賀 靈，邱建華，易偉義

（1．中南大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長沙 410083；2．湖南工程學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理系，湖南 湘潭 411104）

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力影響要素評價(jià)及其互動關(guān)系研究*

賀 靈1，2，邱建華1，易偉義2

（1．中南大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長沙 410083；2．湖南工程學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理系，湖南 湘潭 411104）

許多因素影響著技術(shù)創(chuàng)新動力，但各種要素的影響程度具有一定的模糊性。傳統(tǒng)的聚類分析方法不能合理地對這些要素進(jìn)行評價(jià)。在構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，通過調(diào)研獲得各指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)，基于模糊聚類分析法運(yùn)用Matlab軟件進(jìn)行運(yùn)算，對技術(shù)創(chuàng)新動力各種影響要素的影響程度進(jìn)行了測度和評價(jià)，并分析了各類要素間的互動關(guān)系。這種研究方法為獲得科學(xué)的研究結(jié)果提供了有力支持。

技術(shù)創(chuàng)新；模糊聚類分析；內(nèi)外部動力；互動關(guān)系

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者從理論上對技術(shù)創(chuàng)新動力進(jìn)行了一定的研究。但是，關(guān)于不同因素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力系統(tǒng)的影響程度研究相對較少，進(jìn)一步地對各類動力影響要素之間的互動關(guān)系分析就更是少見。而企業(yè)要在技術(shù)創(chuàng)新活動中取得成功，就需認(rèn)清技術(shù)創(chuàng)新動力的主要影響因素，并且掌握各類動力影響要素之間內(nèi)在的互動作用。為此，本文在對眾多動力影響要素進(jìn)行調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，采用模糊聚類分析方法更加合理地對各種要素的影響程度進(jìn)行評價(jià)，進(jìn)而分析各類動力影響要素之間的互動關(guān)系。

二 研究模型的設(shè)計(jì)

聚類分析方法有著廣泛的應(yīng)用，它屬于數(shù)理多元統(tǒng)計(jì)分析的范疇［5］。但傳統(tǒng)的聚類分析方法有其應(yīng)用的局限性，它不能用來處理帶有模糊性的問題。要處理具有模糊性事物的問題，就必須對傳統(tǒng)的聚類分析方法進(jìn)行改進(jìn)，模糊聚類分析方法便是改進(jìn)之后的結(jié)果。在對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的影響因素分析中，各影響因素對技術(shù)創(chuàng)新動力的影響程度具有一定的模糊性，因此運(yùn)用模糊聚類分析法處理這類問題是合理的，科學(xué)的［6］。應(yīng)用模糊聚類分析方法的步驟如下。

（1）選取模糊聚類分析的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。

（4）若模糊相似關(guān)系矩陣R為模糊等價(jià)關(guān)系矩陣，則可直接進(jìn)行模糊聚類分析，否則要對模糊相似關(guān)系R進(jìn)行改造使其成為模糊等價(jià)關(guān)系矩陣。

（5）對模糊相似關(guān)系R進(jìn)行改造使其成為模糊等價(jià)關(guān)系，其改造方法是將R自乘得到R·R＝R2，再自乘得R2·R2＝R4，然后再得R8、R16，…，如此繼續(xù)下去直到某一步出現(xiàn)R2k＝Rk為止，則R＊＝Rk便是一個(gè)模糊等價(jià)關(guān)系矩陣，該改造方法是由求傳遞閉包而來的，然后再進(jìn)行模糊聚類分析，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對分類對象的主從排序，實(shí)現(xiàn)對相關(guān)因素的重要程度評價(jià)［7］。

三 數(shù)據(jù)的收集

為了對影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的若干因素進(jìn)行主從排序和重要度評價(jià)，本研究對目前國內(nèi)各行業(yè)的典型企業(yè)（以生產(chǎn)型工業(yè)企業(yè)為主）進(jìn)行問卷調(diào)查，其中鋼鐵企業(yè)12家、鋁工業(yè)企業(yè)11家、高技術(shù)裝備制造業(yè)企業(yè)7家、生物科技企業(yè)6家、新材料企業(yè)8家、環(huán)保企業(yè)14家、IT企業(yè)16家、汽車行業(yè)企業(yè)5家、化工行業(yè)企業(yè)8家、建筑行業(yè)企業(yè)14家。我們的調(diào)查對象主要為企業(yè)研發(fā)部門的主管、研發(fā)人員及其他一些相關(guān)性比較大的部門主管。我們共發(fā)出問卷480份，收回396份。在收回的問卷中，有效問卷334份，問卷的有效回收率為69．6%。本文選擇了技術(shù)創(chuàng)新動力內(nèi)外部影響因素共27個(gè)，形成了模糊聚類分析的論域U＝（u1，u2，…，u27）。其中，面向外部影響因素分析的論域U1＝｛u1，u2，…u12｝，面向內(nèi)部影響因素分析的論域U2＝ ｛u13，u2，…u27｝。調(diào)查表為每個(gè)技術(shù)創(chuàng)新動力影響因素的重要程度設(shè)計(jì)了“不重要”“一般重要”“比較重要”“非常重要”四個(gè)等級，請相關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)人及技術(shù)負(fù)責(zé)人等按照自己企業(yè)的實(shí)際情況選擇其中之一。然后，對調(diào)查問卷進(jìn)行整理及分析。

表1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部動力影響要素標(biāo)準(zhǔn)評分矩陣

四 實(shí)證分析與結(jié)果

根據(jù)調(diào)研的結(jié)果，得到每個(gè)外部影響因素各等級重要程度的評分ui＝ ｛xi1，xi2，…，xi4｝，進(jìn)而得到對各外部影響因素重要程度的原始評分矩陣Xij＝（xij）12×4。對原始評分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理，得到標(biāo)準(zhǔn)評分矩陣Y1＝（yiij）12×4。經(jīng)過專家綜合評定，將指標(biāo)“不重要”的權(quán)重設(shè)為0．082，“一般重要”的權(quán)重設(shè)為0．148，“比較重要”的權(quán)重設(shè)為0．320，“非常重要”的權(quán)重設(shè)為0．450，據(jù)此將評分加權(quán)平均，得到各要素的總分，如表1所示。同樣地，可以得到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部動力影響要素標(biāo)準(zhǔn)評分矩陣Y2＝（yiij）15×4，如表2所示。

表2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部動力影響要素標(biāo)準(zhǔn)評分矩陣

采用模糊數(shù)學(xué)中的數(shù)量積法，取常數(shù)M＝0．7，計(jì)算出模糊相似關(guān)系矩陣R1，取常數(shù)M＝0．6，計(jì)算出模糊相關(guān)關(guān)系矩陣R2，經(jīng)過布爾乘傳遞閉包計(jì)算，對模糊相似關(guān)系矩陣R1和R2進(jìn)行改造，使其成為模糊等價(jià)關(guān)系矩陣和，如表3和表4所示，然后再進(jìn)行模糊聚類分析。

經(jīng)過 Matlab程序循環(huán)計(jì)算發(fā)現(xiàn)，當(dāng)λ＝0．59時(shí)，12個(gè)外部動力影響因素分為3類比較合理。根據(jù)總分情況及專家意見，對聚類分析結(jié)果進(jìn)行局部調(diào)整，結(jié)果如表5所示。當(dāng)λ＝0．67時(shí)，15個(gè)內(nèi)部動力影響因素分為6類比較合理。根據(jù)總分情況及專家意見，對結(jié)果進(jìn)行局部調(diào)整，如表6所示。

表5和表6的輸出結(jié)果分別顯示出外部動力影響要素及內(nèi)部動力影響要素重要程度的層次性結(jié)構(gòu)。從輸出結(jié)果可知，其中一些外部影響因素對技術(shù)創(chuàng)新動力系統(tǒng)產(chǎn)生非常重要的影響，這些因素包括外部市場對新產(chǎn)品的需求、市場競爭的強(qiáng)度、行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)發(fā)展的需要、知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；同樣地，一些內(nèi)部影響因素對技術(shù)創(chuàng)新動力系統(tǒng)產(chǎn)生相當(dāng)重要影響，這些因素包括利潤的驅(qū)動、人力資源的投入、物力資源和財(cái)力資源的投入、對員工的物質(zhì)激勵(lì)等。

表3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部動力要素的模糊等價(jià)矩陣

表3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部動力要素的模糊等價(jià)矩陣

?

表4 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部動力要素的模糊等價(jià)矩陣

表4 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部動力要素的模糊等價(jià)矩陣

?

表5 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部動力影響因素的分析結(jié)果

五 動力要素間互動關(guān)系分析

本文從動態(tài)的角度分析各類動力要素之間的互動關(guān)系，即相互作用關(guān)系，以便更深入地把握各類動力要素之間相互作用的規(guī)律。各類動力要素間的互動關(guān)系包含三個(gè)層次，一是外部動力要素之間的互動關(guān)系，二是內(nèi)部動力要素之間的互動關(guān)系，三是內(nèi)部要素與外部要素之間的互動關(guān)系［8］。

就外部動力影響要素而言，各類要素之間存在著相互影響的關(guān)系?？萍纪苿訉κ袌鲂枨蠛褪袌龈偁帟a(chǎn)生影響：科技進(jìn)步能創(chuàng)造新的客戶需求，能發(fā)掘出客戶潛在需求；同時(shí)科技進(jìn)步也能改變市場競爭格局，誰擁有先進(jìn)的科技手段，誰就擁有相當(dāng)?shù)氖袌鰤艛嗄芰ΑＪ袌鲂枨髮ζ渌愅獠縿恿σ匾矔a(chǎn)生影響：市場需求的變化會使行業(yè)中的企業(yè)數(shù)發(fā)生改變，進(jìn)而影響市場競爭的狀況；市場需求擴(kuò)張離不開科技支持，促使科技的發(fā)展；市場需求擴(kuò)大也會引起政府的反應(yīng)，促使政府對創(chuàng)新行為采取政策傾斜以滿足市場新的需求。政府支持也會對其它外部動力要素構(gòu)成影響：政府對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品采購政策的傾斜能擴(kuò)大市場需求量，政府加大對社會各創(chuàng)新主體的科研投入力度會推動科技發(fā)展，政府的政策措施對市場競爭狀況具有調(diào)節(jié)作用。

表6 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部動力影響因素的分析結(jié)果

就內(nèi)部動力影響要素而言，各類要素之間同樣存在著相互影響的關(guān)系。企業(yè)盈利目標(biāo)驅(qū)動對其它各類內(nèi)部動力要素皆構(gòu)成影響：盈利目標(biāo)的追求會增強(qiáng)管理層和員工創(chuàng)新的動力；該動力所導(dǎo)致的員工持續(xù)創(chuàng)新行為會強(qiáng)化企業(yè)的創(chuàng)新文化；盈利目標(biāo)的追求會使企業(yè)注重對員工創(chuàng)新行為的激勵(lì)，從而引導(dǎo)企業(yè)激勵(lì)制度的設(shè)計(jì)；盈利目標(biāo)驅(qū)動促使企業(yè)加大科技投入，追求技術(shù)知識的積累，從而提升了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)激勵(lì)制度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和企業(yè)文化也會產(chǎn)生影響：對創(chuàng)新行為的激勵(lì)將促使企業(yè)加大科技投入并會吸引高素質(zhì)的科技人才的加盟，從而提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力；對創(chuàng)新行為及成果的有效激勵(lì)會促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新型文化的形成和強(qiáng)化。另外，創(chuàng)新型企業(yè)文化鼓勵(lì)創(chuàng)新行為，寬容創(chuàng)新失敗，該文化對企業(yè)激勵(lì)制度的建立與完善起引導(dǎo)作用。

就內(nèi)外部動力影響要素而言，彼此之間也存在著相互影響的關(guān)系。政府支持對內(nèi)部動力要素中的企業(yè)文化、企業(yè)創(chuàng)新能力及企業(yè)家和員工的創(chuàng)新動力產(chǎn)生作用：政府支持企業(yè)的創(chuàng)新行為會強(qiáng)化企業(yè)的創(chuàng)新文化，政府通過政策導(dǎo)向甚至直接向企業(yè)投入科技資源會提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，同時(shí)政府對企業(yè)創(chuàng)新的支持會激發(fā)企業(yè)家和員工的創(chuàng)新動力［9］。企業(yè)盈利目標(biāo)驅(qū)動對各類外部動力因素也會產(chǎn)生明顯影響：對盈利的追求驅(qū)使企業(yè)加強(qiáng)研發(fā)滿足市場現(xiàn)有需求并挖掘潛在需求；盈利目標(biāo)驅(qū)動下的持續(xù)研發(fā)行為會引起企業(yè)市場競爭地位的提升，導(dǎo)致市場競爭格局的改變；盈利目標(biāo)驅(qū)動下的企業(yè)研發(fā)投入會推動社會科技的發(fā)展；盈利的追求若與政府的利益一致，也會導(dǎo)致政府對企業(yè)的支持。

六 結(jié)論與建議

研究結(jié)果表明：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力外部影響要素中的外部市場對新產(chǎn)品需求、市場競爭的強(qiáng)度、行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)發(fā)展的需要、知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)等要素重要性相對較大。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新一方面在外部動力的推動下而開展，其創(chuàng)新行為必須迎合外部市場需求及行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)發(fā)展的需要；另一方面企業(yè)又要主動采取措施對外部動力要素施加影響，如企業(yè)要通過創(chuàng)新挖掘市場的潛在需求，改變自身在市場中的競爭地位。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力內(nèi)部影響要素中的利潤的驅(qū)動、人力資源的投入、物力資源和財(cái)力資源的投入、對員工的物質(zhì)激勵(lì)等要素的重要性程度相對較大。因此，企業(yè)必須加大產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的力度，以增強(qiáng)獲利空間；加強(qiáng)科技人才的引進(jìn)和培養(yǎng)力度，同時(shí)采取有效的激勵(lì)手段激發(fā)科研人才的創(chuàng)新熱情；特別值得關(guān)注的是，研究表明對一般員工的物質(zhì)激勵(lì)在企業(yè)內(nèi)部動力要素中占據(jù)相當(dāng)重要的位置，這與我國屬于發(fā)展中國家，大多數(shù)生產(chǎn)型企業(yè)的一般員工物質(zhì)待遇較低的事實(shí)是相吻合的，需要企業(yè)采取切實(shí)有力措施努力提高普通員工的物質(zhì)待遇，以激發(fā)其創(chuàng)新積極性。

掌握各類動力影響要素之間的互動關(guān)系，有利于深入認(rèn)識其相互作用的規(guī)律，從而采取措施促進(jìn)協(xié)調(diào)效應(yīng)的產(chǎn)生。如加強(qiáng)政府對企業(yè)創(chuàng)新行為的支持可以強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新型文化，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新熱情，增強(qiáng)對企業(yè)的利潤驅(qū)動力；而企業(yè)創(chuàng)新文化的營造也會贏得政府的肯定與支持，這樣內(nèi)外部動力影響要素就會互動發(fā)展，協(xié)同推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的發(fā)展。

［1］ 楊屹，宋煒．企業(yè)突破關(guān)鍵技術(shù)的動力機(jī)理分析：來自A鐵路企業(yè)的證據(jù)［J］．科學(xué)學(xué)研究，2009，27（6）：910－917．

［2］ 成鵬飛，高陽．鋼鐵企業(yè)合作創(chuàng)新項(xiàng)目選擇的模糊聚類分析［J］．系統(tǒng)工程，2007，25（3）：56－60．

［3］ 陳傲．中國工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力差異及影響因素實(shí)證分析［J］．科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2007，（11）：81－84．

［4］ 杜偉．企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的基本構(gòu)成分析及現(xiàn)實(shí)啟示［J］．軟科學(xué)，2005，19（4）：77－80．

［5］ Yang M S，Ko C H．On a class of fuzzy C－numbers clustering problems for fuzzy data［J］．Fuzzy Sets and Systems，1996，84（9）：49－60．

［6］ Yang M S．On a class of fuzzy classification maximum likelihood procedures［J］．Fuzzy Sets and Systems，1993，57（2）：365－371．

［7］ Veugelers R，Cassiman B．Make and Buy in Innovation Strategies：Evidence from Belgium Manufacturing Firms［J］．Research Policy，1999，28（1）：32－ 45．

［8］ Grieco D．Degree of innovativeness and market structure：A model［J］．Icfai University Journal of Managerial Economics，2007，14（2）：18－27．

［9］ Steil B，Victor D G，Nelson R R．Technological innovation and economic performance［M］．Princeton，NJ：Princeton University Press，2002．

Research on the Impact Factors Evaluation of Technology Innovation Power and Interaction Relationship in Enterprise

HE Ling1，2，QIU Jian-hua1，YI Wei-yi2

（1．School of Business，Central South University，Changsha 410083，China；2．School of Economics and Management，Hunan Institute of Engineering，Xiangtan 411104，China）

Many factors affect the technology innovation power．But every factor＇s impact degree is vague．The traditional cluster analysis method can not reasonably evaluate these factors＇impact degree．Based on fuzzy cluster analysis and matlab software，various factors＇impact degree on technology innovation power was measured and evaluated，what＇s more，the interaction relationship of different kind factors was analyzed．The research method supply a strong support for abtaining scientific results．

technology innovation；fuzzy cluster analysis；internal and external power；interaction relationship

F273．1

A

1008—1763（2011）06—0056—05

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效來源于技術(shù)創(chuàng)新的行為，而要促使行為的產(chǎn)生，必須要有相關(guān)動力［1］。因此，研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力影響要素構(gòu)成及重要程度，并且較為深入地分析各類動力影響要素之間的互動關(guān)系，對于從技術(shù)創(chuàng)新的源頭上把握影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律，進(jìn)而采取有效的管理改善措施具有十分重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。

一 技術(shù)創(chuàng)新動因的研究綜述

有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新動因的研究主要集中在技術(shù)創(chuàng)新動力機(jī)制的研究上。國外的學(xué)者在這方面的研究比較多，比如最早提出的技術(shù)推動論以及后來產(chǎn)生的需求拉動論、技術(shù)推動—市場拉動綜合作用論。在以上研究成果的基礎(chǔ)上，國外學(xué)者們又提出了一系列有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新動力的理論，如一元?jiǎng)恿碚?、二元?jiǎng)恿碚?、多元?jiǎng)恿碚撘约凹蓜恿碚?。另外，學(xué)者們還提出了技術(shù)規(guī)范——技術(shù)軌道理論、N——R關(guān)系理論。［2］國內(nèi)有些學(xué)者主要注重對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在動力和外在動力的分析［3］。內(nèi)在動力方面，突出利用組織行為學(xué)和心理學(xué)的有關(guān)理論對其進(jìn)行研究。如許小東（2002）在研究中引入技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素，認(rèn)為創(chuàng)新收入、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成功預(yù)＊

2011－02－16

教育部人文社會科學(xué)研究課題（10YJC790343）；湖南省軟科學(xué)研究計(jì)劃資助項(xiàng)目（2011ZK3028）

賀 靈（1980—），男，湖南平江人，湖南工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理系講師，中南大學(xué)博士研究生．研究方向：績效評價(jià)與科技創(chuàng)新管理．期與創(chuàng)新失敗概率是影響技術(shù)創(chuàng)新動力的主要因素，進(jìn)而提出了技術(shù)創(chuàng)新的“期望—風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)驅(qū)動力機(jī)制”模式。在外在動力研究方面，國內(nèi)有些學(xué)者也進(jìn)行了研究。杜偉（2005）等指出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力不僅來自于企業(yè)內(nèi)部，也來自于企業(yè)外部，他認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力和外在動力共同決定了企業(yè)的創(chuàng)新行為，進(jìn)而影響著技術(shù)創(chuàng)新績效［4］。