0.1—0.5個百分點;而中東歐的貿(mào)易潛力估計則在20—50%之間[7]。另外,入盟后的直接投資的增加也是可以期待的。這些無疑都為當時面臨經(jīng)濟衰退困境的歐盟經(jīng)濟帶了福音。然而,這一切資源的獲得,都必須以中東歐國家具有開放的自由競爭的市場為前提,而只有將中東歐的開放市場歸入在共同競爭法機制維護下的大市場環(huán)境中,歐盟成員國才可能獲得期待的最大利益;由于新入盟的成員國是必須無條件接受歐盟競爭法的,因此歐盟競爭機制此時的存在對于是否進行東擴具有不可或缺的影響,它關系著擴大后的歐盟最后經(jīng)濟利益的實現(xiàn)。

彼此共享利益的存在,使得雙方之間產(chǎn)生了強大的依存關系,在“互利”的引導下,即使雙方之間存在沖突,但合作的必需性和重要性不可或缺。這成為了中東歐愿意入盟以及歐盟愿意向東擴大的根本原因。

二、歐盟東擴進程中的競爭法規(guī)定:制度內(nèi)化的要求

在東擴的進程中,歐盟主要通過加強與聯(lián)系國的綜合性合作,改造聯(lián)系國政治與經(jīng)濟現(xiàn)狀,使之達到入盟要求。在這些合作性文件中,競爭制度規(guī)范凸顯了其獨特地位。不僅在作為入盟框架性文件的“歐洲協(xié)定”(European A-greement)中,歐共體模板的競爭制度被列為了入盟改造必備的中心任務之一;在落實聯(lián)系國經(jīng)濟接軌的行動指南“中東歐國家準備加入歐盟共同大市場的白皮書”(下簡稱“白皮書”)中,競爭制度再次被列為“核心元素”予以強調(diào);而一系列輔助措施的設立則使得聯(lián)系國的競爭法接軌任務得以順利的實現(xiàn)。

以下就分別從以上三個方面介紹歐盟東擴計劃中的競爭法規(guī)定。

(一)“歐洲協(xié)定”確立了通過競爭法實現(xiàn)聯(lián)系國“制度驅(qū)動”的總綱

20世紀90年代,歐盟成員國逐步與各個中東歐國家締結了取代原有的東西歐貿(mào)易和合作協(xié)定的雙邊性“歐洲協(xié)定”。該協(xié)議是一個包括經(jīng)濟、政治和社會多方面內(nèi)容的綜合性重要文件,以鼓勵歐盟與中東歐國家之間進行更多、更廣泛的貿(mào)易和投資合作以及政治文化的合作?！皻W洲協(xié)定”不僅使中東歐國家與歐盟的全面合作有了合法的形式,還賦予了中東歐國家歐盟聯(lián)系國的地位,并規(guī)定如何幫助中東歐實現(xiàn)其最終轉(zhuǎn)化為成員國的目的;因此“歐洲協(xié)定”為歐盟東擴的整體進程構建了全面的規(guī)范性框架,具有重要作用。

而就在這個具有基本法地位的框架性文件——“歐洲協(xié)定”中,有一重要的中心條款就是要求聯(lián)系國仿效歐共體競爭法設立本國的競爭法體系。所有中東歐聯(lián)系國與歐盟簽署的“歐洲協(xié)定”都毫無例外地規(guī)定,“對于聯(lián)系國來說,經(jīng)濟向共同體融合的主要先決條件就是國家現(xiàn)存以及未來的制度須與共同體制度相接軌,尤其是競爭制度。聯(lián)系國必須盡最大努力保障未來的立法與共同體立法相容,并且這點必須重點強調(diào)[8]”。不僅如此,“歐洲協(xié)定”還不吝筆墨,完整地復制了《歐共體條約》的競爭條款,包括禁止限制競爭協(xié)議、禁止濫用市場支配地位以及規(guī)范國家援助等等,明確規(guī)定違反這些規(guī)定的行為將被宣布與“歐洲協(xié)定”不相容;協(xié)定也同時保留和遵循了《歐共體條約》中對限制競爭協(xié)議和國家援助的例外規(guī)定。在此基礎上,歐洲協(xié)定還要求聯(lián)系國必須在其國內(nèi)規(guī)范中保持與歐盟競爭法相一致的解釋,必須依照歐盟委員會和歐盟法院在實踐中對案件的裁判原則來解釋和適用其國內(nèi)競爭法規(guī)定。在程序方面,歐洲協(xié)定也要求聯(lián)系國理事會須在規(guī)定期限內(nèi),制定“必要的國內(nèi)規(guī)則”來執(zhí)行這些規(guī)定。

整體而言,歐洲協(xié)定對聯(lián)系國國內(nèi)競爭制度設置的這一標準,事實上已經(jīng)完全達到與歐共體競爭法相一致的程度。而從某種程度上來說,這一要求已經(jīng)遠遠超越了歐盟對其現(xiàn)有成員國的要求;但是,歐盟委員會卻認為,由于歐盟與聯(lián)系國的關系不同于歐盟與其成員國的關系,即包括歐共體競爭規(guī)則在內(nèi)的歐盟制度在聯(lián)系國并不具有直接的適用效力,因此必須通過其國內(nèi)競爭制度與歐盟競爭制度相接軌,才能確保這些聯(lián)系國具有可執(zhí)行的競爭機制,而“這點對于歐盟來說是至關重要[9]”。可以說,正是由于“歐洲協(xié)定”對聯(lián)系國競爭法規(guī)范的硬性要求,使得競爭法成為中東歐國家入盟改造中不可規(guī)避的制度性選擇。“歐洲協(xié)定”不僅提出了聯(lián)系國設置競爭規(guī)則的必要性,還提出了其競爭規(guī)則改造的標準,構成了中東歐聯(lián)系國以競爭法為嵌入進行“制度驅(qū)動”的總綱,通過對雙邊經(jīng)濟的“自由流通”直接目標的追求,達到聯(lián)系國依照“共同體模式”進行政治經(jīng)濟體制改造的效果。

(二)“加入歐盟共同大市場的白皮書”對聯(lián)系國競爭法接軌進一步重申并提出具體要求

在中東歐聯(lián)系國的入盟的談判中,一個核心內(nèi)容就是要求中東歐國家必須采用歐盟法,尤其是關于內(nèi)部大市場的歐共體法。因此,除“歐洲協(xié)定”外,入盟戰(zhàn)略準備的另一主要依據(jù)是1995年歐盟首腦會議通過的“中東歐國家準備加入歐盟共同大市場白皮書”。該“白皮書”總結了歐盟成員國和歐盟執(zhí)行委員會幾十年來的運作經(jīng)驗,為中東歐聯(lián)系國提出了加入歐盟準備的行動指南。

在這個行動指南中,白皮書再次對聯(lián)系國須預先植入歐盟競爭法規(guī)制的問題予以重申?！鞍灼敝赋?盡管歐盟成員國沒有必須將國內(nèi)法與歐盟法相銜接的義務,但值得注意的是,歐盟法對成員國可以直接適用,即它可以自動成為成員國國家法律的一個部分,并且歐盟競爭政策是由統(tǒng)一的中央機構實施;而對于中東歐國家來說,情況卻不同。“為了保證經(jīng)濟主體能夠在平等的競技場上競爭,這種接軌是必要的,并且中東歐國家的經(jīng)濟也要為未來的入盟做好準備[10]。”“白皮書”認為,“接軌”就是指將歐盟的競爭制度移植到中東歐國家法律中。

除進一步強調(diào)競爭法植入的重要性以外,“白皮書”就最大限度利用“歐洲協(xié)定”進行合作的具體方法提出建議,其中特別強調(diào)競爭法和國家援助控制規(guī)則的實施。由此,“白皮書”闡釋了“聯(lián)系國競爭法接軌”所要求達到具體的水平?！鞍灼敝赋?共同體競爭法的“核心元素”,尤其是競爭法所蘊含的自由、平等競爭的精神,必須被植入中東歐國家的相關法律中。而在具體規(guī)范當中,包括關于豁免的規(guī)定以及相關通告在內(nèi)的共同體競爭法全部競爭政策,也“必須被看成是組成共同體競爭法系統(tǒng)的延續(xù)性的重要元素[10]”,要求聯(lián)系國在進行國內(nèi)競爭制度的設立或改造時必須予以參照。

可見,“白皮書”是對“歐洲協(xié)定”所要求的通過競爭法實現(xiàn)聯(lián)系國接軌改造的進一步重申和具體化。通過對共同體運作幾十年的經(jīng)驗總結,“白皮書”為聯(lián)系國的接軌行為提供了良好的具體的指南。

(三)歐盟輔助措施的設立對聯(lián)系國完成競爭法接軌提供了有力保證

除了對聯(lián)系國進行競爭法立法和執(zhí)行接軌提出具體要求以外,歐盟還主動采取了一系列的措施以幫助聯(lián)系國順利地建立其合符“共同體模式”的競爭法機制。

這其中的輔助措施主要包括:

第一,加速西歐各類市場對中東歐產(chǎn)品的開放,包括敏感產(chǎn)品(雖然程度上有限)。這種開放客觀上刺激了中東歐國家市場參與的積極性,有助于中東歐國家商品的市場化,為競爭法的植入培育了經(jīng)濟土壤。

第二,加強和擴大雙方多邊對話框架,在對話頻率、層面和協(xié)商形式上進一步靈活。每年召開聯(lián)系會議以確保歐洲委員競爭理事會和各聯(lián)系國競爭主管機構能夠協(xié)調(diào)合作。會議上,多邊競爭權威機構的能夠定期性的相互碰面,交換聯(lián)系國立法與實施的情況。這一機制不但使得共同體競爭法機制能夠被廣泛正確的熟知并接受,保障了聯(lián)系國新建的競爭制度能夠有效地執(zhí)行;而且從長遠來看,這種協(xié)同合作也有利于協(xié)調(diào)和阻止聯(lián)系國之間意見相左情況的產(chǎn)生,和諧地化解了雙方之間的矛盾。

第三,歐洲委員會通過許諾給予聯(lián)系國提供了技術和財政援助,以消減聯(lián)系國由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中的遇到的困難。由于絕大部分中東歐聯(lián)系國都處在巨大的經(jīng)濟結構變革和政治轉(zhuǎn)變的階段,歐盟決定通過法爾計劃(Phare Plan)給聯(lián)系國提供了財政援助,重點在機構建設和私營部門的發(fā)展上,以發(fā)展聯(lián)系國的市場經(jīng)濟。這一計劃的實施,使得聯(lián)系國有可能通過對國內(nèi)市場的培育,逐步擺脫集中計劃的傳統(tǒng),激勵社會“競爭文化”的形成。

綜上所述,由于歐洲委員會始終強調(diào),“發(fā)揮職能的市場經(jīng)濟”是歐盟首要的經(jīng)濟標準,也是歐盟衡量聯(lián)系國是否達到入盟要求的根本性尺度;而在此基礎上,“具備抵御歐盟內(nèi)部競爭壓力和市場力量之能力”也是歐盟對聯(lián)系國經(jīng)濟骨干部分具有最低限度競爭力的要求[11]。因此,從入盟性總綱到具體的制度落實、到配套的措施建設,“歐洲協(xié)定”、“白皮書”以及輔助措施毫無例外地將競爭法的構建擺在凸顯的位置上,使得“共同體模式”的競爭法接軌成為了聯(lián)系國三維一體改造的必經(jīng)之路。而反過來,競爭法的植入也為聯(lián)系國順利完成入盟的提供了重要的制度基礎和條件保障。

三、中東歐聯(lián)系國的競爭機制改造實踐:制度變革的實現(xiàn)

在歐盟提出入盟的競爭機制先決要求后,中東歐的相關領導人常以與歐洲法接軌的責任來促進自己國家先進競爭制度的建設。根據(jù)“歐洲協(xié)定”以及“白皮書”的規(guī)定,從1990年到1994年,中歐國家相繼著手制定本國的競爭法。波蘭在1990年2月24日通過了《反壟斷法》(Act on Counteracting Monopolistic Practices),并在1991年對該法進行了修訂。解體前的捷克斯洛伐克于1991年1月30日過《捷克斯洛伐克聯(lián)邦競爭保護法》(Czech and Slovak Federal CompetitionProtection Act)。捷克和斯洛伐克兩國獨立后,捷克議會于1993年11月通過對該法的修正案;1994年7月斯洛伐克廢除該法,并通過了《斯洛伐克國民議會經(jīng)濟競爭保護法》(National Council of the Slovak Re-public Act on the Protection of Economic Competition)。1990年11月20日,匈牙利制定了《禁止不正當市場行為法》(Act on the Prohibition of Unfair MarketPractices);1996年又通過了修訂后的《競爭法》(the Competition Act)。這些國家修改他們法規(guī)的原因都是為了能涵蓋對縱向限制競爭協(xié)議的規(guī)范;并且在修改之后,它們都十分吻合《羅馬條約》第86條的規(guī)定。而多個中東歐聯(lián)系國理事會也先后于1999年、2000年、2001年制定了相關的程序規(guī)則①參見 Association Council Decision No.2001/504/EC[Z],(2001)O.J.L 183/28,Association Council Decision No.2001/367/EC[Z],(2000)O.J.L130/35 and Association Council Decision No.1999/411/EC[Z],(1999)O.J.L 156/33.,其內(nèi)容包括如何提供有關信息并對信息保密,如何適用豁免,如何合并控制等等。而從競爭法的適用來看,這些國家都從使市場行為者不濫用權利、幫助創(chuàng)造市場、為中小企業(yè)的發(fā)展帶來便利的出發(fā)點來解釋法律,這些都是符合歐盟競爭法精神的。

各個中東歐國家在先后在短短10年內(nèi)紛紛制定并修改符合歐盟競爭機制要求的國內(nèi)競爭制度,確實是與歐盟以競爭法接軌做入盟先決條件的要求密不可分。這些立法和修法行為,使中東歐國家的市場競爭狀況得到了很大的改善,國內(nèi)維護競爭的聲音越來越強了。難怪有學者指出,“如果沒有以上這些條件,也許會是另一番景象”;中東歐“實施競爭法,是雙方(中東歐與歐盟)貿(mào)易關系順利發(fā)展的前提[12]78-80”。

四、歐盟東擴實現(xiàn)中的競爭法效用:制度因素的反作用

歐洲委員會在其備忘錄解釋(Explanatory Memoranda COM)中說,競爭法在歐洲協(xié)定中關于歐共體與其他歐洲國家之間關系中的基石地位是毋庸置疑的②參見Explanatory memoranda COM[Z](94)639 Final,COM[Z](95)157 Final,COM[Z](95)156 Final and COM[Z](95)528 Final.。而在競爭法作用下的中東歐擴大對歐盟的深入發(fā)展也帶來了一系列積極的效用。

1.競爭規(guī)則的接軌為中東歐與歐盟的經(jīng)濟融合搭建了體制平臺

中東歐國家屬于未轉(zhuǎn)型的非市場經(jīng)濟國家,而其經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展恰好與入盟形成了歷史的重合。競爭規(guī)則的引入必然導致中東歐國家改變過去以統(tǒng)一計劃和初級市場經(jīng)濟制度為基礎的治理體制;而無論是從歐洲國家之間相似政治、經(jīng)濟、宗教的傳統(tǒng)淵源,還是從歐洲競爭制度本身對開放市場以及商業(yè)機會的關注,歐共體競爭法的模型相對于世界其他國家的競爭法模式都是中東歐國家的理想選擇③與歐盟競爭法不同,作為世界上競爭制度另一大源流的美國競爭法的制度價值核心則是關注消費者利益、產(chǎn)品的多樣選擇性、以及盡可能少的政府干預。。歐盟競爭制度的統(tǒng)一適用,使得先轉(zhuǎn)型成員國和后轉(zhuǎn)型聯(lián)系國有了共同的話語環(huán)境。先轉(zhuǎn)型成員國在競爭法的維護和促進市場自由競爭方面積累的先進經(jīng)驗,也為后轉(zhuǎn)型聯(lián)系國借鑒并探索自身法制建設道路,實現(xiàn)快速的、僭越式的發(fā)展打下了良好基礎。競爭制度上的接軌,使許多問題諸如聯(lián)系國市場體制、民主建設等等問題能在入盟之前解決,而不必在入盟后對共同體進行大規(guī)模的政策和結構改革。

2.競爭規(guī)制的接軌促進了共同體的安全與穩(wěn)定

中東歐國家同歐盟現(xiàn)有成員國相比屬于“窮國”,貧富差距懸殊是中東歐入盟的最大障礙之一,也是對一體化穩(wěn)定和安全的最大考驗。中東歐聯(lián)系國通過植入競爭機制,培育了市場競爭環(huán)境,調(diào)整畸形的國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結構,促進生產(chǎn)資料的合理配置,解放生了產(chǎn)力。不僅縮小了與歐盟成員國的經(jīng)濟差距,也減少現(xiàn)有成員國對中東歐國家的經(jīng)濟援助依賴,減少富國與窮國之間的矛盾。中東歐國家經(jīng)濟的發(fā)展,不僅對于這些國家本身的穩(wěn)定有著重要意義,也有利于西歐國家的安全。

3.競爭規(guī)制的接軌,促進了聯(lián)系國與歐盟之間的文化交流和互信

統(tǒng)一競爭規(guī)則的接軌為聯(lián)系國與歐盟的的制度合作提供了廣泛的接觸機會。為大力變革原有制度體系以適應與歐盟法接軌需要,中東歐聯(lián)系國開始大量學習和研究歐盟制度,在實踐中還常常援引歐盟的判例。聯(lián)系國相關機構與官員與歐洲委員會開展了經(jīng)常性聯(lián)系,互訪頻繁;并與歐盟成員國以及其競爭專家一起工作并向他們學習經(jīng)驗。這些往來為增進彼此了解、促進雙方感情的融合都起到了積極作用。

4.競爭規(guī)則的接軌,促進了新入盟國家對歐盟身份的認同

由于歐盟對聯(lián)系國的國內(nèi)競爭法接軌要求,采用了比對現(xiàn)有成員國更嚴格的“共同體標準”。而這種經(jīng)濟模板的轉(zhuǎn)型不僅必然將帶到政治結構的調(diào)整,促進聯(lián)系國在經(jīng)濟體制和政治體制上向歐盟的靠近;而且由于市場經(jīng)濟是由市場具體的個體參與而成,因此還會加深中東歐普通公民對歐盟體制的認識和理解,使中東歐公民不再是一體化過程中的旁觀者。因此以競爭制度為嵌入,已經(jīng)達到使聯(lián)系國從政治體到公民逐漸內(nèi)化成一個“歐洲模式”中一員的作用,并加深對歐盟這一共同身份的認同。

5.中東歐國家的競爭法改造的完成建構了歐洲一體化深入發(fā)展的新環(huán)境

隨著中東歐國家紛紛提出入盟申請并陸續(xù)與歐盟簽訂歐洲協(xié)定,歐盟越來越意識到由共同體機構統(tǒng)一實施的共同體競爭機制集中管理制度確實重負難堪。在目前早已應接不暇的情況下,還要應對東擴后新十國的競爭法執(zhí)行,對于共同體執(zhí)法機構來說根本就是不可能完成的任務。鑒于共同體競爭機制已統(tǒng)一實施多年,各成員國執(zhí)法機構已經(jīng)普遍熟悉,而新加入的中東歐國家也已相繼依照歐盟競爭法的模式建立起各自的競爭法體系,因此歐盟競爭法機制改革的時機也已成熟。就在中東歐10國正式被接受為歐盟新成員國的當天,歐盟委員會宣布將集中在其手中40余年之久的歐盟競爭法的執(zhí)行權分散到各個成員國。而這一舉動也被稱為歐盟競爭法的“現(xiàn)代化改革”。改革后的歐盟競爭法實施機制為共同體層面與成員國層面的關系的協(xié)調(diào)、一體化的縱深發(fā)展開拓了新的道路。

五、小結

歐盟東擴過程中競爭制度的效用,是國際關系發(fā)展中國際制度作用于國際關系的一個范例。

歐洲一體化從突破走向了發(fā)展,競爭制度為其奠定了一體化合作的核心經(jīng)濟基礎——共同大市場,使成員國之間由簡單松散的交往發(fā)展成對對方不可或缺的相互依賴,這種依賴加深了成員國對共同體的身份認同。歷史的證明,競爭機制下的歐盟身份認同已取得了積極的效應。這種效應主要來自兩個方面,一是成員國和共同體都獲得了利益。這種利益加深了成員對發(fā)展共同體的愿望,成為歐盟東擴的意愿來源。二是歐盟對外圍國家產(chǎn)生外溢性積極影響,使其誕生了入盟的意愿。

而競爭制度在聯(lián)系國的植入,實際上是在無政府狀態(tài)下共同國際行為的創(chuàng)設。共同體競爭法為協(xié)調(diào)歐洲國際間關系形成了一系列的原則、準則、規(guī)制和決策程序。這一行為通過國際制度的保障已具有穩(wěn)定性和可預見性。通過這種可預期的機制轉(zhuǎn)軌,實現(xiàn)了中東歐國家加入歐盟的歐洲一體化的和平過渡。競爭制度的實施是一種參與者利益認同過程。

而競爭制度本身的普適性和抽象性制度特點以及平等的理念價值也使其契合了這種國際制度地位。而這種機制之所以能夠得到中東歐聯(lián)系國的認同,是由于其具有“透明性”、“可靠性”、“責任性”、“一致性”和“非武力性”。共同體的競爭制度構建并未否定成員國的國家主權,而是主張國家主權的“國際匯合”,強調(diào)各國負擔共同責任和一致的做法。

聯(lián)系國通過競爭制度的接軌完成了制度內(nèi)化和制度實現(xiàn)的過程,歐盟順利完成了歷史上規(guī)模最大、難度空前一次擴大,而擴大后的歐盟社會又成為了一體化的深入發(fā)展的新背景。

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Institutional Factors in EU Eastern Enlargement——An Analysis Focused on Competition law

PENG Xin-qian
(Law School of Guangzhou University,Guangzhou 510006,China)

Eastern enlargement was the most difficult and biggest enlargment in EU history,in which competition law played a very important role.The EC economic foundation built by the competition law has promoted the self-identity of EC which has a postive spill-out effect.Western European and Middle-eastern European have integrated for their mutual benefits with the connetion of competition law.Its equal participation and wide application and abstract legal technology is a key factor that makes competition law a wide acceptance international system.

EU enlargement;institution;competition law;influence

DF961

A

1000-5072(2011)04-0061-08

2011-03-03

彭心倩(1979—),女,湖南長沙人,廣州大學法學院講師,博士,主要從事國際法研究。

廣東省人文社會科學重點研究基地項目《企業(yè)知識資產(chǎn)資本化研究》(批準號:09JDXM82005);廣州市社會科學規(guī)劃項目《國際法與國際秩序》(批準號:09G-10)。

[責任編輯 李晶晶 責任校對 王治國]