文◎艾洪勛 高忠祥

賄賂犯罪的偵查方法與謀略

文◎艾洪勛*高忠祥**

近年來(lái)，隨著我國(guó)社會(huì)形勢(shì)的變化，貪污賄賂等職務(wù)犯罪的手段和方法更為隱蔽和狡猾，犯罪嫌疑人的意志力、對(duì)抗性和反偵查能力也有所增強(qiáng)，這些都不同程度地加大了偵查破案和固定證據(jù)的難度。因此，偵查謀略的運(yùn)用對(duì)反貪工作已顯得尤為重要。本文試從初查、立案、訊問(wèn)和深挖犯罪四個(gè)方面對(duì)偵查謀略的運(yùn)用進(jìn)行分析。

一、初查階段強(qiáng)化線索分析和謀略運(yùn)用

（一）科學(xué)甄別案件線索，減少初查盲目性

案件線索是職務(wù)犯罪偵查工作的基礎(chǔ)，沒(méi)有了案件線索，職務(wù)犯罪偵查工作就如同無(wú)源之水、無(wú)米之炊。而在所受理的案件線索中，由于控告人和自首人受本身的文化、法律知識(shí)和客觀條件等諸多因素的限制，不可能提供更多更具體的情況，有的是真實(shí)的，有的是失實(shí)的，有的真?zhèn)蜗嚯s魚目混珠，不一而足。因此辦案人員在展開初查前，需對(duì)所受理的材料進(jìn)行認(rèn)真篩選、甄別，去粗取精，去偽存真：

1.根據(jù)案件線索來(lái)源，分析舉報(bào)人與被舉報(bào)人有無(wú)利害關(guān)系，判斷舉報(bào)材料的可靠性；

2.根據(jù)舉報(bào)線索，分析被舉報(bào)人的基本情況、家庭狀況、生活情況，判斷其是否有職務(wù)犯罪的可靠性；

3.根據(jù)舉報(bào)情況反映的職務(wù)犯罪問(wèn)題所發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、手段、金額、職務(wù)等，判斷案件的可查性；

4.根據(jù)舉報(bào)事實(shí)，分析判斷其職務(wù)犯罪是否達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)，是否有法定需要追究的條件，提高初查的成案率。

（二）合理運(yùn)用謀略，提高初查的準(zhǔn)確性

確定案件線索具有可查性后，便開始組織人員進(jìn)行初步調(diào)查。初查不僅要求偵查人員要有較強(qiáng)的偵查意識(shí)和高超的偵查技能，更要求注重強(qiáng)化對(duì)謀略的運(yùn)用。謀略的確定和運(yùn)用必須靈活掌握，針對(duì)不同對(duì)象施以不同謀略：

1.隱蔽身份、秘密摸查。即辦案人員在不暴露真實(shí)身份的情況下，采取借用身份，喬裝調(diào)查的方法貼近被查對(duì)象或重要知情人，摸清犯罪的內(nèi)幕真相，掌握與案件事實(shí)有關(guān)的第一手資料。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)激烈，供大于求的條件下，經(jīng)營(yíng)者為推銷自己的產(chǎn)品或承攬工程，在經(jīng)濟(jì)往來(lái)過(guò)程中，促銷手段極為靈活，往往隱藏著雙方權(quán)錢交易、以權(quán)謀私的問(wèn)題，而要獲取此類證據(jù)，有時(shí)就需要深入其內(nèi)部摸底了解。如以談業(yè)務(wù)為名，摸清“回扣”的比例，并見(jiàn)機(jī)獲取證據(jù)。這對(duì)辦案人員的要求較高，偵查人員除應(yīng)具有與化裝角色相應(yīng)的業(yè)務(wù)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和交際能力外，還要能對(duì)可能出現(xiàn)的其它情況見(jiàn)機(jī)行事，沉著應(yīng)付，在摸底過(guò)程中，能投其所好，麻痹對(duì)方，讓其在不知不覺(jué)中暢所欲言，吐露真相。

2.收集信息，適時(shí)運(yùn)用。隨著反貪污賄賂斗爭(zhēng)的逐步深入，涉案信息的收集顯得尤為重要。善于捕捉信息情報(bào)，就容易找準(zhǔn)案件的突破口，有的信息起直接作用，有的起間接作用，有的可能就是定案的證據(jù)。對(duì)信息情報(bào)的獲取和價(jià)值分析，關(guān)鍵要有敏銳的偵查嗅覺(jué)對(duì)其進(jìn)行捕捉甄別。涉案信息情報(bào)收集的渠道很廣，如關(guān)注新聞報(bào)道，預(yù)測(cè)犯罪動(dòng)向，研究犯罪規(guī)律，從而發(fā)現(xiàn)犯罪線索；與有關(guān)執(zhí)法部門建立工作聯(lián)系、情況通報(bào)和案件相互移送制度，收集案情動(dòng)態(tài)；留意群眾關(guān)注的熱點(diǎn)及街頭巷尾議論，發(fā)現(xiàn)隱藏的信息；圍繞反?，F(xiàn)象，挖掘幕后信息；物色可靠人員監(jiān)視犯罪嫌疑人思想變化和行為表現(xiàn)，為立案后的訊問(wèn)提供可靠情況等。通過(guò)掌握和利用所捕捉的信息，并加以綜合運(yùn)用，對(duì)提高發(fā)現(xiàn)和查清犯罪乃至反貪偵查每一環(huán)節(jié)，都具有較高的價(jià)值。

3.聲東擊西，欲擒故縱。即以表面現(xiàn)象掩蓋真實(shí)意圖，迷惑被查對(duì)象，再虛張聲勢(shì)，設(shè)置圈套，誘蛇出洞。這多用于因各種原因已公開或半公開的案件線索的初查，或被查對(duì)象已被驚動(dòng)，有所察覺(jué)，或辦案人員難以隱蔽身份進(jìn)行秘密調(diào)查的情況。在此情況下，偵查人員可“明修棧道、暗渡陳倉(cāng)”，有目的地按照確定的內(nèi)容，完成實(shí)際調(diào)查任務(wù)。如從生活作風(fēng)、賭博等違紀(jì)問(wèn)題入手開展初查，示假而隱真，隱藏初查真實(shí)意圖，分散其注意力，從枝節(jié)問(wèn)題中獲取與犯罪有關(guān)的線索證據(jù)。另外，對(duì)問(wèn)題較多且被查對(duì)象已有充分準(zhǔn)備，突破口難以選擇的案件線索，可先讓其回去，麻痹對(duì)方，讓其放心串供，轉(zhuǎn)移贓物，但必須通過(guò)秘密跟蹤、技偵手段等措施嚴(yán)密監(jiān)視其活動(dòng)，使被查對(duì)象在渾然不覺(jué)中放心表演，自我暴露。

二、立案?jìng)刹殡A段靈活運(yùn)用措施

立案?jìng)刹槭菍?duì)案件偵查的全面展開，辦案工作將由秘密初查轉(zhuǎn)向公開偵查，辦案人員將可以完全依法采取有關(guān)偵查措施。

（一）在偵查手段的運(yùn)用上要開拓視野

要在初查的基礎(chǔ)上，迅速組織力量詢問(wèn)證人，提取與案件有關(guān)的各種證據(jù)；對(duì)與犯罪有關(guān)的證據(jù)進(jìn)行勘驗(yàn)、檢查，組織對(duì)犯罪嫌疑人以及可能隱藏犯罪證據(jù)的場(chǎng)所進(jìn)行搜查，扣押物證、書證，特別要做好對(duì)犯罪嫌疑人的第一次傳喚訊問(wèn)，從訊問(wèn)的內(nèi)容、時(shí)間和方法上進(jìn)行認(rèn)真選擇和研究，力爭(zhēng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)突破犯罪嫌疑人的口供。2007年4月，我市某院在偵查犯罪嫌疑人高某挪用公款案件過(guò)程中，根據(jù)首次訊問(wèn)掌握的有關(guān)材料，確信其有重大受賄嫌疑。遂果斷對(duì)其住所、辦公場(chǎng)所進(jìn)行搜查，搜查出現(xiàn)金及存折三萬(wàn)余元。根據(jù)搜查取得的成果，犯罪嫌疑人不得不交代相關(guān)的受賄的犯罪事實(shí)，為以后的偵查提供了方向。

（二）根據(jù)案情發(fā)展需要，適時(shí)采取強(qiáng)制措施

對(duì)那些狡詐的犯罪嫌疑人，已有證據(jù)證明其有犯罪事實(shí)，并在限定時(shí)間內(nèi)拒不交代犯罪事實(shí)的，及時(shí)對(duì)其采取相應(yīng)的強(qiáng)制措施，逼其就范。2002年9月，某院在偵查原縣文化局局長(zhǎng)蓋某受賄一案時(shí)，由于其當(dāng)時(shí)屬于在職正科級(jí)干部，自恃檢察機(jī)關(guān)并不掌握自己的犯罪事實(shí)，在傳喚的過(guò)程中，不是強(qiáng)調(diào)腰疼，就是說(shuō)自己血壓高，身體不舒服，要求休息，在審訊室內(nèi)大耍無(wú)賴。同時(shí)，由于蓋某具有相關(guān)的法律知識(shí)，明白5000元是構(gòu)成犯罪的一個(gè)坎，所以在交代自己的問(wèn)題時(shí)，決不超過(guò)5000元。傳喚12小時(shí)期限一到，辦案人員根據(jù)已掌握的證據(jù)，果斷對(duì)其采取刑事拘留強(qiáng)制措施，并將其羈押在外地看守所。這一措施，令其驚慌失措，不得不交代自己的犯罪事實(shí)。在實(shí)際工作中，要注意把握強(qiáng)制措施使用的時(shí)機(jī)，把握好火候，才利于案件的偵破。

三、訊問(wèn)過(guò)程中注意講究策略

首次訊問(wèn)是第一次與犯罪嫌疑人面對(duì)面的較量，其訊問(wèn)效果對(duì)于掌握偵查的主動(dòng)權(quán)、突破全案具有十分重要的意義。

（一）注意把握首次訊問(wèn)時(shí)機(jī)

首先從程序上把握首次訊問(wèn)的時(shí)間。首次訊問(wèn)一般在立案之后，這樣可以利用立案后刑訴法賦予的偵查手段進(jìn)一步收集、固定證據(jù)，待有相當(dāng)把握能通過(guò)訊問(wèn)打開缺口、突破案件時(shí)，再轉(zhuǎn)入首次訊問(wèn)；對(duì)于在秘密初查中獲取了較充分證據(jù)，且預(yù)期在首次訊問(wèn)中可以依據(jù)初查中的證據(jù)材料，突破被訊問(wèn)人的心理防線的案件，首次訊問(wèn)則可以與立案同步進(jìn)行。前面提到的某縣文化局局長(zhǎng)蓋某受賄一案，由于在秘密初查過(guò)程中，獲取了行賄人在向他人行賄的同時(shí)，也向蓋某進(jìn)行行賄的事實(shí)后，辦案單位便果斷立案并同時(shí)進(jìn)行首次訊問(wèn)。其次，從“證據(jù)”上把握首次訊問(wèn)的條件。在秘密初查和偵查中，應(yīng)注重巧妙選擇突破口、運(yùn)用策略和科技手段獲取突破案件的關(guān)鍵證據(jù)，為首次訊問(wèn)打下扎實(shí)證據(jù)基礎(chǔ)。

（二）營(yíng)造訊問(wèn)氛圍

訊問(wèn)氛圍能直接影響被訊問(wèn)人的心理情緒。審訊者可以通過(guò)設(shè)定首次訊問(wèn)的時(shí)間、地點(diǎn)、環(huán)境，利用與受訊人不平等的法律地位關(guān)系，使用適當(dāng)?shù)膫鲉痉绞胶统鍪咀C據(jù)，刻意營(yíng)造出一種能夠影響犯罪嫌疑人的心理、情緒的氛圍，迫使犯罪嫌疑人供認(rèn)犯罪事實(shí)。實(shí)踐表明，犯罪嫌疑人開始是不想交代犯罪事實(shí)的，總是抱著僥幸心理，企圖蒙混過(guò)關(guān)，對(duì)抗訊問(wèn)，但在一定的訊問(wèn)氛圍中，由于犯罪嫌疑人有趨利避害、有自私自利機(jī)會(huì)主義心理傾向，又會(huì)選擇走坦白從寬、交代犯罪事實(shí)的道路，由對(duì)抗心理轉(zhuǎn)向供認(rèn)心理。如何使犯罪嫌疑人供認(rèn)犯罪事實(shí)，多年來(lái)檢察機(jī)關(guān)在查處賄賂案件訊問(wèn)實(shí)踐中摸索和總結(jié)了一些有效的方法，如：政策教育，解除疑慮、提示證據(jù)，消除幻想；開門見(jiàn)山，單刀直入；迂回作戰(zhàn)，旁敲側(cè)擊；利用矛盾，隨機(jī)應(yīng)變；親情感化，化解對(duì)抗等等，這些方法對(duì)解決某些特定案件犯罪嫌疑人的供認(rèn)問(wèn)題有很好的效果。

（三）靈活運(yùn)用心理性策略

1.抓準(zhǔn)犯罪嫌疑人賴以抗拒的心理基礎(chǔ)。影響嫌疑人認(rèn)罪的心理因素很多，主要是僥幸、畏罪和對(duì)立情緒。在訊問(wèn)過(guò)程中，由于偵查人員的問(wèn)話都是間接或直接地涉及他們所犯的罪行，他們都會(huì)本能地產(chǎn)生抗拒心理，而且逐步上升到頂點(diǎn)，有的公開對(duì)抗，有的胡攪蠻纏，大耍賴皮；有的則不理不睬，沉默不語(yǔ)。形成這些心理的原因，每個(gè)嫌疑人又是千差萬(wàn)別的，具體到某一個(gè)嫌疑人，是一種還是幾種心理影響他認(rèn)罪；幾種心理交織在一起，轉(zhuǎn)變哪一種心理因素就能夠使問(wèn)題迎刃而解，或是轉(zhuǎn)變哪種心理，就能引起其它心理的連鎖反應(yīng)，這是必須要搞清楚的。隨著訊問(wèn)的不斷深入，罪行不斷被揭露，他們賴以抗拒的心理也必然會(huì)以這一種心理轉(zhuǎn)為另一種心理，或者是自以為罪行沒(méi)有完全暴露，而抱著僥幸心理，或者是懼怕受到處罰，而產(chǎn)生的畏罪心理，這都要根據(jù)具體情況具體分析。

同時(shí)，嫌疑人在被訊問(wèn)中是非常敏感的，心理變化是快而復(fù)雜的，常常會(huì)因訊問(wèn)人的一句話，一個(gè)行動(dòng)或其他客觀因素的影響而引起心理變化。因此，在訊問(wèn)中不僅要抓準(zhǔn)嫌疑人的心理狀態(tài)，還應(yīng)當(dāng)掌握哪些影響心理變化的客觀因素，對(duì)嫌疑人的心理變化做到時(shí)時(shí)掌握，心中有數(shù)，才能正確運(yùn)用審訊策略促使嫌疑人的心理向認(rèn)罪的方向轉(zhuǎn)化。今年四月份，我市某院在辦理該縣交警大隊(duì)教導(dǎo)員馬某受賄案時(shí)，馬某千方百計(jì)掩蓋自己的犯罪事實(shí)，并且不惜花費(fèi)大量時(shí)間進(jìn)行串供，同時(shí)將自己收受的部分財(cái)物安排相關(guān)人員退贓，借以逃脫法律制裁。依法傳喚馬某后，其自認(rèn)為反偵查措施天衣無(wú)縫，對(duì)自己的犯罪事實(shí)拒不供認(rèn)，還列舉了部分退贓的事實(shí)。辦案人并不為其表面現(xiàn)象所迷惑，而是根據(jù)其提供的有關(guān)情況，對(duì)每一個(gè)行賄者逐一落實(shí)，并根據(jù)其思想變化耐心的做思想工作，打消其顧慮和幻想，最終使行賄者改變了原有的態(tài)度。馬某被刑事拘留后，調(diào)查取證工作得以順利展開，原先已經(jīng)做過(guò)虛假證詞的人員，均不同程度的改變了原來(lái)的說(shuō)法，如實(shí)向司法機(jī)關(guān)作證。馬某見(jiàn)反偵查措施毫無(wú)效果，也徹底放棄了抗拒的心理，如實(shí)供述了自己的罪行。

2.適時(shí)利用犯罪嫌疑人的判斷錯(cuò)誤。在訊問(wèn)過(guò)程中，訊問(wèn)人處于主動(dòng)有利的地位，信息來(lái)源多且靈通，對(duì)案件材料是熟悉和了解的，而且可以利用各種手段擴(kuò)大信息量，并對(duì)它作出估價(jià)。嫌疑人雖然對(duì)案情是清楚的，但當(dāng)他失去人身自由后，各方面受到限制，難于得到新信息，訊問(wèn)人在多大程度上了解信息對(duì)他來(lái)說(shuō)是個(gè)謎，因此，他可能作出過(guò)高或過(guò)低的判斷。無(wú)論他從那種估計(jì)出發(fā)，作出的反應(yīng)必將以供述或辯解的形式出現(xiàn)，一旦出現(xiàn)又為訊問(wèn)人所了解，為訊問(wèn)人認(rèn)識(shí)他的心理活動(dòng)提供了依據(jù)。我們掌握了的而他卻不供，就可以其中某一點(diǎn)作為進(jìn)攻的武器，這樣又增加了他的心理壓力，他可能再出現(xiàn)錯(cuò)誤判斷，認(rèn)為罪行都暴露了，或者認(rèn)為他最信任的朋友或是同伙都將他的罪行說(shuō)出來(lái)了，因而產(chǎn)生即使不交代也蒙混不過(guò)去的心理。

3.要善于利用嫌疑人的心理個(gè)性特點(diǎn)。個(gè)性特點(diǎn)是心理現(xiàn)象的另一個(gè)方面，包括人的能力、興趣、氣質(zhì)、性質(zhì)，也就是平時(shí)我們所說(shuō)的脾氣、秉性、愛(ài)好等方面。嫌疑人的心理個(gè)性特點(diǎn)在訊問(wèn)中不易被掩飾，容易被識(shí)別，因此，利用嫌疑人的心理個(gè)性特點(diǎn)進(jìn)行訊問(wèn)，是取得成功的一個(gè)重要辦法。要根據(jù)每個(gè)嫌疑人的個(gè)性差異進(jìn)行，不同的人由于個(gè)性特點(diǎn)互不相同，他們對(duì)于訊問(wèn)的速度、強(qiáng)度、問(wèn)話和內(nèi)容都會(huì)產(chǎn)生不同的反應(yīng)，有不同的接受能力。因此，在訊問(wèn)中應(yīng)首先了解和研究嫌疑人有哪些個(gè)性特點(diǎn)和個(gè)性形成的因素，然后利用其個(gè)性特點(diǎn)中積極和消極方面進(jìn)行訊問(wèn)。

四、深挖犯罪時(shí)要摸準(zhǔn)規(guī)律、觸類旁通

職務(wù)犯罪的復(fù)雜性、隱蔽性和特殊性告訴我們，在偵查中，除了已發(fā)現(xiàn)的犯罪問(wèn)題外，很可能還有其他未被發(fā)現(xiàn)的犯罪，因此偵查人員不能放過(guò)任何可疑線索，深挖犯罪。

（一）分析作案手段，擴(kuò)大戰(zhàn)果

當(dāng)前職務(wù)犯罪的手段呈現(xiàn)出高智商化、高技術(shù)化的特點(diǎn)，但萬(wàn)變不離其宗，即與部門、行業(yè)的特點(diǎn)、職權(quán)有關(guān)系。當(dāng)然，企業(yè)、機(jī)關(guān)、團(tuán)體、事業(yè)單位中的作案手段和方法不是千篇一律的，在同一個(gè)行業(yè)中不同的職能部門表現(xiàn)出來(lái)的犯罪方式也是不一樣的，如企業(yè)中的供應(yīng)部門、銷售部門、財(cái)務(wù)部門等，由于各自的職權(quán)職責(zé)不同，作案的手段和犯罪的表現(xiàn)形式就會(huì)不同。比如供應(yīng)部門主要是在原材料的購(gòu)進(jìn)中可能涉及貪污、受賄及損害國(guó)家利益的行為，那么銷售部門則可能存在送出去的多，或者里外勾結(jié)損害國(guó)家利益、銷售收入不入帳等貪污、挪用行為等，財(cái)務(wù)部門則主要是款項(xiàng)的支付問(wèn)題上，可能存在的多是受賄、挪用等問(wèn)題，我們要從作案手段入手，具體情況具體分析，擴(kuò)大戰(zhàn)果。

（二）順藤摸瓜，挖出窩串案

一個(gè)部門或系統(tǒng)內(nèi)部各單位，其職能和管理機(jī)制均有相似之處，因而在管理和機(jī)制上的漏洞均有共性，一個(gè)單位的違法問(wèn)題在其它單位也同時(shí)可能存在。因此，對(duì)一個(gè)單位案件的挖掘和剖析，就能順利查辦整個(gè)系統(tǒng)領(lǐng)域的類型性案件。同時(shí)，一個(gè)部門或一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)部各單位之間以及上下級(jí)之間有著一定的行政關(guān)系、業(yè)務(wù)關(guān)系和制約關(guān)系，因而通過(guò)對(duì)一個(gè)點(diǎn)案件的查處，就能查出這條線上下之間的違法亂紀(jì)問(wèn)題。如某院在辦理該縣價(jià)格執(zhí)法人員濫用職權(quán)、受賄案件時(shí)，其在一個(gè)學(xué)校受了賄，那么在其它學(xué)校是不是也存在類似情況？并且他還只是個(gè)一般的執(zhí)法人員，那么其科室負(fù)責(zé)的人是否也受了賄？帶著這種思維辦案人進(jìn)行偵查，果然挖出了其在其它學(xué)校及科室其他人員的受賄犯罪事實(shí)。

*山東省寧津縣人民檢察院反貪局局長(zhǎng)［253400］

**山東省寧津縣人民檢察院宣傳科科長(zhǎng)、辦公室主任［253400］