李 鵬

(中共廣東省委黨?？茖W(xué)社會(huì)主義教研部，廣州510053)

當(dāng)代多數(shù)主義民主理論探源

李 鵬

(中共廣東省委黨?？茖W(xué)社會(huì)主義教研部，廣州510053)

在人類社會(huì)中，有關(guān)民主理論的爭論與民主的實(shí)踐歷史一樣久遠(yuǎn)，古典民主與現(xiàn)代民主的爭論占據(jù)了當(dāng)代民主理論的核心領(lǐng)域。阿倫·李普哈特在梳理民主觀念發(fā)展流變歷程的過程中，發(fā)現(xiàn)民主的古今之爭過多地集中在民主究竟應(yīng)當(dāng)是直接的還是間接的這個(gè)問題上，人為地夸大了古典民主和現(xiàn)代民主之間的隔閡，忽視了從古至今大凡主流的民主論者均把民主等同于多數(shù)人的統(tǒng)治，只不過古典民主的多數(shù)統(tǒng)治是多數(shù)人直接統(tǒng)治，而現(xiàn)代民主中則是通過“代議”這種方式來代表多數(shù)人的統(tǒng)治。由此，一種新的民主類型學(xué)，即“多數(shù)主義民主”把古典民主和現(xiàn)代民主又一次連接到了一起，重構(gòu)了人們思考和研究民主的方式，并在民主觀念史和民主類型學(xué)研究領(lǐng)域產(chǎn)生了重大影響。

民主;古典民主;現(xiàn)代民主;多數(shù)統(tǒng)治;多數(shù)主義民主

隨著人類社會(huì)政治生活的變遷，無數(shù)智士賢達(dá)在不同的時(shí)代背景下對(duì)民主的闡釋以及圍繞民主而展開的爭論可謂浩如煙海，見證了民主思想的源遠(yuǎn)流長。然而，民主概念的誕生卻并未統(tǒng)一人類有關(guān)民主政體的認(rèn)識(shí)。伴隨著民主實(shí)踐的變遷，有關(guān)民主的思想也是莫衷一是、變動(dòng)不居。進(jìn)入20世紀(jì)以來，有關(guān)民主的思想和流派更是層出不窮。這一方面說明了人類文明進(jìn)程中的民主思想史與民主實(shí)踐一樣久遠(yuǎn);另一方面也說明了在歷史與現(xiàn)實(shí)的滌蕩中一些人醉心于民主的過去，主張民主的理論和實(shí)踐都必須與其本來面目相一致，而另一些人則依據(jù)變化了的現(xiàn)實(shí)對(duì)民主的理論和實(shí)踐不斷進(jìn)行調(diào)整。對(duì)此，當(dāng)代著名的民主思想史家喬·薩托利曾直言：我們當(dāng)下正處在一個(gè)“民主觀混亂的年代”［1］3。

然而，考察近代以來民主思想的發(fā)展和演化則不難發(fā)現(xiàn)，圍繞著民主概念，即民主之所指而產(chǎn)生的理論流派之爭涉及的一個(gè)根本問題是有關(guān)古典民主和現(xiàn)代民主的問題，即直接民主和間接民主的問題。而當(dāng)代多數(shù)主義民主理論從民主的基本概念出發(fā)，在梳理民主觀念發(fā)展變革的過程中卻發(fā)現(xiàn)盡管民主經(jīng)歷了從古典到現(xiàn)代的轉(zhuǎn)變，但是不論是古典直接民主的擁護(hù)者，還是現(xiàn)代間接民主的支持者，他們均主張民主是多數(shù)人的統(tǒng)治。1999年，當(dāng)代著名的比較政治學(xué)家、民主理論家阿倫·李普哈特在分析民主觀念史的基礎(chǔ)上把這種民主的多數(shù)統(tǒng)治論統(tǒng)稱為“多數(shù)主義民主”，以區(qū)別于那些以分權(quán)、協(xié)商、共識(shí)為核心的民主類型，在比較政治學(xué)界和民主理論界產(chǎn)生了重大的影響。

一、古典民主理論及其批評(píng)者：從希羅多德到貢斯當(dāng)

一般認(rèn)為，克里斯蒂尼在公元前508年至公元前507年左右為雅典人建立了民主體制，從而開啟了西方乃至整個(gè)世界民主政體的源頭［2］。不久，古希臘著名的歷史學(xué)家希羅多德創(chuàng)造了民主概念，用以指稱克里斯蒂尼創(chuàng)立的民主體制。就現(xiàn)有的文獻(xiàn)來看，《歷史》一書成為古希臘歷史學(xué)家希羅多德“民主”概念第一次被刊載并被解釋的人類民主思想的發(fā)端。在希羅多德那里，古希臘文的民主“Δημοκρατíα”是由人民“demos”和權(quán)力“kratos”兩個(gè)詞組合而成，因此，民主的詞源學(xué)意義就是人民的統(tǒng)治或者人民享有權(quán)力。此后，大凡古希臘思想家們?nèi)缧尬舻椎?、蘇格拉底、柏拉圖以及古希臘城邦民主政治的實(shí)踐者伯里克利、梭倫等人都是在希羅多德的基礎(chǔ)上理解和闡釋了什么是民主這一問題。亞里士多德的《雅典政制》、《政治學(xué)》可謂古希臘思想家研究和闡發(fā)城邦民主政治的經(jīng)典之作，在當(dāng)代學(xué)者眼中，他對(duì)民主政體的定義和比較研究乃是當(dāng)今學(xué)界理解和比較研究民主政治的起點(diǎn)，具有開創(chuàng)性的意義。在亞里士多德看來，古希臘民主的本質(zhì)就是“政事裁決于多數(shù)人的意志，大多數(shù)人的意志就是正義”［3］312。其主要特征為一切公民無論財(cái)產(chǎn)的多寡，均享有平等參與公民大會(huì)和在大會(huì)上決定國家重大事務(wù)的投票權(quán)［4］42-44;一切公民平等地輪番而治，公民的本質(zhì)就在于參與政治，任何公職人員都有任期限制，除個(gè)別榮譽(yù)性職務(wù)外，不存在公職終身制［4］62。這種公民直接參與、親自決定政事的民主模式被后人稱為直接民主。

近代以來，盡管民族國家的興起導(dǎo)致了人類政治生態(tài)的重大變遷，致使古希臘城邦式直接民主逐漸被斥責(zé)為一種不切實(shí)際的天外玄想。然而，即便是在規(guī)模龐大、人口眾多的現(xiàn)代民族國家中，依舊不乏古希臘城邦式直接民主的虔誠信徒，而盧梭對(duì)直接民主的頂禮膜拜則構(gòu)成了現(xiàn)代民主論爭中古希臘情節(jié)派復(fù)興古典民主的精神支柱。在古代城邦的直接民主制下，人被看做是天生的政治動(dòng)物，人只有在參與政治的過程中才能彰顯人之為人的價(jià)值，在一般公民的眼中不參與政治的人不配做城邦的公民，他們不是動(dòng)物就是奴隸，而奴隸和動(dòng)物幾乎沒有什么差別。盧梭繼承了這一觀念，在他看來，民主之所以謂之民主，關(guān)鍵就在于人民能夠親身參與政治，親自參與決定公共事務(wù)。公民資格的核心就在于參與政治，只有參與政治并有權(quán)就公共事務(wù)進(jìn)行決策的公民才是自由的公民，只有一切公共事務(wù)都由公民親手來做的國度才能算是一個(gè)自由的國度。因此，“國家的體制越好，在公民的精神里，公共的事情也就越重于私人的事情……在一個(gè)壞政府之下，就沒有一個(gè)人愿意朝著那里(指代表公意的大會(huì))邁出一步了，因?yàn)闆]有人對(duì)那里的事情感興趣……只要有人談到國家大事時(shí)說：這和我有什么相干?我們就可以據(jù)此料定這個(gè)國家就算完了?！保?］124-125“一旦公共服務(wù)不再成為公民的主要事情，并且公民寧愿掏自己的口袋而不愿本人來親身服務(wù)的時(shí)候，國家就已經(jīng)是瀕臨毀滅了?！保?］123-124遺憾的是，盧梭復(fù)興直接民主的理想就像他那頗具“悲劇”色彩的人生一樣總是與現(xiàn)實(shí)格格不入，充滿了矛盾——直接民主的復(fù)興就是要讓現(xiàn)代民族國家回歸到古希臘式小國寡民的城邦時(shí)代中去。在盧梭看來，民主制度只能在城邦規(guī)模很小且人口數(shù)量很少的情況下才能實(shí)現(xiàn)，“除非城邦非常之小，否則，主權(quán)者今后便不可能在我們中間繼續(xù)行使他們自己的權(quán)利?！北R梭的這一主張顯然有悖于歷史發(fā)展的潮流，不僅淪為現(xiàn)代民族國家背景下烏托邦式的懷舊笑談，而且還成為此后自由主義民主批評(píng)直接民主、論證和維護(hù)代議制民主的有力依據(jù)。

最早對(duì)古典民主理論展開批評(píng)的是貢斯當(dāng)。在貢斯當(dāng)看來，盧梭所理解的古希臘、古羅馬城邦和中世紀(jì)城市共和國的直接民主實(shí)際上是古代人的民主。之所以謂之“古代”，原因在于直接民主興起、繁盛于城邦國家，它們大多領(lǐng)土狹小，人口稀少，城邦之間的貿(mào)易和交往不發(fā)達(dá)，因此，政治的領(lǐng)域和范圍非常小，更為重要的是奴隸們的無償勞動(dòng)為作為他們主人的公民提供了豐富的物資保障和閑暇時(shí)間去參與公共生活，在這樣一個(gè)狹小的空間里，公民幾乎全身心地投入城邦的軍事生活和公共服務(wù)之中。然而，在現(xiàn)代，國家規(guī)?？臻g遼闊，不僅幅員廣大而且人口眾多。遼闊的疆域相對(duì)縮小了政治的規(guī)模，這使得所有人在同一個(gè)時(shí)間聚集在同一個(gè)地點(diǎn)決策公共事務(wù)的方式變得非常困難，同時(shí)奴隸制度的瓦解使絕大部分人不得不夜以繼日地從事勞動(dòng)和交換以圖個(gè)人之生計(jì)，生存而非政治成為個(gè)人生活的第一要?jiǎng)?wù)。在這種背景下，私人生活逐漸替代公共生活成為個(gè)人價(jià)值的主要來源。

到了現(xiàn)代社會(huì)，人們對(duì)私人生活的關(guān)注有增無減。與古代人不同，現(xiàn)代人越來越注重個(gè)人自由和個(gè)人權(quán)利，強(qiáng)調(diào)個(gè)人權(quán)利和個(gè)人自由是保障個(gè)人生活的前提和基礎(chǔ)?！叭耸翘焐恼蝿?dòng)物”已經(jīng)成為歷史，個(gè)人權(quán)利不僅脫離了公共權(quán)力的解釋，而且還超越了公共權(quán)力。國家、政府和政治社會(huì)失去了獨(dú)立的善，它們更多地被看做是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的工具抑或被看做是個(gè)人權(quán)利的結(jié)果;從古希臘、古羅馬城邦國家到中世紀(jì)的城市共和國，牢牢地套在公民資格頭上的政治枷鎖被打碎了，一個(gè)公民不會(huì)因?yàn)閰拹夯蛘卟粎⑴c政治而失去公民資格，不參與政治不僅被看做是個(gè)人的自由同時(shí)也被確認(rèn)為個(gè)人的權(quán)利。據(jù)此，貢斯當(dāng)認(rèn)為，古代人的自由來自于民主，只有參與決策公共事務(wù)的人才是自由的人;而現(xiàn)代人的自由并非必須經(jīng)由民主一途才能實(shí)現(xiàn)，他們的政治生活已經(jīng)偏離了古代人的城邦式直接民主，并且越來越難以以直接民主的方式參與公共事務(wù)的討論與決策;越來越多的人強(qiáng)調(diào)私人領(lǐng)域和公共領(lǐng)域的二分，因而越來越訴諸中間環(huán)節(jié)以求維護(hù)個(gè)人在政治領(lǐng)域之外或者不參與政治之自由的同時(shí)又保障個(gè)人對(duì)政治或者公共事務(wù)決策的影響力，“他們最多被要求通過代議制度，就是說，以一種假定的方式行使主權(quán)……自由給現(xiàn)代人帶來的好處，是被人代表，是利用自己的選擇形成代表。”［6］338

因此，如果古代人的民主是公民全身心地通過直接參與政治生活來決定公共事務(wù)，那么，現(xiàn)代人的民主則只能是兼職的公民，是滿足了私人領(lǐng)域基礎(chǔ)上最低程度地參與公共生活的民主。換言之，由于絕大多數(shù)人無法直接參與決定公共事務(wù)，那么只能從廣大公民中選擇代表來決定公共事務(wù)。貢斯當(dāng)認(rèn)為，誕生于英國的代議制民主既符合大多數(shù)人的利益，又成為確保個(gè)人自由最可靠的手段，是庇護(hù)自由與和平的唯一的政府形式。在貢斯當(dāng)看來，“代議制就是大眾希望維護(hù)自己的利益，但沒有時(shí)間去親自保護(hù)自己的利益，于是委托一定數(shù)量的人做他們的代表?！保?］65

二、現(xiàn)代民主理論的興起與發(fā)展

約翰·密爾直接繼承了貢斯當(dāng)?shù)挠^念，全面闡述了一種個(gè)人自由優(yōu)先的自由主義民主理論。在密爾看來，現(xiàn)代民主的前提是國家、政府、社會(huì)權(quán)力與個(gè)人權(quán)利的明確劃分，這就意味著現(xiàn)代民主的基礎(chǔ)必須是自由主義的。每個(gè)人自己才是他本人唯一可靠的保護(hù)神，只有個(gè)人依靠他們自己的努力，他們的生活境遇才會(huì)實(shí)現(xiàn)主動(dòng)、持續(xù)的改進(jìn)，個(gè)人決不能把自己的命運(yùn)和幸福寄托于他人。一個(gè)自由的政府，必須把自由的權(quán)利普及到每個(gè)人身上，無論是誰，只要被排除在自由之外，個(gè)人權(quán)利就會(huì)失去保障，社會(huì)利益的增進(jìn)和國家的持久繁榮將因此而受到限制。

故此，密爾認(rèn)為我們無法假定當(dāng)一個(gè)排他性的階級(jí)掌權(quán)時(shí)，它會(huì)按照公共利益的偏好行動(dòng)。在掌權(quán)階級(jí)眼中，他們本階級(jí)的利益就是全體的利益，這樣的話，少數(shù)人的利益幾乎毫無保障，掌權(quán)階級(jí)會(huì)為他們本階級(jí)而立法，一切將以掌權(quán)者唯命是從。英國和美國的例子說明了少數(shù)人統(tǒng)治之下大眾多是消極被動(dòng)，而多數(shù)人統(tǒng)治之下的大眾則是自力更生、積極主動(dòng)。因此，密爾認(rèn)為，“平民政府比其他政府形式更為優(yōu)越的”［7］。不僅如此，古希臘和羅馬公民精神與國家繁榮之間的緊密關(guān)系更是說明：“能夠充分滿足社會(huì)一切要求的唯一政府是全體公民參加的政府;任何參與即使是擔(dān)任最低的公共職務(wù)也是有好處的;這種參與范圍的大小，應(yīng)該始終和社會(huì)進(jìn)步程度所允許的范圍一樣;只有允許所有的人在國家主權(quán)中都享有一份，這才是令人向往的?！保?］103-105

但是，密爾又認(rèn)為，鑒于如今的政治社會(huì)范圍廣大，而且復(fù)雜性的程度也是過去所不能及的，因此“所有人親自參與公共事務(wù)是不可能的，因而我們就可以得出結(jié)論：一個(gè)完美政府的理想模型一定是代議制政府。”［7］105“代議制政體的內(nèi)涵，就是由全體人民或者大部分人民，通過他們自己定期選舉的代理人行使最后的控制權(quán)。這種權(quán)力一定存在于每一個(gè)整體的某一個(gè)地方。他們必須徹底掌控這個(gè)最后的權(quán)力。無論什么時(shí)候，只要他們?cè)敢?，他們就必定是駕馭政府一切運(yùn)作的主人。”［7］129因此，盡管代議制相比于古希臘直接民主而言，在公民與政治權(quán)力之間增加了“代表”這一中間環(huán)節(jié)，但它卻是充分尊重和保護(hù)個(gè)人自由的民主體制，是現(xiàn)有的條件下平等原則和效率原則的最佳統(tǒng)一，是現(xiàn)實(shí)中最為理想的民主政體。

自密爾之后，現(xiàn)代民主只能是代議制的看法幾乎成為學(xué)界的共識(shí)，直接民主似乎已經(jīng)成為歷史。盡管古希臘直接民主的光輝使一些當(dāng)代的思想家不停地憧憬現(xiàn)代社會(huì)中直接民主的復(fù)興，并為此對(duì)代議制展開激烈的批評(píng)，但最終還是無法突破代議制的框架。在這種背景下，一些自由主義理論家認(rèn)為，古希臘思想家對(duì)民主的解釋是對(duì)城邦直接民主的描述，而現(xiàn)代民主已經(jīng)與古代民主相差甚遠(yuǎn)，古典民主的概念已經(jīng)過時(shí)了。如果說密爾論證了現(xiàn)代民主只能是代議制，那么熊彼特則在代議制的基礎(chǔ)上重新建構(gòu)了符合代議制民主特征的民主概念。

熊彼特認(rèn)為，現(xiàn)代民主與古典民主已經(jīng)相差甚遠(yuǎn)，“民主政治并不意味著也絕不意味著人民真正在統(tǒng)治……民主政治就是政治家的統(tǒng)治”［8］415。政治家或者精英是靠競爭來確立自己的領(lǐng)導(dǎo)地位，現(xiàn)代民主的關(guān)鍵就在于選舉的程序上，因此，民主成了選舉領(lǐng)導(dǎo)人和競爭方法的副產(chǎn)品，也就是說競爭的方法產(chǎn)生了民主。熊彼特指出，現(xiàn)代“民主政治的意思只能是：人民有接受或者拒絕將要來統(tǒng)治他們的人的機(jī)會(huì)?！保?］415因此，民主的概念也就被“選民決定政治問題”替換為“選舉作出政治決定的人”。熊彼特對(duì)民主概念的修正使他成為自由主義民主理論的奠基人，自此之后，一大批著名的自由主義民主理論家，如薩托利、達(dá)爾、艾克斯坦、李普哈特等人都視熊彼特的民主定義為現(xiàn)代民主的精神圭臬，并把競爭和選舉看做是自由主義民主的核心。

作為當(dāng)代自由主義民主理論的集大成者，羅伯特·達(dá)爾在熊彼特的道路上繼續(xù)前進(jìn)并對(duì)當(dāng)下的自由主義民主理論作出了突出貢獻(xiàn)。對(duì)此，薩托利曾指出，熊彼特的終點(diǎn)是達(dá)爾的起點(diǎn)，他嚴(yán)格恪守民主之代議和競爭的精神，并力求在全社會(huì)普及和加強(qiáng)精英之間為獲取選民的選票而展開的競爭［1］162。

在達(dá)爾看來，從古希臘到現(xiàn)代，人類社會(huì)的民主政治經(jīng)歷了兩次轉(zhuǎn)型：第一次即古羅馬和古希臘，人類第一次開始實(shí)踐民主制度，這一時(shí)期民主制度的特點(diǎn)包括：公民之間是和諧的，其利益高度統(tǒng)一于城邦的穩(wěn)定和繁榮之中;公民之間高度同質(zhì)，他們財(cái)產(chǎn)平等，語言、教育、文化和種族背景近乎完美地一致;公民總數(shù)很少，最多的時(shí)候也不過四五萬人，這大大有利于公民之間的相互交流與熟知;因?yàn)閿?shù)量很少，所以公民們能夠以集會(huì)的方式直接決定有關(guān)法律與政策的事務(wù);公民參與并不局限于集會(huì)，還包括輪流擔(dān)任其他的公共職務(wù);城市是完全自治的。第二次轉(zhuǎn)型發(fā)生在近代民族國家建立以后，其結(jié)果是現(xiàn)代民主的確立?，F(xiàn)代民主與古希臘的民主完全不同：代議制取代了古希臘的公民會(huì)議，公民對(duì)政治的參與由直接轉(zhuǎn)為間接;民主已經(jīng)超越了城邦的范圍擴(kuò)展到了現(xiàn)代民族國家，而代議制民主本身具有擴(kuò)大民主規(guī)模的趨勢(shì);公民的參與從直接轉(zhuǎn)為間接，意味著公民參與的領(lǐng)域與范圍是有限的;公民資格擴(kuò)展到國家之內(nèi)的所有人，但是公民之間的差異前所未有地多樣化了;公民間差異的增強(qiáng)導(dǎo)致政治領(lǐng)域中不同利益訴求之間的顯著沖突;公民不再以個(gè)人的方式而是以組織的方式參與政治，由于公民之間是多元差異的，因而由公民組成的組織之間必然也是多元差異的;組織內(nèi)部又分為上層精英和下層民眾，因此多元差異的組織與政治權(quán)力的交互使現(xiàn)代民主政治變成一種多頭政治;由于公民參與的衰落，公共領(lǐng)域的范圍逐漸縮小，個(gè)人權(quán)利以及私人領(lǐng)域逐漸擴(kuò)張。

11月21日，上交所和深交所分別就《上海證券交易所上市公司籌劃重大事項(xiàng)停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引（征求意見稿）》和《深圳證券交易所上市公司停復(fù)牌業(yè)務(wù)信息披露指引（征求意見稿）》公開征求意見。

三、從古典民主到現(xiàn)代民主：不變的多數(shù)統(tǒng)治規(guī)則

現(xiàn)代民主是代議制民主已經(jīng)成為不爭的事實(shí)，但是，直接民主與間接民主爭論的完結(jié)并不意味著有關(guān)民主爭論的完結(jié)。當(dāng)代著名的民主理論家阿倫·李普哈特認(rèn)為，民主從直接民主轉(zhuǎn)變?yōu)榇h制民主只是民主轉(zhuǎn)變了形式，作為民主的核心，不論它是由公民直接決策還是由代表替選民決策，決策結(jié)果所體現(xiàn)和包含的公民訴求的廣泛性無論如何都是衡量直接民主和代議制民主民主程度的重要準(zhǔn)繩。然而，長期以來，學(xué)界對(duì)民主機(jī)制中不同決策過程對(duì)民主后果的影響卻一直缺乏深入、認(rèn)真的探討。在古希臘的城邦民主制度下，公民直接參與公共事務(wù)的決策，然而，即便是那些小國寡民的社會(huì)，公民之間也難免因不同的意見陷入持續(xù)的爭吵，最初，無休止的爭論總是讓事事久拖不決。后來，隨著城邦事務(wù)的增多，久推不決的爭論直接影響到了城邦的存廢，尤其是當(dāng)城邦面臨外部威脅的時(shí)候。為了避免民主機(jī)器因無法產(chǎn)出而失效、倒塌，城邦的公民發(fā)明了民主議事的程序，一些人就公共議題展開辯論，在形成對(duì)立意見的情況下，所有的公民向秉持對(duì)立意見的雙方或者多方表達(dá)支持態(tài)度，或投一石子，或投一貝殼，計(jì)數(shù)最多的一方獲勝，所謂的貝殼放逐法就是在少數(shù)服從多數(shù)的前提下“民主”地判決城邦的“罪人”。

民主制度為什么要求少數(shù)服從多數(shù)呢?亞里士多德認(rèn)為，“政事裁決于多數(shù)人的意志，大多數(shù)人的意志就是正義”［3］312，作為正義的對(duì)立面，拋棄城邦的公共善，追求私利就意味著腐敗。在亞里士多德看來，民主政體之下的決策之所以由多數(shù)做出，少數(shù)服從多數(shù)，其原因在于“平等是民主政體的至上法則”［9］103，當(dāng)城邦是由普通公民而非那些具有超凡德性和能力的政治人物來執(zhí)掌的時(shí)候，多數(shù)人的意見紛爭有可能使城邦政治陷入黨爭，但是我們卻不能因此而質(zhì)疑普通公民的靈魂會(huì)與單個(gè)的賢人差別多少，因此民主政體下多數(shù)人的判斷在一般情況下總是比少數(shù)人的判斷更加明智，同時(shí)，多數(shù)人比少數(shù)人更不易于腐敗，就如同大量的水更不容易被少量的水污染一樣［9］107。古希臘著名的歷史學(xué)家修昔底德在《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》中也把民主政體描述為多數(shù)人統(tǒng)治的政體，區(qū)別于那些由少數(shù)人統(tǒng)治的寡頭政體和貴族政體。

隨著古希臘城邦的衰落，直接民主在近代民族國家興起以后逐漸被代議制民主取代，但是少數(shù)服從多數(shù)依然是民主決策的基本規(guī)則，以至于民主又被等同于“多數(shù)統(tǒng)治”。近代的霍布斯、洛克、盧梭、托克維爾和約翰·密爾等人都是從多數(shù)人統(tǒng)治的角度來理解民主的。

霍布斯在翻譯《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》的時(shí)候就直接把修昔底德對(duì)民主的描述譯成“the rule of majority”［10］。而在霍布斯本人看來，“如果全體中的大部分被認(rèn)為是包含了所有個(gè)別的意志，或者說所有個(gè)別的意志服從于全體中的大部分的意志，這就是民主。正是在這樣一個(gè)民主政府中，全體或者全體中的大多數(shù)自愿地組織起來充當(dāng)主權(quán)者?！保?1］洛克和盧梭表達(dá)了與霍布斯相同的看法，在他們看來，政治社會(huì)建立在全體一致的基礎(chǔ)之上，但是政治社會(huì)的運(yùn)作卻無法總是滿足全體一致的要求，在這種情況下，少數(shù)服從多數(shù)就是必要的。盧梭曾指出：“除去原始契約之外，投票的大多數(shù)是永遠(yuǎn)可以約束其他一切人的……每一個(gè)人在投票時(shí)都說出了自己對(duì)某個(gè)問題的意見，于是，從票數(shù)的計(jì)算里就可以得出公意的宣告?！保?2］136因此，在無法達(dá)成全體一致的情況下，“公意的一切特征仍然存在于多數(shù)之中”［12］137。在盧梭看來，當(dāng)公民意見陷入分歧的時(shí)候，針對(duì)議題所進(jìn)行的討論越廣泛，那么多數(shù)所囊括的公民數(shù)量就越多也就越接近全體一致，少數(shù)的數(shù)量就越少;而當(dāng)所涉議題需要迅速解決的時(shí)候，只要一票的數(shù)量差別就足以劃分出多數(shù)和少數(shù)進(jìn)而使少數(shù)服從多數(shù)，因?yàn)槎鄶?shù)本身就是公意。

托克維爾也把民主理解為多數(shù)的統(tǒng)治。在《論美國的民主》一書中，托克維爾認(rèn)為美國民主的根本特征就在于多數(shù)統(tǒng)治，“民主政府的本質(zhì)，就在于多數(shù)對(duì)政府的統(tǒng)治是絕對(duì)的，因?yàn)樵诿裰髦贫认?，誰也對(duì)抗不了多數(shù)?！保?3］282在托克維爾看來，多數(shù)的統(tǒng)治可能帶來多數(shù)人對(duì)少數(shù)人權(quán)利的侵犯，進(jìn)而導(dǎo)致多數(shù)的暴政，但多數(shù)的統(tǒng)治并不意味著多數(shù)必然會(huì)對(duì)少數(shù)實(shí)施暴政，多數(shù)統(tǒng)治與多數(shù)暴政并不是同義詞。因此，對(duì)無限的多數(shù)權(quán)威導(dǎo)致的多數(shù)暴政的批判并不能否定民主就是多數(shù)統(tǒng)治的事實(shí)，作為民主的本質(zhì)，“一切權(quán)力的根源都存在于多數(shù)的意志中”［13］287。與托克維爾處于同一時(shí)代的約翰·密爾深受托克維爾民主思想之影響，在其自傳中，密爾曾坦陳他對(duì)于民主政體的偏愛很大程度上來自于托克維爾向世人所展現(xiàn)的美國民主之光輝。在《代議制民主》一書中，密爾把代議制民主政府看做是理想的政府形式，但是與托克維爾一樣，在密爾看來，在個(gè)人自由不受侵犯的前提下代議制民主依然應(yīng)當(dāng)是多數(shù)的統(tǒng)治，其決策規(guī)則依舊是少數(shù)服從多數(shù)，因?yàn)椤坝扇藬?shù)上的多數(shù)掌權(quán)比其他的人掌權(quán)較為公正也較少危害”［7］115。

四、“多數(shù)主義民主”理論的興起及其民主觀

在當(dāng)代，一些著名的民主理論家，如加拿大的麥克弗森就是從多數(shù)統(tǒng)治的角度理解民主的［14］。而英國著名學(xué)者安東尼·阿伯拉斯特在其頗具影響的《民主》一書中直截了當(dāng)?shù)刂赋隽嗣裰骶褪嵌鄶?shù)的統(tǒng)治［15］。當(dāng)代民主理論界另一位頗具影響的學(xué)者阿倫·李普哈特深受達(dá)爾民主思想的影響，在李普哈特看來，現(xiàn)代民主首先是間接民主，是代議制的民主。其次，現(xiàn)代代議制下“民主與寡頭統(tǒng)治(polyarchy)是同義詞”［16］。李普哈特關(guān)于現(xiàn)代代議制民主的這一認(rèn)識(shí)得到了達(dá)爾的肯定，在《民主及其批評(píng)者》一書中，達(dá)爾指出，李普哈特眼中的民主實(shí)際上就是自己所說的多頭政體［17］112。與達(dá)爾對(duì)李普哈特的看法相映成趣，在李普哈特看來，羅伯特·達(dá)爾在《多頭政體》中確立的現(xiàn)代民主政體的八條標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為當(dāng)下人們審視一個(gè)國家民主資格的基本依據(jù)：一是現(xiàn)代民主國家的公民擁有投票權(quán);二是現(xiàn)代民主國家的公民擁有被選舉權(quán);三是政治領(lǐng)導(dǎo)人為獲得支持和選票而競爭;四是選舉是自由公正的;五是公民結(jié)社是自由的;六是表達(dá)和言論自由不受侵犯;七是公民對(duì)各種信息的選擇是自由的;八是政府的政策和制度應(yīng)當(dāng)是以選票和民意為基礎(chǔ)的。

李普哈特認(rèn)為，美國保守的社會(huì)主義理論家威廉·薩弗里和南非社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)人喬·斯洛弗進(jìn)一步回應(yīng)了波洛克的觀點(diǎn)，在當(dāng)代主張多數(shù)統(tǒng)治的民主理論中最具代表性。在對(duì)南非的民主進(jìn)程所做的評(píng)論中，薩弗里認(rèn)為，民主的要義就在于人人平等，具體而言，就是一人一票(one person，one vote)，但是無論如何，民主最終都是多數(shù)人的統(tǒng)治。為了更有力地伸張自己的觀點(diǎn)，薩弗里甚至認(rèn)為某一政體只要是民主的，就無法拋棄和反對(duì)多數(shù)統(tǒng)治的規(guī)則［20］。斯洛弗的觀點(diǎn)則更加簡潔有力，我們不需要再玩弄文字游戲了，民主只有一種，那就是多數(shù)人的統(tǒng)治。李普哈特把這種主張少數(shù)服從多數(shù)、多數(shù)獲勝就意味著勝者通吃的民主體制稱為“多數(shù)主義民主”。

總而言之，從古希臘城邦的直接民主到現(xiàn)代民族國家的代議制民主，民主思想的傳統(tǒng)資源在現(xiàn)代人的生活中依然具有持久而深刻的影響，把民主等同于多數(shù)人的統(tǒng)治即是。除此之外，市場經(jīng)濟(jì)的興起以及在自由主義的推動(dòng)下，個(gè)人權(quán)利的膨脹推動(dòng)了政治沖突成為民主的常態(tài)，以少數(shù)服從多數(shù)為原則的民主不僅沒有消弭人與人之間的差異與沖突，反而加劇了這種沖突。從霍布斯、洛克的學(xué)說到密爾的功利主義民主觀，再到達(dá)爾的多元主義民主理論，人與人之間的沖突和差異幾乎成為現(xiàn)代政治的永恒主題，而民主決策所面對(duì)的正是這種日益增加的沖突和差異。對(duì)此，達(dá)爾在其新近的著作中曾一針見血地指出：“政治沖突而非和諧是現(xiàn)代民主國家的標(biāo)志。”［17］18與此同時(shí)，在民族國家大規(guī)模、復(fù)雜的代議制民主制下，“任何人都不能肯定競爭和對(duì)抗的結(jié)果總是對(duì)自己有利……因此所有的力量都必須反復(fù)進(jìn)行斗爭來實(shí)現(xiàn)自己的利益……每一個(gè)人必須將其利益置于競爭和不確定之下?！保?1］由于競爭和沖突的結(jié)果難以確定，那些自覺處于弱勢(shì)地位的個(gè)人和團(tuán)體往往傾向于把競爭和沖突引入政治和公共領(lǐng)域，這一方面導(dǎo)致了當(dāng)代政治參與程度的深化和領(lǐng)域的擴(kuò)展，另一方面也加劇了政治競爭和沖突的水平［22］。

在李普哈特看來，現(xiàn)代代議制民主和政治參與主要是通過政黨來實(shí)現(xiàn)的，而任何一個(gè)政黨都必須忠實(shí)于自己所代表的社會(huì)中的特定選民群體，并矢志不渝地至少是在表面上為了本群體的利益而與其他政黨展開競爭，由此，個(gè)人及其群體之間的社會(huì)沖突往往通過政治領(lǐng)域中政黨沖突的形式得以表達(dá)。許多西方學(xué)者認(rèn)為，現(xiàn)代資本主義“民主制更應(yīng)該表述為‘局部體制’(segmented system)的混合物，而不是‘一種單一的體制’。伴隨著民主化進(jìn)程的推進(jìn)，每一個(gè)局部體制都遵從一種特殊的序列，按照獨(dú)特的原則，在不同的場所被制度化。不過這一切都與社會(huì)團(tuán)體的代表程序以及彼此之間的沖突解決有關(guān)。政黨等組織為了努力贏得職位、影響政策，在不同的場所鉤心斗角，他們結(jié)構(gòu)化的行為可以把沖突和競爭導(dǎo)入公共舞臺(tái)，從而避免訴諸私人手段，例如依靠暴力解決沖突?！保?3］正因?yàn)槿绱耍远鄶?shù)統(tǒng)治為原則、以政黨競爭為手段的代議制民主又被稱為“對(duì)抗性民主”，它的主要特征：一是高度保護(hù)和遵守市場經(jīng)濟(jì)中的公平競爭和等價(jià)交換法則，肯定政治領(lǐng)域中個(gè)人權(quán)利伸張經(jīng)濟(jì)權(quán)益的合理性，因此，現(xiàn)代民主政治充分保護(hù)個(gè)人以及由個(gè)人形成之團(tuán)體、組織的利益，不主張公共利益高于個(gè)人權(quán)利，充分肯定選民、代表按照自身的利益所開展的合法的政治活動(dòng)。二是由于市場領(lǐng)域中存在的只是永恒的利益博弈，每一個(gè)個(gè)人和集團(tuán)都想在利益博弈中獲取最大限度的利益，因此政治領(lǐng)域中很難達(dá)成完全一致的決策。在這種情況下，許多人依然堅(jiān)信最為方便和簡單的方法就是無論是選民之間還是選民的代表——政黨之間，所有的競爭和沖突最終都將依靠少數(shù)服從多數(shù)來決定，也就是多數(shù)決定。

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1007-4937(2012)02-0028-06

2011-12-12

國家社會(huì)科學(xué)基金后期資助項(xiàng)目“古典民主理論與現(xiàn)代民主理論”;廣東省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)“十二五”規(guī)劃項(xiàng)目“當(dāng)代西方共識(shí)民主的理論與實(shí)踐研究”(GD11YZZ04)

李鵬(1984-)，男，甘肅武山人，副教授，政治學(xué)博士，從事國家學(xué)說、當(dāng)代民主理論與實(shí)踐前沿問題研究。

〔責(zé)任編輯：王雅莉〕