吳 偉

（遼寧社會科學院哲學研究所，遼寧 沈陽 110031）

科技型中小企業(yè)是中小企業(yè)群體中最富有創(chuàng)新活力和創(chuàng)新能力的企業(yè)，是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體?？萍夹椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅具有一般中小企業(yè)所不具備的科技優(yōu)勢，而且具有大企業(yè)所不具備的機制優(yōu)勢。中小企業(yè)由于面臨的競爭壓力大，因此創(chuàng)新求存的動力也大，同時其組織結(jié)構(gòu)安排靈活富有彈性，在創(chuàng)新效率和周期上明顯優(yōu)于大企業(yè)。截至到2011年，遼寧省認定的科技型中小企業(yè)共有3328家，主要集中在機械、冶金、軟件開發(fā)、醫(yī)藥等領(lǐng)域。

“十一五”期間，遼寧省中小企業(yè)共開發(fā)35800項新產(chǎn)品，新增產(chǎn)值500億元人民幣。2010年，在遼寧省企業(yè)申請的專利中，有70%來自中小企業(yè)?！笆晃濉币詠恚|寧省60%的技術(shù)創(chuàng)新、75%的新產(chǎn)品由中小企業(yè)完成。在遼寧省科技型中小企業(yè)的3328戶中，高新技術(shù)企業(yè)293家，在全省認定的1000項重點“專精特新”產(chǎn)品技術(shù)中，填補國內(nèi)空白、達到國際先進水平的占75%以上。有許多產(chǎn)品和技術(shù)已成為冶金、石化、電力、信息和航空航天產(chǎn)業(yè)不可或缺的關(guān)鍵技術(shù)和配套產(chǎn)品。

遼寧省不乏一些創(chuàng)新能力較強的中小企業(yè)，如中科博微、沈陽東方鈦業(yè)等，這些企業(yè)擁有研發(fā)中心和高水平的技術(shù)人才，但是遼寧省其他中型或者絕大多數(shù)小型企業(yè)的研發(fā)基礎(chǔ)薄弱，研發(fā)資源缺乏。根據(jù)最近對全省成長型和百強中小企業(yè)的調(diào)查顯示，31.6%的企業(yè)沒有研發(fā)中心，36.4%的企業(yè)沒有與科研院所或大專院校建立產(chǎn)學研合作關(guān)系，34.3%的企業(yè)沒有自己的專利產(chǎn)品。[1]正是由于科技型中小企業(yè)自身創(chuàng)新資源缺乏，導(dǎo)致其技術(shù)創(chuàng)新能力不強，嚴重制約了企業(yè)的發(fā)展。遼寧省科技型中小企業(yè)應(yīng)該實施開放式創(chuàng)新，積極吸納外部創(chuàng)新資源，優(yōu)化資源配置，實現(xiàn)外部資源與企業(yè)內(nèi)部研發(fā)的有機結(jié)合，在最短時間內(nèi)彌補內(nèi)部資源不足，降低創(chuàng)新成本并提升企業(yè)內(nèi)部能力。

一、遼寧省科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新資源方面存在的問題

1.資金資源

技術(shù)創(chuàng)新成果最終轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品要經(jīng)過研發(fā)、中試、生產(chǎn)、市場化四個階段，其中每一階段都需要大量資金的支持，且每個階段都存在著不確定性，具有高投入和高風險的特點。根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，近三年來，遼寧省大中型企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出占銷售收入的比例一直在1%左右徘徊。[2]對于自身銷售收入不高的中小企業(yè)來說，研發(fā)投入更低，特別是一些有發(fā)展前景的科技型中小企業(yè)面臨著嚴重的資金問題，缺乏有效的融資渠道。此外，現(xiàn)有的金融機制存在很多問題，主要包括缺乏規(guī)范的私募資本市場體制，阻礙了技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化原始資本的籌集；缺乏有效的債權(quán)融資機制，技術(shù)創(chuàng)新成果無法得到足夠的銀行貸款支持；缺乏有效的再融資資本市場，阻礙科技成果產(chǎn)業(yè)化的擴張發(fā)展，擁有技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化項目的企業(yè)規(guī)模較小，不是上市公司，無法借助證券市場的融資功能。據(jù)相關(guān)調(diào)查，在遼寧省14個市中，有12個市反映中小企業(yè)貸款難，資金缺口大，融資成本上升，中小企業(yè)發(fā)展所需資金嚴重不足。僅大連市就有70%的中小企業(yè)流動資金短缺，缺口約為500億元。

2.人才資源

由于我國科技創(chuàng)新體制的缺陷以及科技型中小企業(yè)自身因素的制約，我國科技型中小企業(yè)一直處于科技人才資源嚴重匱乏的困境。受企業(yè)自身環(huán)境的限制，中小企業(yè)人才流失嚴重，剛畢業(yè)的學生積累幾年經(jīng)驗后就會跳到大型企業(yè)去，培養(yǎng)的人才基本留不住。因企業(yè)能提供的工作環(huán)境和薪酬待遇有限，基本上不能引進人才。另外，企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)人員專業(yè)知識更新速度慢，高層次研發(fā)人員缺乏和來源不足一直是遼寧省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸問題。這些因素導(dǎo)致企業(yè)專業(yè)人才缺乏，通常一人身兼數(shù)職，既做技術(shù)，又搞管理，還跑銷售，給企業(yè)管理帶來許多問題，使企業(yè)各個創(chuàng)新職能層面都沒有專業(yè)人才。

3.信息資源

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的信息資源主要有技術(shù)信息和市場信息。在技術(shù)信息方面，科技中介機構(gòu)應(yīng)該發(fā)揮重要作用。國外的大型技術(shù)中介機構(gòu)一般都把服務(wù)對象定位于中小企業(yè)上，幫助中小企業(yè)提升競爭能力。但遼寧省科技中介機構(gòu)在服務(wù)方向上沒有明確定位，在深入企業(yè)、了解企業(yè)需求方面做得也很不夠，因而很難發(fā)揮其應(yīng)有的作用?？萍贾薪闄C構(gòu)缺少既懂技術(shù)，又懂市場、營銷、管理等綜合性的人才，尤其對某一行業(yè)的技術(shù)和市場非常熟悉、能夠準確判斷和評估一項技術(shù)發(fā)展前景以及充分掌握該行業(yè)當前和未來的發(fā)展需求的人才極度缺乏，影響了企業(yè)和科研院所的對接。人才的缺乏，造成多數(shù)中介機構(gòu)只能提供層次比較低的服務(wù)，服務(wù)內(nèi)容比較單一。

技術(shù)創(chuàng)新活動的最終目標是把產(chǎn)品推向市場，只有為市場所接受的創(chuàng)新活動及創(chuàng)新成果，才是有生命力的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要動力來源于市場，據(jù)研究，技術(shù)創(chuàng)新的構(gòu)思有約50%源于用戶的要求和建議。企業(yè)必須以用戶需求為導(dǎo)向，由消費者領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新，成功的技術(shù)創(chuàng)新往往突出體現(xiàn)在對用戶需求的敏銳洞察力上。當前，遼寧省大部分企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動缺乏足夠的市場導(dǎo)向，市場競爭力差。因此，應(yīng)該建立有效的用戶參與機制，使用戶需求和企業(yè)創(chuàng)新活動實現(xiàn)協(xié)同。

4.政策資源

產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、人才政策及各項對科技型中小企業(yè)扶持的政策都會影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，政府作為政策資源的提供者，在科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中發(fā)揮著重要作用。但遼寧省的實際情況是，政府還沒有在科技投入、政策法規(guī)的制定、產(chǎn)學研合作等方面發(fā)揮應(yīng)有的作用，雖然出臺了一些政策，但缺乏足夠的執(zhí)行力，實施效果欠佳。

此外，遼寧省還存在著技術(shù)創(chuàng)新資源配置效率不高的問題。遼寧省擁有豐富的科技資源，在高等學校、科技人員、科研機構(gòu)、科技成果和專利申請數(shù)量方面都位居全國前列。但根據(jù)2009年《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，遼寧省在區(qū)域創(chuàng)新能力綜合指標的排名中位居第9位，而創(chuàng)新績效指標的排名較低，位于第26位，效用值僅為31.21，位于第一位的廣東省的效用值為72.61。[3]這說明遼寧省雖擁有良好的科技資源但沒有轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新優(yōu)勢。其中非常重要的原因就是遼寧省科技創(chuàng)新資源配置效率不高，人力、財力、物力和知識等創(chuàng)新資源在企業(yè)、政府、高校與科研機構(gòu)、中介機構(gòu)等不同行為主體間沒有有效和合理的分配、組合與使用。

二、遼寧省科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新模式

開放式創(chuàng)新的概念是由哈佛商學院的亨利·切薩布魯夫教授提出來的，強調(diào)企業(yè)通過協(xié)調(diào)內(nèi)部與外部的資源產(chǎn)生創(chuàng)新思想，利用企業(yè)內(nèi)部和外部兩條市場通道將企業(yè)內(nèi)外所有新創(chuàng)意集成起來創(chuàng)造價值，同時建立相應(yīng)的內(nèi)部分享機制，強調(diào)外部知識資源對企業(yè)創(chuàng)新過程的重要性。[4]、[5]

顧名思義，開放式創(chuàng)新就是指企業(yè)在創(chuàng)新過程中，不僅僅要注重企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源的挖掘，而且要充分利用企業(yè)外部的創(chuàng)新資源來實現(xiàn)創(chuàng)新，開放式創(chuàng)新體現(xiàn)在從產(chǎn)品概念形成到研究開發(fā)，直到產(chǎn)品市場化的整個過程，在每一個環(huán)節(jié)都應(yīng)利用外部的創(chuàng)新資源。開放式創(chuàng)新加快了企業(yè)的創(chuàng)新速度，降低了創(chuàng)新風險，提高了創(chuàng)新的成功率。

在知識經(jīng)濟時代，越來越強調(diào)外部知識資源對于企業(yè)創(chuàng)新過程的重要性。有學者指出，新經(jīng)濟時代的特征之一是科技與科技間的不斷融合，善于整合內(nèi)外部資源的企業(yè)將擁有更多的創(chuàng)新機會，也更具有優(yōu)勢。[6]對于企業(yè)來說，金融機構(gòu)、政府、用戶、供應(yīng)商、高校和科研院所、科技中介機構(gòu)以及競爭對手都是非常重要的外部資源。

1.通過各種渠道獲取創(chuàng)新資金

（1）從政府獲取資金支持。針對中小企業(yè)融資難的問題，近幾年來，遼寧省有關(guān)部門先后采取了很多措施，如推出“中小企業(yè)百億融資計劃”，建立“遼寧省中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)基金”，由財政出資扶持中小企業(yè)擔保機構(gòu)發(fā)展等。此外，省、市各級政府還積極組織銀企對接會，推動中小企業(yè)從銀行等金融機構(gòu)獲得貸款支持。同時，遼寧省還大力推動企業(yè)直接上市融資或通過風險投資、私募基金等獲得直接投資，遼寧省級財政對上市企業(yè)的獎勵資金目前由100萬元提高到150萬元，同時對上市企業(yè)再融資也進行獎勵?？萍夹椭行∑髽I(yè)可以充分利用政府的扶持資金，為企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)提供支持。

（2）引入多渠道的創(chuàng)業(yè)資本。目前，遼寧省創(chuàng)業(yè)投資主體比較單一，主要由政府和企業(yè)承擔，這非常不利于創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展。要積極引進民營資本進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，壯大創(chuàng)業(yè)資本的規(guī)模與實力。此外，要加快引入國外創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)。歐洲最大上市保薦機構(gòu)EFI（Europe Financeet Industrie）投資銀行于2009年4月7日在巴黎召開新聞發(fā)布會表示，中國中小企業(yè)將成為其保薦上市的最主要客戶。EFI總裁路易·唐貝十分看好中國市場，特別是中國中小企業(yè)的成長前景。因此，要積極爭取像EFI這樣的海外投資銀行的資本進入遼寧省科技型中小企業(yè)，在引入創(chuàng)新資金的同時，吸收國外先進的經(jīng)營理念和運作模式。

（3）建立完善的信貸和融資體系。遼寧省要進一步建立和完善科技型中小企業(yè)融資擔保體系，逐步設(shè)立不以盈利為目的、專門的科技擔保公司和再擔保機構(gòu)。要整合科技資源，推動政府科技部門、各高新園區(qū)建立科技型中小企業(yè)貸款風險補償基金，制定具體的補貼或風險補償和獎勵政策；定期推薦科技貸款項目，并提供科技專業(yè)咨詢；推動科技型中小企業(yè)信用體系建設(shè)，建立企業(yè)信用檔案；探索創(chuàng)新科技保險產(chǎn)品?？萍夹椭行∑髽I(yè)的多層次融資渠道的建立和拓展，必須堅持“政府引導(dǎo)，市場化運作”的原則，構(gòu)建銀行、保險、擔保、證券公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、法律、會計等中介機構(gòu)于一體的金融生態(tài)圈，優(yōu)化科技型中小企業(yè)的發(fā)展環(huán)境。

2.與用戶合作獲取創(chuàng)新信息

一項研究表明，5000個重要的工業(yè)創(chuàng)新中，75%歸因于用戶的建議甚至用戶的發(fā)明，只有25%源于先進技術(shù)。另外一項研究則表明科學儀器創(chuàng)新中有81%、工藝機械創(chuàng)新中有60%源于用戶的建議。[7]一般用戶在創(chuàng)新過程中具有如下作用：（1）企業(yè)與用戶的有效聯(lián)系和溝通，能保持企業(yè)對用戶的吸引力，進而對企業(yè)保有和發(fā)展市場份額存在正面影響；（2）通過對用戶需求的了解，可為企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)提供有用的產(chǎn)品信息；（3）用戶可為企業(yè)提供有益的反饋信息，使企業(yè)有針對性地對產(chǎn)品或產(chǎn)品原型進行改進。這可以大大加速企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)過程。[8]

與用戶合作創(chuàng)新代表了一種反復(fù)的產(chǎn)品設(shè)計方法，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體并控制著整個開發(fā)過程。一方面，用戶向企業(yè)提供相關(guān)的需求信息，企業(yè)把從用戶那里收集的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品開發(fā)的參考指標；另一方面，用戶對企業(yè)提供的一個或幾個產(chǎn)品概念的方案進行評價，然后反饋給設(shè)計者，企業(yè)隨后進行修正，這是企業(yè)和用戶之間持續(xù)互動的一種方法，應(yīng)用這種方法企業(yè)不僅需要用戶的需求信息，而且還利用用戶的使用經(jīng)驗，在整個創(chuàng)新過程中，企業(yè)占有主導(dǎo)地位，但用戶的反應(yīng)會直接影響企業(yè)決策。

此外，企業(yè)對于提供創(chuàng)新信息的用戶應(yīng)該是有選擇性的。有調(diào)查表明，與企業(yè)保持深入關(guān)系和長期聯(lián)系的用戶更愿意提供無障礙的交流渠道，有能力交換復(fù)雜信息，也愿意交換內(nèi)部信息。這樣企業(yè)會更深入和清晰地掌握用戶的問題與需求，有助于開發(fā)更好的產(chǎn)品，改進產(chǎn)品的性能和質(zhì)量。

再者，企業(yè)還應(yīng)建立具有學習導(dǎo)向的組織文化。所謂學習導(dǎo)向是指當企業(yè)成員在遭遇共同問題時，以“共同學習”方式解決問題的一種行為模式。只有在組織中建立了學習的氛圍，才能隨時關(guān)注由于企業(yè)與用戶合作而引起的企業(yè)經(jīng)營方式和管理方式的變化，并依據(jù)自己的職責范圍做出適當?shù)幕貞?yīng)。學習型組織的一項很重要的特征是擁有鼓勵組織改變和適應(yīng)的組織文化，尤其是當企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)環(huán)境的不確定性增加時，更需要有強勢的適應(yīng)性企業(yè)文化來鼓勵組織成員相互合作以應(yīng)對變化。[9]

3.與供應(yīng)商合作實現(xiàn)知識共享

供應(yīng)商作為企業(yè)生產(chǎn)、研究提供原材料、設(shè)備和零部件等資源的提供者，所掌握的信息和產(chǎn)品技術(shù)知識是重要的創(chuàng)新源。

供應(yīng)商可以為企業(yè)提供更加符合工藝要求和使用要求的材料和零件，避免不必要的返工和重復(fù)工作的浪費，縮短產(chǎn)品開發(fā)時間和降低開發(fā)成本，為企業(yè)贏得更多的市場機會并降低市場風險。但是在技術(shù)信息交流和共享過程中，雙方應(yīng)該使用諸如信任協(xié)議、保密協(xié)議或排外條款等合同機制來保護雙方的利益，以免由知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題增加企業(yè)研發(fā)成本。[10]

對于科技型中小企業(yè)來說，適合與供應(yīng)商合作的創(chuàng)新階段是在新產(chǎn)品生產(chǎn)階段。在新產(chǎn)品生產(chǎn)階段，通常情況是企業(yè)生產(chǎn)某種部件的技術(shù)已經(jīng)成熟，但缺乏足夠的產(chǎn)能，或者公司在成本和質(zhì)量方面不如供應(yīng)商具有競爭優(yōu)勢，需要供應(yīng)商的參與?；镜牧鞒淌瞧髽I(yè)開發(fā)的新產(chǎn)品基本定型，完成了部件規(guī)格的規(guī)劃與設(shè)計，供應(yīng)商承擔的責任是提供相關(guān)意見，制造企業(yè)只要將設(shè)計完成的藍圖交給供應(yīng)商，供應(yīng)商依照藍圖設(shè)計程序生產(chǎn)部件即可。供應(yīng)商在此階段的主要任務(wù)是降低成本、提升質(zhì)量和生產(chǎn)的效率，而無需承擔較大的責任，也不需要頻繁的信息溝通。

在生產(chǎn)階段參與的供應(yīng)商在產(chǎn)品開發(fā)中的作用最小，供應(yīng)商對產(chǎn)品設(shè)計的影響也很小。由于此階段產(chǎn)品開發(fā)的風險和對供應(yīng)商的技術(shù)要求都很低，所以企業(yè)不需要與其發(fā)展中長期合作關(guān)系，購買零部件時，采取競標方式即可。制造企業(yè)的那些技術(shù)層次低的零部件、標準件、簡單零部件都適合在生產(chǎn)階段參與。

4.與大型制造企業(yè)合作創(chuàng)新

遼寧省的中小企業(yè)普遍存在著資源有限、創(chuàng)新能力不強、沒有研發(fā)團隊的情況，而一些大型制造企業(yè)有較強的創(chuàng)新能力和獨立研發(fā)機構(gòu)，在研發(fā)核心產(chǎn)品的同時，為了適應(yīng)企業(yè)核心產(chǎn)品，企業(yè)還會開發(fā)出與產(chǎn)品配套的零部件。另外，一些中小供應(yīng)商企業(yè)耗盡資源開發(fā)大企業(yè)所需的零部件，但卻有可能無法與大企業(yè)的需求匹配，這會導(dǎo)致稀缺的科技、人力、財力資源的浪費，企業(yè)生產(chǎn)能力的閑置，有必要引導(dǎo)大型制造企業(yè)把非核心技術(shù)的創(chuàng)新成果外包給中小企業(yè)，使中小企業(yè)在與大企業(yè)合作的過程中逐步提高創(chuàng)新能力。首先，通過與大型企業(yè)的合作、研發(fā)人員以及工程人員之間的溝通和互動，能夠拓展中小供應(yīng)商企業(yè)的技術(shù)能力，促進其創(chuàng)新；其次，大型企業(yè)的市場敏感性高，可以快速回應(yīng)市場需求，因而與大型企業(yè)合作是中小企業(yè)進入新市場的有效策略之一，是獲取創(chuàng)新源的有效方式；最后，在生產(chǎn)零部件的過程中，通過干中學，提高企業(yè)的吸收能力，獲取知識溢出效應(yīng)，可以提高中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

遼寧省可以通過推進中心—衛(wèi)星型產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，來構(gòu)建大企業(yè)為中小零件供應(yīng)商企業(yè)提供創(chuàng)新成果的合作研發(fā)模式，以實現(xiàn)創(chuàng)新資源的合理配置。中心—衛(wèi)星型產(chǎn)業(yè)集群是指集群內(nèi)部圍繞某產(chǎn)業(yè)構(gòu)成的企業(yè)成員中，只存在一個中心成員，即大型企業(yè)，其他成員都為該成員提供配套或服務(wù)，中小企業(yè)類似于衛(wèi)星圍繞行星運轉(zhuǎn)。遼寧省是工業(yè)大省，多數(shù)大型企業(yè)分布在機械和汽車等制造領(lǐng)域，政府應(yīng)積極培育中心—衛(wèi)星型產(chǎn)業(yè)集群，通過政府采購再轉(zhuǎn)讓以及在科技投入、稅收方面的激勵措施，鼓勵中小企業(yè)在不斷滿足制造商企業(yè)技術(shù)需求的過程中，積累技術(shù)知識，不斷提高自身創(chuàng)新能力，從而實現(xiàn)整個產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新。

5.與行業(yè)內(nèi)的中小企業(yè)合作，建立創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟

通過對遼寧省的一些科技型小型企業(yè)調(diào)查了解到，一些企業(yè)沒有專門的研發(fā)部門、生產(chǎn)部門和管理部門，而是統(tǒng)一在一個部門，如生產(chǎn)管理綜合部，但設(shè)有獨立的市場部門；有的企業(yè)有研發(fā)部門和生產(chǎn)部門，但管理部門和市場部門卻沒有分開。這說明遼寧省不同中小企業(yè)的資源和能力存在差異?；谶@樣的現(xiàn)狀，中小企業(yè)可以和同行業(yè)或者相近行業(yè)的企業(yè)建立創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，圍繞某項技術(shù)或產(chǎn)品而開展合作攻關(guān)。建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的中小科技企業(yè)只需在一個或幾個功能上有專長即可，可避免傳統(tǒng)模式下中小企業(yè)組織功能“小而全”的弊端。構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)盟后，企業(yè)的資源和能力可以互補，降低創(chuàng)新成本，加快創(chuàng)新速度。聯(lián)盟的內(nèi)容主要有排他性的購買契約、排他性的生產(chǎn)合作、合作研發(fā)、技術(shù)成果的互換和共同營銷等。此外，中小企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的最高目標是建立技術(shù)標準聯(lián)盟，通過技術(shù)標準化可使創(chuàng)新成果獲得最大的認同，增強制定技術(shù)標準企業(yè)的核心競爭力。通過“協(xié)作研發(fā)—成果專利化和產(chǎn)業(yè)化—技術(shù)標準聯(lián)盟—技術(shù)標準確立與推廣”的過程能夠有效提升中小企業(yè)的核心競爭力。雖然同行業(yè)內(nèi)的中小企業(yè)在一定層面上存在著競爭，但是競爭并非排斥合作，競爭對手之間的合作反而更有利于競爭能力與效率的提高，最終實現(xiàn)雙贏。[11]

構(gòu)建中小企業(yè)間的創(chuàng)新聯(lián)盟要求各方對研發(fā)與銷售目標有相近的理解和要求，在技術(shù)標準和質(zhì)量規(guī)格方面有能被各方接受的、能為共同目標服務(wù)的相應(yīng)設(shè)備及技術(shù)條件，有能適應(yīng)各方產(chǎn)品銷售的市場營銷模式。由于建立聯(lián)盟，不可避免地會涉及到知識產(chǎn)權(quán)問題，遼寧省要進一步完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，切實保護中小企業(yè)的合作權(quán)益。

6.建立產(chǎn)學研合作的全面長效機制

根據(jù)近幾年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，遼寧省的科技成果轉(zhuǎn)化率僅有28%，也就是說有72%的科研成果沒有得到應(yīng)用和轉(zhuǎn)化。而占全省企業(yè)總數(shù)99.9%的中小企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化率僅占8.5%。企業(yè)與高校、科研院所合作完成的項目只占全省的9.6%，由企業(yè)牽頭完成的省科技獎勵項目只占15%。這些數(shù)字表明，遼寧省產(chǎn)學研合作的效率還很低。

創(chuàng)新資源不足的科技型中小企業(yè)更要充分利用產(chǎn)學研合作模式，來提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。從企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新角度來看，科技型中小企業(yè)可與高校和科研院所采用從技術(shù)轉(zhuǎn)讓到產(chǎn)品生產(chǎn)的一站式合作模式，即技術(shù)協(xié)作模式，促使企業(yè)建立自主創(chuàng)新的隊伍與機制。

同時，企業(yè)可以通過與高校開展聯(lián)合培養(yǎng)獲得不同層面的技術(shù)人才。對本科生主要以見習技術(shù)員身份參加工程實踐，培養(yǎng)工程技術(shù)能力；對于研究生則是通過參與企業(yè)和高校的合作研究課題，增強科研能力。這些學生畢業(yè)后根據(jù)培養(yǎng)方向、個人意愿以及學校推薦，選擇到實習的部門工作。此外，在企業(yè)與研究機構(gòu)共同解決技術(shù)瓶頸的過程中，企業(yè)技術(shù)人員通過與有經(jīng)驗的專家和老師一起解決實際技術(shù)問題，快速獲取技術(shù)知識和實踐經(jīng)驗，為企業(yè)培養(yǎng)自主創(chuàng)新的研發(fā)隊伍。企業(yè)還可以根據(jù)實際技術(shù)需要，選派具有一定工作經(jīng)驗和理論水平的技術(shù)人員，以帶薪的方式到高校學習培訓，有針對性地學習企業(yè)所需技術(shù)知識。政府要為企業(yè)人才流動和人才引進提供資助，鼓勵個人和科研機構(gòu)進入企業(yè)，開展委托研究、兼職、技術(shù)咨詢與技術(shù)顧問合作研究，鼓勵和支持中小企業(yè)以項目為依托，圍繞遼寧省重點發(fā)展領(lǐng)域，采取團隊引進、核心人才帶動引進等方式，引進海內(nèi)外高層次創(chuàng)新人才。

此外，中小企業(yè)還要與高校和科研院所建立研發(fā)機構(gòu)，可以采取共建技術(shù)開發(fā)中心、共建工程技術(shù)研究中心和院士工作站等形式。企業(yè)技術(shù)開發(fā)中心，主要是通過企業(yè)研發(fā)團隊和大學的科研隊伍合作對產(chǎn)業(yè)前沿技術(shù)進行開發(fā)研究，實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破，形成擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝。工程技術(shù)研究中心建立在企業(yè)，主要是企業(yè)針對市場需求，與高校和科研院所開展合作，解決在對技術(shù)創(chuàng)新成果進行工程化與集成化應(yīng)用研究和二次開發(fā)中所遇到的問題。此外，遼寧省有豐富的院士資源，擁有兩院院士47名。引入院士到企業(yè)，可以獲得豐富的技術(shù)資源，并且，遼寧省為企業(yè)建立院士工作站提供了一系列經(jīng)費配套和貸款等優(yōu)惠政策。因此，中小企業(yè)可以借助政府的扶持政策，在企業(yè)建立院士專家工作站，由一名院士領(lǐng)銜，由多名專家、教授組成院士團隊，這可為企業(yè)帶來行業(yè)內(nèi)最先進的技術(shù)，幫助企業(yè)解決關(guān)鍵技術(shù)難題。

再者，政府應(yīng)在產(chǎn)學研合作中充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)和保障作用。政府要制定鼓勵和促進中小企業(yè)開展產(chǎn)學研合作的財稅、投資、貸款等政策，如對產(chǎn)學研攻關(guān)項目產(chǎn)生的經(jīng)濟效益采取減稅等。由于產(chǎn)學研合作政策的實施涉及到科技、教育、財政、稅務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)部門，會出現(xiàn)一些政策無法有效實施、在某一個部門被擱置的現(xiàn)象。因此，需要在相關(guān)部門間建立一種協(xié)調(diào)機制，減少因政策規(guī)定及操作脫節(jié)而給產(chǎn)學研合作造成的體制障礙。

7.與科技中介機構(gòu)合作，獲取技術(shù)創(chuàng)新成果

科技型中小企業(yè)可以通過科技中介機構(gòu)，以技術(shù)貿(mào)易方式獲得各類科技人員開發(fā)研究的技術(shù)創(chuàng)新成果，緩解自身科技人員不足所產(chǎn)生的困難，加快技術(shù)創(chuàng)新的進程。

通過多年的發(fā)展，遼寧省的科技中介機構(gòu)具有了一定的規(guī)模，但是大部分中介機構(gòu)專業(yè)化程度低，從事技術(shù)評價、代理、融資及市場調(diào)查等的機構(gòu)缺乏。借鑒國外一些發(fā)展成功的中介機構(gòu)案例，應(yīng)該發(fā)展多元化的中介機構(gòu)，在從研發(fā)到商業(yè)化的技術(shù)創(chuàng)新過程中，通過與不同類型的中介機構(gòu)緊密的分工合作，構(gòu)建不斷完善的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系。特別是要加強科技中介機構(gòu)自身建設(shè)，提高其服務(wù)能力。要加大科技轉(zhuǎn)移中介服務(wù)的深度，使科技中介服務(wù)更為專業(yè)化，定位更為明確。機構(gòu)專業(yè)化，就是要深入了解和掌握所服務(wù)的科技領(lǐng)域的專業(yè)知識，成為所從事的中介服務(wù)領(lǐng)域中的專業(yè)人士，充分把握本科技領(lǐng)域的最新技術(shù)信息和發(fā)展動向。專業(yè)化應(yīng)該成為技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機構(gòu)的核心能力。同時，中介機構(gòu)也要明確中小企業(yè)是最為迫切需要技術(shù)支持的對象，要把為中小企業(yè)服務(wù)確定為機構(gòu)工作的中心任務(wù)。[12]

8.有效利用技術(shù)標準資源，成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識基礎(chǔ)

從社會層面看，技術(shù)標準是一種社會知識資本，具有某種由于市場作用而產(chǎn)生的強制性，企業(yè)不追隨市場上實行的標準就可能被擠出市場。

科技型中小企業(yè)應(yīng)抓住國家實施技術(shù)標準戰(zhàn)略的有利時機，使企業(yè)的研發(fā)活動和技術(shù)標準化工作統(tǒng)一起來，在進行新產(chǎn)品研發(fā)的同時開展技術(shù)標準化的應(yīng)用和研究，在知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標準制定領(lǐng)域開展與政府、研究機構(gòu)和其他企業(yè)之間的合作，積極參與國家、行業(yè)技術(shù)標準的制定。政府對于中小企業(yè)進行技術(shù)改造、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、為采取技術(shù)標準而進行的研發(fā)活動應(yīng)該給予一定的財政補貼和稅收減免政策，促進中小企業(yè)重視和采用技術(shù)標準。

已有的大量國際、國家、地區(qū)和行業(yè)技術(shù)標準是寶貴的技術(shù)成果，企業(yè)要與技術(shù)標準制定的機構(gòu)建立良好的合作關(guān)系，及時獲取國內(nèi)外最新行業(yè)技術(shù)標準，并對這些技術(shù)標準相關(guān)文件進行分析，應(yīng)用反求工程等方式，將技術(shù)標準文件中的模糊知識轉(zhuǎn)化為明晰知識。[13]企業(yè)將這些技術(shù)標準的明晰知識存入企業(yè)知識庫，從而成為企業(yè)技術(shù)資源、產(chǎn)品設(shè)計知識積累的重要基礎(chǔ)，為新產(chǎn)品研發(fā)提供技術(shù)支持，從而有利于企業(yè)研發(fā)部門正確選定研發(fā)對象、確定研發(fā)策略、提高研發(fā)效率、縮短研發(fā)周期，保證研發(fā)目標的實現(xiàn)，進而盡快收回投資獲得較大利潤。

三、結(jié) 論

科技型中小企業(yè)具有創(chuàng)新機制靈活、創(chuàng)新效率較高的特點，已成為遼寧省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要力量，特別是在促進產(chǎn)業(yè)升級、吸納就業(yè)和出口創(chuàng)匯等方面具有大企業(yè)不具備的優(yōu)勢。同時，中小企業(yè)有其突出的劣勢，創(chuàng)新資源基礎(chǔ)薄弱，在資金、人才、信息和政策資源等方面都存在不足。所以對于中小企業(yè)來說，從外部尋找創(chuàng)新資源是十分必要的。只有善于獲取知識，善于整合企業(yè)內(nèi)外要素，才能擁有更強的創(chuàng)新能力。因此，遼寧省科技型中小企業(yè)要建立開放式技術(shù)創(chuàng)新模式。

科技型中小企業(yè)可以與政府和金融機構(gòu)合作，獲取所需要的創(chuàng)新資金；與用戶合作，了解市場需求和獲取創(chuàng)新信息；與供應(yīng)商合作，加速新產(chǎn)品開發(fā)過程和降低開發(fā)成本；與行業(yè)內(nèi)中小企業(yè)合作，通過建立技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，通過在研發(fā)、生產(chǎn)和營銷等方面的合作，實現(xiàn)資源和能力互補；與大學和科研機構(gòu)合作，建立產(chǎn)學研合作全面長效機制，獲取技術(shù)、人才資源和建立研發(fā)機構(gòu)；與技術(shù)中介機構(gòu)合作，降低科技交易的費用和獲得有效信息成本；與技術(shù)標準機構(gòu)合作，將技術(shù)標準轉(zhuǎn)化為企業(yè)的知識資源，提高企業(yè)的市場競爭力；中小企業(yè)還要加強與政府部門的聯(lián)系，擴充企業(yè)信息資源，如與遼寧省中小企業(yè)局等部門經(jīng)常溝通，參與其下屬的行業(yè)協(xié)會，掌握政府發(fā)布的各項優(yōu)惠政策，積極參與各種企業(yè)評比活動，擴大企業(yè)的市場知名度。

遼寧省目前正處在大力建設(shè)國家創(chuàng)新型城市、提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的階段，其中一個非常重要的問題就是遼寧省企業(yè)，特別是中小企業(yè)的創(chuàng)新來源比較缺乏，創(chuàng)新效率不高，從而導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新能力較差。因此，對于中小企業(yè)的外部資源的利用應(yīng)該充分加以重視，滿足中小企業(yè)對于創(chuàng)新資源的需求，提升企業(yè)創(chuàng)新能力，從而提高遼寧省整體區(qū)域創(chuàng)新能力。

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