王立群 王秋菊 趙芮婧

（1.北京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083；2.中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院，北京 100872）

近年來，隨著我國博士研究生招生規(guī)模的不斷擴(kuò)大，如何提高博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量及科研素養(yǎng)成為一項(xiàng)亟待解決的重要課題。筆者于2008年9月—2009年7月和2008年9月—2010年9月分別在美國加州大學(xué)伯克利分校農(nóng)業(yè)和資源經(jīng)濟(jì)系及德國弗賴堡大學(xué)林學(xué)院進(jìn)行學(xué)術(shù)研究和留學(xué)，期間對(duì)兩校農(nóng)業(yè)和資源經(jīng)濟(jì)、林業(yè)經(jīng)濟(jì)類博士生教育的基本情況進(jìn)行了調(diào)查。雖然影響博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的因素有很多，但不可否認(rèn)的是，科學(xué)的培養(yǎng)理念和定位準(zhǔn)確的培養(yǎng)目標(biāo)，以及完善的培養(yǎng)制度與環(huán)節(jié)，在提高博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量中發(fā)揮著重要作用。因此，筆者總結(jié)了國外同類專業(yè)博士生培養(yǎng)的有益經(jīng)驗(yàn)，以期為提高我國同類專業(yè)博士生培養(yǎng)質(zhì)量和博士研究生教育的創(chuàng)新提供借鑒。

一、國外博士研究生培養(yǎng)的科學(xué)經(jīng)驗(yàn)

（一）學(xué)術(shù)培養(yǎng)目標(biāo)與理念

人才培養(yǎng)是大學(xué)的首要任務(wù)和職能，而培養(yǎng)理念和目標(biāo)是制定人才培養(yǎng)方案、組織實(shí)施教學(xué)、選擇相應(yīng)教學(xué)方法的指導(dǎo)思想和原則。培養(yǎng)理念和目標(biāo)是多方位的，其中學(xué)術(shù)培養(yǎng)是一個(gè)重要方面。國外博士研究生學(xué)術(shù)培養(yǎng)理念和目標(biāo)定位準(zhǔn)確，十分注重博士研究生獨(dú)立研究能力和學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng)，而發(fā)現(xiàn)問題和提煉科學(xué)問題能力的培養(yǎng)則貫穿于課堂教學(xué)、論文撰寫等所有培養(yǎng)環(huán)節(jié)中。

德國弗賴堡大學(xué)對(duì)博士生沒有課程學(xué)分的要求［1－2］，從第1學(xué)期開始就進(jìn)入博士論文的研究工作。從論文選題的確定到研究框架的安排、數(shù)據(jù)的收集與處理、數(shù)據(jù)處理結(jié)果的分析等研究工作都要由博士生自己獨(dú)立完成，僅在遇到問題時(shí)可與導(dǎo)師約談并得到導(dǎo)師的指導(dǎo)。因此，在德國，完成博士階段學(xué)習(xí)和研究過程并獲得博士學(xué)位的人基本具備了獨(dú)立的研究能力并滿足科研工作所需的技能及素養(yǎng)。

加州大學(xué)伯克利分校農(nóng)業(yè)和資源經(jīng)濟(jì)系博士生項(xiàng)目的學(xué)術(shù)培養(yǎng)目標(biāo)是要培養(yǎng)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)和政策領(lǐng)域，尤其是研究國內(nèi)外農(nóng)業(yè)、自然資源和環(huán)境問題的優(yōu)秀研究者。該項(xiàng)目十分注重培養(yǎng)研究生發(fā)現(xiàn)和提煉科學(xué)問題的能力、分析和解決問題的能力，特別鼓勵(lì)進(jìn)行研究性學(xué)習(xí)和創(chuàng)新性學(xué)習(xí)，這一培養(yǎng)理念貫穿于課程學(xué)習(xí)、論文研究等整個(gè)研究生培養(yǎng)過程中。

（二）博士研究生的課程學(xué)習(xí)

課程學(xué)習(xí)是博士研究生科學(xué)研究能力培養(yǎng)的重要支撐和基礎(chǔ)，博士研究生能否在學(xué)習(xí)期間順利完成論文研究任務(wù)，也取決于對(duì)理論知識(shí)和方法論的掌握程度。在課程開設(shè)方面，美國與德國高等院校都很注重所開設(shè)課程的全面性、基礎(chǔ)性、層次性與實(shí)用性。

1.重視理論、方法和工具類及研究方法類課程的設(shè)置

德國高校盡管對(duì)博士生沒有課程學(xué)分的要求，但博士生可以根據(jù)研究選題選修任何研究所需要的相關(guān)理論與方法論課程；另外，德國高校還專門針對(duì)博士生開設(shè)一些對(duì)其研究有所幫助的課程，如培養(yǎng)博士生科研思維的課程以及提高研究能力的方法類課程。

加州大學(xué)伯克利分校農(nóng)業(yè)與資源經(jīng)濟(jì)系博士研究生項(xiàng)目課程設(shè)置主要包括：宏微觀經(jīng)濟(jì)理論；資源、環(huán)境和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)；數(shù)量方法和數(shù)學(xué)；主修專業(yè)課（包括農(nóng)業(yè)政策、發(fā)展或資源與環(huán)境類課程）；輔修專業(yè)課（在導(dǎo)師指導(dǎo)下選學(xué)）。博士學(xué)習(xí)的第1年，課程學(xué)習(xí)的任務(wù)量較大，主要完成經(jīng)濟(jì)理論和數(shù)量方法的學(xué)習(xí)，在第1學(xué)年結(jié)束時(shí)，學(xué)生要通過微觀經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)課考試。第2年課程學(xué)習(xí)相對(duì)靈活，允許學(xué)生根據(jù)自己的興趣選課，但需學(xué)習(xí)一門宏觀經(jīng)濟(jì)理論課程和第3門計(jì)量經(jīng)濟(jì)系列課程；在計(jì)量經(jīng)濟(jì)課程學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上，還要在第3學(xué)年結(jié)束前完成一個(gè)計(jì)量經(jīng)濟(jì)實(shí)證分析項(xiàng)目。該項(xiàng)目要求學(xué)生選擇感興趣的經(jīng)濟(jì)問題，在導(dǎo)師指導(dǎo)下，完成一篇獨(dú)創(chuàng)的實(shí)證分析論文。系里對(duì)這篇實(shí)證分析論文有明確的要求和考核標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)秀論文會(huì)獲得獎(jiǎng)勵(lì)。達(dá)不到要求的，根據(jù)不同原因，會(huì)有不同的處置措施，包括退學(xué)。這足以顯示國外該類專業(yè)對(duì)方法論、基礎(chǔ)理論、分析工具和實(shí)證分析課程的重視程度。而且，該學(xué)校既注重開出不同深度、適合不同基礎(chǔ)學(xué)生學(xué)習(xí)的課程，也注重開設(shè)內(nèi)容較窄，但深入性強(qiáng)的課程，以滿足不同基礎(chǔ)、不同專業(yè)背景學(xué)生的需要［3］。

在國外，對(duì)研究者和科學(xué)家的要求是不僅能夠用文字清楚地表述出自己的學(xué)術(shù)思想，同時(shí)，也能用清晰的語言準(zhǔn)確表達(dá)出學(xué)術(shù)想法。因此，在研究生教育中，還特別重視研究方法和研討課程的教學(xué)，以幫助和提高學(xué)生這方面的能力。

2.采取互動(dòng)式教學(xué)方式

博士研究生獨(dú)立研究能力和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)受多種因素影響，其中，教學(xué)方法也是一個(gè)重要因素。

德國高校的教學(xué)過程主要采用互動(dòng)式教學(xué)方法?；?dòng)方法包括課堂發(fā)言，以小組的方式完成一定的任務(wù)，并在課堂上匯報(bào)討論結(jié)果，強(qiáng)調(diào)所有學(xué)生對(duì)課程的參與性。

加州伯克利大學(xué)博士生教學(xué)方式根據(jù)課程的不同，主要以課堂講授、課堂交流、小組討論等方式進(jìn)行。以筆者所學(xué)習(xí)的博士生“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)”課程為例，由于這是一門理論經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，教師在授課過程中特別注重引領(lǐng)學(xué)生關(guān)注前沿研究領(lǐng)域、研究方法、研究內(nèi)容和研究結(jié)論，不僅要求學(xué)生大量閱讀前沿文獻(xiàn)，還組織學(xué)生進(jìn)行經(jīng)典文獻(xiàn)分析，而課程考核的一個(gè)重要內(nèi)容就是要提出所要研究的科學(xué)問題，并寫出項(xiàng)目建議書。這種教學(xué)方式對(duì)提升學(xué)生發(fā)現(xiàn)和提煉科學(xué)問題的能力起到了重要的作用。

3.課程學(xué)習(xí)要求嚴(yán)格

即便是博士生課程教學(xué)，教師對(duì)學(xué)生的課程學(xué)習(xí)和要求都很嚴(yán)格。課程考核既包括平時(shí)參與課程討論的成績，也包括期末考試成績，一些課程還有期中考試。系里對(duì)課程學(xué)習(xí)有嚴(yán)格的成績要求。這對(duì)學(xué)生受到良好的基礎(chǔ)訓(xùn)練和打牢基礎(chǔ)知識(shí)起到了一定的作用。除課程外，整個(gè)培養(yǎng)過程中，還有3次考試，即第1年的理論考試（基礎(chǔ)課考試），主修專業(yè)課考試，口試（相當(dāng)于國內(nèi)的開題匯報(bào)）。

（三）論文選題、開題和研究過程

論文選題、開題和研究是博士生培養(yǎng)過程的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。在博士生論文研究過程中，為了確保博士生培養(yǎng)質(zhì)量，美國與德國高校都有不同的措施。美國高校主要發(fā)揮導(dǎo)師組與seminar的作用，德國則主要依靠導(dǎo)師與seminar的作用。

在德國，博士研究生既可以選擇與導(dǎo)師研究課題相關(guān)的論文題目或方向，也可以選擇自己感興趣的論文題目，在題目范圍大小、合理性、研究內(nèi)容充實(shí)程度以及工作量要求等方面得到導(dǎo)師審核通過后，學(xué)生就可以開始研究；另外，在這個(gè)過程中，學(xué)生還需要定期或不定期在系內(nèi)以seminar的方式，向包括導(dǎo)師在內(nèi)的所有同事匯報(bào)自己的文獻(xiàn)綜述、研究設(shè)想、研究可行性、一段時(shí)期內(nèi)的工作內(nèi)容、階段性研究進(jìn)展和成果以及遇到的難題等，由于研究領(lǐng)域相同或相似，系內(nèi)同事及導(dǎo)師能夠給出意見和建議，達(dá)到啟發(fā)學(xué)生研究思路、為其研究工作把關(guān)的目的，既不影響博士生的獨(dú)立研究能力的培養(yǎng)，也確保了研究工作的正確性。博士論文完成后，是否達(dá)到畢業(yè)要求，能否正式進(jìn)行畢業(yè)答辯，主要由導(dǎo)師審核并決定。

加州伯克利大學(xué)農(nóng)業(yè)和資源經(jīng)濟(jì)博士生項(xiàng)目的學(xué)習(xí)時(shí)間一般為6年。在第2年基礎(chǔ)課完成之后，學(xué)生可選擇2個(gè)研究領(lǐng)域，但首先必須在環(huán)境與資源經(jīng)濟(jì)、農(nóng)業(yè)和資源政策、國際發(fā)展研究方向中選擇其一，同時(shí)還可選擇系里確定的其他研究方向，以進(jìn)行相應(yīng)的研究領(lǐng)域的課程學(xué)習(xí)，系里也鼓勵(lì)去其他系選課。同時(shí)，學(xué)生會(huì)與導(dǎo)師組商討論文選題，完成一個(gè)較短的論文計(jì)劃書，為第3年的口試做準(zhǔn)備?？谠囃ㄟ^后，學(xué)生可申請(qǐng)成為博士學(xué)位候選人。在正常情況下，博士研究生完成論文撰寫需要2年時(shí)間。在這段時(shí)間里，根據(jù)選題，由主要負(fù)責(zé)導(dǎo)師根據(jù)系里導(dǎo)師的研究方向和優(yōu)勢(shì)組建一個(gè)導(dǎo)師組，具體負(fù)責(zé)指導(dǎo)研究生的研究工作，一旦學(xué)生遇到問題可及時(shí)得到熟悉這一領(lǐng)域的導(dǎo)師指導(dǎo)［3］。另外，導(dǎo)師組也負(fù)責(zé)審核認(rèn)定論文是否達(dá)到畢業(yè)水平，其合理性在于，由于目前學(xué)生選題和研究內(nèi)容的學(xué)科交叉性越來越強(qiáng)，這種指導(dǎo)方式可避免單個(gè)教師在研究領(lǐng)域等方面指導(dǎo)的局限性，重視研究過程的嚴(yán)格把關(guān)，而不只是結(jié)果的把關(guān)。同時(shí)，系里還為學(xué)生定期安排不同層次和研究方向的報(bào)告會(huì)或?qū)ｎ}學(xué)術(shù)討論會(huì)，一般是利用1～2小時(shí)的午餐時(shí)間，或由學(xué)生匯報(bào)階段性研究成果，或由教授們匯報(bào)工作論文，有時(shí)則是美國國內(nèi)其他大學(xué)或其他國家的教授和學(xué)者，受邀或自愿匯報(bào)自己的研究成果。

（四）良好的研究環(huán)境

德國大學(xué)為所有博士生提供辦公室等軟硬件環(huán)境，方便同領(lǐng)域博士生之間的溝通與討論；另外很多學(xué)院或系里都有每周一次、甚至每天一次的“咖啡時(shí)間（coffee time）”，所有同事可以利用這個(gè)機(jī)會(huì)坐在一起，進(jìn)行溝通交流，或者討論學(xué)術(shù)問題。

加州大學(xué)伯克利分校農(nóng)業(yè)和資源經(jīng)濟(jì)系將博士生視為系里的一員，為所有博士生提供辦公室，也提供一定限額的打印服務(wù)。加州大學(xué)伯克利分校是世界名校，每周各系都有不同檔次的學(xué)術(shù)報(bào)告會(huì)和研討會(huì)，以及來自世界各地和美國國內(nèi)大學(xué)的教授介紹研究成果，研究氛圍十分濃厚。這些學(xué)術(shù)研討會(huì)對(duì)博士生掌握學(xué)術(shù)前沿和動(dòng)態(tài)、拓寬研究思路、深入開展研究起到了十分重要的支撐作用。

二、對(duì)中國同類專業(yè)博士研究生培養(yǎng)的啟示

筆者結(jié)合國外研修和近年研究生培養(yǎng)和課程教學(xué)的體會(huì)，認(rèn)為在研究生培養(yǎng)過程中應(yīng)注重解決好以下問題。

（一）應(yīng)加強(qiáng)培養(yǎng)研究生發(fā)現(xiàn)問題、提煉科學(xué)問題的能力

由于長期以來，受傳統(tǒng)教育體制和教育模式的影響，國內(nèi)在研究生培養(yǎng)過程中，往往比較注重知識(shí)的灌輸，多采用注解式、證明式的學(xué)習(xí)方式，但對(duì)研究性學(xué)習(xí)和創(chuàng)新性學(xué)習(xí)方面重視不夠；雖然比較重視分析問題、解決問題能力的培養(yǎng)，但對(duì)研究生發(fā)現(xiàn)問題、提煉科學(xué)問題的能力培養(yǎng)要求不高，而這正是導(dǎo)致在以后科學(xué)研究工作中，跟蹤研究多，模仿研究多，原創(chuàng)性研究少的重要原因。為此，我們應(yīng)借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，在研究生學(xué)術(shù)培養(yǎng)理念和目標(biāo)上，更加重視學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題、提煉科學(xué)問題等創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。

（二）應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)理論、方法和工具類課程的教學(xué)

目前我國的博士生培養(yǎng)過程基本上分2個(gè)階段：課程學(xué)習(xí)階段和論文寫作階段。近幾年來，為了提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，國內(nèi)高校同類專業(yè)不斷改革并完善培養(yǎng)方案，日益重視基礎(chǔ)理論和方法論課程教學(xué)。但與國外相比，從這類課程所占的比重，所開課程的內(nèi)容、深度、要求等方面看，與國外還有差距。為此，今后應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)理論、方法和工具類課程教學(xué)，讓學(xué)生更多地掌握分析方法和分析工具，打牢基礎(chǔ)、拓寬知識(shí)面、掌握規(guī)范的研究方法，為后續(xù)研究和學(xué)習(xí)打下扎實(shí)的基礎(chǔ)。

另外，在有條件的情況下，還應(yīng)將這些重要課程拉開檔次，以深度或某一領(lǐng)域作為分類標(biāo)準(zhǔn)，開設(shè)出不同深度、適合不同專業(yè)背景的課程。這是因?yàn)?，由于博士生生源不同，入學(xué)前的專業(yè)背景也不同，一些非經(jīng)濟(jì)類的博士生可首先選擇內(nèi)容較淺的同類課程進(jìn)行學(xué)習(xí)，然后再選學(xué)內(nèi)容較深的相關(guān)課程，這樣既可以保證教師在授課過程中不降低標(biāo)準(zhǔn)和要求，保持教學(xué)的公平性，也可以保證非經(jīng)濟(jì)類博士生課程學(xué)習(xí)的連續(xù)性。

除此之外，還應(yīng)加強(qiáng)研究方法課程和研討課程的教學(xué)，包括如何作文獻(xiàn)綜述和開題報(bào)告課程的學(xué)習(xí)。

（三）應(yīng)重視教學(xué)方法的改革

學(xué)生獨(dú)立研究能力和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，也與課程學(xué)習(xí)和是否受到良好的基礎(chǔ)訓(xùn)練密切相關(guān)。與國外同類專業(yè)博士生教育相比，我國學(xué)生的課程學(xué)習(xí)壓力普遍較小，所學(xué)課程中，文獻(xiàn)閱讀量也較小，課堂教學(xué)的參與度也不夠。借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)重視教學(xué)方法改革，根據(jù)課程性質(zhì)，采取不同的考核方式，嚴(yán)格要求學(xué)生。

（四）應(yīng)借鑒導(dǎo)師組指導(dǎo)論文的指導(dǎo)模式

根據(jù)目前學(xué)生論文選題學(xué)科交叉性強(qiáng)的特點(diǎn)，采用導(dǎo)師組的論文指導(dǎo)模式，可以充分發(fā)揮不同領(lǐng)域?qū)煹难芯績?yōu)勢(shì)，也可以起到過程把關(guān)而不只是結(jié)果把關(guān)的作用。當(dāng)然，該模式的實(shí)施還需要進(jìn)行一些包括教師工作量分配在內(nèi)的相應(yīng)的配套改革。

（五）應(yīng)創(chuàng)造良好的研究氛圍

隨著學(xué)校辦學(xué)條件的不斷改善，未來應(yīng)為博士研究生提供良好的軟硬件工作條件，視博士研究生為學(xué)科研究團(tuán)隊(duì)的一員；創(chuàng)造良好的研究氛圍，組織不同層次的報(bào)告會(huì)和學(xué)術(shù)討論會(huì)，并為其提供各種學(xué)術(shù)研究平臺(tái)，這將會(huì)對(duì)學(xué)生盡快進(jìn)入研究狀態(tài)、掌握學(xué)術(shù)前沿和動(dòng)態(tài)、拓寬研究思路起到重要作用。

［1］陳云萍，楊曉明.德國、美國與日本研究生培養(yǎng)模式分析［J］.中國冶金教育，2006（5）：76－79.

［2］趙紅亞，馬志強(qiáng).德美兩國研究生教育的互相借鑒與創(chuàng)新［J］.中國高教研究，2006（3）：22－26.

［3］Graduate program overview.College of Natural Resources［EB／OL］.［2011－06－23］.http：／／areweb.berkeley.edu／grad.php.