王宇潔

（內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)學(xué)院公共管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010051）

中日首腦外交研究

王宇潔

（內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)學(xué)院公共管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010051）

20世紀(jì)70年代到80年代末，中日關(guān)系迎來(lái)了兩國(guó)復(fù)交以來(lái)最好的發(fā)展階段。這一時(shí)期，中日首腦互訪頻繁，互訪次數(shù)位居大國(guó)之首，極大地推動(dòng)了雙方在資金、技術(shù)和管理方面的合作，中日首腦在發(fā)展兩國(guó)關(guān)系上發(fā)揮了顯著的管道作用。可以說(shuō)，這一階段中日關(guān)系迅猛發(fā)展，首腦外交是雙方關(guān)系得以實(shí)現(xiàn)的重要推進(jìn)器。

中日；首腦外交；政府開發(fā)援助；經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作

日本是與中國(guó)隔海相望的鄰邦。中日關(guān)系是中國(guó)最重要的雙邊關(guān)系之一。“20世紀(jì)70年代，中日關(guān)系實(shí)現(xiàn)了三次重大轉(zhuǎn)折：第一次轉(zhuǎn)折是1972年的中日邦交正常化。第二次轉(zhuǎn)折是1978年兩國(guó)簽署《中日和平友好條約》。在該條約中，兩國(guó)在雙邊及地區(qū)和平與安全方面達(dá)成了共識(shí)，深化了中日‘和平友好’關(guān)系的內(nèi)涵。第三次轉(zhuǎn)折是1979年日本決定對(duì)華提供日元貸款和中國(guó)接受這種政府貸款。該決定為中日關(guān)系以政府間經(jīng)濟(jì)合作作為核心的全面發(fā)展開辟了嶄新局面”。[1]三次轉(zhuǎn)折，體現(xiàn)了中日政治、安全、經(jīng)濟(jì)關(guān)系的質(zhì)的飛躍。自簽署《中日和平友好條約》到80年代末，中日關(guān)系迎來(lái)了兩國(guó)復(fù)交以來(lái)最好的發(fā)展階段，即中日關(guān)系的“蜜月期”。政治上，兩國(guó)首腦互訪頻繁，互訪次數(shù)位居大國(guó)之首；經(jīng)濟(jì)上，中日經(jīng)濟(jì)交往形成政府、民間相結(jié)合的新格局，兩國(guó)貿(mào)易額迅速增長(zhǎng)，日本成為中國(guó)最大的貿(mào)易伙伴。這一時(shí)期，中日關(guān)系由不正常狀態(tài)到恢復(fù)邦交，再到迅速發(fā)展，首腦外交是雙方關(guān)系得以實(shí)現(xiàn)的重要推進(jìn)器。

一、首腦外交的界定

“首腦”的含義有廣義與狹義之分。從廣義上講，研究首腦外交的學(xué)者普利施科認(rèn)為，“首腦這個(gè)詞一般指行政首長(zhǎng)，包括國(guó)家元首與政府首腦，但在某些特定情況下也可以包括某些級(jí)別高于部長(zhǎng)的其他官員”。[2]我國(guó)學(xué)者張清敏針對(duì)中國(guó)的情況，認(rèn)為國(guó)家主席、政府總理、全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)委員長(zhǎng)，在一定程度上，還有全國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議主席，他們所參與的外交活動(dòng)一起構(gòu)成了具有中國(guó)特色的‘最高層外交’（diplomacy in chief），即首腦外交”；[3]從狹義上講，主要指國(guó)家元首和政府首腦?！妒澜缤饨淮筠o典》中對(duì)首腦外交的定義是“由國(guó)家實(shí)際掌握最高決策權(quán)的首腦人物（一般為國(guó)家元首或政府首腦）直接出面處理國(guó)家關(guān)系和國(guó)際事務(wù)的外交”。[4]魯毅等認(rèn)為首腦即指“國(guó)家元首或政府首腦或國(guó)家對(duì)外政策最高決策人（如社會(huì)主義國(guó)家的執(zhí)政黨共產(chǎn)黨的最高領(lǐng)導(dǎo)人）”。[5]本文對(duì)“首腦”的界定采取狹義上的理解，即主要指國(guó)家元首和政府首腦。

首腦外交主要包括：首腦間的訪問(wèn)或會(huì)議；首腦間的通信、電話；首腦的私人代表或特使在正式外交渠道之外的特殊使命，以及首腦公開的對(duì)外政策聲明、講話等等。

本文僅選擇首腦互訪作為研究對(duì)象，沒(méi)有把其他形式的首腦外交包括在內(nèi)。因?yàn)槭啄X出訪意義重大，首腦互訪是雙方外交關(guān)系的重要保證。另一方面，首腦互訪的數(shù)據(jù)在公開發(fā)表的資料中相對(duì)比較完整，可以進(jìn)行深度分析。

二、首腦外交的特性

首腦外交作為國(guó)家元首或政府首腦直接參與的外交，具有一些突出的特點(diǎn)：一是級(jí)別最高。首腦外交是在最高級(jí)別上的面對(duì)面交流，直接闡明其對(duì)外政策、外交策略。二是效果直接?！笆啄X外交不僅意味著各國(guó)首腦超越傳統(tǒng)外交代表機(jī)構(gòu)及一些固有的程式，直接、迅速、面對(duì)面地同對(duì)方打交道，而且意味著他們將外交政策的決策和執(zhí)行結(jié)合在一起，尋求高度集中有效地處理共同關(guān)心的國(guó)際事務(wù)的途徑?！比强梢匝杆俚刈龀鰶Q定。在處理國(guó)際危機(jī)或突破外交僵局時(shí)，首腦決定或指示不用再通過(guò)代表機(jī)構(gòu)去下達(dá)，可以避免外交渠道的拖延，爭(zhēng)取外交主動(dòng)，國(guó)際爭(zhēng)端問(wèn)題處理得很快。

三、首腦外交對(duì)中日關(guān)系的推動(dòng)作用

首腦外交是一國(guó)元首或政府首腦親自實(shí)踐的一種外交方式，其巨大的權(quán)威性不言而喻。上世紀(jì)70到80年代，中日首腦頻繁互訪，極大地推動(dòng)了雙方在資金、技術(shù)和管理方面的合作。

（一）首腦外交促成政府開發(fā)援助貸款的實(shí)現(xiàn)①日本的政府開發(fā)援助（ODA）包括日元貸款、無(wú)償資金援助和技術(shù)援助三個(gè)組成部分。其中日元貸款是主要的，占70%以上。政府開發(fā)援助作為官方發(fā)展的援助，完全是政府行為。在決策層面上，是由該國(guó)政府的最高層進(jìn)行政治決斷。這一時(shí)期，日本成為二戰(zhàn)后世界上第一個(gè)向中國(guó)提供政府貸款的西方國(guó)家，雙方首腦的政治決斷發(fā)揮了巨大的作用。

從中國(guó)方面來(lái)講，鄧小平的政治性決斷直接促成中國(guó)接受日本政府的開發(fā)援助貸款?！拔母铩睍r(shí)期，中國(guó)拒絕任何外資，是一個(gè)“既無(wú)外債，又無(wú)內(nèi)債”的國(guó)家。任何主張利用外資的意見，都會(huì)被批判成“賣國(guó)主義”。20世紀(jì)70年代末，中國(guó)政府實(shí)行改革開放，開始逐步調(diào)整外資政策。鄧小平看到了外資對(duì)加速現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)建設(shè)的巨大意義和作用，首先作出政治性決斷。1978年9月，鄧小平在《高舉毛澤東思想旗幟，堅(jiān)持實(shí)事求是原則》的講話中闡述了引進(jìn)外資的必要性。他說(shuō)：“我們現(xiàn)在要實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化，有好多條件，毛澤東同志在世的時(shí)候沒(méi)有，現(xiàn)在有了。……比如毛澤東同志在世的時(shí)候，我們也想擴(kuò)大中外經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流，包括同一些資本主義國(guó)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系，甚至引進(jìn)外資、合資經(jīng)營(yíng)等等。但是那時(shí)候沒(méi)有條件，人家封鎖我們。后來(lái)‘四人幫’搞得什么都是‘崇洋媚外’、‘賣國(guó)主義’，把我們同世界隔絕了?！?jīng)過(guò)幾年的努力，有了今天這樣的、比過(guò)去好得多的國(guó)際條件，使我們能夠吸收國(guó)際先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，吸收他們的資金。這是毛澤東同志在世的時(shí)候所沒(méi)有的條件。……如果毛澤東同志沒(méi)有說(shuō)過(guò)的我們都不能干，現(xiàn)在就不能下這個(gè)決心?！盵6]1978年9月，日中經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)稻山嘉寬訪華時(shí)，首次向中方提議運(yùn)用日本“海外經(jīng)濟(jì)合作基金”的資金（即政府日元貸款）。1978年10月，出訪日本的鄧小平代表中國(guó)第一次明確發(fā)出愿意與日方進(jìn)行資金合作的信息。他在記者招待會(huì)上表示，將就日本的政府貸款進(jìn)行研究。日方立即表示將積極協(xié)助。但是，日本在實(shí)施援助過(guò)程中奉行“要請(qǐng)主義”原則，即日本對(duì)發(fā)展中國(guó)家的援助，以發(fā)展中國(guó)家通過(guò)官方渠道，向日本提出援助申請(qǐng)為前提，日本接受發(fā)展中國(guó)家的要求，并對(duì)之做出反應(yīng)。[7]所以日方希望中方首先提出要求和計(jì)劃方案。1979年5月鄧小平在會(huì)見日本自民黨議員鈴木善幸時(shí)表示，中國(guó)正在考慮接受日本政府貸款，希望日方予以研究。1979年9月，中國(guó)副總理谷牧訪日，正式向日方提出總金額為12000億日元（按當(dāng)時(shí)匯率，約為55.4億美元）、準(zhǔn)備用于8個(gè)大型基本建設(shè)項(xiàng)目的貸款請(qǐng)求，希望日方予以考慮。

日本方面，大平正芳首相積極推動(dòng)向中國(guó)提供政府貸款。1979年1月，大平首相公開表示：日中兩國(guó)貿(mào)易迄今為止一直采取使用現(xiàn)金、先行結(jié)算的方式，今后如果不調(diào)整政策、增加進(jìn)出口信貸，就很難推進(jìn)大型項(xiàng)目的進(jìn)展。因此，日本政府準(zhǔn)備以進(jìn)出口銀行和海外經(jīng)濟(jì)合作基金為后盾，大規(guī)模推進(jìn)日中經(jīng)濟(jì)合作。[1]由于對(duì)中國(guó)提供政府貸款涉及日本對(duì)華外交戰(zhàn)略和基本方針的重大轉(zhuǎn)換和調(diào)整，因此就這一問(wèn)題的決策，大平內(nèi)閣在國(guó)際與國(guó)內(nèi)兩方面進(jìn)行了協(xié)調(diào)。在國(guó)際上，首先，日本使東盟國(guó)家確信對(duì)中國(guó)的援助不會(huì)導(dǎo)致日本對(duì)東盟國(guó)家援助的減少；其次，為了安撫蘇聯(lián)，日本強(qiáng)調(diào)與中國(guó)的關(guān)系決不針對(duì)第三國(guó)，而且日本決不會(huì)給中國(guó)提供軍事援助；第三，日本強(qiáng)調(diào)對(duì)中國(guó)的政策不會(huì)構(gòu)成與西方國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)，中國(guó)的現(xiàn)代化對(duì)于亞洲的和平與穩(wěn)定是有益的。另外，在1979年，日本還成功地說(shuō)服DAC（Development Assistance Committee）成員國(guó)承認(rèn)中國(guó)為發(fā)展中國(guó)家（developing country），從而使中國(guó)有資格接受日本的政府貸款。[8]在國(guó)內(nèi)，1979年11月，在大平首相的政治決斷下，以通產(chǎn)省提出的3500億日元的方案為基礎(chǔ)，與外務(wù)省的分年度提供方案相折衷，作出了日元貸款的決定。

1979年12月大平正芳首相正式訪華。訪華期間，大平首相表示，對(duì)中國(guó)的現(xiàn)代化，日方愿意給予協(xié)助。但是，日方重申日元貸款三原則：一是與歐美各國(guó)保持協(xié)調(diào)；二是與亞非各國(guó)、特別是東盟國(guó)家保持平衡；三是不提供與軍事相關(guān)的援助與合作。大平首相正式表示了提供日元貸款的決定。其內(nèi)容是：第一年提供500億日元；其后對(duì)6個(gè)建設(shè)項(xiàng)目繼續(xù)提供日元貸款，總額將達(dá)15億美元；條件為“非束縛性”貸款，年利率3%，包括10年寬限期（只付息不還本）在30年內(nèi)償還；無(wú)償援建醫(yī)院。[9]第一次對(duì)華日元貸款從1980年起實(shí)施，日本對(duì)華無(wú)償援助也正式啟動(dòng)。

1982年9月，日本首相鈴木善幸訪華，中日領(lǐng)導(dǎo)人再一次確認(rèn)了加強(qiáng)包括政府貸款和民間融資在內(nèi)的雙方資金合作的重要性，為順利實(shí)施第一次對(duì)華日元貸款創(chuàng)造了良好的政治條件。1984年3月，中曾根康弘首相訪華，對(duì)中方承諾了第二次對(duì)華日元貸款，計(jì)劃在1984—1990年間提供4700億日元，用于衡陽(yáng)至廣州和鄭州至寶雞復(fù)線電氣化鐵路、秦皇島港丙丁碼頭建設(shè)工程、連云港廟嶺二期工程和天水橋水力發(fā)電等7個(gè)項(xiàng)目。①1988年8月，日本首相竹下登訪華，在與鄧小平會(huì)談時(shí)表示，日本政府決定提前一年、在1988—1989財(cái)政年度完成第二次日元貸款，并從1990年起提供第三次日元貸款，總金額為8100億日元，年息進(jìn)一步降低。鄧小平對(duì)此表示感謝，并指出：日元貸款對(duì)于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化建設(shè)和中日關(guān)系的發(fā)展來(lái)說(shuō)，“是非常重要的”。[10]

日本的政府貸款形式上雖然是雙邊經(jīng)濟(jì)合作，但本質(zhì)上是兩國(guó)政府之間涉及政治、經(jīng)濟(jì)等各方面的外交關(guān)系，是需要首腦一級(jí)作出判斷的問(wèn)題。在這一過(guò)程中，中日兩國(guó)首腦的政治性決斷在實(shí)現(xiàn)對(duì)華政府貸款上發(fā)揮了巨大的作用，而且，幾次對(duì)華政府貸款的計(jì)劃都是在首腦訪問(wèn)之際宣布，突顯了首腦外交在政治判斷上的巨大權(quán)威性。

（二）首腦外交推動(dòng)雙方經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作第一，從中日首腦會(huì)晤的內(nèi)容來(lái)看，經(jīng)濟(jì)合作是核心議題。從首腦外交的視角看，中日首腦間所涉及的任何議題都說(shuō)明該議題在不同程度上影響著兩國(guó)的關(guān)系。這些議題的內(nèi)容構(gòu)成了影響兩國(guó)關(guān)系的問(wèn)題因素。鄧小平時(shí)期，中日首腦互訪11次，涉及的議題達(dá)數(shù)十個(gè)。如果從時(shí)間跨度方面考量，經(jīng)濟(jì)合作從1978年鄧小平訪日時(shí)提出以來(lái)，幾乎成為每次中日首腦會(huì)談的關(guān)鍵內(nèi)容，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)合作是這個(gè)時(shí)期影響中日關(guān)系的重要因素，追求國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益是此時(shí)首腦外交的優(yōu)先目標(biāo)。其二，經(jīng)濟(jì)合作議題的內(nèi)容不斷深化。1979年，大平正芳首相訪華，中日經(jīng)濟(jì)合作從“民間級(jí)”飛躍到“政府級(jí)”，從而使中日經(jīng)濟(jì)關(guān)系形成一個(gè)政府和民間合為一體的新格局。1980年，華國(guó)鋒總理訪日，雙方一致同意繼續(xù)擴(kuò)大兩國(guó)經(jīng)濟(jì)交流，鞏固并擴(kuò)大兩國(guó)在科技方面的合作。[11]之后中國(guó)總理訪問(wèn)日本時(shí)，確立了中日關(guān)系三原則，即根據(jù)中日兩國(guó)政府聯(lián)合聲明和中日和平友好條約，在兩國(guó)之間現(xiàn)存的和平友好關(guān)系的基礎(chǔ)上，積極發(fā)展兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系；中日經(jīng)濟(jì)關(guān)系應(yīng)遵循平等互利的原則，從各自的需要和可能出發(fā)，互通有無(wú)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，不斷地向新的廣度和深度發(fā)展；發(fā)展這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系符合兩國(guó)人民的根本利益和世代友好的愿望，應(yīng)該是長(zhǎng)期的、穩(wěn)定的，不受國(guó)際風(fēng)浪的影響?！叭瓌t”對(duì)中日經(jīng)濟(jì)合作的方向做了具體的定位。1983年胡耀邦總書記訪問(wèn)日本的時(shí)候，在原來(lái)中日關(guān)系三原則的基礎(chǔ)上，增加了“相互信賴”的內(nèi)容，使其成為指導(dǎo)中日經(jīng)濟(jì)合作的四原則，即“和平友好、平等互利、相互信賴、長(zhǎng)期穩(wěn)定”。同年，中曾根康弘首相訪華時(shí)，提出要鼓勵(lì)更多的日本中小企業(yè)同中國(guó)合作。[12]1988年竹下登首相訪華，為中日經(jīng)濟(jì)合作取得了兩大成果：一是締結(jié)了承認(rèn)對(duì)華投資的日本企業(yè)享有與中國(guó)企業(yè)同等待遇的中日投資保護(hù)協(xié)議，二是承諾提供第三次日元貸款。1989年李鵬總理訪日，提出支持日方成立一個(gè)專門機(jī)構(gòu)來(lái)促進(jìn)對(duì)華投資的設(shè)想，并重申日本的技術(shù)和投資對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用。[13]可以看出，這一時(shí)期，中日首腦外交的直接目的就是不斷推進(jìn)雙方的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，“經(jīng)濟(jì)利益導(dǎo)向”的首腦外交非常突出。

第二，中日首腦外交成果明顯——兩國(guó)貿(mào)易取得長(zhǎng)足發(fā)展。就首腦訪問(wèn)來(lái)看，每次首腦的出訪都會(huì)有龐大的專業(yè)代表團(tuán)隨行，在訪問(wèn)過(guò)程中簽署大量的包括經(jīng)貿(mào)、能源、政治、文化等領(lǐng)域的合作協(xié)議，訪問(wèn)之后對(duì)協(xié)定的執(zhí)行是落實(shí)首腦訪問(wèn)成果的重要形式，也會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)和深化相關(guān)領(lǐng)域的合作。[14]這一時(shí)期，經(jīng)濟(jì)合作是中日首腦會(huì)晤的核心議題，伴隨首腦訪問(wèn)的是大量經(jīng)貿(mào)協(xié)定的簽署。中日關(guān)系在此期間以經(jīng)濟(jì)關(guān)系為中心得到了很大的發(fā)展。從中國(guó)對(duì)日出口情況來(lái)看，1983年為50.8億美元，1985年是64.8億美元，1987年為74億美元，1989年增到81.4億美元，③數(shù)值呈現(xiàn)逐年上升趨勢(shì)。中日貿(mào)易額從1972年的10億美元增加到1989年的190億美元，凈增18倍。1985年日本成為中國(guó)最重要的貿(mào)易伙伴，中國(guó)向日本的出口和從日本的進(jìn)口，分別占中國(guó)當(dāng)年出口總額的23.7%和進(jìn)口總額的29.5%；同年，中國(guó)也成為日本的第三大出口國(guó)，其地位僅次于美國(guó)和韓國(guó)。[15]中日間的貿(mào)易情況印證了首腦訪問(wèn)對(duì)推動(dòng)雙方貿(mào)易發(fā)展的巨大作用。

20世紀(jì)70年代至80年代末，中日關(guān)系迎來(lái)了兩國(guó)復(fù)交以來(lái)最好的發(fā)展階段。雙方首腦互訪頻繁，互訪次數(shù)位居大國(guó)之首。通過(guò)首腦外交，日本成為二戰(zhàn)后世界上第一個(gè)向中國(guó)提供政府貸款的西方國(guó)家；中日經(jīng)濟(jì)形成政府、民間相結(jié)合的新格局；兩國(guó)貿(mào)易額迅速增長(zhǎng)，日本成為中國(guó)最大的貿(mào)易伙伴?？梢哉f(shuō)，首腦外交在促進(jìn)中日關(guān)系的發(fā)展上發(fā)揮了最顯著的推進(jìn)作用。

注釋：

①文中日本政府貸款的案例研究參考借鑒了林曉光博士論文中的相關(guān)材料。

②“非束縛性”又稱“非限制性”，即受援國(guó)可以向任何國(guó)家的企業(yè)采購(gòu)所需的物資。

③數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》。

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[10]裴華.中日外交風(fēng)云人物——鄧小平與竹下登[J].黨史縱橫，2004（10）：18-20.

[11]中國(guó)外交部.中華人民共和國(guó)條約集（第27集）[M].北京：世界知識(shí)出版社，1984.

[12]裴華.中日外交風(fēng)云人物——鄧小平與中曾根康弘[J].黨史縱橫，2004（8）：37-39.

[13]K.V.Kesavan.Japan and the Tiananmen Square Incident：Aspectof the BilateralRelationship[J].Asian Survey，1990（30）：669-681.

[14]張清敏，劉兵.首腦出訪與中國(guó)外交[J].國(guó)際政治研究，2008（2）：1-20.

[15]中國(guó)外交部.中華人民共和國(guó)條約（第27集）[M].北京：世界知識(shí)出版社,1984.

〔責(zé)任編輯 趙曉潔〕

A Study on Sino-Japanese Relations from the View of Summ it Diplomacy

WANG Yu-jie
（School of Public Management，Inner Mongolia Finance and Economics College，Huhhot In n er Mongolia，010051）

From 70’s to 80’s in 20th century，Sino-Japanese relations was in the best period since they set up the foreign relations.In this period，the summit visits between China and Japan were frequent，which promoted their cooperation in capital，technology and management.So the summit diplomacy was the important driving power in the development of Sino-Japanese relations.

Sino-Japanese；summit diplomacy；ODA；economic-technology cooperation

D822

A

2011-10-30

王宇潔（1976-），女，山西大同人，博士，講師，研究方向：國(guó)際關(guān)系與中國(guó)外交。

1674-0882（2012）01-0028-04