彭 輝 姚頡靖

（上海社會科學(xué)院法學(xué)研究所 上海 200020）

一、引言

作為我國目前唯一的國家級哲學(xué)、社會科學(xué)和人文科學(xué)的研究項(xiàng)目，國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目在社會科學(xué)研究中所起的影響和作用實(shí)際上已經(jīng)不需要作太多的論證。正因如此，它不僅被高等院校、社會科學(xué)院、黨校、黨政機(jī)關(guān)科研部門等主要社會科學(xué)研究組織視為衡量其自身科研實(shí)力和科研組織能力的一個重要標(biāo)志，同時也對各地區(qū)加強(qiáng)社科隊(duì)伍建設(shè)和學(xué)科建設(shè)，更好地繁榮發(fā)展本地區(qū)哲學(xué)社會科學(xué)事業(yè)，具有極為重要的意義。

目前，學(xué)界研究已經(jīng)從國家社科基金項(xiàng)目的角度出發(fā)考察某一區(qū)域的社會科學(xué)競爭力，①但遺憾的是，尚未檢索到關(guān)于江蘇省在此方面的相關(guān)探索。本文相關(guān)資料來源于全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室網(wǎng)站的“歷史資料”欄目，②收集1993-2011年間資助項(xiàng)目的相關(guān)信息，研究類型涵蓋重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目、青年項(xiàng)目、自籌資金項(xiàng)目以及后期資助項(xiàng)目，③從地區(qū)分布、年代分布、研究類型、研究學(xué)科、項(xiàng)目機(jī)構(gòu)和核心主持人等方面加以分析，歸納總結(jié)立項(xiàng)特點(diǎn)，查找其存在的問題，分析問題產(chǎn)生的原因并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。

二、立項(xiàng)概括

（一）地區(qū)分布統(tǒng)計(jì)

表1為各省區(qū)國家社科基金立項(xiàng)數(shù)量統(tǒng)計(jì)分布。從全國來看，1993-2011年國家社科基金共資助項(xiàng)目21328項(xiàng)，為了更為細(xì)致地梳理各地區(qū)研究實(shí)力的分布情況，本文將立項(xiàng)機(jī)構(gòu)所在的省市劃分為四大片區(qū)，④即北京、東部（10個省市）、中部（8個省區(qū)）、西部（12省區(qū)），⑤具體分析如下：

1.北京優(yōu)勢明顯。共立項(xiàng)4795項(xiàng)，占總立項(xiàng)比例高達(dá)22.5％，體現(xiàn)了研究的整體實(shí)力和集聚效應(yīng)。其原因，一是北京高等院校、科研院所眾多；二是北京作為中國的政治中心，其研究機(jī)構(gòu)和研究人員便于獲得相關(guān)信息資料，從而占據(jù)得天獨(dú)厚的優(yōu)勢。

2.各地科研力量水平差異明顯，東部優(yōu)于中部、中部強(qiáng)于西部。具體而言，東部地區(qū)包括天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南等10個省（市），共立項(xiàng)7818項(xiàng)，平均立項(xiàng)782項(xiàng)，占總立項(xiàng)比例的36.7％；中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南等8個省，共立項(xiàng)5130項(xiàng)，平均立項(xiàng)641項(xiàng)，占總立項(xiàng)比例的24.1％；西部地區(qū)包括是四川、重慶、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內(nèi)蒙古等12個?。ㄊ校擦㈨?xiàng)3588項(xiàng)，平均立項(xiàng)299項(xiàng)，占總立項(xiàng)比例的16.8％。

3.江蘇共立項(xiàng)1318項(xiàng)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于東部地區(qū)平均立項(xiàng)數(shù)782項(xiàng)，年平均立項(xiàng)69項(xiàng)。1993-2011年江蘇立項(xiàng)數(shù)占總立項(xiàng)比例的6.18％，在31個省區(qū)中僅次于北京、上海、湖北，排名第四。這也在一個層面上印證了“國家課題立項(xiàng)水平是與各地區(qū)經(jīng)濟(jì)、科技、文化教育等發(fā)展水平密切相關(guān)，而經(jīng)濟(jì)、科技、文化教育最發(fā)達(dá)的地區(qū)也往往是學(xué)科研究最普及、最深入、立項(xiàng)課題最多的地區(qū)”。［1］

表1 各省區(qū)國家社科基金立項(xiàng)數(shù)量統(tǒng)計(jì)分布表

（二）年代分布統(tǒng)計(jì)

表2為國家社科基金在全國和江蘇的年代分布。從增長速度來看，江蘇的國家社科研究項(xiàng)目從1993年的17項(xiàng)增長到2011年的220項(xiàng)，年均增長率為15.29％，高于同期國家的平均增長率11.6％。從立項(xiàng)數(shù)在全國中的比重而言，江蘇立項(xiàng)數(shù)穩(wěn)中有升，由1993年在全國所占比例的4.09％上升為2011年的7.34％，增長了3.25％，表現(xiàn)出良好的可持續(xù)發(fā)展態(tài)勢，在31個省區(qū)中排名第二，僅次于上海的4.56％，廣東省增長了2.68％，排名第3。

表2 國家社科基金在全國和江蘇的年代分布表

（三）研究類型分布統(tǒng)計(jì)

表3為國家社科基金在全國和江蘇的研究類型分布，其中，重大項(xiàng)目31項(xiàng)，占全國重大項(xiàng)目立項(xiàng)的6.44％，重點(diǎn)項(xiàng)目80項(xiàng)，占全國重點(diǎn)項(xiàng)目的6.20％，一般項(xiàng)目801項(xiàng)，占全國一般項(xiàng)目的6.05％，青年項(xiàng)目358項(xiàng)，占全國青年項(xiàng)目6.36％，自籌資金項(xiàng)目11項(xiàng)，占全國自籌項(xiàng)目的5.82％，后期資助項(xiàng)目37項(xiàng)，占全國后期項(xiàng)目的7.41％。通過這組數(shù)據(jù)，我們可知江蘇在研究類型的各個指標(biāo)上均高于國家平均水平，這說明其社會科學(xué)競爭力的整體實(shí)力較為突出，綜合研究能力較強(qiáng)，科研均衡發(fā)展態(tài)勢良好。但也存在一些潛在的制約因素：（1）高層次研究人員有待提高。一般而言，最能衡量一個地區(qū)科研實(shí)力強(qiáng)弱的是在重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目中所占比例，［2］由于江蘇在這些指標(biāo)中所占比例并不十分突出，僅略高于全國平均水平，這在一個側(cè)面反映了江蘇在深入研究關(guān)系改革發(fā)展穩(wěn)定全局的重大理論和現(xiàn)實(shí)問題，大力推進(jìn)理論創(chuàng)新、學(xué)術(shù)創(chuàng)新，著力推出有實(shí)踐指導(dǎo)意義、有決策參考價值的重大成果方面尚需努力。（2）中青年研究人員實(shí)力尚需提升。一般項(xiàng)目和青年項(xiàng)目的穩(wěn)定增長不僅是一個地區(qū)科研實(shí)力可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，而且也是重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、后期資助項(xiàng)目等一系列課題申報的保障。江蘇在一般項(xiàng)目和青年項(xiàng)目上的優(yōu)勢地位并不十分突出，為此亟待加強(qiáng)中青年科研人員的培養(yǎng)工作，為江蘇社會科學(xué)研究的進(jìn)一步發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

表3 國家社科基金在全國和江蘇的研究類型分布表

2000 557 25 139 10 34 3 2001 81 4 590 31 127 9 48 2 2002 146 3 662 30 175 8 34 1 2003 69 1 737 47 181 11 2004 109 5 750 37 220 13 5 2005 35 4 61 4 860 49 272 16 13 2 2006 41 3 51 6 936 57 327 12 18 2007 55 1 56 3 991 65 439 35 30 4 2008 62 6 48 4 1059 68 481 25 27 1 2009 73 4 37 4 1006 70 677 48 68 8 2010 138 13 140 14 1290 100 855 54 223 10 2011 153 16 1608 119 1122 73 115 12合計(jì)481 31 1290 80 13242 801 5627 358 189 11 499 37

（四）研究學(xué)科分布統(tǒng)計(jì)

表4為國家社科基金在全國和江蘇的學(xué)科分布表，表中江蘇立項(xiàng)數(shù)是指江蘇各學(xué)科的立項(xiàng)數(shù)，江蘇百分比是指江蘇各學(xué)科立項(xiàng)數(shù)占江蘇的國家社科基金總數(shù)比例，全國立項(xiàng)數(shù)是指全國各學(xué)科的立項(xiàng)數(shù)，全國百分比是指全國各學(xué)科立項(xiàng)數(shù)占全國國家社科基金總數(shù)的比例，省內(nèi)排名是指江蘇各學(xué)科立項(xiàng)百分比的排名順序，全國排名是指全國各學(xué)科立項(xiàng)百分比的排名順序，學(xué)科優(yōu)勢是指全國排名與省內(nèi)排名的差值?？芍?，1993-2011年間，江蘇的立項(xiàng)項(xiàng)目已經(jīng)全部覆蓋國家社科基金的23個學(xué)科，門類齊全，但各學(xué)科之間發(fā)展態(tài)勢并不平衡：（1）優(yōu)勢學(xué)科依次為：外國文學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會學(xué)、宗教學(xué)、中國文學(xué)、新聞學(xué)、人口學(xué)、世界歷史、考古學(xué)、語言學(xué)和圖書館·情報與文獻(xiàn)學(xué)；（2）與全國學(xué)科排名相當(dāng)?shù)氖牵厚R列·科社、哲學(xué)、政治學(xué)、中國歷史和體育學(xué)；（3）弱勢學(xué)科依次為：民族問題研究、黨史·黨建、國際問題研究、法學(xué)、理論經(jīng)濟(jì)和應(yīng)用經(jīng)濟(jì)。

表4 國家社科基金在全國和江蘇的學(xué)科分布表⑥

（五）研究機(jī)構(gòu)分布統(tǒng)計(jì)

一般而言，科研機(jī)構(gòu)可以分為高等院校、黨校、社科院、國家機(jī)關(guān)、軍隊(duì)系統(tǒng)和其他社會研究機(jī)構(gòu)。圖1為江蘇省立項(xiàng)項(xiàng)目機(jī)構(gòu)分布折線圖，立項(xiàng)數(shù)量最多的是高等院校，共立項(xiàng)1169項(xiàng)，占江蘇立項(xiàng)總數(shù)的88.69％，遙遙領(lǐng)先其他類型的研究機(jī)構(gòu)，并呈現(xiàn)逐年遞增態(tài)勢。黨校排名次席，共立項(xiàng)54項(xiàng)，占江蘇立項(xiàng)總數(shù)的4.10％。社科院排名第三，共立項(xiàng)42項(xiàng)，占江蘇立項(xiàng)總數(shù)的3.19％。

圖1 江蘇省立項(xiàng)項(xiàng)目機(jī)構(gòu)分布折線圖

同時，江蘇共有74個研究機(jī)構(gòu)獲得國家社科基金資助，表5是立項(xiàng)10項(xiàng)以上的研究機(jī)構(gòu)分布表。高等院校的優(yōu)勢在表5中再次得到了有力的體現(xiàn)，在總共21個研究機(jī)構(gòu)中占據(jù)18席之多，比例高達(dá)85.7％。就集中度而言，前10位研究機(jī)構(gòu)立項(xiàng)總數(shù)為999項(xiàng)，占總量的75.8％，立項(xiàng)集中度比較明顯，南京大學(xué)、蘇州大學(xué)、南京師范大學(xué)位居前三甲，三者立項(xiàng)數(shù)占項(xiàng)目總數(shù)的51.97％，占據(jù)半壁江山，說明這三個單位是社科研究的主要力量。

表5 江蘇省立項(xiàng)10項(xiàng)以上的研究機(jī)構(gòu)分布

（六）核心主持人分布統(tǒng)計(jì)

核心主持人是指主持國家社科基金項(xiàng)目較多，在本學(xué)科領(lǐng)域產(chǎn)生較大影響的主持人。根據(jù)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中確定核心作者的普賴斯公式N=0.749*sqrt（η），其中N為立項(xiàng)數(shù)，η為所統(tǒng)計(jì)年限中主持頻次最多的主持人立項(xiàng)課題數(shù)，只有那些主持N次以上者，方能稱之為核心主持人。在本文所統(tǒng)計(jì)的年限內(nèi)，η=5，帶入公式得：N=1.7（項(xiàng)）。由于N要求為整數(shù)，本文取N為2，將統(tǒng)計(jì)年限內(nèi)主持2項(xiàng)以上的主持人確定為核心主持人。按照這一標(biāo)準(zhǔn)，1993—2011年江蘇省共有1112位學(xué)者承擔(dān)了1318項(xiàng)國家社科基金，1次立項(xiàng)的學(xué)者有959人，2次立項(xiàng)的有115人，3次立項(xiàng)的有25人，4次立項(xiàng)的有11人，5次立項(xiàng)的有2人。可以看出，19年來153個核心主持人（占主持人總數(shù)的13.76％）共主持國家社科基金359項(xiàng)（占總課題數(shù)的27.24％），人均2.3項(xiàng)，這組數(shù)據(jù)與普賴斯教授所提出的10％的主持人承擔(dān)50％左右課題的數(shù)據(jù)存在一定差距。［3］表6是江蘇省各學(xué)科的學(xué)術(shù)骨干和精英。因此，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)更多學(xué)科帶頭人和科研骨干是各單位今后努力的方向和重點(diǎn)。

核心主持人隊(duì)伍的穩(wěn)定性狀態(tài)可用洛特爾公式來表示。該公式如下：C/N+B/N=1。式中N為在某一時期內(nèi)立項(xiàng)課題總數(shù)，C為新主持人立項(xiàng)數(shù)，B為核心主持人立項(xiàng)數(shù)。因而，C/N值反映了新主持人的增長態(tài)勢，如果C/N值過大（趨向于1），表明課題大多是由新主持人立項(xiàng)，反之，當(dāng)C/N值過?。ㄚ呄蛴?），則表明課題大多是核心主持人立項(xiàng)。根據(jù)洛特爾定律，C/N的理論最佳值為0.64。［4］根據(jù)本文統(tǒng)計(jì)，江蘇省國家社科基金立項(xiàng)的C/N值為0.728，超過理論最佳值，這說明國家社科基金主持人更替頻繁，亟待建設(shè)穩(wěn)定而可持續(xù)發(fā)展的主持人隊(duì)伍。

表6 江蘇省主持3次及以上的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人分布表

三、結(jié)語

近年來，隨著江蘇省國家社科基金立項(xiàng)數(shù)量和經(jīng)費(fèi)的穩(wěn)定增長，學(xué)術(shù)研究日趨活躍并逐步深入，研究探索領(lǐng)域不斷拓寬，有力提升了江蘇社會科學(xué)競爭力。但同時也存在需要進(jìn)一步探討的若干問題。比如，如何進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)和發(fā)揮學(xué)科優(yōu)勢及特色，提高核心競爭力，更好地服務(wù)江蘇經(jīng)濟(jì)社會建設(shè)；如何形成學(xué)科交叉、資源共享與團(tuán)隊(duì)合作的科研平臺；如何培養(yǎng)新興研究力量的項(xiàng)目意識，等等。對此，我們提出以下一些建議：

一是加強(qiáng)優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)。在現(xiàn)有資源有限的條件下，突出重點(diǎn)，有所為有所不為，對學(xué)科進(jìn)行分層建設(shè)，是提高江蘇學(xué)科核心競爭力的關(guān)鍵。應(yīng)調(diào)整優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)，突出學(xué)科優(yōu)勢和特色，促進(jìn)學(xué)科平臺的高效運(yùn)轉(zhuǎn)，使得江蘇的學(xué)科實(shí)力和水平能夠有較大的提升。

二是加強(qiáng)與研究重鎮(zhèn)的科研合作。從立項(xiàng)單位來看，南京大學(xué)、蘇州大學(xué)和南京師范大學(xué)具有絕對的優(yōu)勢，是江蘇省社科研究的核心力量。建議其他研究機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)與其交流與合作，并在此基礎(chǔ)之上廣泛開展跨學(xué)科交叉研究，以開拓研究視野，增強(qiáng)科研能力，推動本單位科研水平再上新臺階。

三是加強(qiáng)核心研究人員的培養(yǎng)。目前，江蘇的國家社科基金項(xiàng)目主持人更替頻繁，不利于國家課題的質(zhì)量提升，也在一定側(cè)面反映了優(yōu)秀科研人員流失的現(xiàn)狀。社會科學(xué)的競爭，核心就是人的競爭，建設(shè)一流的科研學(xué)術(shù)隊(duì)伍已成為體現(xiàn)學(xué)科實(shí)力和水平的重要因素。因此，通過制度創(chuàng)新來加強(qiáng)社科研究隊(duì)伍建設(shè)是提高江蘇社會科學(xué)競爭力的關(guān)鍵所在。

注釋：

①已有的相關(guān)研究可參見：張琰玲.寧夏國家社會科學(xué)基金資助項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)分析（1993-2003）［J］.寧夏社會科學(xué)，2005，（1）；徐嘉泓，程麗.浙江省社會科學(xué)競爭力研究［J］.浙江青年專修學(xué)院學(xué)報，2010，（1）；等等。

②該網(wǎng)站地址為：http://www.npopss-cn.gov.cn/GB/219555/219558/index.html

③由于西部項(xiàng)目旨在資助西部地區(qū)社科研究工作者重點(diǎn)圍繞西部地區(qū)改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)中的重大理論和現(xiàn)實(shí)問題，而本文主要探討江蘇省的國家社科基金項(xiàng)目，故在此不予涵蓋。

④該范圍的劃分依據(jù)是1986年全國人大六屆四次會議所通過的“七五”計(jì)劃。

⑤這一區(qū)域與《國家社科基金專項(xiàng)資助西部地區(qū)社科研究項(xiàng)目管理辦法（試行）》第2條關(guān)于“西部地區(qū)”的范圍大體一致。

⑥由于重大項(xiàng)目往往涵蓋多個學(xué)科，難以統(tǒng)計(jì)其研究學(xué)科分布，故在本表中沒有予以囊括該類型項(xiàng)目。

［1］蔣穎等.我國國家自然科學(xué)基金的地區(qū)分布研究［J］.科學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2003，（3）.

［2］呂國光，劉偉民.山東省社會科學(xué)競爭力統(tǒng)計(jì)分析［J］.三明學(xué)院學(xué)報，2011，28（3）.

［3］呂國光.湖北省社會科學(xué)競爭力研究［J］.中國地質(zhì)大學(xué)學(xué)報，2008，（3）.

［4］劉偉民，呂國光.從國家社科基金立項(xiàng)課題看云南社會科學(xué)競爭力［J］.玉溪師范學(xué)院學(xué)報，2011，（4）.