李春波

(中鐵十六局，北京 100840)

項目業(yè)主行為風(fēng)險評價指標(biāo)體系的建立①

李春波②

(中鐵十六局，北京 100840)

本文對工程項目全壽命周期內(nèi)項目業(yè)主的行為風(fēng)險進(jìn)行了系統(tǒng)地識別，在此基礎(chǔ)上建立了項目業(yè)主行為風(fēng)險的評價指標(biāo)體系，可作為具體工程項目項目業(yè)主行為風(fēng)險指標(biāo)體系構(gòu)建的參考。

項目業(yè)主;行為風(fēng)險;風(fēng)險識別;指標(biāo)體系

0 引言

項目業(yè)主作為工程項目的發(fā)起人和投資者，全面負(fù)責(zé)從建設(shè)項目的籌劃、籌資、設(shè)計、建設(shè)實施直至經(jīng)營、歸還貸款及債券本息等工作，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。項目業(yè)主從投資者的利益出發(fā)，根據(jù)項目的總體目標(biāo)和建設(shè)條件，對項目投資和建設(shè)方案作出既要符合自身利益要求，并能滿足相關(guān)建設(shè)法規(guī)和政策規(guī)定的決策。項目業(yè)主的行為風(fēng)險是指因項目業(yè)主的特定行為給項目造成損失的可能性，它是項目的基本風(fēng)險，存在于項目業(yè)主的行為之中，其風(fēng)險的結(jié)果會直接影響到整個項目的順利進(jìn)行，科學(xué)合理的風(fēng)險評價指標(biāo)體系是進(jìn)行風(fēng)險評價的前提。

1 項目業(yè)主行為風(fēng)險識別過程

風(fēng)險識別是建立風(fēng)險指標(biāo)體系的基礎(chǔ)。對項目業(yè)主行為風(fēng)險識別的目的是對項目全壽命周期內(nèi)項目業(yè)主的決策行為進(jìn)行深入細(xì)致的調(diào)查和科學(xué)的研究，運用幕景分析法(Scenarios Analysis)、頭腦風(fēng)暴法(Brainstorming)、德爾菲法(Delphi)［1］、現(xiàn)場分析法［2］等各種方法對潛在的及現(xiàn)存的各種風(fēng)險因素、風(fēng)險事件進(jìn)行全面識別和系統(tǒng)歸類，從錯綜復(fù)雜的關(guān)系中找出風(fēng)險因素間的本質(zhì)聯(lián)系，為開展風(fēng)險分析的下一步工作奠定堅實的基礎(chǔ)。

對項目業(yè)主行為風(fēng)險的識別主要經(jīng)歷以下幾個過程(圖1)：

項目業(yè)主行為風(fēng)險的識別過程是一個不斷循環(huán)往復(fù)、螺旋上升的PDCA過程，這樣既保證了風(fēng)險識別的歷史連續(xù)性，又保證了風(fēng)險識別的全面性。

圖1 項目業(yè)主行為風(fēng)險識別過程

2 項目業(yè)主行為風(fēng)險識別

2.1 方案策劃風(fēng)險

主要包括信息的不完備風(fēng)險、策劃目標(biāo)多維度帶來的風(fēng)險、預(yù)測評估模型的局限性風(fēng)險、策劃者素質(zhì)風(fēng)險及策劃程序風(fēng)險。

1)信息的不完備風(fēng)險。方案策劃的成功需要建立在完整、客觀的信息資料基礎(chǔ)上。信息的收集是一項細(xì)致、繁瑣而又必須認(rèn)真的工作，它需要項目組織投入大量的人力和物力，但由于成本問題或人才問題，這一點往往無法保證。信息收集的不完備性必然導(dǎo)致方案策劃存在有缺陷，進(jìn)而引起決策風(fēng)險。

2)策劃目標(biāo)多維度帶來的風(fēng)險。工程項目決策目標(biāo)的多維度大大增加了決策者在使用有限資源滿足不同目標(biāo)的困難程度和復(fù)雜程度，使項目的決策方案充滿了風(fēng)險性。

3)預(yù)測評估模型的局限性風(fēng)險。決策者對項目未來的收益預(yù)測主要是利用自己的經(jīng)驗和預(yù)測評估模型，對所收集到的信息進(jìn)行篩選、分析以及邏輯判斷，最終得出結(jié)論。然而，決策者所使用的預(yù)測評估模型總是帶有一定的局限性，存在許多不確定性，給項目的方案決策帶來相應(yīng)的風(fēng)險

4)策劃者素質(zhì)風(fēng)險。方案策劃水平的差異在很大程度上是由策劃者個人本身素質(zhì)所決定的。策劃人員對項目定位的認(rèn)識程度、技術(shù)水平、對項目整體運作的了解程度、與人溝通協(xié)調(diào)獲取信息的能力等因素均制約著決策水平。

5)策劃程序風(fēng)險。策劃程序是指方案策劃所應(yīng)遵循的步驟。工程項目方案策劃一般要經(jīng)過下述步驟：確定項目目標(biāo)—收集有關(guān)信息資料—提出備選方案—選擇最優(yōu)方案—方案決策。上述步驟是避免方案策劃風(fēng)險所必需經(jīng)過的步驟，否則正常的策劃程序就被打亂，做出的決策也很難保證是約束條件下的最優(yōu)決策。不遵循正常的決策程序，由少數(shù)人甚至是個別人通過“拍腦袋”的形式做出的決策給項目帶來損害的例子不勝枚舉。

2.2 融資風(fēng)險

項目的融資方式主要包括各級政府的扶持資金、自籌資金及社會融資。

對于有政府扶持資金的項目，必須明確政府的扶持資金專用于工程項目的建設(shè)，且政府資金的融通工作存在很大的風(fēng)險。對于業(yè)主自籌資金，其風(fēng)險主要來源于資金供應(yīng)不足帶來的項目停頓風(fēng)險及資金到位后實際用途風(fēng)險。社會融資風(fēng)險主要存在資金投入不足及使用不當(dāng)風(fēng)險。

2.3 招標(biāo)合同風(fēng)險

主要包括招標(biāo)方式風(fēng)險、標(biāo)書的準(zhǔn)確性風(fēng)險、評標(biāo)風(fēng)險及合同風(fēng)險。

1)招標(biāo)方式風(fēng)險。1999年8月30日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議通過了《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》［3］，并于2000年1月1日起施行。該法規(guī)定了在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)：第一，大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目;第二，全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目;第三，使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

工程項目可采取公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)兩種方式。公開招標(biāo)是指招標(biāo)人(項目業(yè)主)以招標(biāo)公告的方式在報刊、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等大眾傳播媒介發(fā)布招標(biāo)公告，邀請不特定的法人或者其他組織投標(biāo);邀請招標(biāo)，是指招標(biāo)人根據(jù)自己的招標(biāo)要求和所了解的相關(guān)環(huán)節(jié)技術(shù)部門如設(shè)計單位、施工單位等的情況，以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。采用公開招標(biāo)方式進(jìn)行招標(biāo)時，由于招標(biāo)信息公開，會吸引相當(dāng)多的投標(biāo)者。由于招標(biāo)者對投標(biāo)者并無多少了解，評標(biāo)小組只能根據(jù)標(biāo)書對投標(biāo)者的資質(zhì)、能力、信譽等方面進(jìn)行判斷并確定中標(biāo)者這樣就必然存在著中標(biāo)者的信用風(fēng)險和履約能力風(fēng)險。邀請招標(biāo)由于是只向預(yù)選的少數(shù)幾家承包企業(yè)發(fā)出邀請，因而減少了公開招標(biāo)的信息不對稱帶來的風(fēng)險。但從另一方面來說，因參與投標(biāo)企業(yè)少，一些資質(zhì)優(yōu)良、實力雄厚的部門可能就會被拒之門外。

2)標(biāo)書的準(zhǔn)確性風(fēng)險。標(biāo)書是項目招標(biāo)最重要的一環(huán)。它是項目業(yè)主全部意愿的表達(dá)，不能有疏漏，要體現(xiàn)對相關(guān)政策法規(guī)的準(zhǔn)確理解與執(zhí)行。要求用語要精煉、簡短，邏輯性要強(qiáng)，不能前后矛盾，模棱兩可。標(biāo)書也是投標(biāo)商投標(biāo)編制投標(biāo)書及評標(biāo)最重要的依據(jù)。因此，標(biāo)書是具有法律效應(yīng)的文件，標(biāo)書的準(zhǔn)確性直接影響到整個項目的順利實施。

3)評標(biāo)風(fēng)險。在評標(biāo)過程中，由于在資格審查時的不嚴(yán)格，將一些素質(zhì)、品行不好，業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)的人員混進(jìn)了評標(biāo)小組，導(dǎo)致了評標(biāo)小組先天性素質(zhì)和專業(yè)技能不高等不足。評標(biāo)中的“惡意”串通更是可怕，其危害和影響程度則更加巨大。

4)合同風(fēng)險。在工程項目的不同階段，需要簽訂不同的合同委托相關(guān)技術(shù)部門完成各階段的任務(wù)。合同條款的不完整，合同內(nèi)容的敘述不嚴(yán)密，對雙方的責(zé)任、權(quán)益及風(fēng)險的分擔(dān)規(guī)定不明晰，有漏洞，或部分條款違法，存有“陷阱”，簽訂合同后無法按合同條款執(zhí)行的缺陷等情況對合同雙方或一方造成損失的可能性。

2.4 工程占地拆遷風(fēng)險

主要包括法律缺位帶來的風(fēng)險、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險、拆遷方式不當(dāng)風(fēng)險。

項目占地拆遷涉及許多法律和社會問題，我國現(xiàn)行拆遷安置法規(guī)規(guī)定太籠統(tǒng)，各地情況千差萬別，法規(guī)可操作性比較差。另外，拆遷是對被拆遷人平靜生活的擾動，必須在被拆遷人同意的前提下才能進(jìn)行，強(qiáng)制拆遷、暴力拆遷的方式，必將嚴(yán)重地?fù)p害被拆遷人的利益，損害政府的公信力嚴(yán)重影響工程項目的順利開展。

3 項目業(yè)主行為風(fēng)險指標(biāo)體系的建立

3.1 項目業(yè)主行為風(fēng)險指標(biāo)體系的建立原則

風(fēng)險指標(biāo)體系是進(jìn)行風(fēng)險評價的主要依據(jù)，項目業(yè)主行為風(fēng)險指標(biāo)體系應(yīng)遵循以下基本原則：

1)全面性。指整個指標(biāo)體系應(yīng)客觀全面地反映影響項目業(yè)主行為風(fēng)險的各個方面，各指標(biāo)能互相聯(lián)系、互相補(bǔ)充。一套完整、全面的指標(biāo)體系是風(fēng)險評價結(jié)論正確性的重要保證。

2)客觀性。指標(biāo)體系所選取的指標(biāo)必須真實可靠，能準(zhǔn)確客觀地反映工程項目某一方面的真實情況。

3)可比較性。即各評價指標(biāo)之間可相互比較，這是實現(xiàn)評價結(jié)論量化的基本前提。

4)開放性。指標(biāo)體系的每個級別均可根據(jù)實際項目的特殊情況，對具體的指標(biāo)進(jìn)行方便的增減。

3.2 項目業(yè)主行為風(fēng)險指標(biāo)體系的建立

根據(jù)對項目業(yè)主全壽命周期內(nèi)存在的行為風(fēng)險的識別結(jié)果以及風(fēng)險指標(biāo)體系的設(shè)計原則，建立項目業(yè)主行為風(fēng)險指標(biāo)體系如表1。

表1 項目業(yè)主行為風(fēng)險指標(biāo)體系

項目業(yè)主行為風(fēng)險的指標(biāo)體系分為三個層次：最高層(目標(biāo)層)、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層。

1)目標(biāo)層(最高層)的確定。最高層位于風(fēng)險分析的頂層，是系統(tǒng)分析的總目標(biāo)，它是整個風(fēng)險分析的歸宿，總目標(biāo)風(fēng)險的大小即是整個項目業(yè)主行為風(fēng)險的大小。

2)準(zhǔn)則層的確定。項目業(yè)主對項目造成的風(fēng)險存在于其各種決策行為當(dāng)中，各種風(fēng)險行為之和即為項目業(yè)主給項目造成的總風(fēng)險。

3)指標(biāo)層的確定。項目業(yè)主行為風(fēng)險體系的最低層是依照準(zhǔn)則層的各風(fēng)險行為而予以分解的各種具體風(fēng)險指標(biāo)，這些風(fēng)險指標(biāo)具體到風(fēng)險行為的不同方面，風(fēng)險指標(biāo)的評價與針對評價結(jié)果所采取的風(fēng)險防范措施均具有很強(qiáng)的可操作性。

3.3 關(guān)于該指標(biāo)體系的兩點說明

1)由于每個工程項目都有其獨特性，且行為風(fēng)險具有很強(qiáng)的動態(tài)性，隨著項目的進(jìn)展及人們的認(rèn)識，新的風(fēng)險因素會不斷出現(xiàn)，因此，指標(biāo)體系在設(shè)計時對于不同的層次均分別設(shè)了補(bǔ)充風(fēng)險指標(biāo)，加“*”號表示，體現(xiàn)了指標(biāo)體系的開放性增強(qiáng)了其通用性。

2)每個層次的指標(biāo)對于其相鄰的上一層次評價標(biāo)準(zhǔn)的影響權(quán)重相加等于1，如C11+C12+ C13+C14+C15=1。

4 結(jié)語

本文所構(gòu)建的項目業(yè)主行為風(fēng)險指標(biāo)體系從項目業(yè)主在項目全壽命周期內(nèi)的行為風(fēng)險的角度將影響工程項目的項目業(yè)主各個行為風(fēng)險指標(biāo)納入到一個整體中去考慮，是對項目業(yè)主總體風(fēng)險作出客觀、公正、科學(xué)評價的前提，指標(biāo)體系的開放性能較好地適用于不同項目風(fēng)險指標(biāo)體系的建立，可作為具體工程項目項目業(yè)主行為風(fēng)險指標(biāo)體系構(gòu)建的參考。

［1］郭仲偉.風(fēng)險分析與決策［M］.北京：機(jī)械工業(yè)出版社，1987

［2］張明武.援外工程項目風(fēng)險定量評估方法研究［D］.天津：天津大學(xué)，2004

［3］《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》［s］

Establishment of theBehavior Risk Evaluation Index System of the Project Owner

LI Chunbo

(China Electronics Engineering Design Institute，Beijing100840)

In this paper，the author systematically identifies the behavior risk of the project owner in the project’s full life-cycle builds the project owner’s behavior risk evaluation index system，it can provide reference for the establishment of the behavior risk evaluation index system of the project owner in specific project.

project owner;behavior risk;risk identification;index system

F426

A

1672－7169(2011)03－0061－03

2011－02－12

李春波(1975－)，男，內(nèi)蒙古人，碩士，中鐵十六局高級工程師，主要從事鐵路工程的施工和管理工作。