鄒榮利

晚清官利和專利制度的雙重作用
——以大生集團為例評述

鄒榮利

大生集團在中國近現(xiàn)代經(jīng)濟史上擁有重要地位和深遠影響。晚清政府的官股投入和專利壟斷一方面促進了大生集團的誕生和發(fā)展，另一方面官利負擔(dān)和政策的失效也阻礙了大生集團的進一步發(fā)展，表明晚清政府在發(fā)展經(jīng)濟方面所起的作用是雙重的。

官利;專利;民族工業(yè);大生集團

長期以來學(xué)術(shù)界對于中國近代經(jīng)濟史的研究側(cè)重民間發(fā)展，認為晚清政府方面除了腐朽外一無是處。近年隨著清末新政的研究，這種傾向雖然有所好轉(zhuǎn)，但依然未能對清政府在發(fā)展經(jīng)濟方面有足夠的認識。從歷史上來看晚清政府還是采取了一定的政策來適應(yīng)國際與國內(nèi)形勢的變化，不僅從抑商轉(zhuǎn)向重商，而且對商的重視程度不斷加大，其扶持力度也在不斷加大，尤其是在官股投入和專利政策方面，當(dāng)然由于其最終目的不是發(fā)展民族企業(yè)，只是為了維護統(tǒng)治地位采取的挽救措施，因而不能從根本上解決民族企業(yè)的發(fā)展問題。本文就以大生集團為例，著重研究晚清政府的官股和專利政策，說明晚清政府在我國民族工業(yè)發(fā)展中所起的積極和消極的作用。

一 資本的投入

首先晚清政府在民族工業(yè)初創(chuàng)階段投入了主要的啟動資本。這個我們可以從大生紗廠初創(chuàng)時期的資本構(gòu)成表來分析，具體見下表(根據(jù)《大生系統(tǒng)企業(yè)史》:《大生系統(tǒng)企業(yè)史》編寫組，江蘇古籍出版社，1990年版，第18頁的兩張表編制單位:兩白銀):

從上表各種資本構(gòu)成的具體數(shù)據(jù)并結(jié)合當(dāng)時的背景分析，我們可以得出以下結(jié)論:

1.民間資本的無心有力。大生集團初建時期正處于甲午戰(zhàn)敗之后，當(dāng)時中國的民族金融資本、工業(yè)資本和商業(yè)資本僅有初步發(fā)展，實力非常弱小。尤其通海一帶相對閉塞，中國長期的自給自足的封建自然經(jīng)濟形態(tài)，還是傳統(tǒng)的以個體或合伙為主的經(jīng)營思想和以利息借貸為主的投資意識。一些地主、商人、高利貸者雖然手中擁有相當(dāng)數(shù)量的貨幣資本，但他們的財富除了自己享用之外，主要還是從事土地兼并、放高利貸或者經(jīng)營他們自己熟悉的商業(yè)領(lǐng)域。

2.民族企業(yè)家的有心無力。此時像張謇這樣的民族企業(yè)家，一般都有較深厚的傳統(tǒng)文化知識，長期的科舉生涯，使他們對封建傳統(tǒng)倫理道德和觀念有著強烈的不滿。出于愛國義憤，張謇放棄仕官前途，投身實業(yè)，并對開辦紗廠的各個項目進行了測算，預(yù)計獲利是非?？捎^的，但作為書生在商業(yè)界沒有任何信用，因此在開始的籌資過程中遇到了種種困難。大生紗廠籌辦時原定招股六十萬兩，張謇四處奔走籌資，但由于市面不佳，“凡以紗廠集股告人者，非微笑膛答，則掩耳卻走……而已集之股滯于十八萬”［1］。正如張謇自己所說的“二十余年中，吾花紗布同業(yè)所感受之痛苦、之艱難而徒喚奈何者，一言以蔽之曰金融關(guān)系而已”［2］。

3.官僚資本的有心有力。伴隨著洋商和洋貨的洶涌而入，不少清朝的開明官員面對中國固有利權(quán)漸被侵奪的局面，也紛紛提出了“塞漏卮”“保利權(quán)”的主張。正是在這種理念支配下，張之洞在兩江總督任上為建立企業(yè)、振興工藝、發(fā)展交通等方面進行了努力。正如張之洞所言“中國今欲振興商務(wù)，自應(yīng)官紳商民通力合作，厚集其力，方能與洋商相敵”［3］。作為新科狀元且熱衷實務(wù)的張謇自然受到了張之洞的重視。他還專門為張謇設(shè)廠事宜上奏朝廷，保薦其開辦工廠。

為了充分動員民間資本創(chuàng)辦各類公司，晚清政府在資金方面予以扶持，其方式以借款與參股為主。這從上表中的數(shù)據(jù)也可以看到，官僚私人投資占到總資本的14.58%，是大生紗廠最大的直接資本投入。此外在官場的扶持下，大生紗廠還獲得通州、海門、泰州等地方官款4.19萬兩［4］。除了直接的資金投入外，一些有地位的官員還為大生紗廠勸股。大生紗廠的一些大股東就是由于上司的“勸諭”或同僚的“游說”，才勉強投股以為應(yīng)付。兩江總督沈葆楨之子沈愛蒼就勸僚屬和鹽商出1.5萬兩入股。

因此從上面的表中我們可以得出結(jié)論，如果沒有晚清政府以各種資本的形式對大生集團投資，大生集團根本就沒有啟動資金，更不可能發(fā)展成為中國近現(xiàn)代歷史上有較大影響力的企業(yè)。

二 專利的保障

清政府頒布的《振興工藝給獎?wù)鲁獭返谌龡l規(guī)定:“西人舊有各器，而其制造之法尚未流傳中土，如有人能仿造其式，成就可用者，請給工部主事職銜，許其專利十年”。此處的“專利”并非與發(fā)明創(chuàng)造相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)，而是一種特許的劃分勢力范圍的壟斷經(jīng)營權(quán)。從這種政策的實行來看，一方面對新式企業(yè)采取了與西方列強能在中國享受特權(quán)的待遇，能與西方列強平等競爭，可“敵洋產(chǎn)而保利源”，或“收回洋利”［5］;另一方面在中國民族資本企業(yè)發(fā)展初期可以限制過度競爭，在一定程度上集中民族資本，有利民族企業(yè)的發(fā)展。張謇等創(chuàng)辦的大興面粉廠就獲得五年的“專利”。大生紗廠初創(chuàng)時，由政府批準(zhǔn)可以援引上海華盛紡織廠為例，規(guī)定本地區(qū)如添設(shè)同類企業(yè)，都要作為大生的分廠，“由原辦人稟請并議貼費，以十年為滿”。南通大生紗廠設(shè)立以后，商部準(zhǔn)許二十年內(nèi)、百里之間，不得有第二家紗廠之設(shè)立。1904年朱疇在海門建設(shè)紡紗廠時，就被張謇加以制止。常昭裕泰紡紗公司擬在海門設(shè)立分廠，也依據(jù)這一條款遭到張謇的堅決反對。正是對通海一帶市場的壟斷，大生紗廠得以順利發(fā)展。因此中國近代企業(yè)創(chuàng)辦之初，專利制度在集中資本、避免不良競爭和擠兌、保護投資者的利益等方面起到了一定的積極作用。

在20世紀(jì)初中國民族工業(yè)初步發(fā)展，如果僅僅把它簡單地歸功于日益勃興的“實業(yè)救國”的愛國熱潮、波瀾壯闊的收回利權(quán)運動以及帝國主義經(jīng)濟侵略的刺激作用顯然是不夠的。在晚清時期早期工業(yè)化起步階段，既無集股經(jīng)營商業(yè)習(xí)慣，又無資本投資市場，如果沒有官方直接或間接參與近代企業(yè)的創(chuàng)立活動，是不可能在短期內(nèi)出現(xiàn)一批大生紗廠這樣有影響力的民族企業(yè)的。

當(dāng)然，敘述清政府為民營企業(yè)建設(shè)營造的有利環(huán)境并非刻意美化清政府的形象，我們也要看到晚清政府政策本身的局限及其執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。官利和專利制度是近代中國民族企業(yè)發(fā)展的重要條件，在促進民族工業(yè)發(fā)展的同時，另一方面也阻礙了民族工業(yè)的進一步發(fā)展，反映了近代中國在經(jīng)濟現(xiàn)代化過程中傳統(tǒng)經(jīng)濟與傳統(tǒng)習(xí)慣勢力的巨大影響。

三 官利的負擔(dān)

所謂官利就是公司固定股息的俗稱，是一種介于股東權(quán)與債權(quán)之間的一種權(quán)利形式，它具有債權(quán)的特征，因為無論公司盈虧，都必須按既定的利率支付。但它同時也具有股東權(quán)的性質(zhì)，因為“官利”的股東依舊擁有分配“紅利”的權(quán)利。大生紗廠股東自附股起照常按年利八厘起息，“開車后一年余，雖已營業(yè)，并無大利;然官利仍不能減，計自光緒三十三年三月初四日至光緒三十四年底止，又當(dāng)付官利123790兩。結(jié)果，遂使帳面虧捐120558.94 兩”［6］。

四 制度的失效

從發(fā)展和總體上看，專利制度名為“保護利權(quán)”，而實際上受惠專利制度的只是少數(shù)資本比較大且與封建政權(quán)聯(lián)系較多的大資本家，他們利用政治經(jīng)濟上的特殊地位，享受專利制度，造成封建式的壟斷，在發(fā)展自己的事業(yè)上得到一些便利條件。這種中國式的專利制度是排斥一般中小資本家的自由競爭的。因此當(dāng)時有人評論專利制度，“夫泰西此例，本為鼓勵人才，兼酬其創(chuàng)始之勞，不聞因人之法而復(fù)禁仿效者。況中國此舉，系欲收回洋利，以拒敵洋紗、洋布來源之盛，非與本國人爭利也，設(shè)若誤行此例，是何異臨大敵而反自縛其眾將士之手足，僅以一身當(dāng)關(guān)拒守，不亦慎乎”。

另外清政府為了保護封建鹽商的利益，不惜扼殺新式工商業(yè)企業(yè)。1906年湖南紳商奏請自辦省內(nèi)的鐵路時，商部卻說“鐵路系軍國要政，仍應(yīng)官督商辦”。1911年進而否決公司律，擅自宣布所有宣統(tǒng)三年以前各省分設(shè)公司集股商辦之干路，延誤已久，應(yīng)即由國家收回，以前批準(zhǔn)各案一律取消。一些地方官府也置《公司律》于不顧，強行將一些獲利豐厚的商辦礦業(yè)公司收歸官辦。如1905年廣東曲江商辦煤礦因產(chǎn)煤暢旺，被官府勒令交出，改歸官辦。江蘇、直隸等地都發(fā)生過這類官府盤剝掠奪商人的事件。湖南的地方官甚至提出將所有商辦礦業(yè)“一律提歸官辦，于湘省財政前途，大有裨補”。

上述事實表明，《公司律》在清末并未能得到切實貫徹執(zhí)行，不僅上層統(tǒng)治者出爾反爾，任意踐踏法律，地方各級官吏也專橫跋扈，為了緩解財政危機，置工商業(yè)者的切身利益于不顧。因此，以公司法規(guī)等法律條文為依據(jù)創(chuàng)立企業(yè)的原則，在經(jīng)濟活動中并未得到嚴格遵循，清政府憑借政治權(quán)利任意干預(yù)企業(yè)的創(chuàng)立活動，并為自身財政需要隨意變更企業(yè)投資性質(zhì)。

綜上，在中國這樣一個半殖民地半封建社會的國家，不依靠政府的權(quán)威為近代企業(yè)的創(chuàng)辦提供資本借墊、優(yōu)惠措施，排除封建頑固勢力和外國資本主義勢力的雙重阻撓，那么近代企業(yè)就很難創(chuàng)辦起來，即使勉強創(chuàng)辦起來，也很難支撐發(fā)展下去。晚清政府制定的工商業(yè)政策及一系列相關(guān)的法令和法規(guī)，在一定程度上促進了這一時期的經(jīng)濟近代化，為工商業(yè)的發(fā)展初步營造了制度保證和社會環(huán)境。正如時人所說“夫公司財政之政策，原視其營業(yè)之所在地，及人民之心理習(xí)俗而定，初無確實不移之成例也。茍官息之制行之我國為大有利益，則亦不妨創(chuàng)之自我”。只是由于時局動蕩以及晚清政府推行這些政策的目的等因素，這些正式的制度許多不能真正落實執(zhí)行，其績效也大打折扣?？梢哉f官利和專利制度是當(dāng)時社會經(jīng)濟條件下的一種自然選擇，對商人而言是利弊共存，并且利大于弊的。

［1］張謇.張謇全集第3卷［M］.江蘇古籍出版社，1994.

［2］張之洞.張文襄公全集卷148［M］.北平文華齋，1928.

［3］大生系統(tǒng)企業(yè)史編寫組.大生系統(tǒng)企業(yè)史［M］.江蘇古籍出版社，1990.

［4］汪敬虞.中國近代工業(yè)史資料第2輯［M］.科學(xué)出版社，1957.

［5］虞和平.經(jīng)元善集［M］.華中師范大學(xué)出版社，1988.

［6］張謇.張季直九錄實業(yè)卷［M］.中華書局出版社，1931.

Impact of the Patent System and the Dividends Allocation on the Dasheng Group in the Late Qing Dynasty

Zou Rongli

Dasheng Group has played an important role in the Chinese modern economic development.The governmental shares and the patent monopoly are the two major factors to facilitates the development of Dasheng Group in the late Qing Dynasty.But the burden of the dividends for governmental shares and the inefficient policies adopted hindered Dasheng group from growing.

dividends;patent;national industry;Dasheng Group

K252

A

1672－6758(2011)04－0134－2

鄒榮利，碩士，徐州師范大學(xué)歷史文化與旅游學(xué)院，江蘇·徐州。研究方向:中國近現(xiàn)代史。郵政編碼:221116

Class No.:K252Document Mark:A

(責(zé)任編輯:宋瑞斌)