全根先 趙 紅（國家圖書館 北京 100081）

學位論文是學生為了獲取學位向?qū)W?；蚱渌茖W研究單位提交的學術(shù)研究論文。目前世界各國普遍實行學士學位、碩士學位和博士學位三級學位制，相應地，學位論文可分為學士學位論文、碩士學位論文和博士學位論文。學位論文尤其是碩士學位論文和博士學位論文作為一種重要的文獻資源，已得到各國政府與社會各界的廣泛重視，而且近年來對于學位論文資源建設(shè)與開發(fā)利用的研究方興未艾。其中，張學福先生的《我國博碩士學位論文資源共建共享機制構(gòu)建》[1]一文及國家圖書館“網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下博碩士論文資源建設(shè)與服務研究”課題組提供的《網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下博碩士論文資源建設(shè)與服務研究報告》[2]，均從戰(zhàn)略高度對我國學位論文管理機制與資源開發(fā)提出了宏觀構(gòu)想，值得有關(guān)管理部門與學位論文工作者加以研究。鑒于我國多年來形成的管理體制與法律環(huán)境并非在短期內(nèi)能夠有所調(diào)整，筆者根據(jù)多年的學位論文工作經(jīng)驗，試圖從整體上對學位論文資源建設(shè)與開發(fā)提出一些發(fā)展思路與建議，以期拋磚引玉。

1 構(gòu)建以博士學位論文為核心的學位論文資源建設(shè)與服務體系

1.1 確立博士學位論文的核心地位

在學位論文資源開發(fā)與服務體系建設(shè)中，必須牢固樹立博士學位論文的核心地位。這不僅因為博士學位是學位制度中的最高級別，也是因為博士學位論文通常具有創(chuàng)新內(nèi)容與較高的學術(shù)水平。目前，國內(nèi)外學位論文收藏機構(gòu)普遍將博士學位論文作為其收藏的重點，中國國家圖書館也不例外。國家圖書館收藏學位論文的歷史最早可以追溯到民國時期，而大規(guī)模地收藏學位論文則始于1981年國務院頒布的《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》[3]。國家圖書館作為國務院學位委員會指定的全國唯一負責全面收藏和整理我國人文社會科學和自然科學博士學位論文的專門機構(gòu)，迄今已收藏博士學位論文約40萬種，收繳率達95%[2]35。除國家圖書館外，中國科技信息研究所主要負責我國自然科學領(lǐng)域碩士及以上學位論文的收藏，中國社會科學院圖書館主要負責我國社會科學領(lǐng)域碩士及以上學位論文的收藏，二者均為國務院學位委員會指定的學位論文收藏機構(gòu)，其博士學位論文收藏都已形成規(guī)模。此外，由中國學術(shù)期刊（光盤版）電子雜志社與清華同方光盤股份有限公司共同研制的中國優(yōu)秀博士與碩士學位論文數(shù)據(jù)庫、萬方數(shù)據(jù)股份有限公司研制的中國學位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國高等教育文獻保障系統(tǒng)（China Academic Library &Information System，簡稱CALIS）建立的高校學位論文數(shù)據(jù)庫均將博士學位論文作為其收藏重點。事實上，博士學位論文也是學位論文資源價值與品質(zhì)的體現(xiàn)。

1.2 加強對博士后研究報告的征集力度

博士后研究報告是指博士后研究人員在完成其研究工作后，向博士后培養(yǎng)單位遞交的研究報告。我國博士后培養(yǎng)事業(yè)始于1985年，目前已建立了比較完善的管理制度，確立了國家、省市和設(shè)立博士后科研流動站單位三級博士后管理體系。據(jù)統(tǒng)計，截至2008年底，我國已設(shè)立博士后科研流動站1 794個、博士后科研工作站1 670個，累計招收博士后60 009人，其中出站35 124人，在站24 885人[4]。然而，與快速增長的博士后人數(shù)相比，博士后研究報告的收藏與管理情況并不理想。全國博士后管理委員會辦公室曾多次下發(fā)文件，要求各博士后培養(yǎng)單位在博士后研究人員期滿出站時提交兩份《博士后研究報告》，其中1份轉(zhuǎn)送國家圖書館收藏。國家人事部專家司將國家圖書館確定為唯一負責全面收藏博士后研究報告的專門機構(gòu)[2]37，截至目前，國家圖書館共收藏博士后研究報告2萬余種。此外，國家科技圖書文獻中心的學位論文數(shù)據(jù)庫收錄了博士后研究報告5 500余種，中國學位論文數(shù)據(jù)庫（鏡像版）收錄了博士后科研報告全文近200種[5]。鑒于博士后研究報告是一種數(shù)量迅速增長、收集難度較大的學位論文衍生資源，建議各學位論文收藏機構(gòu)對此予以高度重視，加強其征集力度。

1.3 保證碩士學位論文的全面收藏

碩士研究生培養(yǎng)在我國研究生教育中占有相當大的比重，僅2010年，我國大陸地區(qū)獲得碩士學位的人數(shù)就有456 051人，截止到2010年，我國大陸地區(qū)已累計培養(yǎng)碩士研究生約320萬人[2]38。因此，數(shù)量龐大的碩士學位論文成為學位論文資源建設(shè)體系的重要組成部分。目前，國家圖書館共收藏碩士學位論文70萬余種，入藏量尚不足全部碩士學位論文的20%。而中國學位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀博士與碩士學位論文數(shù)據(jù)庫等收藏的碩士學位論文總量均已達到百萬種以上。鑒于碩士研究生培養(yǎng)在研究生教育中的重要地位以及碩士學位論文的學術(shù)價值與廣泛的社會需求，筆者認為，切實做好碩士學位論文的全面收藏仍是圖書館的一項重要任務。

1.4 積極開展港澳臺學位論文的收藏

目前除國家圖書館收藏有近萬種臺灣地區(qū)的學位論文及少數(shù)香港地區(qū)與澳門地區(qū)的學位論文外，國內(nèi)各學位論文收藏機構(gòu)均未收藏港澳臺地區(qū)的學位論文。由于港澳臺地區(qū)的學位授予不歸國務院學位委員會管理，因此國內(nèi)各學位論文收藏機構(gòu)未對這些學位論文進行收藏。港澳臺地區(qū)與大陸有著十分密切的文化交流關(guān)系，而且香港地區(qū)、臺灣地區(qū)均建有亞洲乃至世界一流的高等教育體系，因此無論是從國家統(tǒng)一、中華文化同根同宗的大局出發(fā)，還是從加強與港澳臺地區(qū)文化交流、最大程度地滿足讀者需求的角度來看，各學位論文收藏機構(gòu)都應積極開展港澳臺地區(qū)學位論文的收藏工作。

1.5 廣泛采集海外留學生及關(guān)于中國學研究的學位論文

近代以來，我國留學生人數(shù)呈不斷增長的態(tài)勢，而且一大批留學生均取得了國外高校的碩士乃至博士學位。據(jù)袁同禮先生所編的中國留歐、留美學生博士學位論文目錄記載，20世紀60年代以前，我國就有留歐、留美的博士學位論文約4 695種[6]。改革開放以來，我國留學生在海外獲得博士、碩士學位的人數(shù)更多。目前從全國范圍來看，國家圖書館在收藏海外留學生學位論文方面較為突出，現(xiàn)收藏海外留學生學位論文千余種，藏有美國ProQuest公司出版的1938年至今的博士學位論文縮微膠卷、平片32萬卷（件）及少量德國美茵茨大學1977—1989年的博士學位論文縮微制品[2]40。此外，隨著中國國際地位的迅速提升、海外中國學研究的日益開展，圖書館還應將海外學者（包括華人、華裔和非華裔）研究中國問題的學位論文納入學位論文資源建設(shè)體系之中。

2 以學位論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)為中心，全面推進學位論文資源的開發(fā)。

2.1 實施分級管理，確立開發(fā)重點。

由于學位論文具有一定的時效性，相對于其入藏量的大幅度攀升，其利用率呈現(xiàn)下降趨勢。從國家圖書館學位論文閱覽室的博士學位論文利用情況來看，流通率最高的是近5年的博士學位論文，并且隨著時間的推移其利用率成明顯的下降趨勢。對此，國外圖書館采取按年代劃分進行學位論文管理的方法，如羅馬圖書館僅收錄了近30年的學位論文，對于收藏滿30年的學位論文定期進行下架、銷毀、縮微化等處理[7]。筆者認為，各學位論文收藏機構(gòu)可根據(jù)本單位的實際館藏情況對數(shù)量劇增的學位論文進行分級管理，確立學位論文資源的開發(fā)重點。對于收藏學位論文較多的國家圖書館，筆者建議采取以下辦法：（1）對于每年新增的博士學位論文及博士后研究報告優(yōu)先進行編目，并建立書目型數(shù)據(jù)庫與全文數(shù)據(jù)庫；（2）對于每年新增的碩士學位論文仍采取編目外包的方式，并建立書目型數(shù)據(jù)庫；（3）對于每年新增的海外留學生的學位論文和港澳臺地區(qū)的學位論文，繼續(xù)做好書目數(shù)據(jù)庫的建設(shè)工作；（4）對于入藏5年以上的學位論文，除提供書目型數(shù)據(jù)檢索外，可不再提供陣地式服務。

2.2 強化學位論文書目數(shù)據(jù)的揭示功能

目前國內(nèi)各學位論文收藏機構(gòu)普遍開展學位論文數(shù)據(jù)庫的建設(shè)工作，其中國家圖書館學位論文數(shù)據(jù)庫、中國學位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀博士與碩士學位論文數(shù)據(jù)庫及CALIS高校學位論文數(shù)據(jù)庫的規(guī)模最大。除學位論文全文數(shù)據(jù)庫外，學位論文書目數(shù)據(jù)的文獻揭示功能尚待進一步提升。以國家圖書館為例，其學位論文書目數(shù)據(jù)需從如下方面進一步完善。其一，學位論文的編目尚處于客觀著錄階段，應對個人名稱、團體名稱、學科專業(yè)及研究領(lǐng)域名稱進行規(guī)范；其二，目前對學位論文的揭示深度不夠，宜在人員許可的情況下增加提要或文摘附注（考慮到撰寫提要或文摘的難度，可以用論文的章節(jié)名代替）；其三，學位論文主題標引中所采用的關(guān)鍵詞有待進一步規(guī)范，尤其是2005年《中國分類主題詞表》（修訂版）出版前所做的學位論文書目數(shù)據(jù)，需要特別加以維護和完善。

2.3 加快學位論文全文數(shù)據(jù)庫的建設(shè)步伐

目前，其他國家的學位論文全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)已取得較大進展，如俄羅斯國立圖書館學位論文全文數(shù)據(jù)庫共收錄博士學位論文和副博士學位論文65萬種，美國國際學位論文數(shù)據(jù)庫（ProQuest Dissertations & Theses，簡稱PQDT）可提供超過290萬種的在線博士學位論文、碩士學位論文，而且每年新增學位論文75 000余種[2]101。在我國，中國學位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀博士與碩士學位論文數(shù)據(jù)庫及國家圖書館學位論文數(shù)據(jù)庫等學位論文全文數(shù)據(jù)庫均已達到相當規(guī)模。其中，國家圖書館目前已完成博士學位論文的全文影像掃描20余萬種，并在國家圖書館網(wǎng)站提供前24頁的瀏覽服務；中國優(yōu)秀博士與碩士學位論文數(shù)據(jù)庫、中國學位論文全文數(shù)據(jù)庫所收錄學位論文總量均在百萬種以上。然而，總體而言，我國學位論文全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)仍有許多問題需要解決，如缺乏統(tǒng)一的收藏規(guī)范與相關(guān)技術(shù)標準，尚未建立資源共享、優(yōu)勢互補、互利互惠、運轉(zhuǎn)良好的管理機制，沒有妥善解決知識產(chǎn)權(quán)問題，基本未開展博士后研究報告的全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)等。這些都是我們進行學位論文全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)所必須考慮的問題。

2.4 盡快出臺統(tǒng)一的學位論文呈繳系統(tǒng)

眾所周知，隨著計算機與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的普及，研究生普遍采用計算機撰寫學位論文，從而產(chǎn)生了大量的電子版學位論文。目前，美國、英國、俄羅斯等國家的圖書館均利用學位論文提交系統(tǒng)采集學位論文。雖然近年來國家圖書館也陸續(xù)收到了一些學位授予單位繳送的電子版學位論文，但是由于沒有相關(guān)法律、法規(guī)的支持及相應的技術(shù)支持，國家圖書館對電子版學位論文的實際收藏率很低，如2009年接受呈繳的電子版博士學位論文數(shù)量僅為紙本的2.8%[2]41。因此，開發(fā)統(tǒng)一的學位論文呈繳系統(tǒng)既有利于學位論文資源建設(shè)與共享，又有利于加快學位論文全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)的步伐，同時還能降低學位論文的采訪成本，在一定程度上促進了各學位論文收藏機構(gòu)之間的相互合作。

2.5 加強與出版單位的合作，推動學位論文的公開出版。

目前出版的學位論文（主要是博士學位論文）大致分為文摘（提要）、文庫與單篇論文3類。其中，文摘（提要）類的有教育部研究生工作辦公室組編的《全國優(yōu)秀博士學位論文摘要》（1999、2000），國家圖書館編制的《中國博士學位論文提要·人文社會科學部分》（2005、2006、2007）等；文庫類的有周遠清主編的《中國高等教育學會高等教育學優(yōu)秀博士學位論文叢書》等；由于學位論文的出版是作者的個人行為，所以單篇學位論文的出版率并不高。據(jù)統(tǒng)計，截止到2009年，正式出版的博士學位論文達4 000種，但僅占當年博士學位論文總數(shù)的5%[2]112。即使是代表國內(nèi)最高水平的全國優(yōu)秀博士學位論文，其正式出版的數(shù)量也僅占全部優(yōu)秀博士學位論文的26%[2]112。因此，各學位論文收藏機構(gòu)特別是國家圖書館、中國科技信息研究所、中國社會科學院圖書館等學位論文收藏機構(gòu)應利用自身的地位與影響力，爭取國家的財政支持，推動學位論文特別是優(yōu)秀博士學位論文的出版工作（可優(yōu)先考慮數(shù)字出版），以為廣大讀者最大限度地閱讀與利用學位論文提供方便。

3 學位論文資源建設(shè)與開發(fā)過程中應處理好的五大關(guān)系

3.1 以《著作權(quán)法》為基礎(chǔ)，妥善處理與作者的法律關(guān)系。

圖書館作為公益型文化機構(gòu)，向社會提供文獻服務是其神圣的職責。早在1931年，印度圖書館學家阮岡納贊就提出了著名的“圖書館學五定律”，其中提出“書是為了用的”，“每本書有其讀者”[8]。2008年10月，中國圖書館學會通過的《圖書館服務宣言》明確提出：“圖書館是一個開放的知識與信息中心，以公益服務為基本原則，以讀者為一切工作的出發(fā)點?！盵9]各學位論文收藏機構(gòu)特別是國家圖書館，對于所收藏的學位論文自然也有義務、有責任為社會提供服務。此外，根據(jù)我國《著作權(quán)法》實行的自動保護原則，即只要作品完成并符合著作權(quán)法的獨創(chuàng)性要求，就受到法律的保護。因此，學位論文自寫作完成起，就成為《著作權(quán)法》保護的對象，學位論文作者享有發(fā)表權(quán)。關(guān)于在學位論文資源建設(shè)與開發(fā)中如何處理好與著作權(quán)人的法律關(guān)系，筆者提出以下建議：一是將學位論文的著作權(quán)明確為歸作者所有；二是明確圖書館對于學位論文的收集與開發(fā)屬于公益性質(zhì)，具有法律依據(jù)；三是圖書館在學位論文資源建設(shè)與開發(fā)中，應與作者簽訂（通過學位授予單位）有關(guān)協(xié)議，并嚴格遵守《著作權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定；四是建議參照世界上許多國家已經(jīng)實行的版權(quán)補償金制度，爭取國家財政支持，建立學位論文數(shù)字版權(quán)管理中心，確保學位論文資源的公益開發(fā)與作者的正當權(quán)益。

3.2 加強與國務院學位委員會辦公室的信息溝通

截至2009 年，我國大陸地區(qū)共有796個學位授予機構(gòu)，累計授予博士學位、碩士學位約300萬個，每年產(chǎn)出博士學位論文、碩士學位論文近40 萬篇[10]。2010年，博士學位論文、碩士學位論文又新增約50萬篇[2]111。對于任何一家學位論文收藏機構(gòu)來說，數(shù)量如此龐大的學位論文都帶來嚴峻的人力、物力挑戰(zhàn)。以國家圖書館為例，其現(xiàn)有的學位論文采訪人員顯然已無法完成大量的采集工作。因此，國家圖書館、中國科技信息研究所、中國社會科學院圖書館等法定學位論文收藏機構(gòu)，首先應立足于現(xiàn)有的政策法規(guī)，通過行政手段完善學位論文呈繳制度，加強與國務院學位委員會辦公室的溝通，懇請國務院學位委員會下發(fā)文件，向各學位授予單位重申學位論文呈繳的法律義務，從而保證學位論文的全面入藏；其次，應在全面調(diào)查與研究的基礎(chǔ)上，主動與國務院學位委員會辦公室保持經(jīng)常性的聯(lián)系，保證學位授予信息暢通，以提高學位論文的收藏率；再次，還可以建議國務院學位委員會將漏繳學位論文問題納入學位授予單位的評估之中，以促進學位論文呈繳工作的順利開展。

3.3 構(gòu)建與學位論文授予機構(gòu)的良性互動關(guān)系

學位論文授予機構(gòu)既是學位論文的產(chǎn)出者，又是學位論文呈繳的執(zhí)行者。從某種意義上講，學位論文收藏機構(gòu)與學位授予機構(gòu)之間的關(guān)系甚至超過了其與學位論文作者的關(guān)系，因為學位論文收藏機構(gòu)與學位論文作者的關(guān)系多數(shù)是間接關(guān)系。正是由于學位論文收藏機構(gòu)與學位授予機構(gòu)分屬于不同的系統(tǒng)、沒有隸屬關(guān)系，所以無法通過行政手段保障學位論文的全面收藏，只能通過郵件、電話、拜訪等方式采集，難免造成漏交。同時，一些作者對于國家保密制度缺乏了解，加上一些學位授予機構(gòu)對保密論文的認定不夠嚴格，延誤了學位論文的呈繳。此外，一些商業(yè)數(shù)據(jù)庫公司利用學位授予機構(gòu)對學位論文呈繳制度不夠了解的現(xiàn)狀，以低廉的價格向?qū)W位授予機構(gòu)購買學位論文，簽訂排他性協(xié)議，從而干擾了法定學位論文收藏機構(gòu)的正常工作。為此，建議各學位論文收藏機構(gòu)聯(lián)合開發(fā)學位論文工作平臺，作為與學位論文授予機構(gòu)及其他相關(guān)部門交流的窗口，從而保證學位論文收藏與管理工作健康發(fā)展。

3.4 加強與媒體的合作，爭取形成社會共識。

目前我國的學位論文工作還存在許多問題，這在很大程度上與宣傳不力有關(guān)。學位論文資源建設(shè)與開發(fā)利用不僅是學位論文呈繳或收藏機構(gòu)的職責，還關(guān)系到國家科技發(fā)展、國家創(chuàng)新體系的建設(shè)。當前，世界各國都把科技發(fā)展提升到國家戰(zhàn)略高度，持續(xù)加強科技資源的建設(shè)和共享。在這方面，我國與發(fā)達國家相比還有較大差距，這已成為制約我國科技創(chuàng)新能力提升的瓶頸之一。因此，加強學位論文資源建設(shè)與開發(fā)利用應成為提高我國科技創(chuàng)新能力和綜合國力的一項重要戰(zhàn)略任務。國家圖書館、中國科技信息研究所、中國社會科學院圖書館等法定學位論文收藏單位應采用多種方式，積極與各類媒體合作，宣傳學位論文資源建設(shè)與開發(fā)的重要性，使之成為全社會的共識，爭取社會各界對學位論文工作的支持。

3.5 建立學位論文收藏單位之間的競爭合作關(guān)系

目前除國家圖書館外，中國科技信息研究所、中國社會科學院圖書館均為國家法定的學位論文收藏單位。同時，中國學位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀博士與碩士學位論文數(shù)據(jù)庫及CALIS高校學位論文數(shù)據(jù)庫也在對學位論文進行收藏和開發(fā)利用。不可否認，這些學位論文收藏單位之間存在一定的競爭關(guān)系，但是如果從國家學位論文資源建設(shè)與服務體系的角度考慮，就應拋棄狹隘的本位主義觀念，在學位論文資源建設(shè)與開發(fā)中實現(xiàn)共建共享。進一步說，只有各學位論文收藏機構(gòu)之間開展合作，才能夠提高學位論文資源的整體建設(shè)與開發(fā)水平，才能營造一個健康發(fā)展的大環(huán)境，才能迎接科技進步與社會變革的挑戰(zhàn)。

[1]張學福.我國博碩士學位論文資源共建共享機制構(gòu)建[J].中國圖書館學報, 2008(3):49-53.

[2]國家圖書館“網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下博碩士論文資源建設(shè)與服務研究”課題組.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下博碩士論文資源建設(shè)與服務研究報告[M].北京:[出版者不詳], 2001.

[3]中華人民共和國學位條例暫行實施辦法[EB/OL].[2011-03-19].http://baike.baidu.com/view/2715243.htm.

[4]范德尚.中美博士后培養(yǎng)事業(yè)的比較分析[J].學術(shù)界, 2010(3):217-223.

[5]全根先.博士后研究報告的文獻價值與開發(fā)利用[J].圖書館建設(shè),2011(3):11-14.

[6]全根先.中國近現(xiàn)代目錄學家傳略[M].北京:國家圖書館出版社,2011:260.

[7]陳慧娜.學位論文的典藏困境與解決策略[J].圖書館建設(shè),2010(7):39-41.

[8]阮岡納贊. 圖書館學五定律[M].夏 云,楊起全,王先林,等譯.北京:書目文獻出版社,1988.

[9]黃孟黎.創(chuàng)新服務引領(lǐng)圖書館發(fā)展:關(guān)于《圖書館服務宣言》的思考[J].高校圖書館論壇, 2010(3):1-7.

[10]中華人民共和國教育部. 教育統(tǒng)計數(shù)據(jù)[EB/OL].[2011-03-19].http://www.moe.edu.cn/edoas/website18/09/in-fo128079 6844414209.htm.