孫成芳 孫 博

（東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 大連 116025）

淺析后凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論

孫成芳 孫 博

（東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 大連 116025）

從介紹后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)起源與發(fā)展歷程開(kāi)始，通過(guò)探討后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)基本的方法論，對(duì)凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)范式進(jìn)行了恢復(fù)和拓展。由于后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要是在西方發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境下建立起來(lái)的，其背景狀況對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，并不完全適應(yīng)。由此就更需要研究出相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策來(lái)解決我國(guó)實(shí)際的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展創(chuàng)造出更多的貢獻(xiàn)和價(jià)值。

后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)；方法論；批判實(shí)在論

后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)（Post－Keynesian Economics），是在凱恩斯思想的基礎(chǔ)上形成的經(jīng)濟(jì)學(xué)派。主要理論是反對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)的微觀經(jīng)濟(jì)理論與對(duì)凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)理論的堅(jiān)持。后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)反對(duì)新古典綜合派回歸到傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)中的均衡分析方法中去；擴(kuò)展分析了凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的短期比較靜態(tài)的理論，認(rèn)為長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)化分析更加合理；對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性影響表示質(zhì)疑；重視規(guī)范的分析方法等。后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)基本的世界觀和方法論問(wèn)題表示關(guān)注，這也成為后凱恩斯主義批判主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，同時(shí)也影響了凱恩斯對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的種種理解和注釋。

一、后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源與發(fā)展歷程

自從《就業(yè)、利息和貨幣通論》出版以后，?？怂沟热藢?duì)凱恩斯的思想的解釋，讓凱恩斯很矛盾，同時(shí)也構(gòu)成了后凱恩斯主義的推動(dòng)作用。對(duì)“凱恩斯革命”可以分為兩類：包括新古典綜合派和以瓊·羅賓遜為代表的新劍橋?qū)W派。也有人稱新劍橋?qū)W派為“原教旨主義的凱恩斯主義”。同時(shí)羅賓遜等人并不同意將凱恩斯的思想作為一種主流思想分支的想法，也不同意將其同化為主流思想，他們堅(jiān)持《通論》的革命性，其“原教旨主義”成為最早的后凱恩斯主義的一部分。

在1978年溫特勞布和戴維森等人創(chuàng)建了《后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》，他們?cè)臼敲绹?guó)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在新劍橋?qū)W派的影響下轉(zhuǎn)變成美國(guó)后凱恩斯主義思想的代表人物。從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，后凱恩斯主義開(kāi)始興起也進(jìn)入了一個(gè)比較關(guān)鍵的時(shí)期。經(jīng)過(guò)了一段時(shí)間的發(fā)展，后凱恩斯主義作為一個(gè)反主流的力量，成為異端經(jīng)濟(jì)學(xué)流派中的主要力量。其目的為“凱恩斯革命”的完成設(shè)阻。后凱恩斯主義經(jīng)歷了幾代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的開(kāi)拓和發(fā)展。第一代后凱恩斯主義者指新劍橋?qū)W派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅賓遜、斯拉法、湯申德和卡爾多等開(kāi)創(chuàng)了后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)，他們主張強(qiáng)調(diào)凱恩斯理論中關(guān)于未來(lái)的不可知性以及貨幣的非中性以及不確定性、歷史時(shí)間等。普遍對(duì)《通論》的認(rèn)識(shí)是其為凱恩斯為擺脫傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)而努力的結(jié)果，對(duì)新古典綜合派對(duì)凱恩斯思想的歪扭曲解等進(jìn)行批評(píng)。他們同時(shí)認(rèn)為凱恩斯的革命并不徹底，應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行第二次革命，以彌補(bǔ)凱恩斯理論中的不足之處。第一代后凱恩斯主義者對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判對(duì)年青一代“異端”思想起了推動(dòng)作用，年青一代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家勇敢挑戰(zhàn)正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。

隨后，出現(xiàn)了一批受到新劍橋?qū)W派影響的第二代后凱恩斯主義者經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他們同時(shí)還與新劍橋?qū)W派保持緊密的聯(lián)系。在1978年，溫特勞布和其學(xué)生戴維森一同創(chuàng)辦了《后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》，這是這一階段中最重要的事件，它標(biāo)志著美國(guó)進(jìn)入后凱恩斯主義階段。隨后，從澳大利亞、奧地利、法國(guó)和加拿大等地陸續(xù)出現(xiàn)了很多后凱恩斯主義的研究者及團(tuán)體，說(shuō)明后凱恩斯主義已走向世界?！逗髣P恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》集合了許多不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想。與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新凱恩斯主義和新古典綜合派不同，第二代的后凱恩斯主義學(xué)者同時(shí)還從美國(guó)老制度主義思想中吸取有益自己的理論。同時(shí)，后凱恩斯主義與奧地利學(xué)派具有一定的靠近。

第三代后凱恩斯主義者代表人物有希拉·道、馬克·拉瓦耶、金和沃瑞等。他們不僅要繼續(xù)批判新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，還要豐富和發(fā)展后凱恩斯主義理論?；魻柼睾推杖鹚孤骶幍摹逗髣P恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)新指南》（2001年）論文集收錄了第三代后凱恩斯主義的許多新的方向和發(fā)展，例如定價(jià)、就業(yè)、不確定性與預(yù)期、收入分配以及貨幣與通貨膨脹等。

二、后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)基本的方法論

后凱恩斯主義世界觀一直以來(lái)受到老制度主義、控制論、奧地利學(xué)派以及演化思想的影響，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是動(dòng)態(tài)開(kāi)放的，具有歷史時(shí)間不確定性等。后凱恩斯主義方法論則分為批判實(shí)在論科學(xué)哲學(xué)與不確定性和歷史方法兩類。

（一）批判實(shí)在論

批判實(shí)在論目前廣泛應(yīng)用在社會(huì)學(xué)、教育學(xué)、法學(xué)、管理學(xué)以及人文地理學(xué)等各種社會(huì)科學(xué)的領(lǐng)域。其起源于20世紀(jì)70年代末期，在20世紀(jì)90年代到達(dá)成熟階段，成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的主要流派。批判實(shí)證論進(jìn)行了對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)成為科學(xué)所應(yīng)有的本體論假設(shè)的探討，對(duì)實(shí)證主義經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論中關(guān)于演繹主義的說(shuō)法進(jìn)行了批判，并成為后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)以及其他非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的性質(zhì)是實(shí)證論對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判切入點(diǎn)，它的代表人物勞森認(rèn)為，只有通過(guò)真正意識(shí)到本體論推理及其對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的制約的重要，丟棄演繹主義的方法，才能使經(jīng)濟(jì)學(xué)有可能成為一門科學(xué)。演繹主義的意思就是以嚴(yán)格的恒常事件關(guān)聯(lián)為基礎(chǔ)的公理——演繹法，也就是說(shuō)，它使用了初始條件加上事件X恒常地導(dǎo)致事件Y［1］（P82）的普遍規(guī)律的推理。演繹主義已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們心目中固定的一個(gè)方式，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們經(jīng)常誤認(rèn)事件的規(guī)律性為“定律”，而利用演繹的方式進(jìn)行推導(dǎo)和預(yù)測(cè)。但批判實(shí)在論的理論在于，關(guān)于這種“定律”的產(chǎn)生只是出現(xiàn)在封閉的實(shí)驗(yàn)環(huán)境下，許多會(huì)影響系統(tǒng)的條件和狀況被忽略或被認(rèn)為是不變的。然而，社會(huì)系統(tǒng)并不是一個(gè)封閉的空間，而是一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)。演繹法本身就存在著缺陷，因此批判實(shí)在論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)“處于混亂”。

批評(píng)實(shí)在論傳承于哲學(xué)家巴斯卡的超驗(yàn)實(shí)在論（transcendental realism），批評(píng)實(shí)在論是超驗(yàn)實(shí)在論在社會(huì)科學(xué)中，尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的特殊稱謂，主要是在強(qiáng)調(diào)本體論。超驗(yàn)實(shí)在論認(rèn)為世界分為三層不同的現(xiàn)實(shí)：首先是“經(jīng)驗(yàn)層”，包括經(jīng)驗(yàn)和印象；其次是“實(shí)際層”，包括事件和事態(tài)；最后是“真實(shí)層”，包括結(jié)構(gòu)、力、機(jī)理、趨勢(shì)等。在這些現(xiàn)實(shí)層中，“經(jīng)驗(yàn)層”是最淺的層次，“真實(shí)層”則是深層部分，是批判實(shí)在論真正關(guān)注的焦點(diǎn)。從本體論方面說(shuō)，這三種層次的現(xiàn)實(shí)相互之間無(wú)法歸約。超驗(yàn)實(shí)在論中主要對(duì)事物的“結(jié)構(gòu)性”進(jìn)行研究，即結(jié)構(gòu)不可歸約為事件，他們認(rèn)為，事物獨(dú)立于對(duì)他們的認(rèn)識(shí)存在，認(rèn)為這種特性“不及物”。批判實(shí)在論強(qiáng)調(diào)探究經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的“真實(shí)層”，而否認(rèn)其“經(jīng)驗(yàn)層”。然而真實(shí)層與經(jīng)濟(jì)中的現(xiàn)實(shí)情況并不能完全相對(duì)等，因?yàn)椤罢鎸?shí)層”的實(shí)體并不是經(jīng)濟(jì)中的實(shí)在物，卻都是理論實(shí)體。經(jīng)濟(jì)理論非“真”而只是相似于現(xiàn)實(shí)。因此，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的規(guī)律并不如自然系統(tǒng)中的規(guī)律精確。對(duì)“真實(shí)層”的過(guò)分看重，有可能致使經(jīng)濟(jì)理論忽視經(jīng)濟(jì)的“經(jīng)驗(yàn)適當(dāng)性”的要求，而使理論與觀察出的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)并不吻合。在對(duì)待證偽方法上，批判實(shí)證論則表現(xiàn)的比較謹(jǐn)慎。在批判工具主義的時(shí)候，勞森援引了波普爾的定義，卻并沒(méi)有引用其批判。對(duì)于工具主義的缺陷，批判實(shí)在論認(rèn)為：對(duì)解釋社會(huì)現(xiàn)象無(wú)益、經(jīng)濟(jì)理論中的現(xiàn)實(shí)性被忽視等使得經(jīng)濟(jì)理論與現(xiàn)實(shí)情況之間存在較大差異、使理論出現(xiàn)了任意性和缺乏經(jīng)驗(yàn)適當(dāng)性。如果使用證偽理論，則所有理論為假，那么導(dǎo)致批判實(shí)在論看重的“真實(shí)層”不為真。因此，批判實(shí)在論對(duì)證偽的方法論表示質(zhì)疑，同時(shí)也表達(dá)了“本質(zhì)主義”的傾向，想要強(qiáng)調(diào)本體論，卻在認(rèn)識(shí)論上留了缺陷。批判實(shí)在論本身是比較注意開(kāi)放性的，然而在社會(huì)系統(tǒng)中，卻根本沒(méi)有辦法將其設(shè)于實(shí)驗(yàn)室環(huán)境當(dāng)中，以自然科學(xué)的試驗(yàn)方法進(jìn)行研究。也就是說(shuō)，沒(méi)有辦法在需要對(duì)某一機(jī)理進(jìn)行研究的時(shí)候?qū)⑵涓綦x開(kāi)來(lái)。批判實(shí)在論所重視的機(jī)理是不依靠經(jīng)驗(yàn)無(wú)法認(rèn)識(shí)，而它卻否認(rèn)“經(jīng)驗(yàn)實(shí)在論”。因此批判實(shí)在論的問(wèn)題在于，其從某個(gè)角度講已經(jīng)接納經(jīng)驗(yàn)主義但卻無(wú)法使用經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

現(xiàn)實(shí)中的社會(huì)經(jīng)濟(jì)，并不是僅僅由原子式的要件構(gòu)成，而是作為具有動(dòng)態(tài)、復(fù)雜的結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都是深層結(jié)構(gòu)和機(jī)制組織等必要關(guān)系組成?？茖W(xué)所期望發(fā)現(xiàn)的因果結(jié)構(gòu)關(guān)系是人們可以從經(jīng)驗(yàn)中直接觀察得到的。人類可能無(wú)法了解社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中所有相關(guān)變量，但相反，封閉系統(tǒng)的范圍確實(shí)可以預(yù)先確定的，以及其要素變量、內(nèi)在結(jié)構(gòu)等也可以預(yù)先確定，當(dāng)然，隨即變量也可能存在。一般均衡理論就是封閉系統(tǒng)的理論結(jié)構(gòu)，一個(gè)封閉系統(tǒng)的本體論會(huì)要求一個(gè)相對(duì)應(yīng)的認(rèn)識(shí)論。所以后凱恩斯主義認(rèn)為應(yīng)用一種開(kāi)放系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)論。而批判實(shí)在論為后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)創(chuàng)了一條道路，但其主要出現(xiàn)在抽象的哲學(xué)推理，而忽略掉具體的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)程。

（二）不確定性和歷史的方法

不確定性和歷史的方法起源自開(kāi)放系統(tǒng)的非遍歷性和非決定性。［1］（P389）每個(gè)個(gè)體對(duì)可能發(fā)生的認(rèn)知程度和對(duì)其產(chǎn)生結(jié)果的處理能力是由很多方面控制的。其中開(kāi)放性系統(tǒng)出現(xiàn)的不對(duì)稱的信息和有限的計(jì)算能力都對(duì)其制約有一定影響。市場(chǎng)的作用只能用來(lái)傳播不完全的，甚至說(shuō)是扭曲的信息，市場(chǎng)的力量并不能消除關(guān)于某些不可知性及不可預(yù)測(cè)性。對(duì)于知識(shí)信息的情況只可以通過(guò)對(duì)過(guò)去時(shí)間的考察過(guò)后，產(chǎn)生的概率分布而間接得到的。

在日常生活中，并不能真正實(shí)現(xiàn)這種概率的計(jì)算。在真正不確定的條件下，是無(wú)法形成理性預(yù)期的主觀概率，因?yàn)樾纬蛇@種概率的基礎(chǔ)并不存在。［2］所以在僅具有有限理性情況下，個(gè)體做到最優(yōu)化幾乎是不可能的。況且最優(yōu)化也不是后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)中所要求的基本原則。1974年，在羅賓遜《歷史與均衡》中提出，“在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，歷史最重要。它絕不是物理學(xué)?！睔v史時(shí)間是后凱恩斯主義所看重的，歷史時(shí)間標(biāo)志著事件是沿著單向順序發(fā)生（in a unidirectional sequence）的。［3］而經(jīng)濟(jì)分析正是十分倚重這種單向順序。每個(gè)事件都發(fā)生在一定的歷史背景下，有一定的軌跡，研究時(shí)候需要?dú)v史背景以輔助。每個(gè)事件的結(jié)果具體沒(méi)有預(yù)定，而是受限于該事件的歷史及過(guò)去。［4］沙克爾使用“判決性實(shí)驗(yàn)”（crucial experiment）這一概念來(lái)展現(xiàn)歷史時(shí)間的重要性。而戴維森貨幣會(huì)融入到各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的原因是貨幣可以對(duì)抗各種不確定性。由此也確立了一種可以用來(lái)反映歷史時(shí)間的貨幣理論。

三、啟示

經(jīng)過(guò)對(duì)后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論的分析，我們將得到下面幾點(diǎn)啟示。

首先，后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)以批判實(shí)在論的世界觀和方法論為開(kāi)端，用歷史時(shí)間、不確定性、權(quán)力的作用、制度演化以及貨幣金融的中心作用等因素作為載體來(lái)研究資本主義制度的性質(zhì)。這實(shí)際上為處理和解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的問(wèn)題提供了可以進(jìn)行可行性分析的理論。然而，無(wú)論從其內(nèi)部還是外部來(lái)看，其討論和挑戰(zhàn)都還在繼續(xù)。在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，它的觀點(diǎn)僅在于折中，并未挑起任何威脅。

其次，自20世紀(jì)90年代以來(lái)，批判實(shí)在論的科學(xué)哲學(xué)成為異端經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派在批判主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，以批判實(shí)在論當(dāng)作其交流的媒介和方法。然而，當(dāng)前的批判實(shí)在論集中在抽象的哲學(xué)推理上，忽視具體的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展，因此，后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)以當(dāng)代經(jīng)濟(jì)問(wèn)題為核心，豐富和發(fā)展批判實(shí)在論科學(xué)哲學(xué)。

最后，不同的經(jīng)濟(jì)背景產(chǎn)生了凱恩斯主義、后凱恩斯主義兩種流派。然而它們都是在西方資本主義國(guó)家產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)困境的同時(shí)產(chǎn)生的。由于對(duì)凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)有著不同的理解，因此，后凱恩斯主義演化出了不同的學(xué)派，有新古典綜合派以及新劍橋?qū)W派。它們?yōu)橄萑肜Ь持械奈鞣劫Y本主義國(guó)家提出了一些有效的政策建議，同時(shí)，也對(duì)我國(guó)目前所建設(shè)的有特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制有借鑒意義。但同時(shí)，由于后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要是在西方發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境下建立起來(lái)的，其背景狀況對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，并不適應(yīng)。由此就更需要研究出相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策來(lái)解決我國(guó)實(shí)際的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，并期望通過(guò)對(duì)中國(guó)文化的融合和發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展創(chuàng)造出更多的貢獻(xiàn)和價(jià)值。

［1］（英）布賴恩·斯諾登，溫納齊克.現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)指南——各思想流派比較研究引論［M］.蘇劍，譯.北京：商務(wù)印書館，1998.

［2］賈根良，馬國(guó)旺.后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展［J］.教學(xué)與研究，2004（9）.

［3］賈根良.批判實(shí)在論經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的新發(fā)展［J］.自然辯證法通訊，2004（2）.

［4］（美）斯蒂芬·羅西斯.后凱恩斯主義貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.余永定，等，譯.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1991.

F091.348

A

1673－1395（2012）05－0056－03

2012－02－08

孫成芳（1965－），男，遼寧沈陽(yáng)人，副教授，博士研究生，主要從事西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

責(zé)任編輯 胡號(hào)寰 E－mail：huhaohuan2＠126.com