文/王關(guān)義 王莞朕

自從20世紀70年代末開始的中國出版業(yè)體制改革如今已經(jīng)走過了30多個年頭。以研究制度和制度變遷見長的新制度經(jīng)濟學為分析出版業(yè)體制改革這一廣泛而深刻的制度變遷過程提供了一種獨特的視角。從新制度經(jīng)濟學入手，分析推動出版體制改革發(fā)展的深層次動力因素，總結(jié)改革的特征，有利于更好地認識出版業(yè)體制改革，更好地分析和預(yù)測改革發(fā)展的路徑。

一、我國出版業(yè)體制改革的動力

新制度經(jīng)濟學認為，制度的創(chuàng)新是由于現(xiàn)有制度的非均衡以及未達到帕累托效率準則最優(yōu)，這是制度變遷的前提。美國經(jīng)濟學家諾思（1991）指出，當社會經(jīng)濟條件發(fā)生變化后，制度安排便由于潛在利潤的存在而受到創(chuàng)新的壓力，原有制度均衡將被打破，新的制度安排取而代之，均衡狀態(tài)重新出現(xiàn)，這一過程就是制度變遷或創(chuàng)新的過程?？傊?，制度變遷的過程歸根結(jié)底是行為主體的成本與收益從不平衡到平衡的過程。結(jié)合我國出版業(yè)具體實踐來說，我國出版業(yè)體制改革主要有三個動力因素。

1.出版業(yè)體制改革是制度環(huán)境變化的必然結(jié)果

諾思認為：“制度環(huán)境，是一系列用來建立生產(chǎn)、交換與分配基礎(chǔ)的基本的政治、社會和法律基礎(chǔ)規(guī)則。支配選舉、產(chǎn)權(quán)和合約權(quán)利的規(guī)則就是構(gòu)成經(jīng)濟環(huán)境的基本規(guī)則類型的例子?！本唧w來說，我國的經(jīng)濟、政治、文化制度構(gòu)成了我國出版業(yè)體制改革的制度環(huán)境。我國出版業(yè)自1978年以來發(fā)生的一系列轉(zhuǎn)型和改革，歸根結(jié)底是由改革開放30年來我國的經(jīng)濟、政治、文化等方面體制發(fā)生的巨大的變化決定的，出版業(yè)體制發(fā)生變革是制度環(huán)境變化的必然結(jié)果。

（1）經(jīng)濟體制的市場化轉(zhuǎn)型是出版業(yè)體制改革的經(jīng)濟基礎(chǔ)。從初期的“計劃調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)相結(jié)合，以計劃調(diào)節(jié)為主”，到“建立計劃與市場內(nèi)在統(tǒng)一的體制”，再到“把建立比較完善的社會主義市場經(jīng)濟體制作為改革目標”，我國的經(jīng)濟體制改革走過了從局部的、修補性的改革演變?yōu)槿娴?、持續(xù)的經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌的過程。在我國經(jīng)濟體制改革開始后，出版業(yè)也隨之開始了商品化、產(chǎn)業(yè)化改革，使出版業(yè)由計劃經(jīng)濟體制下的、具有高度同質(zhì)性和單一性的、封閉或半封閉的行業(yè)格局，朝著與市場經(jīng)濟接軌的、異質(zhì)多元化的、打破地域限制和準入限制的業(yè)態(tài)格局轉(zhuǎn)型。同時，經(jīng)濟體制改革促使我國的消費水平不斷提高，文化消費活躍，也使得出版業(yè)獲得了支撐其增長的市場平臺。我國市場經(jīng)濟體制的建立和發(fā)展是我國出版業(yè)體制改革的經(jīng)濟基礎(chǔ)，并為出版業(yè)體制改革提供了外部環(huán)境和路徑、方法上的借鑒。

（2）文化體制改革對出版業(yè)體制改革具有直接推動作用。新中國成立初期，我國形成了以公有制為基礎(chǔ)、以計劃經(jīng)濟模式為運作方式、以事業(yè)性為屬性的文化體制。十一屆三中全會后，我國經(jīng)濟體制改革開始，文化體制改革也隨之啟動。中共十四大催生了“文化產(chǎn)業(yè)”概念，中共十六大將文化分為文化事業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)，要求支持文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展，完善文化產(chǎn)業(yè)政策。此后文化體制改革全面提速，進展顯著。黨的十七屆六中全會通過了《中共中央關(guān)于深化文化體制改革推動社會主義文化大發(fā)展大繁榮若干重大問題的決定》，明確了在新的歷史起點上推進文化改革發(fā)展的指導思想、重要方針、目標任務(wù)、政策舉措，指出必須牢牢把握正確方向，加快推進文化體制改革。隨后，新聞出版總署下發(fā)《關(guān)于深入學習宣傳貫徹黨的十七屆六中全會精神實施意見》，明確提出：要繼續(xù)推動新聞出版企業(yè)兼并重組，搭建各種要素有序、有效流動的交易平臺；要穩(wěn)步推進非時政類報刊出版單位體制改革，指導改制后的新聞出版企業(yè)完善法人治理結(jié)構(gòu)，支持國有大型出版?zhèn)髅焦竟煞葜聘脑旌蜕鲜腥谫Y，鼓勵與國際知名企業(yè)合作實現(xiàn)本土化經(jīng)營?？梢?，出版業(yè)作為我國社會主義文化的重要組成部分，其發(fā)展軌跡與文化體制改革的路徑是基本一致的，出版體制改革始終在文化體制改革的目標、原則、指導思想的指導之下進行。

2.出版業(yè)體制改革是行為主體獲得外部利潤的內(nèi)在要求

外部利潤也叫潛在利潤，是指一種行為主體在已有的制度安排結(jié)構(gòu)中無法得到或獲取的利潤。新制度經(jīng)濟學理論認為，制度創(chuàng)新的基礎(chǔ)動力因素在于獲取外部利潤，即制度變遷的誘致因素在于經(jīng)濟行為主體期望獲得最大的外部利潤。當行為主體用更合理的制度取代現(xiàn)行制度時，可以實現(xiàn)外部利潤的內(nèi)部化，即獲取現(xiàn)行制度安排下的潛在利潤。通俗地講，外部利潤內(nèi)部化的過程實質(zhì)上就是體制改革、制度創(chuàng)新的過程。以下逐一分析在出版業(yè)體制改革過程中獲得外部利潤的不同情況。

（1）制度創(chuàng)新是外部性內(nèi)部化所帶來的利潤。出版業(yè)具有經(jīng)濟與文化雙重屬性，具有很強的外部性，因此通過體制改革來使外部性內(nèi)部化，可以在提高出版企業(yè)收益率的同時提高整個出版產(chǎn)業(yè)的社會總收益。在體制改革過程中，建立現(xiàn)代企業(yè)制度、明晰產(chǎn)權(quán)、鼓勵集團化運作、逐步放開地域限制和準入限制、建立良好出版發(fā)行市場等制度創(chuàng)新，目的是鼓勵出版業(yè)在有序競爭中降低生產(chǎn)成本、提高效率、增加利潤，提高整個出版產(chǎn)業(yè)的社會總收益。

（2）制度創(chuàng)新降低交易費用而帶來的利潤。在新制度經(jīng)濟學看來，交易費用是解釋經(jīng)濟績效的關(guān)鍵。諾思認為發(fā)展中國家的產(chǎn)品市場和要素市場等經(jīng)濟活動中都存在高昂的交易費用，這是產(chǎn)生低水平績效和貧困等問題的根源?？扑苟芍赋觯诮灰踪M用為正的情況下，不同的權(quán)利界定會帶來不同效率的資源配置。這也就是說，在不完全市場中，可以通過制度創(chuàng)新改變權(quán)利界定方式，從而降低交易費用，獲得潛在利潤。分析我國出版業(yè)體制變革的歷史，在改革中，雖然總體交易費用的確降低了，但當前我國出版體制中存在的交易費用還是相當高的，仍存在進一步縮減交易費用、獲取潛在利潤的廣闊空間。

第一，市場型交易費用?，F(xiàn)階段出版業(yè)市場化程度還不夠高，出版單位的市場主體地位還不健全，現(xiàn)代企業(yè)制度未完全建立，出版業(yè)的中介組織發(fā)展明顯落后，生產(chǎn)要素市場不健全，資源流動性不強，這必然影響到資源配置效率和市場體系運行，導致出版業(yè)的市場型交易費用過高。

第二，管理型交易費用。長期體制不明確等歷史障礙導致當前相當一部分出版社內(nèi)部管理體制和經(jīng)營機制改革不到位，產(chǎn)權(quán)關(guān)系模糊，人員包袱沉重；管理水平還不高，信息傳遞不暢。以上種種原因都導致出版單位內(nèi)部交易糾紛多，交易時間長，成功率低，使得出版業(yè)的管理型交易費用過高。

因此，只有繼續(xù)對出版業(yè)管理體制和運行機制進行創(chuàng)新，才能進一步降低出版業(yè)存在的過高的交易費用，有效提高出版業(yè)的潛在利潤。

（3）制度創(chuàng)新使政策減少不確定性和降低風險的功能得到更好發(fā)揮，從而帶來利潤。目前我國出版業(yè)相對投資者來說還存在一定風險。第一，出版業(yè)體制改革尚在進行中，市場規(guī)則不完善，出版法制不健全，行業(yè)內(nèi)部受政府政策影響較大，導致投資者可能對投資前景缺乏信心；第二，我國出版市場信用制度缺失，偽書、盜版、攢書、貨款拖欠等現(xiàn)象仍存在；第三，生產(chǎn)要素還不能達到自由流動。如果某些制度創(chuàng)新可以使政策減少不確定性，減弱或分散風險，市場優(yōu)化資源配置的效率就會升高，從而降低交易費用，得到潛在利潤。

（4）由制度創(chuàng)新而形成的規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟所帶來的利潤。經(jīng)過30多年的發(fā)展，如今我國已經(jīng)具有一批擁有一定規(guī)模、人才和技術(shù)基礎(chǔ)的大型出版集團，基本上已經(jīng)實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟。一些大型出版集團已經(jīng)開始逐步整合出版資源，對經(jīng)營性資產(chǎn)進行改制，將產(chǎn)業(yè)鏈向上下游延伸，并與互聯(lián)網(wǎng)、手機等新媒體互相融合，向著集團化多元化趨勢的范圍經(jīng)濟逐步過渡。我國出版體制改革是實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟帶來的潛在利潤的制度化保障。

3.出版業(yè)體制改革是技術(shù)變遷的必然結(jié)果

新制度經(jīng)濟學認為技術(shù)變遷通過對改變制度安排的收益和成本產(chǎn)生普遍的影響而成為影響制度變遷的重要因素。從非制度因素-生產(chǎn)力與制度因素-生產(chǎn)關(guān)系之間的關(guān)系來看，技術(shù)創(chuàng)新是生產(chǎn)力中最活躍的部分，因此，技術(shù)創(chuàng)新從本質(zhì)上講，必然要對制度提出新的要求，并推動新體制的形成和發(fā)展。

對出版業(yè)來說，最重要的技術(shù)變遷便是傳統(tǒng)出版業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。出版業(yè)許多新的事業(yè)都圍繞數(shù)字出版展開，包括內(nèi)部工作流程的重構(gòu)、資本市場募資投向、新部門和新崗位的設(shè)置等。從出版企業(yè)內(nèi)部來看，傳統(tǒng)出版企業(yè)引進ERP系統(tǒng)、MIS系統(tǒng)，改變了傳統(tǒng)的編輯工作流程；開始著力發(fā)展數(shù)字出版、網(wǎng)絡(luò)運營等新板塊，新設(shè)數(shù)字出版部門；與此同時，出于新的經(jīng)濟增長點的考慮，各出版集團紛紛涉足多媒體，如江蘇文藝出版社新設(shè)了影視公司和網(wǎng)游中心，豐富了業(yè)內(nèi)人員的構(gòu)成。從出版企業(yè)外部來看，出版并銷售數(shù)字出版物的方式和行為使得出版業(yè)開始以內(nèi)容為最主要資產(chǎn)，促進了出版業(yè)與廣播、影視業(yè)等傳媒的融合，從傳統(tǒng)的圖書產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)榫W(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)業(yè)的一部分，開辟了新的市場空間。

總之，出版業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈和商業(yè)模式隨著數(shù)字信息技術(shù)的發(fā)展發(fā)生了深刻變化，這種變化還在不斷發(fā)展深化。還應(yīng)特別注意的是，伴隨著技術(shù)創(chuàng)新往往會誕生一種新的理念和觀念，這也對傳統(tǒng)出版體制的改革起著深刻的影響。

二、我國出版業(yè)體制改革的特征

我國的出版業(yè)體制改革很明顯地表現(xiàn)出以政府為主導的強制性制度變遷特征，同時其改革過程又是漸進式的增量改革。另外，建立以清晰明確的產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)的出版市場規(guī)則和現(xiàn)代企業(yè)制度是當代我國出版業(yè)體制改革的基點，也是不可動搖的改革目標。

1.出版業(yè)體制改革以政府為主導力量

新制度經(jīng)濟學根據(jù)制度變遷中制度行為主體的差異，將制度變遷分為誘致性制度變遷和強制性制度變遷。誘致性制度變遷的制度行為主體是個人或一群人，以自發(fā)行動為特征。強制性制度變遷的制度行為主體是抽象集合體國家或政府，以國家的自覺行動和強制性推進為特征。

新制度經(jīng)濟學認為，在制度變遷過程中主要有三方力量參與了制度變遷的博弈：政府、企業(yè)和公民。三方從各自的利益出發(fā)，都試圖最大限度地影響制度變遷的方向和路徑，變遷的結(jié)果就是三方博弈均衡的結(jié)果。同樣的，在我國的出版業(yè)體制改革中也存在著三方利益主體：一是涉及出版管理的各級黨委和政府，二是出版單位，三是公民。從我國的出版業(yè)體制改革歷史可以看出，我國出版業(yè)采用的制度變遷方式主要是政府主導型的強制性制度變遷方式，政府在出版業(yè)改革過程中的制度創(chuàng)新、利益分配、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、人員安排、角色重塑等方面起著主導作用。

總體來看，政府主導型的出版業(yè)制度變遷方式符合我國的實際情況。首先，新中國成立后，出版業(yè)由于具有特殊的意識形態(tài)屬性，一直受到政府的嚴格控制。在進入轉(zhuǎn)型期后，政府先天性地具有政治力量和資源配置上的優(yōu)勢地位。其次，政府在推行制度變遷時，一般既要考慮經(jīng)濟收益最大化， 又要考慮非經(jīng)濟收益即社會效益最大化和統(tǒng)治的穩(wěn)定及政黨利益的最大化等。因此，政府傾向于借助行政命令等手段對下屬出版單位進行組織、實施和監(jiān)控，這樣有助于防止出版單位利用上級授權(quán)謀取自身利益而致使社會效益降低，也有助于維護政府的權(quán)威。再次，從政府、出版單位與公民進行博弈的角度來看，對于政府而言，體制改革成本最小的路徑是在盡量維持舊有行政體制的基礎(chǔ)上實現(xiàn)投入的最小化和經(jīng)濟利益、社會利益的最大化；對于國有出版單位而言，體制改革成本最小的路徑是盡量留在“體制內(nèi)”獲得政策傾斜。因此，在30多年的改革過程中，國有出版單位的優(yōu)勢地位基本沒有受到太大的動搖。這里提到的公民包括民營資本、普通出版工作者和普通公民，他們的主體性訴求很難在舊體制下得到。但隨著出版業(yè)改革的不斷深化，公民的力量在不斷增強。例如民營書業(yè)近年來蓬勃發(fā)展，已在事實上成為出版業(yè)的重要組成部分，2009年《關(guān)于進一步推進新聞出版體制改革的指導意見》首次把非公有出版機構(gòu)定性為“新興生產(chǎn)力”而納入到管理體制中，結(jié)束了民營出版游離于體制外的尷尬歷史。

可以預(yù)見，未來的體制改革過程會處于更加開放的背景之下，政府在制度比較中也會對某種新制度的預(yù)期性收益更加明確，對實現(xiàn)制度變遷的措施認識更加清楚，因而產(chǎn)生進行強制性制度變遷的驅(qū)動力。

2.出版業(yè)體制改革以漸進性制度變遷為改革方式

從制度變遷的速度來考察，制度變遷可分為漸進性制度變遷和激進性制度變遷兩種改革方式。激進性制度變遷是指一步到位安排預(yù)期制度的方式，在新制度安排的同時否認現(xiàn)存的制度。漸進性制度變遷是一種演進式的增量改革方式，具有時間、速度和次序選擇上的漸進特征，盡量采取成本最小的方式， 使各個利益主體的福利水平不降低。

我國的出版業(yè)體制改革這一轉(zhuǎn)型過程，體現(xiàn)了多種動力因素相互交織、融合的特點。具體來說，來自國家權(quán)力意志、意識形態(tài)演進、市場經(jīng)濟發(fā)展等主要層面的驅(qū)動力，決定了我國出版業(yè)轉(zhuǎn)型的基本軌跡，即以政府主導和漸進性的制度變遷為主。分析30多年的改革歷史，可以很明顯地看出漸次演進、逐步放開的軌跡。從擴大企業(yè)自主權(quán)、搞活圖書市場，到事業(yè)單位、企業(yè)化管理，再到集團化、資本化，始終著眼于在增量配置上引入市場機制。出版業(yè)在相當長的時間內(nèi)新舊體制雙軌并存，例如在人事制度上幾乎所有出版社都實行“老人老辦法，新人新辦法”，老員工是事業(yè)編制，而新員工則是合同制。同時，出版改革總是先從局部試點開始，然后由政府進行試驗推廣。

我國出版業(yè)體制改革采取漸進性制度變遷為改革方式，符合我國的實際情況。首先，我國經(jīng)濟體制改革的模式即是漸進增量式。與經(jīng)濟體制改革一致，文化體制改革也采用了漸進性的改革模式。事實證明了這種漸進性改革適合我國的國情，改革的結(jié)果是在政治相對穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實現(xiàn)了經(jīng)濟的持續(xù)增長和人民生活水平的提高。其次，上文提到我國的出版業(yè)體制改革中有三方利益主體參與了制度變遷的博弈。政府一方面希望通過出版體制改革，打破壟斷，使出版實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，提高競爭力；一方面又要維護既得利益群體的福利不受損或少受損，以盡可能地獲得出版系統(tǒng)的支持，維持整個行業(yè)的穩(wěn)定，以免改革受到太大的阻力。出版單位一方面支持市場化改革，以獲得更大的經(jīng)濟利益；一方面又擔心政府取消已有的優(yōu)惠政策，而當市場完全放開后競爭激烈而利潤下降。公民中的民營資本一般是改革的堅定支持者，希望能夠得到同等的市場地位；普通出版工作者占出版業(yè)從業(yè)人員的大多數(shù)，他們由于身份的轉(zhuǎn)變（由事業(yè)單位編制轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)編制）主體利益凸顯，往往對改革心存疑慮；普通公民則要求更好的出版產(chǎn)品與服務(wù)。在三方利益主體的博弈中尋找成本最小、收益最大的改革路徑，是改革者選擇漸進性制度變遷，采取分步驟、分層次的措施來推進改革的出發(fā)點。

3.出版業(yè)體制改革以明晰產(chǎn)權(quán)、建立現(xiàn)代企業(yè)制度為目標

新制度經(jīng)濟學認為，只要存在交易費用，產(chǎn)權(quán)就對生產(chǎn)和資源配置產(chǎn)生影響。合適的產(chǎn)權(quán)制度是資源得以有效利用和優(yōu)化配置的先決條件，將通過降低社會的交易費用、促進資源利用效率來促進經(jīng)濟增長。在十一屆三中全會之前，我國的出版產(chǎn)權(quán)制度是高度集中于國家的。出版單位被定性為國有的事業(yè)單位，因此就法律意義而言，出版單位的產(chǎn)權(quán)是明晰的，但是在經(jīng)濟運行過程中，各出版單位沒有人格化的利益主體和責任主體，因此在實踐意義上產(chǎn)權(quán)是不明晰的。隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，尤其是改革開放后，這種實踐中的產(chǎn)權(quán)不明晰狀態(tài)為出版業(yè)帶來了一系列弊端。因此，在產(chǎn)業(yè)化、市場化背景下，轉(zhuǎn)變政府職能，讓市場在資源配置過程中發(fā)揮基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用，將傳統(tǒng)事業(yè)單位性質(zhì)的出版社通過制度創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)榉犀F(xiàn)代企業(yè)制度和現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度要求的出版企業(yè)，應(yīng)是當代我國出版業(yè)體制改革的突出主題?！蛾P(guān)于進一步推進新聞出版體制改革的指導意見》明確提出我國出版業(yè)體制改革的預(yù)期目標是：“全面完成經(jīng)營性新聞出版單位轉(zhuǎn)制任務(wù)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，在企業(yè)內(nèi)形成有效率、有活力、有競爭力的微觀運行機制……”可見，建立以清晰明確的產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)的出版市場規(guī)則和現(xiàn)代企業(yè)制度是當代我國出版業(yè)體制改革的基點，也是不可動搖的改革目標。

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