張曉晶

（中國社會科學(xué)院 經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100836）

●經(jīng)濟(jì)學(xué)名家

樊綱的經(jīng)濟(jì)思想
——對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新思考

張曉晶

（中國社會科學(xué)院 經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100836）

樊綱 博士

樊綱認(rèn)為，中國作為一個發(fā)展中的大國，應(yīng)在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)競爭激烈、經(jīng)濟(jì)的全球化、全球的市場化、新技術(shù)革命的特殊環(huán)境下，按照比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，發(fā)展中國自己的現(xiàn)實競爭力。中國應(yīng)利用本國勞動力成本低和國內(nèi)市場巨大的優(yōu)勢，既要發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)，又要盡可能發(fā)揮制造業(yè)大量吸納勞動力的作用，實現(xiàn)科技大國與世界工廠的融合。而中國整體的發(fā)展，還應(yīng)通過體制改革、資本流動、人口流動等來縮小地區(qū)間差距。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；現(xiàn)實競爭力；比較優(yōu)勢戰(zhàn)略；擴(kuò)充產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；人均收入均等

中國的經(jīng)濟(jì)問題錯綜復(fù)雜，宏觀問題、微觀問題、改革問題、發(fā)展問題……這些問題相互影響、相互聯(lián)系，交織在一起。往往是在討論這個問題時，不可避免地要牽扯到其他問題。因而容易導(dǎo)致對很多問題的討論抓不住要害，顯得似是而非。

樊綱在研究中國經(jīng)濟(jì)時，非常強(qiáng)調(diào)每一類問題的相對獨立性，反對把很多問題混為一談。同時，也絕不囿于某一方面的問題，而對其他問題渾然不顧。他對中國經(jīng)濟(jì)問題的思考帶有很強(qiáng)的邏輯關(guān)聯(lián)性與邏輯延續(xù)性。他首先被認(rèn)為是宏觀經(jīng)濟(jì)方面的專家，在基礎(chǔ)宏觀經(jīng)濟(jì)理論方面以及宏觀經(jīng)濟(jì)政策方面，都頗有建樹。然后，他又討論經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，即所謂過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題。從轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)到“發(fā)展的道理”，反映出他對中國轉(zhuǎn)型與發(fā)展這兩大主題的思考，是一個自然的過渡，是思維鏈條的自然延伸。

這里著重談他對于“發(fā)展的道理”的見解。對于中國的發(fā)展問題，樊綱的論述散見各處，在“中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展十論”（收入樊綱《發(fā)展的道理》）中，相對集中地體現(xiàn)了這些年來他對于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的思考。

一、發(fā)展的故事與發(fā)展的道理

發(fā)展的道理實際上講的就是經(jīng)濟(jì)如何發(fā)展的問題，屬于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)討論的內(nèi)容。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是二戰(zhàn)后才興起的新興學(xué)科。二戰(zhàn)后各國都面臨著戰(zhàn)后重建與發(fā)展問題，對于那些剛剛獲得解放的發(fā)展中國家尤為如此。如何發(fā)展，這是一個很大的難題。而經(jīng)歷過20世紀(jì)30年代的大蕭條以及戰(zhàn)時計劃經(jīng)濟(jì)時期，人們對于原來的新古典主義只強(qiáng)調(diào)自由市場經(jīng)濟(jì)的看法不以為然。于是，一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)開始提出兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)的主張，即發(fā)展中國家的問題需要有一門新的經(jīng)濟(jì)學(xué)——發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)來解決，而不能照搬新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的那一套。這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的開端。

不過，在短短的半個多世紀(jì)中，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)歷了巨大的變化。之所以如此，一個重要的原因就是，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在很大程度上是在講述發(fā)展故事中的道理，即從發(fā)展的故事中引申出發(fā)展的道理。而發(fā)展的故事并不總是按照理論的邏輯在發(fā)生著。于是，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路與具體的理論模式一變再變。

早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)思想體現(xiàn)了結(jié)構(gòu)主義思路，即發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家存在著不同的社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，如二元經(jīng)濟(jì)、勞動剩余、隱性失業(yè)、結(jié)構(gòu)性通脹、適用技術(shù)等問題。發(fā)展中國家的外部世界也存在著一種特殊結(jié)構(gòu)，即中心外圍關(guān)系，發(fā)達(dá)國家處于中心統(tǒng)治地位，發(fā)展中國家處在外圍的依附地位。正是在這種思潮影響下，有了早期的“發(fā)展的道理”，即強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)調(diào)整、資本積累以及計劃管理這幾個方面。根據(jù)這種發(fā)展的道理，很多發(fā)展中國家把重點放在了工業(yè)化（解決二元結(jié)構(gòu)問題）上，同時資本積累也是農(nóng)業(yè)剩余為工業(yè)化做貢獻(xiàn)，忽視了農(nóng)業(yè)自身的發(fā)展，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)停滯。而中心外圍關(guān)系的說法也使得很多國家實行封閉式的指令性的進(jìn)口替代工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略，這種戰(zhàn)略使國內(nèi)資源得不到合理的配置和充分調(diào)動，使國內(nèi)經(jīng)濟(jì)缺少國際競爭力。另外，從總體上來說，計劃管理扭曲了整個經(jīng)濟(jì)運行，破壞了價格體系，國民經(jīng)濟(jì)低效率運轉(zhuǎn)從而缺少生氣，人民生活水平提高很慢。

現(xiàn)實迫使人們反思。顯然，上述活躍于20世紀(jì)40—60年代的發(fā)展的道理，到了60年代末受到了激烈的抨擊。這種抨擊首先指出，結(jié)構(gòu)主義加上激進(jìn)主義的思路，背離了新古典主義所堅持的市場經(jīng)濟(jì)而主張“直接控制教條”，強(qiáng)調(diào)以自由主義經(jīng)濟(jì)為基本原則的新古典主義既適用于發(fā)達(dá)國家也適用于發(fā)展中國家。這是新的發(fā)展的道理，即由原來的兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)（一種是適合發(fā)達(dá)國家的，另一種是適合發(fā)展中國家的），變成了一種經(jīng)濟(jì)學(xué)。在新的“教條”指導(dǎo)下，不少發(fā)展中國家開始改變發(fā)展戰(zhàn)略，從片面強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本的積累到重視人力資本的積累，特別是在經(jīng)濟(jì)體制上做出重大改革，由不同程度的計劃管理下的封閉式的進(jìn)口替代，邁向市場經(jīng)濟(jì)開放模式下的對出口的鼓勵。這樣的改革開放政策，使國民經(jīng)濟(jì)煥發(fā)活力，一些發(fā)展中國家和地區(qū)出現(xiàn)了持續(xù)、快速的經(jīng)濟(jì)增長，人民生活水平不斷提高。

這種新古典主義的復(fù)興，在理論上，一方面推動了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，另一方面也出現(xiàn)了簡單化的傾向；在實踐上，一方面使得一些發(fā)展中國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)取得了迅速發(fā)展，另一方面也帶來了新的問題。

強(qiáng)調(diào)新古典主義的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有一個中心點，即發(fā)展中國家必須從僵硬的、低效率的、缺少活力的計劃管理模式中解脫出來，走向市場經(jīng)濟(jì)。經(jīng)驗證明，較早走上這條道路的發(fā)展中國家和地區(qū)都取得了快速的經(jīng)濟(jì)增長。以亞洲四小龍著稱的韓國、新加坡、中國臺灣及中國香港，就是遵循外向發(fā)展、市場調(diào)節(jié)、重視教育和發(fā)揮自身資源優(yōu)勢的方針而快速改變經(jīng)濟(jì)落后面貌的典型。

然而，亞洲金融危機(jī)的出現(xiàn)，又對曾經(jīng)的東亞奇跡提出挑戰(zhàn)，對新古典主義提出挑戰(zhàn)。

由新古典主義引申出的對金融自由化的過分推崇，以及對出口鼓勵戰(zhàn)略的過分渲染，這些都導(dǎo)致發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)金融暴露在全球競爭之下。這個時候，如果整個經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)存在問題，加上金融監(jiān)管不力，包括對金融安全的忽視，這些都成為導(dǎo)致亞洲金融危機(jī)的重要原因。當(dāng)然，也還可以指出亞洲國家市場經(jīng)濟(jì)的變形，即所謂的裙帶資本主義，這是把危機(jī)的根源引向更深的層面，即制度層面。

不管怎么說，亞洲金融危機(jī)引起了人們對于東亞發(fā)展模式的思考，同時，也是對于成功地指導(dǎo)了東亞發(fā)展模式的新古典主義復(fù)興的檢討?；蛟S，發(fā)展的道理需要進(jìn)一步的發(fā)展，因為發(fā)展的故事改變了。于是，又出現(xiàn)了對于新古典主義的批評。

新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起可以說是對經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究的“否定之否定”。古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)包含了許多制度因素，卻沒有完整的體系；新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)形成了邏輯嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚擉w系，但卻把十分重要的制度因素抽象掉了。新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起從某種意義上說是對這兩個時代經(jīng)濟(jì)學(xué)取長補短的過程。正是在這一點上，樊綱的思想與新古典主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)暗合。樊綱的宏觀經(jīng)濟(jì)理論大綱，強(qiáng)調(diào)了體制因素或者更明確地說是公有制這個制度因素。樊綱的漸進(jìn)改革的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，已經(jīng)鮮明地體現(xiàn)了新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響。而他在多個場合強(qiáng)調(diào)引進(jìn)技術(shù)管理資本，但難以移植制度的方法，也非常契合新古典主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對制度問題的重視，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)從強(qiáng)調(diào)價格矯正（自由價格制度或市場制度的推行）到政策矯正（即強(qiáng)調(diào)正確的經(jīng)濟(jì)政策的重要性）再到制度矯正（即強(qiáng)調(diào)根本的問題是制度問題），對問題的認(rèn)識逐步深入。

20世紀(jì)70年代在“新古典主義復(fù)興”中，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家一方面把市場價格機(jī)制對資源的合理配置放在理論和政策建議的中心地位，提出“矯正價格”（getting price right）；另一方面，認(rèn)為價格扭曲的關(guān)鍵是政府政策的誤導(dǎo)和政策體系的沖突，因而又提出與其“矯正價格”，不如“矯正政策”（getting policies right）的主張。一些國家消除了關(guān)稅、限額，減少了補貼，取消了許多國內(nèi)貿(mào)易限制，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了較明顯的績效。但是，人們逐漸認(rèn)識到，在既定的制度安排基礎(chǔ)上，這些具有針對性的措施雖然在一定階段中促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，卻未能使整個經(jīng)濟(jì)最終擺脫困境。

因此，許多發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的更為一般的要求是矯正制度或者矯正制度基礎(chǔ)。廣義上看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是一個簡單地運用現(xiàn)行市場機(jī)制的過程。這首先是因為，制度通過影響信息和資源的可獲得性，建立交易的基本規(guī)則，可以降低信息成本和交易成本，由此擴(kuò)展人類選擇的機(jī)會，豐富經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)涵。其次，制度結(jié)構(gòu)決定著“矯正價格”的努力的成敗。發(fā)展中國家市場經(jīng)濟(jì)制度基礎(chǔ)極不完善，政府于是頻頻訴諸強(qiáng)制干預(yù)，結(jié)果價格扭曲日益嚴(yán)重。只有“矯正制度”才能真正建立市場體系，完善市場機(jī)制，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。最后，制度決定著技術(shù)創(chuàng)新的能力。發(fā)展中國家由于要素市場欠發(fā)達(dá)以及大量尋租活動的影響，技術(shù)創(chuàng)新緩慢，只有建立起界定產(chǎn)權(quán)、明確契約關(guān)系或分擔(dān)外在性風(fēng)險的種種制度安排，才能促進(jìn)和保護(hù)創(chuàng)新，形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動力。

二、發(fā)展中國家面臨的“特殊環(huán)境”

（一）發(fā)展中國家面臨的外部競爭對手是整個發(fā)達(dá)國家陣營

從歷史上來看，除了英國是第一個真正自我發(fā)展起來的工業(yè)強(qiáng)國之外，其他國家都是作為后來者、追隨者發(fā)展起來的。比如德國以及后來的美國、日本。那時候，作為后發(fā)國家，首先在地理位置上就與領(lǐng)先國家保持一定的距離，也就是說，領(lǐng)先國家更多時候是作為一個學(xué)習(xí)模仿的榜樣而不是時時刻刻施加壓力的對手存在的。而且，即使是競爭對手（競爭當(dāng)然是不可避免的），也還是“個別的”，是一個或幾個，而不是一群競爭對手。

現(xiàn)在的情況完全改變了?，F(xiàn)在的發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家已經(jīng)形成了所謂的南北大格局（我們習(xí)慣把地球北部看作是發(fā)達(dá)國家的陣營，南部看作是發(fā)展中國家的陣營）。南北格局主要是作為劃分經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的一個標(biāo)志，而不完全是一個地域概念。這就意味著，現(xiàn)在的后發(fā)國家必須面臨的外部競爭是整個發(fā)達(dá)國家陣營，是有一大批強(qiáng)有力的競爭對手在那兒。試想一下，在各個方面都有一批比自己更強(qiáng)的對手在那里，后發(fā)國家如何才能做到真正的“起飛”、趕超？

而與此同時，發(fā)展中國家的趕超是作為一個群體在趕超的，這就意味著發(fā)展中國家之間的競爭也極為激烈。發(fā)展中國家不但要緊追前面的對手，同時也要注意后面的對手是否追上來。從這個意義上來說，當(dāng)前發(fā)展中國家所面臨的競爭環(huán)境是比以前更為嚴(yán)峻，而發(fā)展中國家要想在強(qiáng)手如林的競爭中脫穎而出，就必須付出更加艱辛的努力。這些努力不僅意味著要有艱苦奮斗、臥薪嘗膽的意志、品質(zhì)，更主要的是如何選擇正確的發(fā)展道路、發(fā)展政策。

（二）經(jīng)濟(jì)的全球化

所謂經(jīng)濟(jì)全球化，是指貨物和生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)的自由流動程度提高的過程。它雖然幾百年前就已經(jīng)以各種方式開始，但在最近二十年中速度大大加快了，而且特別是生產(chǎn)要素的流動速度加快。

那么，什么樣的生產(chǎn)要素可以流動呢？資本和技術(shù)當(dāng)然是可以流動的，勞動力也是可以流動的。但是，在當(dāng)前的國際關(guān)系中，只有擁有知識和技術(shù)的“人才”是可以流動的，一般的勞動力基本上是不允許流動的（簽證拒簽），這是發(fā)達(dá)國家一些鼓吹全球化的人士們諱莫如深的一個問題。至于其他生產(chǎn)要素如土地和自然環(huán)境當(dāng)然是無法實現(xiàn)流動的，“偏遠(yuǎn)地區(qū)”仍然是資本和技術(shù)難以進(jìn)入的。

考慮到過去二三百年內(nèi)國際貿(mào)易已經(jīng)在逐步擴(kuò)大的事實，那么可以說，最近一二十年經(jīng)濟(jì)全球化的主要特征，就是資本以及體現(xiàn)在資本中的技術(shù)的流動性的增大和配置效率的提高。這里的資本要素，既包括進(jìn)行直接投資的產(chǎn)業(yè)資本，也包括了各種各樣的金融資本。

資本要素流動的范圍擴(kuò)大和速度的提高，毫無疑問為發(fā)展中國家提供了新的發(fā)展契機(jī)，因為發(fā)展中國家即使是發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，在開始的時候缺乏的也是資本和技術(shù)。當(dāng)資本在全球范圍內(nèi)尋找“最適合生產(chǎn)”也就是利潤最大化的生產(chǎn)場所的時候，發(fā)展中國家的一些生產(chǎn)要素就有了實際進(jìn)入生產(chǎn)的機(jī)會（失業(yè)的人只是潛在的生產(chǎn)要素），一些比較優(yōu)勢才得以發(fā)揮，發(fā)展進(jìn)程才得以開始和持續(xù)。如果沒有經(jīng)濟(jì)開放，引進(jìn)外資，引進(jìn)技術(shù)，中國就不可能取得今天的發(fā)展成就。所以，積極加入全球化進(jìn)程，是符合發(fā)展中國家利益的。

但是，經(jīng)濟(jì)全球化本身并不一定就使發(fā)展中國家要想追趕上發(fā)達(dá)國家的任務(wù)變得更容易，它也許變得更加困難，因為全球化也可能使發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的差距逐步拉大而不是縮小。

理論上說，自愿的交易（要素的自愿流動和組合也是一種自愿交易）可以導(dǎo)致交易雙方經(jīng)濟(jì)利益的改善。落后國家在國際貿(mào)易和外資流動中當(dāng)然也是可以獲益的，對外開放和引進(jìn)外資促進(jìn)了中國的經(jīng)濟(jì)增長，就說明了這一點。但問題在于，交易所帶來的好處（理論上所說的“消費者剩余”），在交易雙方的分配比例，會出現(xiàn)各種各樣的情況，而在很多情況下，占有優(yōu)勢地位的一方（強(qiáng)國、跨國公司等）會獲得較大的份額，較弱的一方則只獲得較小的份額，從而使雙方的差距拉大。

新一輪全球化的主要特征是資本在全球的流動性加大和資本效率的提高，而資本效率提高的主要受益者顯然首先是資本所有者，是擁有世界上絕大多數(shù)資本的跨國公司和發(fā)達(dá)國家。資本流動性的加大，當(dāng)然使發(fā)展中國家可以更多地利用資本，特別是直接投資。但是由于資本市場不發(fā)達(dá)，法制體系不健全，缺乏人才和經(jīng)驗，缺乏對資本市場有效的管理，以及所有其他體制方面與成熟的市場體系之間的差距，它們?nèi)菀资苜Y本市場風(fēng)險的沖擊，而較難從中獲得較大的收益。即使僅就直接投資而言，在手持資本、四處選擇、待價而沽的跨國公司與多一點就業(yè)總比少一點就業(yè)好的落后國家之間，談判地位的差別是顯而易見的。對于落后國家來說，真正的悖論在于：不開放，不利用外資，不加入全球化，發(fā)展速度更慢；而利用外資本身，并不一定能縮小自己與發(fā)達(dá)國家之間的差距。

經(jīng)濟(jì)全球化還帶來的一個問題，那就是使得發(fā)展中國家變得真正“無處可逃”，這種外部競爭壓力“迫使”發(fā)展中國家在道路選擇上出現(xiàn)了某種“盲從”。

經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)生是由于發(fā)達(dá)國家原來的殖民擴(kuò)張等方式已經(jīng)不能奏效，只好采用這種看起來更加冠冕堂皇的經(jīng)濟(jì)力量、市場力量。與經(jīng)濟(jì)全球化相伴隨的是發(fā)達(dá)國家發(fā)展模式的影響。有人說全球化即西方化，西方化即美國化，是有一定道理的。一方面，發(fā)展中國家多多少少地都在拿美國做榜樣，都在受美國等發(fā)達(dá)國家意識形態(tài)的影響，都去找西方的專家作顧問，作改革的高參；另一方面，發(fā)達(dá)國家也在努力地“輸出”他們的意識形態(tài)，他們的制度，他們的專家團(tuán)、顧問團(tuán)，他們的人權(quán)觀念、環(huán)保觀念等，從而對發(fā)展中國家施加影響。于是，發(fā)展中國家的“盲從”就很可能發(fā)生。這是一種危險。比如發(fā)展中國家過早地開放資本賬戶導(dǎo)致金融脆弱性或金融危機(jī)就是聽信外國專家金融自由化主張的結(jié)果。而人權(quán)觀念、環(huán)保規(guī)定等進(jìn)一步使得發(fā)展中國家的發(fā)展受制于發(fā)達(dá)國家的觀念。

（三）全球的市場化

所謂“全球的市場化”指的主要是自20世紀(jì)90年代初以來，全球大部分國家都加快了市場化改革的步伐。首先是前蘇聯(lián)、東歐國家舊體制的解體并開始大規(guī)模的市場化改革，縮小政府開支，硬化預(yù)算約束；其次是所有發(fā)達(dá)國家，也都加快了原有的社會福利制度的改革，減少政府開支，消滅預(yù)算赤字（現(xiàn)在象瑞典、美國這樣的國家都出現(xiàn)了大額預(yù)算盈余），減少稅收，增加企業(yè)活力；最后是許多發(fā)展中國家，從亞洲到拉美，也都加快了市場化改革的步伐，提高效率，增加利潤，增加供給，減少政府干預(yù)，壓縮公共支出，平衡國際收支。

所有這些體制改革（再加上同時發(fā)生的技術(shù)進(jìn)步和全球化），導(dǎo)致了一方面，國際市場上供給迅速增大，成本持續(xù)下跌；另一方面則是需求增長速度的相對放慢。私人企業(yè)因追求利潤而控制工資及其他成本支出的增加，而政府則從過去的財政赤字轉(zhuǎn)變?yōu)樨斦?。結(jié)果，便出現(xiàn)了近幾年我們所見到的全世界生產(chǎn)能力特別是制造業(yè)生產(chǎn)能力的普遍過剩；全球市場從過去五六十年一次的通貨膨脹（以及滯脹），轉(zhuǎn)變?yōu)槊鎸θ找婷黠@的通貨緊縮壓力。亞洲金融、經(jīng)濟(jì)危機(jī)其實不過是這一全球現(xiàn)象的一個表現(xiàn)，甚至可能是一個“起點”，標(biāo)志著全球經(jīng)濟(jì)從此進(jìn)入（回歸）周期性生產(chǎn)過剩的新階段。

對于發(fā)展中國家而言，全球經(jīng)濟(jì)的市場化當(dāng)然提供了機(jī)遇，因為全球的市場化，意味著市場范圍的擴(kuò)大，我們?nèi)绻谝恍┓矫鎿碛懈偁幜?，就可以在更大的范圍?nèi)發(fā)揮它，以促進(jìn)我們的發(fā)展。但是，在另一方面，這又是一個壞消息，因為一個較寬松的市場環(huán)境，對于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長、技術(shù)進(jìn)步、資本積累是有利的，而面臨一個通貨緊縮壓力加大的、日趨“擁擠”的國際市場，顯然是不利的。

而且更值得注意的是，在整個國際市場中，發(fā)展中國家能夠進(jìn)入的那一部分，即技術(shù)、資本含量較低的勞動密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品市場，由于一大批亞洲、拉美和東歐國家的進(jìn)入而已經(jīng)變得特別“擁擠”，競爭格外激烈（包括競相壓價），這就使所有這些國家相對于發(fā)達(dá)國家處在更加不利的地位。

這些都表明，在可以預(yù)見的將來，我們所面對的國際市場條件，可能都不如20世紀(jì)80年代末90年代初那么好。日本和亞洲“四小龍”當(dāng)年以“出口帶動”的經(jīng)濟(jì)起飛所面臨的那種相對寬松的國際市場環(huán)境，對今天的發(fā)展中國家來說可能是難以重現(xiàn)了。中國在今后相當(dāng)長一段時期可能也要面對貿(mào)易順差逐步縮小的現(xiàn)實；像過去二十年中凈出口的增長本身可以貢獻(xiàn)幾個百分點的GDP增長，那種情況也難以再現(xiàn)了。這是我們必須認(rèn)真對待的現(xiàn)實。

（四）新技術(shù)革命

20世紀(jì)90年代以來的信息—網(wǎng)絡(luò)技術(shù)革命，統(tǒng)稱為“數(shù)字革命”，已經(jīng)大大改變了國際經(jīng)濟(jì)的格局，而這一革命本身還正在進(jìn)行，遠(yuǎn)沒有結(jié)束，18個月一代新芯片的“莫爾定律”仍然有效；無線通訊與網(wǎng)絡(luò)的連接技術(shù)正在迅速形成；網(wǎng)絡(luò)與實業(yè)的結(jié)合和“網(wǎng)絡(luò)公司”的兼并整合剛剛開始，資本市場上與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)相關(guān)的波動剛剛經(jīng)歷了“第一個回合”。

而人們現(xiàn)在還感受不深、但未來影響可能更大的另一個技術(shù)革命即“基因革命”，也正在悄悄地發(fā)生。網(wǎng)絡(luò)革命還僅僅是改變?nèi)藗儷@得信息的方式，而基因革命將徹底改變?nèi)祟惖纳畋旧硪约稗r(nóng)業(yè)、食品業(yè)、能源工業(yè)、醫(yī)藥工業(yè)等幾乎所有與人的生活相關(guān)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)！

技術(shù)革命的發(fā)生不僅對全人類的發(fā)展做出貢獻(xiàn)，也為落后國家的發(fā)展和趕超提供了新的機(jī)遇。這是因為，新的技術(shù)取代舊的技術(shù)，使得落后國家不必重走發(fā)達(dá)國家走過的道路，而是可以在新技術(shù)的基礎(chǔ)上發(fā)展，較迅速地縮短與發(fā)達(dá)國家的差距。從長期看，知識和技術(shù)所能產(chǎn)生的“外溢效應(yīng)”，可以使我們更多地利用“后發(fā)優(yōu)勢”，取得更大的競爭力。

但是，在另一方面，技術(shù)革命也可能使我們與發(fā)達(dá)國家的差距進(jìn)一步拉大。在這里關(guān)鍵的兩個問題是，第一，現(xiàn)在正在發(fā)生的技術(shù)革命都首先發(fā)生在發(fā)達(dá)國家，它們首先提高了生產(chǎn)力和競爭力，在市場上占居了優(yōu)勢（想一想網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展情況）。發(fā)展中國家因為還不具備國際領(lǐng)先的技術(shù)創(chuàng)新能力（這是它們與發(fā)達(dá)國家的根本性差別），還無法獲得這種優(yōu)勢。第二，發(fā)展中國家在很多方面可能不具備應(yīng)用新技術(shù)的條件。

三、落后國家的現(xiàn)實競爭力

（一）新形勢下的老問題

在新技術(shù)革命和經(jīng)濟(jì)全球化的今天，中國面臨的基本問題并沒有改變，中國與發(fā)達(dá)國家的差距，并沒有因為新技術(shù)和全球化的出現(xiàn)而自動縮小，相反，新的形勢下中國與發(fā)達(dá)國家的差距還有擴(kuò)大的可能。中國過去二十年的高增長使中國的綜合國力有了很大的提高，但別人也在進(jìn)步，新的形勢下又出現(xiàn)了導(dǎo)致差距進(jìn)一步擴(kuò)大的新的可能性。所以說，現(xiàn)在中國所面臨的問題仍然是作為一個發(fā)展中國家的基本問題，即如何在“處處不如人”的條件下還得比人家增長得更快。

另外，中國作為發(fā)展中國家，應(yīng)該盡可能參與國際規(guī)則的制定，使其更加反映發(fā)展中國家的利益，爭取在經(jīng)濟(jì)全球化的利益分配中，獲得更大的份額，盡管這不能代替中國自己加速改革與發(fā)展和使自己在各方面都更加強(qiáng)大的努力。

（二）落后國家也可以有競爭力

落后國家與發(fā)達(dá)國家，弱小企業(yè)與國際大公司相比競爭力較低的原因主要在于以下幾個方面：

第一，科技?？萍奸_發(fā)能力與技術(shù)裝備水平，從國家的角度看，還包括教育與基礎(chǔ)科學(xué)研究能力?？萍寄芰Ω?，效率就高，成本也就更低。

第二，人才。既包括技術(shù)人才，又包括管理人才，還包括熟練工人。在一定程度上，“人才”因素與“科技”因素有重合的部分，因為人才是科技能力的載體。但人才還包括了管理能力和市場經(jīng)驗。擁有幾百年市場競爭經(jīng)驗和企業(yè)管理經(jīng)驗的國家和企業(yè)，顯然占據(jù)優(yōu)勢地位。

第三，資本。雄厚的資本可以經(jīng)得起競爭的風(fēng)浪，經(jīng)得起“先賠后賺”，易于擠垮“小對手”，易于取得壟斷地位，資本因素在一定意義上與人才和科技因素相關(guān)，因為有錢就能付高工資，引進(jìn)人才（發(fā)達(dá)國家、跨國公司的“引進(jìn)人才”對于窮國來說就意味著“腦力流失”）；有錢就能夠進(jìn)行較大力度的科技開發(fā)投資，永葆優(yōu)勢地位。與資本相關(guān)的另一點是“規(guī)?！保斄π酆竦钠髽I(yè)可以在較短的時間內(nèi)取得規(guī)模效益，擠跨弱小的對手。

第四，體制。這包括與市場機(jī)制相適應(yīng)的一系列法制結(jié)構(gòu)、企業(yè)制度、資本市場、政府規(guī)章政策、政府效率等一切與企業(yè)運行效率相關(guān)的內(nèi)部機(jī)制與外部環(huán)境。在這方面，發(fā)展中國家也處于弱勢。因為它們剛剛開始向市場經(jīng)濟(jì)過渡不久，而制度建立是一個長期的實踐過程，不可能在短期內(nèi)建立有效的體制，相對于那些市場經(jīng)濟(jì)已經(jīng)搞了三四百年的發(fā)達(dá)國家來說，當(dāng)然有這樣那樣的弱點，從而比較缺乏效率，更易受市場風(fēng)險的沖擊。亞洲金融危機(jī)只不過再次說明了這一點。

所以說，發(fā)展中國家要想趕超發(fā)達(dá)國家，就應(yīng)該必須做到：第一，加速改革體制；第二，加快發(fā)展教育；第三，積極培養(yǎng)自己的科研能力；第四，繼續(xù)努力積累資本，等等。這些“應(yīng)該”做的事情，是顯而易見的。毫無疑問，一旦在將來中國做到了、實現(xiàn)了這些“應(yīng)該”做的事情，中國就有了“未來的”具有國際水平的競爭力。

但是以上這些“應(yīng)該”可以說并不是“真正的問題”。真正的問題在于：在發(fā)展中國家，或者“落后地區(qū)”，或者“弱小企業(yè)”處處不如人的時候，怎么才能在國內(nèi)、國際市場上賣得出東西去，能賺到錢，能有利潤，開始積累資本、發(fā)展基礎(chǔ)教育，從而能開始發(fā)展壯大，增長速度還得比人家高，以縮小與世界強(qiáng)國和跨國公司的差距。需要認(rèn)識的是，落后國家和弱小企業(yè)處處不如人的情況不僅會在經(jīng)濟(jì)發(fā)展之初存在，而且會在相當(dāng)長的一個時期持續(xù)存在——因為差距太大，追趕需要一個過程；同時，你在發(fā)展，人家也在進(jìn)步，還是要處處壓著你。也就是說，問題不是看到差距從而看到中國“應(yīng)該”克服的弱點，而是在于如何在處處不如人的情況下還能有競爭力，而且是國際競爭力！

幸好，“競爭力”并不僅僅意味資本多、技術(shù)新、人才多，落后國家、落后地區(qū)、弱小企業(yè)也可以有競爭力！為此，樊綱認(rèn)為有必要分析一下“競爭力”這一重要概念的基本內(nèi)容。

所謂市場經(jīng)濟(jì)中的“競爭力”，說到底不過就是企業(yè)的這樣一種能力：它能以較別人更低的成本，生產(chǎn)出同一種（同一質(zhì)量）的產(chǎn)品；或者以同樣的成本，生產(chǎn)出比別人更好、性能更多、服務(wù)更周到的產(chǎn)品。從而，企業(yè)就能夠以更低的售價，占有更大的市場；或者在同樣的價格下，賺更多的利潤，發(fā)展得更快。

而要做到成本相對較低，就不一定只有資本多、技術(shù)新才能做到，發(fā)展中國家從其自身的一些特點出發(fā)也可以做到。這就要求發(fā)展中國家充分利用以下幾種其特有的“相對優(yōu)勢”：

第一種，資源的比較優(yōu)勢。落后國家其他的東西都稀缺（因而利用起來成本較高），至少還有一種東西成本較低，即廉價的勞動力，從而使得這些國家在生產(chǎn)某些產(chǎn)品，主要是勞動密集型產(chǎn)品的時候，成本較低，競爭力較高。這種優(yōu)勢其實可以稱為“窮的優(yōu)勢”——收入水平低從而勞動成本低，是劣勢，也是優(yōu)勢，因為這可以使產(chǎn)品的總成本降低從而具有競爭力。

第二種，“落后的優(yōu)勢”（也稱“后發(fā)優(yōu)勢”）。因為落后，從而可以學(xué)習(xí)別人已經(jīng)積累起來的知識、技術(shù)、管理與市場經(jīng)驗等，可以走捷徑以縮短差距，用不著處處事事自己花代價發(fā)明創(chuàng)造、從頭“試錯”。同時，因為落后，就有追趕的動機(jī)。發(fā)達(dá)國家因為在前沿，容易懈怠，而發(fā)展中國家在追到同等富裕水平之前總會有較為充分的激勵去努力奮進(jìn)。

第三種，本土市場優(yōu)勢。以上是從國家的角度進(jìn)行分析的。從企業(yè)的角度看，還有另一種發(fā)展中國家企業(yè)可以利用的相對優(yōu)勢，那就是基于對本國市場的熟悉（也是一種資源即信息存量）的所謂“本土市場優(yōu)勢”，這可以說也是任何落后國家總會具有的一種（初始）資源優(yōu)勢，它指的是對地方市場上的語言、文化、歷史傳統(tǒng)、人際關(guān)系、對本國目前特殊體制的更多的理解、對經(jīng)濟(jì)發(fā)展特殊階段的特殊知識，因而是落后國家的企業(yè)所能夠利用的一種競爭力優(yōu)勢。中國也可以把這稱為“土的優(yōu)勢”。當(dāng)在中國把本國市場也視為國際市場一部分（事實也已經(jīng)如此，加入WTO之后就更是如此）的時候，這是本國企業(yè)可能擁有的一個重要的優(yōu)勢因素。這可以說是在全球化時代形成的一種特殊發(fā)展要素，它不同于比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢等一般意義上的發(fā)展要素。

發(fā)展中國家和一個新生企業(yè)，最終的目的是要在技術(shù)、資本、人才、體制等方面與發(fā)達(dá)國家和跨國公司平起平坐。但是在現(xiàn)階段，對于發(fā)展中國家的多數(shù)地區(qū)、多數(shù)企業(yè)來說，中國的競爭力的源泉，還只能依靠以上三個較為“低級”的發(fā)展要素：廉價勞動力、模仿（與引進(jìn)）和地方特色，即“窮的優(yōu)勢”、“落后的優(yōu)勢”和“土的優(yōu)勢”。這些可以說就是落后國家的“現(xiàn)實的競爭力”。

（三）比較優(yōu)勢戰(zhàn)略是真正務(wù)實的趕超戰(zhàn)略

中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的最終目的是要在收入水平、科技創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等各個方面趕上和超過世界上的先進(jìn)國家。但是要做到這一點，必須從現(xiàn)在起步，必須能夠在今天的國際市場（包括日益成為國際市場的中國本土市場）上“賣得出東西”，中國的企業(yè)必須從現(xiàn)在就能贏利，從而能有資本的積累、教育水平的提高和科研能力的加強(qiáng)，使經(jīng)濟(jì)能持續(xù)發(fā)展下去?？傊袊F(xiàn)在就得有“競爭力”，而且是國際競爭力。

發(fā)展中國家的最大忌諱之一，就是老想一下子變得“高級”。因為看到本國與發(fā)達(dá)國家的差距如此之大，每個人都著急，都想盡快“跳躍式發(fā)展”，盡快縮短差距，結(jié)果便不斷地生出種種“大躍進(jìn)”、“洋躍進(jìn)”、“金融早熟”等事情來。一方面沒有技術(shù)買技術(shù)，沒有資本借資本，這都可能做到，但買來借來的技術(shù)和資本都要付出較高代價；另一方面人才又沒有，體制又不健全，而這種狀態(tài)一時半時還不能改變，于是到頭來就會陷入危機(jī)，走大大的彎路。東南亞一些國家，為了加速發(fā)展，為了更多地引進(jìn)資本、技術(shù)，在各方面條件不具備的情況下，過早地開放金融市場（以印尼、泰國為典型），企業(yè)也過早、過分地追求“高、新、大”（以韓國為典型），大多數(shù)大企業(yè)不能賺錢，靠借債維持，結(jié)果當(dāng)年名義上增長速度很快，金融危機(jī)一來，“財富縮水”一大塊，統(tǒng)算下來增長率就要大打折扣。

所以，盡管中國下決心將來一定要在資本和技術(shù)上趕超世界強(qiáng)國，成為高新科技的領(lǐng)先者，但是當(dāng)前中國就必須立足于國情，發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢。只有比較優(yōu)勢戰(zhàn)略才是真正務(wù)實的趕超戰(zhàn)略。在相當(dāng)長的時期內(nèi)，中國還必須依靠自己的資源比較優(yōu)勢，即勞動力成本較低的優(yōu)勢（窮的優(yōu)勢），在很大程度上依靠勞動密集型產(chǎn)業(yè)，在國際上進(jìn)行競爭，也包括在中國自己的市場上。事實上，現(xiàn)在中國能在國際市場上賣得出去（同時能贏利）的東西主要還是勞動密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，或者是在技術(shù)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的一些勞動密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)上的產(chǎn)品（組裝、來料加工等）。這并不像有人認(rèn)為的那樣是中國的“悲哀”，而是中國作為一個發(fā)展中國家的現(xiàn)實，是中國正確地利用了自己的比較優(yōu)勢。在今后相當(dāng)長的一段時間內(nèi)，中國國際競爭力的主要源泉，仍然是成本較低的勞動力和勞動密集型產(chǎn)業(yè)。對于許多相對落后的地區(qū)和企業(yè)來說，就更是這樣。

當(dāng)然，這絲毫不否定中國已經(jīng)有了一些在國際上有競爭力的資本密集型、技術(shù)密集型企業(yè)，也不否定中國今后還要逐步發(fā)展這樣的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)。

從另一個角度看，在全球化的今天，在發(fā)達(dá)國家將其不再擁有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)（主要是勞動密集型產(chǎn)業(yè)）向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的今天，如果中國不發(fā)展這些產(chǎn)業(yè)，它們就會到其他發(fā)展中國家去，并在那里創(chuàng)造就業(yè)。中國如此之大，人口如此之多，各種人才都有，中國至少可以在積極發(fā)展高新科技產(chǎn)業(yè)的同時，也大力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，“兩條腿走路”，在一切可創(chuàng)造就業(yè)的地方創(chuàng)造就業(yè)，在一切可以賺錢的地方賺錢，特別是不能放棄、拒絕、排斥中國有比較優(yōu)勢的行業(yè)，不能忘記中國幾億農(nóng)民要改善就業(yè)、加入現(xiàn)代化進(jìn)程的歷史任務(wù)。

四、發(fā)展中大國（中國）的發(fā)展

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)自二戰(zhàn)以后到現(xiàn)在，已經(jīng)經(jīng)歷了半個多世紀(jì)。不過，到目前為止，似乎還沒有提出一種所謂“大國發(fā)展的道理”。這里要談的就是關(guān)于大國發(fā)展的道理，特別是中國，作為一個發(fā)展中大國，其發(fā)展有哪些特別之處。

（一）大國發(fā)展的優(yōu)勢

大國的發(fā)展有它的困難但也有可以利用的優(yōu)勢。

像印度、中國這樣的發(fā)展中大國，同時又是人口大國，一個明顯的優(yōu)勢就是有大量的甚至是“無限供給的”勞動力。在劉易斯的二元結(jié)構(gòu)理論中，勞動力的無限供給是一個重要的假設(shè)前提。正是有了無限供給的勞動力，工業(yè)部門才會低成本地擴(kuò)張，也只有在勞動力變成不是無限供給（也就是大量農(nóng)業(yè)勞動力剩余被工業(yè)部門吸收得差不多）的時候，二元結(jié)構(gòu)才會逐步減弱以至消失。

從比較優(yōu)勢角度來看，發(fā)展中大國無限供給的廉價的勞動力正是能夠使其在激烈的國際競爭中占有一席立足之地的重要條件之一。就經(jīng)濟(jì)增長的三個重要因素：技術(shù)、資本與勞動而言，只有勞動是發(fā)展中國家所富有的。根據(jù)產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移的規(guī)律，發(fā)達(dá)國家處于領(lǐng)先地位的產(chǎn)業(yè)，會由于其勞動力成本的逐步上升而變得不具有競爭優(yōu)勢，于是這些產(chǎn)業(yè)會向勞動力成本更為低廉的發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。目前，討論很多的是所謂“世界工廠”、“中國制造”。中國之所以可能成為世界制造業(yè)中心，一個重要的前提條件就是中國有著大量的勞動力。如果是一個小國，成為制造業(yè)中心是決不可能的。因為這個小國在一開始還可能有一些廉價的勞動力，但很快，隨著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，人們收入的提高，勞動力的成本就會隨之上升，因為小國沒有“無限供給”的勞動力。而中國就不同。這些年也能看到，中國沿海地區(qū)由于較早地抓住國外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)會，取得了飛快的發(fā)展，但總體來講，勞動力成本上升的速度并不是很快。原因就是從中西部得到大量的源源不斷的勞動力的補充。正是這些廉價勞動力的競爭抑制了沿海地區(qū)勞動力成本的快速上升，同時也就保證了沿海地區(qū)產(chǎn)品的國際競爭力。

從發(fā)展的角度看，沿海地區(qū)的勞動力成本不會永遠(yuǎn)不上升。但是，正是因為中國是個大國，在沿海地區(qū)因為勞動力成本上升，一些產(chǎn)業(yè)不再具有競爭優(yōu)勢的情況下，這些產(chǎn)業(yè)還可以向中西部轉(zhuǎn)移，那里仍然有大量廉價勞動力。

發(fā)展中大國發(fā)展的另外一個優(yōu)勢是有一個巨大的市場。人口眾多，一方面意味著無限供給的勞動力，另一方面也意味著巨大的市場需求。

對于一個經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展而言，市場是至關(guān)重要的。一些早期殖民帝國的發(fā)展，依賴的就是運用武力拓展海外市場。現(xiàn)在，通過殖民手段來劃分市場的可能性幾乎不存在，于是通過經(jīng)濟(jì)手段（如經(jīng)濟(jì)全球化）、政治手段（如政治談判）以及其他手段（比如以人權(quán)為手段）等來分割市場的方式開始出現(xiàn)。而一個發(fā)展中的大國，盡管它在以上這些方面都處于劣勢，但因為它先天就具有一個巨大的市場（不過需要說明的是，市場需求是有購買力的需求，這里不能將眾多人口的需要與有效市場需求直接混同起來），從而為其發(fā)展提供了條件。

目前的中國，被認(rèn)為是全球最大的有待開發(fā)的市場。無論是高端的產(chǎn)品還是低端的產(chǎn)品，在這里都能找到買主。而加入WTO，則是把這個潛在的市場變成了現(xiàn)實的市場。

正是因為這個巨大的市場對世界的重要意義，反過來對中國而言，也就成為一種“資本”，一種資源。為什么這么說？因為跨國公司都期待進(jìn)入中國市場，中國可以通過市場吸引對方的資本、技術(shù)、管理等稀缺的資源。從中國引進(jìn)外資的思路來看，以市場換資本、以市場換技術(shù)的階段中國都經(jīng)歷過。顯然，這正是巨大的市場所帶來的好處。此外，如果從“中國制造”角度看，中國之所以可能成為全球制造業(yè)中心的另一個條件就是中國有一個巨大的市場。這個市場由于中國加入WTO已經(jīng)變成一個國際市場了。全球的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移選擇中國的原因之一就是看中這個大市場。

除此之外，一個巨大的市場對于中國的發(fā)展而言還有特別的意義。盡管中國目前的外貿(mào)出口很迅猛，中國的外貿(mào)依存度也較高。但是，中國希望通過發(fā)展出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)趕超發(fā)達(dá)國家，走亞洲四小龍的“老路”，已經(jīng)行不通了。一方面，亞洲四小龍，畢竟都是小的國家或地區(qū)（相對于中國），可以靠出口導(dǎo)向；另一方面，當(dāng)時的外部環(huán)境遠(yuǎn)沒有現(xiàn)在這樣競爭激烈，當(dāng)前“全球的市場化”使得出口競爭格外慘烈。因此，中國必須重視國際與國內(nèi)兩個市場。中國近幾年的發(fā)展，擴(kuò)大內(nèi)需或者說國內(nèi)市場起了非常重要的作用。如果單純依靠國外市場，在全球經(jīng)濟(jì)不景氣的情況下，就會非常被動。巨大的國內(nèi)市場就好比是一個緩震器，可以將外部的沖擊化解掉。

（二）大國的發(fā)展是個長期問題

對于一些國家來說，趕超是三四十年的事，甚至更短；對于中國而言，這個時間將會更長，超過五十年。原因很簡單，因為中國是個大國。

如果我們把沿海地區(qū)看作是一些小的國家的話（它們的規(guī)模確實可以與歐洲一些國家相類比），那么，現(xiàn)在這些地區(qū)的發(fā)展程度已經(jīng)達(dá)到了較高水平。但中國不只有沿海，還有廣闊的中西部地區(qū)，這些地區(qū)卻非常落后?，F(xiàn)在的問題是，中國不僅僅要發(fā)展像上海這樣的發(fā)達(dá)地區(qū)，還要發(fā)展那些落后的中西部地區(qū)。中國遼闊的幅員和地區(qū)差距決定了中國的發(fā)展不是短期內(nèi)能夠完成的，而要有長遠(yuǎn)的規(guī)劃。

這個長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃落實到政策層面，不能僅僅有幾個發(fā)達(dá)的亮點就夠了，政策的視野應(yīng)該是全中國。比如比較優(yōu)勢戰(zhàn)略也好，發(fā)展高新科技也好，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也好，必須要考慮的是，那些落后的地區(qū)、落后的人群有沒有“照顧到”？因而，我們不但要有高新科技，也還要有適用技術(shù)，不但要提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，也還要擴(kuò)充產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

大國發(fā)展的長期性還可以歸結(jié)為貧富差距的存在?？赡苡幸徊糠秩讼雀黄饋砹?，但還有更多的人處在不富裕甚至貧困狀態(tài)。黨的十六大提出來的全面建設(shè)小康社會，實際上就是在考慮到大國發(fā)展長期性的前提下提出來的一個非常務(wù)實的目標(biāo)。小康社會聽起來似乎目標(biāo)不夠宏大，但想一想，如果全中國人民都過上了小康生活，那將是一種什么局面，中國的綜合國力將達(dá)到什么樣的程度？

1.世界工廠與科技大國的問題。中國這幾年的經(jīng)濟(jì)改革、開放與增長，導(dǎo)致世界上許多人在談?wù)撝袊蔀椤笆澜绻S”的可能性，其含義就是中國有可能成為國際上的一個制造業(yè)生產(chǎn)基地，為世界市場生產(chǎn)相當(dāng)大一部分的制造業(yè)產(chǎn)品。

在中國看來，中國如果真的能在今后一二十年的時間里成為“世界工廠”，那將是中國的偉大成就，是中國抓住了一個“千年大機(jī)遇”，使自己工業(yè)化、現(xiàn)代化的目標(biāo)得以實現(xiàn)。事實上，中國只有成為世界工廠，才能實現(xiàn)自己現(xiàn)代化的目標(biāo)，因為只有這樣，中國才能創(chuàng)造出足夠的非農(nóng)就業(yè)機(jī)會，最終加快幾億農(nóng)民脫離農(nóng)業(yè)的進(jìn)程，也就是工業(yè)化、城市化的進(jìn)程，才能最終解決中國現(xiàn)在每天為之頭疼的“三農(nóng)”問題、城鄉(xiāng)差距問題、就業(yè)不足問題、地區(qū)差距、貧富差距問題等，才能最終成為一個現(xiàn)代化的強(qiáng)國。擔(dān)心的問題僅在于：即使成為世界工廠，所創(chuàng)造出的就業(yè)機(jī)會還不足以滿足幾億農(nóng)民進(jìn)城的需要（在今后40年～50年中，預(yù)計會有4～5億農(nóng)村勞動力要最終脫離土地）！

但是有的中國人對中國成為“世界工廠”的前景不屑一顧，認(rèn)為中國要作的是“科技大國”，要掙科技發(fā)明的大錢，而不能只掙制造業(yè)的那點“小錢”?？墒堑谝?，誰說成為科技大國就不能同時是世界工廠，或者反過來，成為世界工廠為什么就不能同時是科技大國？中國將來一共會有7億～8億勞動力，其中可以有1億人去搞高科技（那將是世界上最大的科技力量），還剩下6億～7億的人，大概還是要有多數(shù)人搞制造業(yè)生產(chǎn)，不然怎么就業(yè)？中國這么多人，既搞高科技，又搞制造業(yè)，又搞服務(wù)業(yè)，加在一起可能還達(dá)不到“充分就業(yè)”的水平，居然有人還想不搞制造業(yè)，不想搞工廠！第二，連世界工廠都當(dāng)不成，還想當(dāng)科技大國？現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)強(qiáng)國都是從制造業(yè)強(qiáng)國的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，都經(jīng)歷過世界工廠的發(fā)展階段，只不過現(xiàn)在世界上分成了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家，有些發(fā)達(dá)國家做制造業(yè)不再有競爭力，做不成世界工廠了（所以那里的工會組織拼命反對全球化，反對中國加入WTO），而中國正處于在這方面有競爭力的發(fā)展階段上。第三，生產(chǎn)制造本身是科技應(yīng)用的過程。沒有發(fā)達(dá)的制造業(yè)工廠，新的科學(xué)技術(shù)不能轉(zhuǎn)化為最終產(chǎn)品、實現(xiàn)價值，那個高科技也是假的。再新的技術(shù)最終也要落實到產(chǎn)品制造上去。中國的理想應(yīng)該是用中國的“自有技術(shù)”，既制造皮鞋、襪子，又制造飛船、導(dǎo)彈。而且再回到前面的道理上去：即便有朝一日中國成了飛船、導(dǎo)彈的世界工廠，中國仍然還要為世界（中國市場還不夠大）生產(chǎn)皮鞋、襪子，不這樣那4億～5億農(nóng)民的就業(yè)就沒有著落！

還有人看著中國只能掙制造業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的錢、賺不到“品牌的錢”、“流通的錢”而著急，也來否定中國成為世界工廠的努力，說什么中國不要成為世界工廠，而要成為“流通業(yè)、服務(wù)業(yè)大國”。中國如果能有自己的世界名牌，如果能去主宰世界市場的流通與銷售，甚至主宰世界金融市場、資本市場的服務(wù)，那當(dāng)然再好不過。但是比較優(yōu)勢問題又出來了。第一，在中國還沒有學(xué)會那些本領(lǐng)之前，中國干什么？中國的落后，原因之一就在于剛剛開始搞市場經(jīng)濟(jì)，剛剛走向世界市場，而不像發(fā)達(dá)國家和老牌的跨國公司那樣已經(jīng)在世界市場上經(jīng)營了幾十年、幾百年，經(jīng)驗豐富，老奸巨猾，已經(jīng)在多年積累的基礎(chǔ)上形成了品牌、營銷、市場份額等方面的優(yōu)勢，而中國要達(dá)到那一水平還需要很長時間的學(xué)習(xí)過程，雖然中國的這個過程在時間上不一定要幾百年，但也不是一夜之間就能完成的。第二，要發(fā)展在市場營銷、流通服務(wù)方面的能力，為什么就不能同時搞工廠進(jìn)行生產(chǎn)制造，搞生產(chǎn)制造為什么就不能發(fā)展?fàn)I銷能力？分明是兩個并行不悖的事，為什么非要相互否定？當(dāng)今世界上的營銷大國，名牌廠家，又有哪個不是從生產(chǎn)制造起步的！

2.提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與擴(kuò)充產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。近幾年流行的一個概念，叫做“提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”，意思是說與發(fā)達(dá)國家相比，中國（全國或一個地區(qū)）的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，“低級”（低端、附加值低）的產(chǎn)業(yè)太多，應(yīng)該大力發(fā)展高新科技產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)，逐步增加“高級”產(chǎn)業(yè)，淘汰“低級”產(chǎn)業(yè)，把中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高端提升。

對于一些發(fā)達(dá)國家來說，這種提法也許是對的；對于中國的某一個地區(qū)來說，這也許是對的；對于個別企業(yè)，也許是對的。但對于中國這個整體來說，在今后幾十年的時間內(nèi)，這種提法卻是不對的！

這是因為，中國毫無疑問要積極發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，提高經(jīng)濟(jì)當(dāng)中的技術(shù)含量，但即使中國有了新的較為高級的產(chǎn)業(yè)，中國也仍然不能丟掉那些勞動密集型、技術(shù)含量低但仍有競爭力的所謂“低級產(chǎn)業(yè)”！因為中國還有幾億農(nóng)民要就業(yè)！一些企業(yè)“升級”了，一些地區(qū)也許總體來說也“升級”了，但那些所謂“低級”的東西仍要由別的企業(yè)、也許是新的企業(yè)接過來、做下去，也許到別的地區(qū)去做，但是中國卻千萬不能把它們丟掉！因為那些就業(yè)機(jī)會丟不得，不能讓它們流失到國外去，否則中國幾億農(nóng)民轉(zhuǎn)產(chǎn)、進(jìn)城的問題就無法最終解決！一個企業(yè)可以不管就業(yè)問題，有利潤可賺是最主要的；一個地區(qū)、一個城市也可以不管“中國農(nóng)民”就業(yè)的問題，只要本地區(qū)的就業(yè)滿足了就行。但是作為中國這個整體，作為中央政府，不能不管幾億人就業(yè)的問題，因為這早晚都是中國大家的問題。從這個意義上說，一個地區(qū)可以談?wù)摗敖Y(jié)構(gòu)升級”，中央政府卻不能談?wù)摻Y(jié)構(gòu)升級，作為中國人，中國千萬不能忘記幾億人就業(yè)的問題，中國不妨稱它為“世紀(jì)大問題”。

正確的提法不應(yīng)是“提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”，而應(yīng)該是“擴(kuò)充產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”，其含義就在于中國要發(fā)展中國現(xiàn)在還缺少、還薄弱的新產(chǎn)業(yè)，但并不丟掉、放棄已有的老產(chǎn)業(yè)。

“擴(kuò)充產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”，意味著中國在今后幾十年中可以有也應(yīng)該有十分寬廣的“產(chǎn)業(yè)譜”，同時，也還有“充實”、“補充”產(chǎn)業(yè)鏈的含義。即使在一般制造業(yè)的領(lǐng)域，中國也還有許多領(lǐng)域沒有占領(lǐng)市場，一些“整機(jī)”中國還無法制造，許多“零部件”的制造也還是空白。在這些領(lǐng)域里，中國的企業(yè)也可以一步步地發(fā)展，一個部件一個部件地攻克，一個市場一個市場地占領(lǐng)，把產(chǎn)業(yè)譜“充實”起來，這本身就可以創(chuàng)造出一大批就業(yè)。當(dāng)前擴(kuò)充產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的一個重要機(jī)遇是：中國加入WTO和新一輪外資的增長，為中國的企業(yè)提供了大量進(jìn)入世界生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和采購網(wǎng)絡(luò)的機(jī)會，在中國自己還無法做“整機(jī)”的領(lǐng)域內(nèi)，中國可以立刻盡可能地為跨國公司進(jìn)行部件的配套生產(chǎn)，逐步地擴(kuò)大中國的生產(chǎn)領(lǐng)域和市場范圍，一步一步地提高中國的技術(shù)水平，創(chuàng)造更多的就業(yè)。

總之，擴(kuò)充產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，就是要不斷地擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模和就業(yè)規(guī)模。為了解決中國增加就業(yè)的“世紀(jì)大問題”，中國必須要有一個正確的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略思想，必須確保一個就業(yè)機(jī)會都不丟失。

真正的挑戰(zhàn)是中國能否擴(kuò)充產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、成為世界工廠。經(jīng)過二十多年的體制改革，中國的投資環(huán)境已大大改善，但還有許多體制方面的問題制約著中國，制約著中國自己的儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，制約著中國有活力的民營企業(yè)的成長。全世界的發(fā)展中國家都在競相改善投資環(huán)境，吸引各方投資，提高競爭能力。中國有中國特殊的優(yōu)勢，如“無限供給”的低成本勞動力；但中國也有中國的特殊劣勢，特別是歷史上計劃經(jīng)濟(jì)遺留下來的種種束縛生產(chǎn)力的各種體制，包括企業(yè)制度、金融體制、法治環(huán)境、政府行為等，再加上經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)本身薄弱，科技水平不高，資本存量小，離世界工廠的水平還差之甚遠(yuǎn)，在世界制造業(yè)中所占的比重還非常小，所以真正的問題是中國還遠(yuǎn)不是世界工廠，還遠(yuǎn)不能稱為是世界工廠。

最后，要注意到的是，世界上不會只有中國一個發(fā)展中國家有可能成為世界工廠。許多發(fā)展中國家都在努力為此而奮斗。出于中國的“私利”，中國恨不得把全世界的制造業(yè)都拉到中國來搞，但從國際競爭的角度看，這既不現(xiàn)實，又不可能。各國總會有各自的比較優(yōu)勢。中國最多會是一個制造業(yè)大國。在國際上，自吹是“世界工廠”對中國并沒有什么好處。中國要做的只是多看看自己的弱點，努力做好自己的事情。談?wù)摗笆澜绻S”這個話題，只是要明確中國需要大力發(fā)展制造業(yè)、為幾億農(nóng)民創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會，而不應(yīng)有任何自以為今天中國已經(jīng)是世界工廠了的狂妄。中國還僅僅處在發(fā)展的初級階段！

3.地區(qū)差距問題。無論從人口的角度看，還是從地域的角度看，中國都是一個大國。地區(qū)差距問題是任何一個大國在發(fā)展中都會遇到的問題。中國地區(qū)差距的縮小，將取決于以下三大要素：體制改革、資本流動以及人口流動。

（1）地區(qū)差距形成的原因。所有決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的因素都是決定地區(qū)差距的因素，包括歷史發(fā)展的差別、體制差距（市場機(jī)制，政府效率等）、教育水平以及地理位置、自然條件，等等。

體制的差距特別重要。沿海許多地區(qū)的發(fā)展，并不是因為中央給了多少投資，而只是改革開放先行一步，體制上比別人占了優(yōu)勢，資金、人才就開始向那里聚集。因此，對于一些落后地區(qū)來說，如何在體制改革方面取得進(jìn)展，是根本性的環(huán)節(jié)。

地理位置和自然條件在地區(qū)差距中自然也起著重要的作用。對于第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展來說，自然條件無疑是一個重要的因素。在農(nóng)業(yè)時代，有水的地區(qū)自然會較為發(fā)達(dá)，而戈壁、高原則很難養(yǎng)活眾多的人口。礦產(chǎn)資源則是一些內(nèi)陸地區(qū)收入提高的一個重要因素。雖然沿海地區(qū)甚至海島，也可能是礦產(chǎn)豐富的地區(qū)。但是，在工業(yè)化時代，當(dāng)運輸成本成為重要的經(jīng)濟(jì)因素之后，那些不宜于種植業(yè)發(fā)展的沿海、沿江地區(qū)就具有了地理區(qū)位優(yōu)勢。無論機(jī)械如何發(fā)達(dá)，水運仍是最能利用自然力而減少投資成本的運輸方式。而現(xiàn)代通訊技術(shù)的發(fā)展，在信息的傳遞方面縮小了地區(qū)間的差距，但信息傳遞的加速不能代替物體（最終消費和投資活動中包括的那些實物）位置的移動。

（2）資本的流動。投資的目的是為了取得利潤。而要使投資項目有利潤，除了項目本身的性質(zhì)之外，還取決于它的一些外部環(huán)境，包括“軟環(huán)境”和“硬環(huán)境”。

“軟環(huán)境”指的主要就是上面所說的體制和政策。投資項目或企業(yè)運行中的“政府成本”（與政府打交道所需支付的一切人力、物力、財力以及政府錯誤政策所造成的資源浪費和效率損失）如果太高，可能使本來很好的投資項目變得無利可圖。改善這方面的環(huán)境，降低“政府成本”，顯然要依靠各方面的體制改革。

“硬環(huán)境”指的主要是基礎(chǔ)設(shè)施條件。內(nèi)陸地區(qū)位置偏遠(yuǎn)，沒有一定的運輸設(shè)施作為前提，投資顯然是難以進(jìn)行的（運輸成本高低還是第二位的問題）。其他基礎(chǔ)設(shè)施也是這樣。改善硬環(huán)境，顯然需要投資。西部地區(qū)過去發(fā)展較慢，缺乏資金，因此需要中央政府在基礎(chǔ)設(shè)施方面對西部地區(qū)增加投入，這是必要的。在這個問題上，有些人指責(zé)投入西部的資金回報率太低，大大低于東部地區(qū)，因此認(rèn)為這種投入是不正確的。這種論點混淆了企業(yè)投資與政府支出的不同性質(zhì)。企業(yè)投資當(dāng)然要以效益為目標(biāo)，但政府支出，包括在一些地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施上的投資，還應(yīng)具有追求社會平等或追求宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的功能。當(dāng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來以后，政府的錢，原則上說就是應(yīng)該用來“扶貧”的。東部沿海地區(qū)投資回報率高，市場上的資源自然就愿意投過去，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、融資也已進(jìn)入良性循環(huán)，這時就不再需要政府的投入。在東西部的比較當(dāng)中，東部目前已經(jīng)成了“富人”，政府的錢也就應(yīng)該停止再給東部，而是要更多地支持資金較少的落后地區(qū)。落后地區(qū)當(dāng)前投資回報率低，一定程度上正是因為基礎(chǔ)設(shè)施不足，增加政府對基礎(chǔ)設(shè)施的投資，正是為了改善投資環(huán)境。退一步說，政府支出在經(jīng)濟(jì)中的比重不應(yīng)過大，但政府要花錢，卻應(yīng)該主要花在落后地區(qū)，花在“窮人”身上，而不應(yīng)再給富裕地區(qū)錦上添花。這是政府行為的原則。對有些偏遠(yuǎn)地區(qū)來說，對基礎(chǔ)設(shè)施的投入在今后相當(dāng)長的時間內(nèi)可能經(jīng)濟(jì)回報率較低，但作為一個國家那些基礎(chǔ)設(shè)施早晚是要建設(shè)的，目前為了縮小地區(qū)差距而早一些搞，不能認(rèn)為是錯誤的投資。

（3）地區(qū)間的平等最終只能是“人均收入均等”。在討論縮小地區(qū)間差距的問題上，中國必須有明確的概念和目標(biāo)。首先必須搞清楚的是，對于一個地理、自然條件差別很大的國家來說，中國不可能做到各地區(qū)的“發(fā)展水平”相等（比如說工業(yè)化水平、城市化水平、科技發(fā)展水平等），而只能做到“人均收入均等”。而且人均收入的概念也要有一個全面的定義，比如說大城市的人貨幣收入高，但城市擁擠、噪音大，有些人就寧可少一點貨幣收入，享受小城市、甚至農(nóng)村的清靜，作為貨幣收入較少的補償。在一定程度上，這是一種“綜合收入”的均等。

收入的均等，可以通過資本流入落后地區(qū)從而提高地區(qū)總收入（人均收入公式中的分子）來實現(xiàn)，也可以通過人口從落后地區(qū)流出來實現(xiàn)，也就是通過縮小“人均收入”這一公式中的分母來實現(xiàn)。這正是過去二十年已經(jīng)在發(fā)生、今后更應(yīng)繼續(xù)發(fā)生的。這里的基本邏輯是，有些地理、自然條件是無法改變的（改變的成本太高）；有些過去在歷史上適合農(nóng)業(yè)發(fā)展，從而養(yǎng)活了大量人口的農(nóng)業(yè)地區(qū)，發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)因受地理條件的制約而成本太高，從而限制了收入的增加。這時，解決地區(qū)差距的基本途徑就是人口的流動，即人口向經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快、收入較高的地區(qū)流動，以使地區(qū)之間的收入實現(xiàn)均等化。在這方面可以舉美國的例子。美國各地自然地理條件很不同，發(fā)展水平也很不相同，中西部、洛磯山脈地區(qū)連農(nóng)業(yè)也難發(fā)展，但美國基本上不存在所謂“地區(qū)差距”問題，原因就是人口的不斷流動，低收入地區(qū)的人們不斷向高收入地區(qū)轉(zhuǎn)移，使收入均等化（貨幣收入的差別由其他因素所彌補）；中西部地區(qū)工業(yè)不發(fā)達(dá)，但人口也少，結(jié)果在那里的人收入也不低。事實上任何大國經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化都意味著人口分布的重大變化。人口的流動還有利于打破歷史遺留下來的群眾中存在的傳統(tǒng)習(xí)慣，促進(jìn)新觀念和新體制的發(fā)展。

總之，要想實現(xiàn)地區(qū)間的收入均等，中國要使生產(chǎn)要素，無論是資本和勞動，都能流動起來。

（4）積極促進(jìn)勞動力和人口的流動。在人口流動的問題上，目前仍存在著許多的障礙，包括觀念上的障礙。內(nèi)陸地區(qū)的人當(dāng)然想發(fā)展自己的家鄉(xiāng)，而沿海地區(qū)的人則認(rèn)為沿海地區(qū)已經(jīng)很擁擠了，排斥外地人的進(jìn)入。在這方面中國的確需要轉(zhuǎn)變觀念。對于任何中華人民共和國的公民來說，整個中國都應(yīng)是中國自己“掙錢的地方”，也是別人“掙錢的地方”。中國的沿海地區(qū)的確已經(jīng)人口不少了，但中國人口這么多，地區(qū)差距這么大，“命中注定”沿海地區(qū)要更加擁擠，必須更加擁擠，以“養(yǎng)活”更多的人口，否則就無法實現(xiàn)地區(qū)之間的收入均等，無法實現(xiàn)社會的公正。中國現(xiàn)在當(dāng)然無法斷定沿海地區(qū)還應(yīng)吸收多少外來人口，但目前還在進(jìn)行中的人口流動無論如何預(yù)示著中國的人口布局將發(fā)生進(jìn)一步的改變。

要促進(jìn)人口的流動，當(dāng)然還必須改革有關(guān)的體制。首先要在憲法層面上規(guī)定公民在各地區(qū)之間自由遷移的權(quán)利；其次是要根據(jù)不斷發(fā)展的形勢，逐步改革諸如戶籍制度、教育體制、社會保障體制之類的具體制度，以適應(yīng)人口流動的現(xiàn)實。農(nóng)村土地制度的改革應(yīng)放在最后，因為這是防止人口遷移速度過快、大批農(nóng)民失去基本生活保障、防止社會不安定的一個基本社會保障制度。

總而言之，要想最終縮小地區(qū)之間的差距，實現(xiàn)人均收入的均等，體制改革、資本流動、人口流動三者缺一不可。所謂依靠市場機(jī)制縮小地區(qū)差距，說到底就是要使各種要素流動性提高。而中國未來經(jīng)濟(jì)、社會、人口格局的改變和地區(qū)差距的縮小，正是在各種要素的流動中才能最終決定和實現(xiàn)的。

Fan Gang's Economic Thoughts:New Ideas on Development Economics

Zhang Xiaojing

According to Fan Gang,China,a large developing country,shall rely on its comparative advantage to develop the real competitive edge in the global environment where there is fierce competition,economic globalization,global marketization,new technological revolution.It needs to take advantage of the low labor cost and large domestic market to develop both high technology industry and manufacturing industry which can employ large number of workers,becoming a powerful country in high technology and manufacturing country.Meanwhile,China has to narrow the regional difference through system reform,capital and human circulation.

development economics;real competitive edge;comparative advantage strategy;industrial structure expansion;equilibrium of income per capita

F092.7

A

1007-2101（2011）02-0009-12

2010-11-06

張曉晶（1969-），男，安徽池州人，中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所研究員，博士，研究方向為開放經(jīng)濟(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、增長理論與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。

武玲玲

責(zé)任校對：馬 斌