摘要：文章分析了認(rèn)知、路徑依賴(lài)與制度之間的互動(dòng)關(guān)系。認(rèn)為要更深刻地理解制度的產(chǎn)生、運(yùn)行特征及其影響，應(yīng)該從分析認(rèn)知過(guò)程開(kāi)始。要充分理解路徑依賴(lài)現(xiàn)象，應(yīng)該從對(duì)認(rèn)知層面的分析開(kāi)始，要充分理解制度演化，應(yīng)該從認(rèn)知的路徑依賴(lài)特征進(jìn)行。認(rèn)知路徑依賴(lài)是制度路徑依賴(lài)的深層次原因。
　　關(guān)鍵詞：認(rèn)知 路徑依賴(lài) 制度
　　中圖分類(lèi)號(hào)：F120.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
　　文章編號(hào)：1004—4914（2012）06—230—02
　　一、引言
　　制度是重要的并應(yīng)該引起我們更多的關(guān)注。Smith和Mill
　?。ˋcemolgu，2005）認(rèn)為，人們自身組織社會(huì)的方式?jīng)Q定了他們所處社會(huì)的繁榮程度。迄今為止我們對(duì)制度知之不多，對(duì)制度演化則了解更少。若要深刻地理解制度是如何型構(gòu)人類(lèi)行為又為人類(lèi)行為所型構(gòu)，那么一套關(guān)于制度演化的理論是非常必要的。我國(guó)無(wú)論是近代以來(lái)的歷史變遷，還是現(xiàn)在的改革，都是在特定的路徑依賴(lài)之下進(jìn)行的，帶有非常明顯的路徑依賴(lài)特征。Douglass C.North對(duì)制度變遷理論的研究過(guò)程中經(jīng)歷了四次轉(zhuǎn)折，第四次轉(zhuǎn)折是切入主觀(guān)認(rèn)知的因素，將制度方法等同于認(rèn)知方法，認(rèn)為制度只是認(rèn)知的外在表現(xiàn)，而人類(lèi)的認(rèn)知才是理解制度變遷的鑰匙。North意識(shí)到認(rèn)知問(wèn)題才是整個(gè)制度理論的根本和本質(zhì)問(wèn)題，弄明白這個(gè)問(wèn)題，那么其它的一切關(guān)于制度的問(wèn)題都迎刃而解。現(xiàn)有對(duì)制度的形成與變遷的研究缺乏一個(gè)從內(nèi)部微觀(guān)角度對(duì)其進(jìn)行分析的視角。路徑依賴(lài)的形成和演化是一個(gè)涉及到多維度、多因素的復(fù)雜過(guò)程。目前有關(guān)制度研究中對(duì)認(rèn)知的認(rèn)識(shí)仍然是零散的，更缺乏將微觀(guān)層面的變化與宏觀(guān)層次演化聯(lián)系起來(lái)的分析機(jī)制，并且，以往對(duì)認(rèn)知的研究缺乏一種演化的觀(guān)點(diǎn)。
　　二、集體心智模式和認(rèn)知路徑依賴(lài)的形成
　　認(rèn)知學(xué)還是一門(mén)很年輕的科學(xué)，因此關(guān)于認(rèn)知和，心智模式等概念存在著各種不同的理解，這一點(diǎn)也不奇怪。而對(duì)于我們的目的——理解制度演化——而言，我們不必涉及認(rèn)知學(xué)中某些爭(zhēng)議性的問(wèn)題。人的行為未必總是與他們所擁有的理論一致，但他們的行為必定與其所使用的心智模式一致。所以，為了理解制度演化的驅(qū)動(dòng)力，必須關(guān)注心智過(guò)程。
　　“心智模式”概念最早由蘇格蘭心理學(xué)家克萊克（Craik）于1943年提出。他認(rèn)為人對(duì)世界表征的認(rèn)識(shí)是通過(guò)心理模式這一機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)的，人類(lèi)能自動(dòng)把外部事件轉(zhuǎn)化為內(nèi)在模式。Iohnson—Laird認(rèn)為，心智模式的主要作用是使得人們能夠形成推論或作出預(yù)測(cè)，理解所發(fā)生現(xiàn)象，并采取行動(dòng)或控制措施。Cannon—Bowers和Salas將心智模式的概念從個(gè)體擴(kuò)展到團(tuán)隊(duì)水平，提出共享心智模型（shared mental models）的概念。這一概念有時(shí)也被稱(chēng)為交互式記、認(rèn)知一致性等。心智模式的形成用以解決環(huán)境中的問(wèn)題，當(dāng)環(huán)境反饋多次確認(rèn)同一個(gè)心智模式時(shí)，那么這個(gè)心智模式就以某種方式“固定化”了。我們將這種相對(duì)穩(wěn)固的心智模式理解為一種“信念”；將相互關(guān)聯(lián)的信念理解為“信念體系”。信念體系使個(gè)體能夠順應(yīng)環(huán)境，這樣信念體系就與動(dòng)機(jī)體系聯(lián)系在了一起。換言之，信念體系日益受到相應(yīng)的情感適應(yīng)過(guò)程的影響，因而它就為所有的刺激過(guò)程安裝了一個(gè)“過(guò)濾器”，這樣我們或許可以放心地說(shuō)信念體系相對(duì)說(shuō)來(lái)不會(huì)發(fā)生急劇變化。心智模式是主體在實(shí)踐基礎(chǔ)上形成的模式化和相對(duì)穩(wěn)定的思維定勢(shì)與思維框架，它通過(guò)有意識(shí)或無(wú)意識(shí)的形式外化在制度中。心智模式使得認(rèn)知主體強(qiáng)化和鞏固了自己已有的看法和觀(guān)點(diǎn)，進(jìn)一步形成了認(rèn)知的路徑依賴(lài)。Rizzell（1997）從人類(lèi)心理認(rèn)知的角度闡述了路徑依賴(lài)的微觀(guān)基礎(chǔ)，認(rèn)為先前建立起來(lái)的思維模式成為進(jìn)一步選擇的評(píng)價(jià)工具，對(duì)外部環(huán)境的響應(yīng)僅選擇與已有思維模式相一致的信號(hào)，伴隨著這一認(rèn)知形成過(guò)程制度也被強(qiáng)化，這樣認(rèn)知的強(qiáng)化以至于固化會(huì)形成制度。
　　路徑依賴(lài)思想的提出及其在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用，首先應(yīng)歸功于社會(huì)達(dá)爾文主義者（Social Darwinism）。達(dá)爾文主義的理論根基是“緣由解釋”（CausalExplanation）方法，“緣由”被認(rèn)為是一切物質(zhì)和能量轉(zhuǎn)換過(guò)程中必然牽涉到的機(jī)制；達(dá)爾文主義者認(rèn)為，一切事件或現(xiàn)象都由其緣由，“每一緣由則產(chǎn)生一個(gè)結(jié)果”。路徑依賴(lài)是指人類(lèi)社會(huì)中的技術(shù)演進(jìn)或制度變遷均有類(lèi)似于物理學(xué)中的慣性，即一旦進(jìn)入某一路徑（無(wú)論是“好”，還是“壞”）就可能對(duì)這種路徑產(chǎn)生依賴(lài)。路徑依賴(lài)最初由生物學(xué)家古爾德在分析物種的演化中提出，其顯著特征是某物種以一種相關(guān)方式影響未來(lái)的發(fā)展。受生物學(xué)理念的啟發(fā)，一些學(xué)者相信，人類(lèi)歷史上同樣存在路徑依賴(lài)。諾思創(chuàng)立的制度變遷路徑依賴(lài)?yán)碚撜J(rèn)為“路徑依賴(lài)是理解制度變遷的關(guān)鍵”。
　　社會(huì)成員必須在統(tǒng)一和多樣化之間維持一種均衡的態(tài)勢(shì)，他們既要保持足夠的重合域，從而保證一定的協(xié)調(diào)，又要有足夠的認(rèn)知空間和寬度，盡可能覆蓋環(huán)境的各個(gè)方面。由于人的異質(zhì)性和環(huán)境的復(fù)雜性，需要達(dá)成的一致性結(jié)論，相對(duì)于已經(jīng)產(chǎn)生的認(rèn)知和觀(guān)點(diǎn)，必然是相對(duì)保守的，體現(xiàn)出一種惰性，但是對(duì)于社會(huì)而言，則是一種一致的可以協(xié)調(diào)行動(dòng)的共識(shí)。在集體學(xué)習(xí)的內(nèi)容長(zhǎng)期沒(méi)有變化的情況下，集體心智模式就會(huì)變得相對(duì)僵化，集體信念體系從而得以形成。反過(guò)來(lái)講，這就是認(rèn)知性路徑依賴(lài)形成的根源。
　　三、認(rèn)知路徑依賴(lài)是制度路徑依賴(lài)的深層次原因
　　路徑依賴(lài)指一個(gè)具有正反饋機(jī)制的體系，一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會(huì)沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn)，而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。由于路徑依賴(lài)的作用，當(dāng)制度給人們帶來(lái)的報(bào)酬遞增時(shí)，制度的變遷不僅得到了支持和鞏固，而且能在此基礎(chǔ)上沿著良性循環(huán)的軌跡發(fā)展，但是，如果這一規(guī)模遞增不是普遍產(chǎn)生而是產(chǎn)生于某一特殊團(tuán)體時(shí)，便會(huì)產(chǎn)生制度的“鎖定”，沿?zé)o效率的軌跡發(fā)展下去。
　　認(rèn)知路徑依賴(lài)是有限理性認(rèn)知模式下的必然結(jié)果，既然我們接受有限理性對(duì)人的認(rèn)知能力的解釋?zhuān)敲椿谟邢蘩硇缘恼J(rèn)知路徑依賴(lài)的存在，本身就是一種合理的現(xiàn)象。認(rèn)知路徑依賴(lài)是不可避免的現(xiàn)象。認(rèn)知路徑依賴(lài)降低了社會(huì)對(duì)改革的壓力，使改革可以漸進(jìn)的進(jìn)行。當(dāng)新的認(rèn)知與原有認(rèn)知產(chǎn)生不一致和不協(xié)調(diào)時(shí)，就會(huì)對(duì)當(dāng)事人形成壓力。而認(rèn)知的這種惰性，是基于原有認(rèn)知基礎(chǔ)上的，能夠有效緩解社會(huì)對(duì)于改革措施的不安和壓力，在強(qiáng)調(diào)集體主義和和諧的整體環(huán)境中，這一做法對(duì)于降低改革成本和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定有著積極的作用和意義。因此對(duì)于認(rèn)知路徑依賴(lài)要辯證的看待，既要理解其產(chǎn)生的必然性和意義。也要避免它影響制度變遷的進(jìn)步。
　　制度是社會(huì)中的博弈規(guī)則，是人們?cè)O(shè)計(jì)的、用以規(guī)范人們之間互動(dòng)的一系列約束。制度包括正式的規(guī)則（憲法、法令、普通法以及規(guī)章）和非正式的規(guī)則（習(xí)俗、道德規(guī)范和社會(huì)規(guī)范）。當(dāng)對(duì)制度進(jìn)行研究時(shí)，從制度內(nèi)部和外部區(qū)分它是很有益的。從外部看，制度就是特定人群中的共同行為準(zhǔn)則；從內(nèi)部看，它是一種集體的心智模式或集體解決問(wèn)題的方式，以解決社會(huì)互動(dòng)中反復(fù)出現(xiàn)的問(wèn)題。制度深藏于人們的意識(shí)之中，所以它們才對(duì)人們的行為產(chǎn)生了影響。理解制度的內(nèi)部諸方面是我們充分理解制度產(chǎn)生、演變以及制度效用的關(guān)鍵一步，正是它決定了從認(rèn)知角度理解制度與其他角度存在本質(zhì)的區(qū)別。在諾思看來(lái)，制度實(shí)際上是人們認(rèn)知活動(dòng)的交流的產(chǎn)物，制度的研究不能一開(kāi)始就假定存在各種不同的制度，然后通過(guò)比較各種制度安排的交易成本的大小來(lái)進(jìn)行制度的選擇。制度研究必須要解釋制度起源及其演化過(guò)程，而要做到這一點(diǎn)，就必須首先要引入人們的認(rèn)知模型。心智模式愈僵化，就愈難改變。由于認(rèn)知性路徑依賴(lài)的存在，所以制度的形成也會(huì)形成路徑依賴(lài)。一旦所有的行為體形成相似的心智模式，那么制度體系就可以以一種特別的方式解決各種社會(huì)問(wèn)題。一旦行為體習(xí)得了某種解決問(wèn)題的方式，那么他們就會(huì)不自覺(jué)地將它運(yùn)用于其他出現(xiàn)相似問(wèn)題的情境當(dāng)中。隨著時(shí)間的推移，制度性路徑依賴(lài)或許會(huì)以一種標(biāo)準(zhǔn)化的方式對(duì)人的行為進(jìn)行規(guī)范。
　　四、結(jié)論
　　認(rèn)知結(jié)構(gòu)是人類(lèi)長(zhǎng)期演化的結(jié)果，它既與人類(lèi)長(zhǎng)期應(yīng)對(duì)自然環(huán)境的變化而形成的基因結(jié)構(gòu)有關(guān)，又與人類(lèi)有意識(shí)創(chuàng)造的以規(guī)范社會(huì)環(huán)境的文化結(jié)構(gòu)相關(guān)。人類(lèi)對(duì)現(xiàn)實(shí)環(huán)境的感知是以已有的認(rèn)識(shí)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的。由個(gè)人認(rèn)知形成的社會(huì)性認(rèn)知，即共享的心智模式，形成了制度的基礎(chǔ)。認(rèn)知與制度的聯(lián)系是緊密的，制度是認(rèn)知的外在表現(xiàn)，人類(lèi)減少不確定性的不竭動(dòng)力是理解信念體系如何演進(jìn)的鑰匙。認(rèn)知也有路徑依賴(lài)的特性，而且它是制度路徑依賴(lài)的深層次原因。在制度演化的過(guò)程中，應(yīng)該客觀(guān)的看待認(rèn)知的路徑依賴(lài)特征，歷史的看待制度形成和演化過(guò)程中產(chǎn)生的各種認(rèn)知的意義和作用。認(rèn)知問(wèn)題才是整個(gè)制度理論的根本和本質(zhì)問(wèn)題，弄明白這個(gè)問(wèn)題，那么其它的一切關(guān)于制度的問(wèn)題都迎刃而解。
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