■ 楊枝煌 北京大學(xué)

今年2月28日奧巴馬簽署總統(tǒng)令，在美國(guó)貿(mào)易代表辦公室內(nèi)部設(shè)立跨部門貿(mào)易執(zhí)法中心，旨在針對(duì)中國(guó)和其他國(guó)家的所謂不公平貿(mào)易行為開展調(diào)查和執(zhí)法，確保相關(guān)國(guó)家遵守國(guó)際貿(mào)易規(guī)則。奧巴馬建議國(guó)會(huì)撥款2600萬美元，同時(shí)敦促農(nóng)業(yè)部、國(guó)土安全部、司法部、國(guó)務(wù)院、財(cái)政部及情報(bào)部門支持這一機(jī)構(gòu)。2月28日當(dāng)天，成立于2006年的美國(guó)新興智庫“信息科技與創(chuàng)新基金會(huì)”（ITIF）公布了一份題為《夠了：對(duì)抗中國(guó)的創(chuàng)新重商主義》的報(bào)告，分析了中國(guó)重商主義的兩種實(shí)踐、內(nèi)在原因、應(yīng)對(duì)建議和有關(guān)爭(zhēng)論，指責(zé)北京耍手腕為中國(guó)公司獲取“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”，要求美國(guó)政府與盟友打造“全球自由貿(mào)易聯(lián)盟”限制中國(guó)?？v觀這一報(bào)告和近期美國(guó)貿(mào)易行為，我們認(rèn)為美國(guó)錯(cuò)判了重商主義的基本內(nèi)涵，也妖魔化了中國(guó)自主創(chuàng)新的發(fā)展政策。

一、中國(guó)不存在重商主義

重商主義，英文是mercantilism，也稱“商業(yè)本位”，是歐美14-18世紀(jì)奉行的經(jīng)濟(jì)思想，認(rèn)為貨幣是唯一財(cái)富，把財(cái)富與貨幣混為一談，將金銀即貨幣作為財(cái)富的唯一形態(tài)，視貨幣的多寡為富裕程度；認(rèn)為財(cái)富只能來自流通，但國(guó)內(nèi)商業(yè)不能增加國(guó)家的貨幣量，只有對(duì)外貿(mào)易才是國(guó)家富裕的根本途徑；認(rèn)為應(yīng)該獎(jiǎng)勵(lì)增加人口，限制人口外流，吸引各類人才，因?yàn)槿丝谑菄?guó)家勞動(dòng)力的重要來源，又是進(jìn)行武力掠奪、殖民擴(kuò)張的兵源；認(rèn)為工業(yè)生產(chǎn)服務(wù)于對(duì)外貿(mào)易，因?yàn)榱魍I(lǐng)域決定生產(chǎn)領(lǐng)域，商業(yè)資本力量十分強(qiáng)大。簡(jiǎn)單而言，重商主義分為前期的“貨幣差額論”（或者稱重金主義、貨幣主義）和后期的“貿(mào)易差額論”（或者稱“真正的重商主義”、“重工主義”）。綜觀我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，重商主義并不是我國(guó)的戰(zhàn)略實(shí)踐。

（一）美元霸權(quán)破壞了中國(guó)重商主義的邏輯基礎(chǔ)

二戰(zhàn)以后，雖經(jīng)1971年布雷頓森林體系崩潰，美元一直是國(guó)際結(jié)算貨幣、投資貨幣、儲(chǔ)備貨幣和利益分配貨幣。美國(guó)可以不受限制地印刷美元，蓄意地以國(guó)際收支赤字作為剝削其他國(guó)家特別是出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)體的工具，連年保持貿(mào)易逆差，把大量美元注入到世界經(jīng)濟(jì)體系中。美國(guó)發(fā)現(xiàn)，美國(guó)的貿(mào)易盈余將回籠美元并導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易的萎縮，因此只有在保持其貿(mào)易逆差不斷擴(kuò)大的條件下，美國(guó)才能夠通過沒有成本地印刷美元（美國(guó)印制美元的木材大都來自加拿大）無償?shù)卣加惺澜缟掀渌麌?guó)家生產(chǎn)的產(chǎn)品。可見，美元霸權(quán)徹底地顛覆了重商主義時(shí)期的英國(guó)和戰(zhàn)后日本以及東亞“四小龍”出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)的邏輯，中國(guó)通過貿(mào)易順差換取的大量美元不僅不能在國(guó)內(nèi)使用，反而卻由于外匯占款引發(fā)國(guó)內(nèi)通貨膨脹，而這些不斷積累的美元儲(chǔ)備卻因?yàn)槊绹?guó)的通貨膨脹和美國(guó)財(cái)政狀況的急劇惡化而不斷貶值，從理論上說未來將變得一文不值。

顯而易見，中國(guó)在美元霸權(quán)條件下的貿(mào)易順差與重商主義大相徑庭?？梢哉f，當(dāng)今世界或者當(dāng)今中國(guó)已經(jīng)不存在重商主義的第一原則，即金銀已經(jīng)不是日常生活中廣泛使用的貨幣了，更不用說中國(guó)早已追求多種資產(chǎn)性財(cái)富。2007年中國(guó)共產(chǎn)黨十七大報(bào)告明確指出“創(chuàng)造條件讓更多群眾擁有財(cái)產(chǎn)性收入”，也就是說共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的中國(guó)通過拓展渠道、提供機(jī)會(huì)，不僅讓大家增加勞動(dòng)收入和工資收入，而且讓大家增加資產(chǎn)性財(cái)富升值的收入。

（二）中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)不符合重商主義的基本原則

就財(cái)富來源看，中國(guó)一直堅(jiān)持馬克思主義，而馬克思主義一直強(qiáng)調(diào)，商品是用來交換的勞動(dòng)產(chǎn)品，而交換必須通過流通。因此國(guó)內(nèi)流通也產(chǎn)生增值，而不僅僅通過對(duì)外貿(mào)易。另外，2003年國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和外經(jīng)貿(mào)部合并成立商務(wù)部，中國(guó)內(nèi)外貿(mào)一體化程度極大提高，而且中國(guó)已經(jīng)加入世貿(mào)組織，某種程度上中國(guó)市場(chǎng)就是世界市場(chǎng)，就是全球市場(chǎng)。而且中國(guó)建立的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不僅有商品流通，還有資本流通，而兩種流通最終落實(shí)到消費(fèi)。因此，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)一直是投資、貿(mào)易和消費(fèi)三駕馬車共同拉動(dòng)，而投資和消費(fèi)在GDP增長(zhǎng)中占有更大比重，貿(mào)易在GDP增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)并非占據(jù)最主要部分。就貿(mào)易結(jié)構(gòu)看，我國(guó)遵循比較優(yōu)勢(shì)理論，通過廉價(jià)勞動(dòng)力參與全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈分工的低端環(huán)節(jié)，進(jìn)口產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的高端產(chǎn)品，出口報(bào)酬遞減的低端產(chǎn)品，而不是像重商主義那樣強(qiáng)調(diào)并扶持高創(chuàng)新率和高附加值的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，這嚴(yán)重地違背了重商主義的基本原則。歐美發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)正是抓住工業(yè)這種具有報(bào)酬遞增之特征的高創(chuàng)新率、高水平進(jìn)入壁壘、高附加值、高工資和高就業(yè)的高質(zhì)量生產(chǎn)活動(dòng)，而迫使中國(guó)從事高污染高能耗的代工生產(chǎn)和采銷自然資源的生產(chǎn)活動(dòng)。

重商主義的一項(xiàng)基本準(zhǔn)則是限制和禁止自然資源出口，但我國(guó)賤賣自然資源和黃金流失嚴(yán)重的情況恰好與重商主義的黃金和自然資源政策截然相反。在金銀方面，我國(guó)實(shí)際上的政策是限制金銀進(jìn)口，鼓勵(lì)金銀出口。進(jìn)口金銀要有人民銀行的批件，還要收17%的增值稅；進(jìn)口半制成品類黃金，均征收50%的進(jìn)口關(guān)稅；而出口金銀，卻無任何關(guān)稅。更令人痛心疾首的是，貴州、云南、遼寧等多個(gè)世界級(jí)的特大型金礦已經(jīng)被外資所控制。在自然資源方面，我國(guó)珍貴的稀土資源被賤賣已是眾所周知的事情：我國(guó)的稀土出口曾經(jīng)便宜到每公斤價(jià)格僅18元人民幣，而國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格竟高達(dá)每公斤1000美元，價(jià)格相差近300倍。我國(guó)是自然資源非常匱乏的國(guó)家，但許多資源如煤炭、木材和有色金屬等卻被大量地廉價(jià)出口，被許多國(guó)家作為戰(zhàn)略物資儲(chǔ)備起來。

就各產(chǎn)業(yè)地位而言，中華人民共和國(guó)成立以前的政策一直是“重農(nóng)抑商”，新中國(guó)成立初期奉行“重工業(yè)趕超戰(zhàn)略”，但改革開放以來特別是1992年推行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)政策以來，我們對(duì)于各個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展均高度重視，例如每年的中央一號(hào)文件都是關(guān)乎農(nóng)業(yè)，有專門管理農(nóng)業(yè)發(fā)展的農(nóng)業(yè)部，專門管理工業(yè)發(fā)展的工信部，專門管理商業(yè)發(fā)展的商務(wù)部，可見中國(guó)并不存在所謂的重商主義或是重農(nóng)主義。而且，我國(guó)沒有吸引國(guó)際人才的移民政策，移民中國(guó)是世界上最困難的。

（三）中國(guó)計(jì)劃生育與重商主義人口政策大相徑庭

我國(guó)完全沒有如重商主義那樣通過增加人口來增加國(guó)民財(cái)富的政策淵藪，而是從1970年代便開始推行“一胎化政策”或“一孩政策”，并于1979年進(jìn)一步將“實(shí)行計(jì)劃生育，控制人口數(shù)量，提高人口素質(zhì)”確立為一項(xiàng)基本國(guó)策，在中國(guó)大陸限制城市已婚男女只能生育一名子女，但對(duì)農(nóng)村夫婦、少數(shù)民族和夫婦均為獨(dú)生子女等幾種情況作出了例外規(guī)定。這一政策減輕了人口增長(zhǎng)過快對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境造成的負(fù)面影響，自1979年到2009年共減少了2.5億（也有說4億，也有說2億）孩子的出生。隨著人口出生率的急劇下降，我國(guó)出現(xiàn)了未富先老的嚴(yán)重傾向，但完全沒有重商主義的人口政策傾向。

（四）中國(guó)外貿(mào)、外資政策與重商主義嚴(yán)重沖突。

重商主義是一種民族主義的經(jīng)濟(jì)政策體系，強(qiáng)調(diào)保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)、反對(duì)自由貿(mào)易并嚴(yán)格限制乃至禁止外國(guó)直接投資進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)。但是，中國(guó)改革開放以來，一直提倡開放市場(chǎng)，發(fā)展自由貿(mào)易。

在貿(mào)易關(guān)稅方面，1993年，我國(guó)進(jìn)口關(guān)稅為39.9%，加入WTO后降為9.9%，而全球關(guān)稅總水平高達(dá)39%。其中，我國(guó)非農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅水平是9%，而全球是29%；我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅水平是15%，而全球平均現(xiàn)在是60%。中國(guó)進(jìn)口稅率已經(jīng)處于世界最低梯次，甚至低于很多發(fā)達(dá)國(guó)家。近年來又開始了新一輪降低進(jìn)口關(guān)稅大潮，一直在醞釀降低奢侈品進(jìn)口關(guān)稅。

在利用外資方面，2001年我國(guó)加入WTO時(shí)，外商獨(dú)資企業(yè)占吸引外資總量的比重僅為48.9%，到2006年過渡期滿時(shí)，這一比重達(dá)到62.9%；2011年，這一比例更是高達(dá)77.5%，并且還有進(jìn)一步升高的趨勢(shì)。另外，我國(guó)各領(lǐng)域?qū)ν赓Y幾乎從不設(shè)防，因而也造成了很多外資事件和外資控制我國(guó)戰(zhàn)略領(lǐng)域等情況。自1993年以來，我國(guó)外資引進(jìn)連續(xù)18年位居發(fā)展中國(guó)家之首，其結(jié)果是：據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心2006年的研究報(bào)告，在中國(guó)28個(gè)主要行業(yè)中，外國(guó)直接投資占多數(shù)資產(chǎn)控制權(quán)的已經(jīng)達(dá)到21個(gè)，每個(gè)已經(jīng)開放產(chǎn)業(yè)的前五名幾乎都由外資所控制。近年來，流通業(yè)主渠道外資已占60%，外資控制了2/3中國(guó)信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)，中國(guó)種子產(chǎn)業(yè)被外資壟斷……外商獨(dú)資企業(yè)占吸引外資總量的比重不斷大幅提升，我國(guó)幾乎沒有完全獨(dú)立自主的產(chǎn)業(yè)，說明我國(guó)外資政策更加透明，商業(yè)環(huán)境更加成熟，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)更加開放。

在應(yīng)對(duì)國(guó)際危機(jī)方面，我國(guó)發(fā)揚(yáng)大國(guó)責(zé)任，成為世界貿(mào)易的穩(wěn)定者，成為自由貿(mào)易的最堅(jiān)定捍衛(wèi)者。2008年國(guó)際金融危機(jī)以來，各國(guó)紛紛進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)或者推出貿(mào)易保護(hù)主義，特別是歐美國(guó)家極力保護(hù)其高端產(chǎn)業(yè)和知識(shí)密集性服務(wù)業(yè)，而我國(guó)則采取了一系列加強(qiáng)進(jìn)口的政策措施。2011年3月十一屆全國(guó)人大四次會(huì)議將擴(kuò)大進(jìn)口上升為國(guó)家戰(zhàn)略，國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部、海關(guān)總署等8部門專門制訂未來促進(jìn)和擴(kuò)大進(jìn)口的相關(guān)政策措施。2012年3月28日召開的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議在調(diào)整進(jìn)口關(guān)稅、提高貿(mào)易便利化水平等方面提出了新的要求，發(fā)出了進(jìn)一步擴(kuò)大進(jìn)口的明確信號(hào)。種種情況表明：我國(guó)并不存在華盛頓智庫所說的重商主義，更惶論所謂的“創(chuàng)新重商主義”了。

二、中國(guó)更不是創(chuàng)新重商主義

美國(guó)智庫正是看到中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒有重商主義，因而捏造出一個(gè)所謂的“創(chuàng)新重商主義”。美國(guó)智庫所謂的創(chuàng)新重商主義，英文為Innovation Mercantilism(簡(jiǎn)稱 IM)，系指一種通過減少進(jìn)口、擴(kuò)大出口高附加值產(chǎn)品發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)的違反世貿(mào)組織精神及規(guī)則的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略。也就是說，美國(guó)智庫認(rèn)為中國(guó)實(shí)質(zhì)上是想在各產(chǎn)業(yè)特別是高技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)方面贏得絕對(duì)優(yōu)勢(shì)而不僅僅是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，追求自給自足與自主繁榮而不是靠貿(mào)易交換來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。依此，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略也便集中于兩大目標(biāo)，一是減少進(jìn)口，發(fā)展和支持所有能夠擴(kuò)大出口的產(chǎn)業(yè)，尤其是高附加值產(chǎn)業(yè)；二是確保本土企業(yè)獲勝。具體而言，美方認(rèn)為中國(guó)一方面通過匯率操縱、關(guān)稅歧視和增值稅或其他稅減免等手段擴(kuò)大進(jìn)口、減少出口；另一方面通過政府采購(gòu)、強(qiáng)迫技術(shù)轉(zhuǎn)移、硬性規(guī)定合資要求、控制外國(guó)采購(gòu)、弱保護(hù)和區(qū)別化專利制度、盜版、網(wǎng)絡(luò)間諜活動(dòng)、政府認(rèn)可壟斷、直接歧視外國(guó)企業(yè)、繁重監(jiān)管認(rèn)證要求、設(shè)定國(guó)內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、限制外國(guó)產(chǎn)品銷售、限制關(guān)鍵材料出口、讓利于國(guó)有企業(yè)、貸款優(yōu)惠、出口補(bǔ)貼、出口融資、稅收鼓勵(lì)、土地和租金優(yōu)惠等手段扶持中國(guó)本土企業(yè)。

美國(guó)還指責(zé)中國(guó)重商主義的兩大特征是范圍及規(guī)模龐大和積極扶持本國(guó)企業(yè)，這種政策對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)、整個(gè)市場(chǎng)體系和有序全球化是一種根本性的致命威脅。過去10年中國(guó)積累的3.2萬億美元外匯儲(chǔ)備并享受著最龐大的經(jīng)常賬目平衡和2011年中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差高達(dá)2675億美元的兩大成就恰恰是緣于中國(guó)實(shí)行的史無前例的經(jīng)濟(jì)重商主義。因此，ITIF建議美國(guó)應(yīng)采取更強(qiáng)烈行動(dòng)，加強(qiáng)執(zhí)行力，授權(quán)美國(guó)企業(yè)對(duì)抗中國(guó)重商主義以保障其集體利益，變鼴鼠戰(zhàn)術(shù)為結(jié)果導(dǎo)向的貿(mào)易打擊，建立全球自由貿(mào)易聯(lián)盟迫使中國(guó)壓縮創(chuàng)新重商主義。其實(shí)，中國(guó)自主創(chuàng)新政策絕無重商主義傾向和表現(xiàn)，而是被逼無奈之下的自覺自發(fā)行動(dòng)。

（一）中國(guó)扶持政策符合國(guó)際慣例

自主創(chuàng)新是相對(duì)于技術(shù)引進(jìn)、模仿而言的一種創(chuàng)造活動(dòng)，是指通過擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特的核心技術(shù)以及在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的價(jià)值的過程，包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新。自主創(chuàng)新的成果，一般體現(xiàn)為新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)以及擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)、產(chǎn)品、品牌等。中國(guó)的自主創(chuàng)新政策是在“獨(dú)立自主，自力更生”，“自己動(dòng)手，豐衣足食”等口號(hào)以及抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期“大生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)”和困難時(shí)期堅(jiān)持“超英趕美”戰(zhàn)略制造“兩彈一星”的正面實(shí)踐基礎(chǔ)上，特別是在總結(jié)近30年改革開放的反面教訓(xùn)基礎(chǔ)上，于2006年提出來的一個(gè)涵蓋科技、產(chǎn)業(yè)、財(cái)稅和金融等領(lǐng)域的系統(tǒng)發(fā)展政策，主要通過“稅收激勵(lì)、財(cái)政支持、技術(shù)投資、政府采購(gòu)”等措施落實(shí)相關(guān)計(jì)劃。而通過上述這些扶持政策推動(dòng)本國(guó)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是各國(guó)的普遍做法。發(fā)展先進(jìn)科技，提升產(chǎn)業(yè)層次，追求自主繁榮，是全球開放經(jīng)濟(jì)環(huán)境下各后進(jìn)國(guó)家努力追求并力圖實(shí)現(xiàn)的普遍愿望，而且是發(fā)達(dá)國(guó)家一貫的政策旨?xì)w。

世界各國(guó)政府普遍對(duì)科學(xué)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行不特定對(duì)象的支持，這種支持政策及措施符合世界貿(mào)易組織規(guī)則或享有例外條款保護(hù)。中國(guó)作為WTO成員，不可能置于現(xiàn)有貿(mào)易體系和貿(mào)易活動(dòng)之外，在其他國(guó)家限制高新技術(shù)出口的背景下突出強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新更是無可厚非。ITIF的另一篇報(bào)告《全球創(chuàng)新政策索引》中明確指出，包括經(jīng)合組織（OECD）、歐盟（EU）、亞太經(jīng)合組織（APEC）三大組織所有成員國(guó)的55個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新政策，如自由貿(mào)易、吸收外資、科研激勵(lì)、開放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、發(fā)展數(shù)字和信息通信技術(shù)、政府采購(gòu)傾斜、吸引技術(shù)移民等核心內(nèi)容都與中國(guó)創(chuàng)新政策如出一轍?？梢姡袊?guó)創(chuàng)新政策具有普適性和普世性。

（二）中國(guó)一直堅(jiān)持技術(shù)貿(mào)易和創(chuàng)新合作

我們提出并堅(jiān)決實(shí)行科技領(lǐng)域的國(guó)際合作政策。例如，我國(guó)參與了人類基因組計(jì)劃，同歐洲合作推進(jìn)伽利略計(jì)劃，開發(fā)新一代導(dǎo)航系統(tǒng)。就連在ITIF報(bào)告極力揶揄的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》政策中，我們也都提出了“擴(kuò)大多種形式的國(guó)際和地區(qū)科技合作與交流”、“加大吸引海外高層次人才工作力度”等舉措，可以說自主創(chuàng)新是中國(guó)促進(jìn)國(guó)內(nèi)發(fā)展和國(guó)際合作的基本國(guó)策。最典型的例子是我國(guó)大飛機(jī)項(xiàng)目，該項(xiàng)目最初始于20世紀(jì)70年代，只比歐洲空中客車公司晚兩年。在我國(guó)自主研制的大飛機(jī)“運(yùn)十”誕生之前，美國(guó)連波音飛機(jī)都不肯賣給我們；當(dāng)運(yùn)十試飛西藏成功以后，不僅賣波音給我們，而且指使麥道公司使用賄賂和其他不正當(dāng)手段誘使中國(guó)與其合資；而在1997年合并麥道公司之后，波音公司單方面撕毀了這份合作協(xié)議。這使得所有相關(guān)的研究人員、航空工程師、科學(xué)家、熟練技術(shù)人員被迫離開，中國(guó)富有前途的商用噴氣機(jī)制造業(yè)被破壞殆盡，中國(guó)的航空科技遭受長(zhǎng)達(dá)20多年的挫折。2008年3月我國(guó)建立中國(guó)商用飛機(jī)公司重啟大飛機(jī)項(xiàng)目，旨在開發(fā)C919中型民用飛機(jī)。但是為了避免引發(fā)西方的訴訟不得不再次與發(fā)達(dá)國(guó)家合作，進(jìn)口美國(guó)和法國(guó)的核心零部件，C919型飛機(jī)正發(fā)展成為一類裝滿西方零部件的龐大金屬外殼。

相反的是，美國(guó)一直通過貿(mào)易保護(hù)主義限制其高新技術(shù)轉(zhuǎn)讓或出口。不管是在崛起歷史過程中還是在當(dāng)今自由貿(mào)易的情況下，擁有大量跨國(guó)公司的美國(guó)都是采取貿(mào)易保護(hù)主義以保護(hù)本國(guó)工業(yè)從而發(fā)家致富的。2006年至2010年從美國(guó)專利商標(biāo)局獲得專利最多的10家美國(guó)公司是IBM、微軟、英特爾、惠普、美光、通用電氣、思科、德州儀器、博通和霍尼韋爾。而這些公司一半以上沒有在中國(guó)進(jìn)行研發(fā)工作，其中國(guó)子公司也沒有在美國(guó)獲取專利。同時(shí)，美國(guó)通過控制世貿(mào)組織、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國(guó)際電工委員會(huì)（IEC），通過自設(shè)標(biāo)準(zhǔn)或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度（例如所謂的301條款、337條款），在全球范圍內(nèi)幫助其企業(yè)打擊侵權(quán)，制造貿(mào)易摩擦等爭(zhēng)端，壓制他國(guó)創(chuàng)新空間。而近幾年來，我國(guó)有60%的出口企業(yè)遭遇到國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制，由此影響到的出口額每年超過450億美元。在一些技術(shù)領(lǐng)域，由于我國(guó)缺乏相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平較低，或缺乏快速檢驗(yàn)檢疫設(shè)備，外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)的門檻也很低，一些國(guó)外的垃圾產(chǎn)品、淘汰產(chǎn)品長(zhǎng)驅(qū)直入我國(guó)市場(chǎng)，對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)、環(huán)境、就業(yè)等造成嚴(yán)重沖擊。我國(guó)消化吸收再創(chuàng)新變成“引進(jìn)－落后－再引進(jìn)－再落后”的一個(gè)惡化過程。2003年我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)用于技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的資金比例為 1：0.07，2004 年為 1：0.15?？梢?，美國(guó)公司在中國(guó)的投資并沒有實(shí)質(zhì)的科技創(chuàng)新，中國(guó)并沒有通過開放市場(chǎng)獲得技術(shù)。2012年2月我國(guó)對(duì)外貿(mào)易出現(xiàn)10年來最大月度逆差，但是我國(guó)仍然引進(jìn)不了美國(guó)的先進(jìn)科技。作為我國(guó)順差主要來源和全球科技最發(fā)達(dá)國(guó)家的美國(guó)，在高技術(shù)對(duì)華出口方面設(shè)置了諸多限制，導(dǎo)致其相關(guān)產(chǎn)品對(duì)華出口增長(zhǎng)緩慢，比如2001-2008年，美對(duì)華高新技術(shù)產(chǎn)品出口占中國(guó)高技術(shù)商品進(jìn)口總額的比重由18.3%下降到6.9%。

（三）中國(guó)研發(fā)投入遠(yuǎn)低于世界水平

中國(guó)的研發(fā)投入占GDP的比重由2002年的1.1%上升到2010年的1.5%，計(jì)劃2020年到達(dá)2.5%。而世界平均值為1.6%，發(fā)達(dá)國(guó)家平均值為2.2%。中國(guó)研發(fā)支出占全球研發(fā)總支出的比例從2002年的5%上升到2010年的12.3%，而美國(guó)這一比例一直穩(wěn)定在34-35%。就專利產(chǎn)出而言，中國(guó)向美國(guó)、歐盟和日本三地同時(shí)申請(qǐng)的數(shù)量在2008年僅為473項(xiàng)，美國(guó)則多達(dá)14399項(xiàng)并獲取源源不斷的巨額專利許可收入。中國(guó)迄今為止只擁有少數(shù)幾家全球公司，而美國(guó)通過限制外國(guó)直接投資、保護(hù)本國(guó)工業(yè)擁有世界級(jí)公司和許多全球品牌。美國(guó)龐大的技術(shù)投入還包括全方位寬領(lǐng)域高層次的招商引才計(jì)劃，吸引了全世界各行各業(yè)的頂尖人才和創(chuàng)業(yè)者。例如，諾貝爾獎(jiǎng)獲得者2/3以上是美國(guó)籍，而中國(guó)沒有一個(gè)；世界排名前十位的大學(xué)中美國(guó)有七八所，我們沒有一所，充分顯示了美國(guó)獨(dú)步全球的科技優(yōu)勢(shì)。

（四）中國(guó)并不通過政府采購(gòu)扶持本土企業(yè)

中國(guó)歷來對(duì)外資實(shí)行超國(guó)民待遇，更不用說公平競(jìng)爭(zhēng)了。在2005年以前，我國(guó)為吸引外資，給予三資企業(yè)18%所得稅的優(yōu)惠，也就是說本土企業(yè)所得稅率為33%甚至更高，三資企業(yè)所得稅率僅為15%。2005年內(nèi)外資企業(yè)稅制并軌以后，各地方為了招商引資仍然給予外資企業(yè)各種或明或暗的優(yōu)惠，如土地價(jià)格優(yōu)惠、幾年免稅等措施。而美國(guó)的一貫做法是：規(guī)定國(guó)際采購(gòu)至少必須購(gòu)買50%的國(guó)內(nèi)原材料和產(chǎn)品。同等條件下，給予國(guó)內(nèi)投標(biāo)商10-30%的優(yōu)惠價(jià)格。1991年《道路運(yùn)輸效率法》規(guī)定：各州接受聯(lián)邦運(yùn)輸部補(bǔ)助采購(gòu)運(yùn)輸機(jī)械時(shí)，必須有60%以上是美國(guó)產(chǎn)品，且車輛最后須在國(guó)內(nèi)組裝。支持中小企業(yè)方面，專門設(shè)立小企業(yè)采購(gòu)代表處，在政府采購(gòu)項(xiàng)目報(bào)價(jià)中，本國(guó)中小型企業(yè)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)享受比外國(guó)供應(yīng)商高12%的報(bào)價(jià)優(yōu)惠。10萬美元以下的政府采購(gòu)合同，先考慮中小企業(yè)，建立政府與私人投資聯(lián)合采購(gòu)的合作制度，對(duì)有發(fā)展前景的小型企業(yè)建立特別采購(gòu)基金。

總之，2008年國(guó)際金融危機(jī)以來，我國(guó)一直推行“轉(zhuǎn)方式，調(diào)結(jié)構(gòu)，促平衡”政策，統(tǒng)籌運(yùn)用擴(kuò)大進(jìn)口、增加對(duì)外投資等綜合措施逐步減少貿(mào)易順差，特別是出臺(tái)了一系列擴(kuò)大進(jìn)口的政策，舉辦了一系列擴(kuò)大進(jìn)口的活動(dòng)。我國(guó)全方位開放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和張開雙臂歡迎外國(guó)投資者，而美國(guó)卻千方百計(jì)限制高新技術(shù)合資和出口?？傊绹?guó)通過能源控制、美元殖民、武器輸出和資本輸入以及投資移民牢牢掌握了世界經(jīng)濟(jì)命脈和人才市場(chǎng)。以此反觀，美國(guó)才是真正的創(chuàng)新重商主義，美國(guó)科技政策才是赤裸裸的重商主義自主創(chuàng)新政策。美國(guó)智庫對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新政策的指責(zé)具有選擇性、針對(duì)性、捏造性和歧視性。

三、美國(guó)智庫言論的實(shí)質(zhì)

美國(guó)智庫之所以妖魔化我國(guó)的外貿(mào)和科技政策，一方面是為了自身發(fā)展需要，另一方面也是美國(guó)一貫的戰(zhàn)略體現(xiàn)。

（一）吸引國(guó)際注意力

美國(guó)“信息科技與創(chuàng)新基金會(huì)”（ITIF）是成立于2006年的美國(guó)新興智庫，為了自身生存和發(fā)展，不得不出臺(tái)怪論，以吸引全世界眼球，甚至左右美國(guó)決策。因此，美國(guó)智庫的這種努力實(shí)質(zhì)就是為討好奧巴馬的一種政策解讀，一種遵命文學(xué)，一種遵命性理論研究。

（二）慫恿美國(guó)超越國(guó)際組織

他們鼓吹美國(guó)應(yīng)同企業(yè)一道采取更加強(qiáng)硬的措施向中國(guó)施壓。例如在美國(guó)貿(mào)易代表辦公室下設(shè)立全球戰(zhàn)略辦公室，負(fù)責(zé)制定全球化背景下的貿(mào)易政策，貿(mào)易代表辦公室應(yīng)在美國(guó)利益受損時(shí)更加堅(jiān)定地向中國(guó)提出貿(mào)易執(zhí)法訴求。建立以結(jié)果為導(dǎo)向的貿(mào)易機(jī)制，為中國(guó)設(shè)定具體目標(biāo)，如大規(guī)模減少貿(mào)易順差，制定減少侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的量化目標(biāo)、采用國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、放棄強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓等計(jì)劃。在全球范圍內(nèi)，建言美國(guó)應(yīng)與歐盟、加拿大、澳大利亞、日本等建立全球自由貿(mào)易聯(lián)盟，促使中國(guó)減少重商主義政策，并在真正承諾遵守開放、自由、公平貿(mào)易政策的國(guó)家之間成立新的自貿(mào)區(qū)；在歐洲，一會(huì)重提1995年倡議的歐美共同市場(chǎng)，一會(huì)建言美應(yīng)與歐盟建立跨大西洋伙伴關(guān)系（TAP）的新型貿(mào)易協(xié)定；在已有國(guó)際組織內(nèi)，敦促世貿(mào)組織應(yīng)建立強(qiáng)制性機(jī)制，以應(yīng)對(duì)強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國(guó)有企業(yè)及標(biāo)準(zhǔn)等非關(guān)稅重商主義行為；在亞洲，倡議建立所謂的“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議”（TPP），以提振美國(guó)在亞太經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中的話語權(quán)。所有這些指向的是，在中國(guó)成為世界貿(mào)易大國(guó)和自由貿(mào)易堅(jiān)定擁護(hù)者的情況下，美國(guó)希望繞開世貿(mào)組織或其他國(guó)際組織，另起爐灶自搞一套，企圖建立更加符合美國(guó)利益的新體系。

（三）充當(dāng)國(guó)際裁判

各國(guó)實(shí)行何種政策是一國(guó)內(nèi)政，神圣不可侵犯，不容各種無稽之談的指責(zé)。美國(guó)自己搞獨(dú)立自主的創(chuàng)新運(yùn)動(dòng)，卻指責(zé)別人破壞競(jìng)爭(zhēng)、違反世貿(mào)組織規(guī)則、損害全球經(jīng)濟(jì)，但卻不敢告上世貿(mào)組織或國(guó)際法庭。中國(guó)的政策對(duì)外國(guó)企業(yè)從來都是超國(guó)民待遇，中國(guó)沒有單獨(dú)針對(duì)美國(guó)的政策，人民幣匯率絕非針對(duì)某個(gè)國(guó)家，為什么僅僅只有美國(guó)一家哭叫受到損害？美國(guó)應(yīng)該自找原因，審視自身的問題。美方對(duì)美國(guó)政府蓄意利用美元霸權(quán)掠奪中國(guó)財(cái)富的現(xiàn)實(shí)視而不見，反而卻倒打一耙，指責(zé)中國(guó)政府實(shí)施的是掠奪性的重商主義政策。這說明美方言論如果不是因?yàn)闊o知，就是出于賊喊捉賊的目的。中國(guó)是否違反世貿(mào)組織規(guī)則要以世貿(mào)組織裁決，美國(guó)不能信口開河胡說一通。美國(guó)自設(shè)標(biāo)準(zhǔn)自當(dāng)國(guó)際裁判宣稱“替天行道”的惡劣行徑，凸顯出美國(guó)一貫的“只許州官放火，不許百姓點(diǎn)燈”的霸權(quán)主義神態(tài)。美國(guó)仍然秉持冷戰(zhàn)思維，戴著有色眼鏡，充當(dāng)世界判官，企圖主宰整個(gè)世界。美國(guó)指責(zé)中國(guó)創(chuàng)新重商主義，其實(shí)就是害怕中國(guó)從工業(yè)崛起最終實(shí)現(xiàn)文化、科技、思想向度上的真正復(fù)興。

（四）控制國(guó)際輿論

美國(guó)歷來想壟斷思想、技術(shù)、產(chǎn)品市場(chǎng)，歷來想占領(lǐng)輿論陣地，因此，美國(guó)一貫注意創(chuàng)造新名詞、新時(shí)尚、新論調(diào)，企圖主宰整個(gè)世界的輿論導(dǎo)向。美國(guó)指責(zé)中國(guó)創(chuàng)新重商主義就是一種輿論上的胡攪蠻纏，正如美國(guó)華僑林良多在紐約時(shí)報(bào)發(fā)表的《你們究竟要我們?cè)鯓由妗芬晃闹兴卦V的“當(dāng)我們閉關(guān)自守時(shí)，你們走私鴉片強(qiáng)開門戶；當(dāng)我們擁抱自由貿(mào)易時(shí)，卻被責(zé)罵搶走了你們的飯碗；當(dāng)我們實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)，你們又嫉妒我們有了資本；當(dāng)我們的人口超過十億時(shí)，你們說我們摧毀地球；當(dāng)我們限制人口增長(zhǎng)時(shí)，你們又說我們踐踏人權(quán)……”美國(guó)這種輿論努力是針對(duì)中國(guó)的最大政治陰謀。其根本目的是通過胡蘿卜加大棒，誘使中國(guó)放棄剛剛出臺(tái)不久的鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的政策措施，遏制中國(guó)日益崛起的自主創(chuàng)新能力，永遠(yuǎn)保持美國(guó)對(duì)中國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，讓中國(guó)始終處于美國(guó)的技術(shù)壟斷控制之下。因?yàn)?，面?duì)美國(guó)目前的局勢(shì)，美國(guó)要保持其霸權(quán)地位，唯一可以倚仗的就是科技優(yōu)勢(shì)。只要保持科技優(yōu)勢(shì)，美國(guó)就可以通過高科技出口來支撐美國(guó)經(jīng)濟(jì)；就可以利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，控制其它國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈；就可以保持美國(guó)在軍事領(lǐng)域的科技領(lǐng)先地位，維護(hù)美國(guó)的軍事霸權(quán)。美國(guó)對(duì)中國(guó)的自主創(chuàng)新政策表示擔(dān)憂，絕不是因?yàn)橹袊?guó)鼓勵(lì)政府部門使用符合自主創(chuàng)新政策的產(chǎn)品，而是害怕中國(guó)真的走上自主創(chuàng)新的道路，挑戰(zhàn)美國(guó)的科技霸主地位，進(jìn)而挑戰(zhàn)美國(guó)的“世界第一”位置。

四、中國(guó)的應(yīng)對(duì)建議

美國(guó)才是世界不確定、不穩(wěn)定、不安全的風(fēng)險(xiǎn)源頭，美國(guó)通過貨幣操縱、輿論轟炸、戰(zhàn)爭(zhēng)洗禮、經(jīng)濟(jì)制裁、價(jià)格波動(dòng)、妖魔化各國(guó)政策等手段，唯恐世界不亂，致使世界和平發(fā)展的生態(tài)環(huán)境遭到嚴(yán)重破壞。我們必須在以下幾個(gè)方面做好應(yīng)對(duì)和抗擊。

第一，要充分利用好國(guó)際組織和國(guó)際規(guī)則以保障我國(guó)核心利益。

在近期，加快建立相應(yīng)的中介體系，積極組織企業(yè)運(yùn)用國(guó)際準(zhǔn)則等法律武器應(yīng)對(duì)國(guó)外挑戰(zhàn)；積極參與國(guó)際組織改革和國(guó)際規(guī)則制定，提高我國(guó)在相關(guān)領(lǐng)域的話語權(quán)、決定權(quán)和主動(dòng)權(quán)。在遠(yuǎn)期，做好去WTO化背景下的應(yīng)急應(yīng)對(duì)，加快自貿(mào)區(qū)談判，強(qiáng)化新形勢(shì)下的貿(mào)易規(guī)劃和貿(mào)易新秩序新體系構(gòu)建。

第二，要堅(jiān)定不移地實(shí)行自主創(chuàng)新政策。千方百計(jì)防范“運(yùn)十”悲劇重演，培育一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、知名品牌和較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)企業(yè)；掌握關(guān)鍵技術(shù)和重要產(chǎn)品的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，積極參與制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并推動(dòng)形成以我為主的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，提高專利實(shí)質(zhì)審查工作效率，建設(shè)技術(shù)性貿(mào)易措施體系，加強(qiáng)科技研發(fā)的國(guó)際戰(zhàn)略合作；加快理論創(chuàng)新，占領(lǐng)輿論高地。一方面要防止過度美化美國(guó)模式，另一方面要科學(xué)對(duì)待中國(guó)特色。特別要反對(duì)用中國(guó)特色掩蓋中國(guó)的落后，反對(duì)借中國(guó)特色來拒絕學(xué)習(xí)外國(guó)，反對(duì)用中國(guó)特色粉飾中國(guó)國(guó)情和忽視中國(guó)教訓(xùn)，反對(duì)用中國(guó)特色夸大中國(guó)經(jīng)驗(yàn)，陷入宏觀調(diào)控依賴和“中國(guó)模式”陷阱。

第三，要提高技術(shù)引進(jìn)的力度和質(zhì)量。建立適宜制度，引進(jìn)適宜技術(shù)。分化歐盟、美國(guó)、日本等地區(qū)和國(guó)家的企業(yè)，積極引進(jìn)對(duì)我有利的高科技產(chǎn)品，同時(shí)做好消化再重新工作，最終擺脫外來技術(shù)的掣肘。

第四，加快培育高科技人才和高端國(guó)際商務(wù)人才。加大可持續(xù)性的技術(shù)投資，建立各種人才激勵(lì)機(jī)制，培育符合國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)需要的技術(shù)研發(fā)人才、技術(shù)管理人才、國(guó)際商務(wù)人才，同時(shí)鼓勵(lì)人才占領(lǐng)聯(lián)合國(guó)、世貿(mào)組織、國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行等國(guó)際組織的關(guān)鍵崗位?！?/p>

[1]Stephen J.Ezell and Robert D.Atkinson.,The Good,The Bad,and The Ugly(and The Self-Destructive)of Innovation Policy:A Policymaker’s Guide to Crafting Effective Innovation Policy[R/OL].www.itif.org.

[2]ROBERT D.ATKINSON.,Enough is Enough:Confronting Chinese Innovation Mercantilism [R/OL].www.itif.org.

[3]RobertD.Atkinson，Stephen J.Ezell，Luke A.Stewart.,The Global Innovation Policy Index[R/OL].www.itif.org.

[4]仲大軍.走出重商主義的中國(guó)外貿(mào)前景[R/OL].http://www.dajunzk.com/waimaoqianj.htm.

[5]仲大軍：再論重商主義發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)中國(guó)的利弊得失 [R/OL].http://www.chinareform.org.cn/cirdbbs/dispbbs.asp?boardid=2&id=44763.

[6]仲大軍.重商主義：我國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略中的主要問題及應(yīng)對(duì)策略 [J].開放導(dǎo)報(bào),2005(2),P76-79.

[7]仲大軍.審慎看待中國(guó)外貿(mào)的重商主義發(fā)展戰(zhàn)略[J].學(xué)習(xí)月刊2006(21),P 15-16.

[8]仲大軍.新重商主義——對(duì)外向型經(jīng)濟(jì)的新思考[J].中國(guó)國(guó)情國(guó)力1996(2),P40-42.