趙紅 廖永霞

〔摘 要〕本文就平坦世界環(huán)境下學(xué)位論文的編目社會化問題進(jìn)行了探討，簡要闡述了編目社會化的緣起與形式，學(xué)位論文編目的現(xiàn)狀，進(jìn)而提出了學(xué)位論文社會化編目的實(shí)現(xiàn)途徑和發(fā)展趨勢。

〔關(guān)鍵詞〕學(xué)位論文；社會化編目；聯(lián)合編目；外包

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１２．０６．００９

〔中圖分類號〕Ｇ２５４ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１２）０６－００３６－０３

１ 問題的提出

500年前，哥倫布通過航海旅行證明了“地球是圓的”，促進(jìn)了世界市場的形成，增加了國家與地區(qū)之間的聯(lián)系與往來。進(jìn)入21世紀(jì)，美國學(xué)者托馬斯·弗里德曼有一個驚人的發(fā)現(xiàn)：世界已經(jīng)變平了！個人電腦、光纜和工作流程軟件使個人和團(tuán)體能夠在全球范圍內(nèi)親密無間地進(jìn)行合作，地球上的各個知識中心都統(tǒng)一、整合到了一個單一的全球網(wǎng)絡(luò)中?！叭祟悮v史上從來未有這樣的時刻：越來越多的人會發(fā)現(xiàn)他們能夠找到越來越多的合作對象和競爭對手，人們將和世界各地越來越多的人互相競爭和合作，人們將會在越來越多的工作崗位上互相競爭和合作，人們的機(jī)會會越來越平等。［１］”這是一個偉大的發(fā)現(xiàn)，它表明“軸心時代”的文化演進(jìn)模式已經(jīng)發(fā)生徹底的變化：一個民族或國家的發(fā)展越來越依賴于其他民族或國家的發(fā)展，人們在前所未有的廣度和深度上彼此聯(lián)系在了一起。而且，在世界變平的過程中，發(fā)展中國家或欠發(fā)達(dá)地區(qū)扮演著極為重要的角色。在使世界變平的諸因素中，上傳、外包、內(nèi)包、離岸經(jīng)營、工作流軟件、供應(yīng)鏈等發(fā)揮著重要作用。沒有人能夠回避“平坦的世界”，如果我們不是主動地適應(yīng)這種改變，我們就會被這種改變所淘汰。

“平坦的世界”給我們的啟示之一就是：越來越多的工作要通過合作才能完成，無論是單位內(nèi)部的合作還是單位之間的合作，無論是團(tuán)體的合作還是個人的合作。本文擬就學(xué)位論文的社會化編目談一點(diǎn)粗淺的看法。

學(xué)位論文作為一種特殊的文獻(xiàn)資源，已成為圖書情報機(jī)構(gòu)特別是高校圖書館館藏文獻(xiàn)的重要組成部分，尤其是隨著我國學(xué)位與研究生教育事業(yè)的迅猛發(fā)展，學(xué)位論文的數(shù)量與日俱增［２］。如何在有限的人力條件下更好地發(fā)揮這批寶貴文獻(xiàn)資源的情報價值，借鑒普通圖書等編目社會化的成功經(jīng)驗(yàn)，對其進(jìn)行社會化編目的研究顯得尤為重要。

２ 編目社會化的緣起和形式

筆者以為，在管理層面編目社會化起源于公共服務(wù)社會化。公共服務(wù)社會化源于20世紀(jì)70年代末，英美等國政府開始推行的“新公共管理”運(yùn)動。西方各國戰(zhàn)后采用凱恩斯主義對經(jīng)濟(jì)全面干預(yù)，導(dǎo)致政府機(jī)構(gòu)臃腫、效率低下、政策失效，與此同時，經(jīng)濟(jì)全球化和信息革命給各國政府帶來了巨大的挑戰(zhàn)和壓力。在這種背景下，西方許多管理學(xué)者看到私營部門的管理精神、創(chuàng)新意識是卓有成效的，并將之引入到公共部門的管理中來，以提高服務(wù)的質(zhì)量和效率，節(jié)省成本［３］。

圖書館作為公共服務(wù)領(lǐng)域和現(xiàn)代信息產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，處在社會化浪潮的前沿，圖書館業(yè)務(wù)外包應(yīng)運(yùn)而生。業(yè)務(wù)外包是源于企業(yè)的一種經(jīng)營管理方法，指企業(yè)整合利用其外部最優(yōu)勢的專業(yè)化資源，以達(dá)到降低成本、提高效率、充分發(fā)揮自身核心競爭力和增強(qiáng)企業(yè)對環(huán)境的迅速應(yīng)變能力的目的［４］。20世紀(jì)90年代后半期業(yè)務(wù)外包被引入我國圖書館界，一開始主要在高校圖書館應(yīng)用，其中編目外包是目前應(yīng)用最廣泛、成效較顯著的一種。編目外包就是圖書館參照企業(yè)外包模式，根據(jù)自身的具體情況，通過簽約的方式，將編目業(yè)務(wù)部分或全部委托給專業(yè)化的編目機(jī)構(gòu)或服務(wù)公司代為處理，以克服人員不足、降低運(yùn)營成本、強(qiáng)化核心業(yè)務(wù)。

而編目社會化的另一主要形式則是聯(lián)合編目的出現(xiàn)。在卡片目錄時代，圖書館通過集中編目或者合作編目實(shí)現(xiàn)批量的數(shù)據(jù)制作。隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的飛速發(fā)展，大部分文獻(xiàn)信息機(jī)構(gòu)在技術(shù)上已由手工編目成功過渡到計(jì)算機(jī)編目。同時網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展又使得數(shù)據(jù)的制作方式也發(fā)生了很大的變化，由分散式個體編目轉(zhuǎn)變?yōu)榧惺铰?lián)合編目，各種書目數(shù)據(jù)中心蓬勃發(fā)展，書目數(shù)據(jù)制作社會化已成為明顯之勢，這種趨勢最大限度地減少了系統(tǒng)內(nèi)的重復(fù)勞動，使系統(tǒng)內(nèi)書目數(shù)據(jù)能充分共享［５］。

３ 學(xué)位論文編目的現(xiàn)狀

為充分了解學(xué)位論文授予機(jī)構(gòu)的編目現(xiàn)狀，筆者相繼對34家高校進(jìn)行了調(diào)研。從結(jié)果來看，高?；旧鲜菑?981－1985年開始系統(tǒng)收藏學(xué)位論文的。2000年以前，由于學(xué)位論文數(shù)量不多，只有像北京大學(xué)、中國人民大學(xué)、清華大學(xué)等少數(shù)高校對學(xué)位論文進(jìn)行了系統(tǒng)編目，大多數(shù)高校未正式開展學(xué)位論文編目，只是按年代簡單分學(xué)科上架排列，提供本校讀者使用。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，2000年后，這些高校陸續(xù)開始了對電子版學(xué)位論文的收藏，并相繼推出學(xué)位論文提交系統(tǒng)，進(jìn)而建立學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫，才開始采用計(jì)算機(jī)對學(xué)位論文進(jìn)行編目。

在調(diào)研的34家高校中，使用MARC格式進(jìn)行編目的有15家，其余都是通過學(xué)位論文提交系統(tǒng)自動生成DC數(shù)據(jù)提供檢索服務(wù)。使用MARC編目的高校雖然采用的是CNMARC格式，但是編目標(biāo)準(zhǔn)、詳細(xì)格式、繁簡程度存在明顯差異，特別是分類、主題標(biāo)引大多由學(xué)生個人完成，由關(guān)鍵詞替代主題標(biāo)引，標(biāo)準(zhǔn)化、專指性、一致性尚需進(jìn)一步完善。但因?qū)W位論文較普通圖書在著錄信息源的選取和著錄信息的識別上有著較高的統(tǒng)一性和明確性，學(xué)位授予機(jī)構(gòu)普遍規(guī)定了學(xué)位論文的撰寫格式，對諸如題名、作者、導(dǎo)師、學(xué)院、專業(yè)、學(xué)位、研究方向、摘要等的文本皆有統(tǒng)一規(guī)定，編目員在著錄時不會像面對五花八門的普通圖書信息源那樣出現(xiàn)因主觀判斷而導(dǎo)致的著錄差異，故學(xué)位論文編目要實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，較圖書資源容易，只要制定統(tǒng)一的編目細(xì)則即可。

總的來看，學(xué)位論文提交系統(tǒng)的廣泛應(yīng)用為學(xué)位論文編目提供了便利，DC數(shù)據(jù)與MARC數(shù)據(jù)的互轉(zhuǎn)換可以方便實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文部分?jǐn)?shù)據(jù)的自動生成，從而為學(xué)位論文的編目社會化打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

４ 學(xué)位論文社會化編目的實(shí)現(xiàn)途徑和變化趨勢

筆者認(rèn)為，學(xué)位論文編目在現(xiàn)階段要解決編目人力匱乏與日益增長的學(xué)位論文數(shù)量之間的矛盾，要實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文信息的社會化傳播，不僅需要借鑒普通圖書等文獻(xiàn)資源編目社會化的手段和方法，引入外包和聯(lián)合編目，還必須走社會化編目的道路，充分發(fā)揮不同機(jī)構(gòu)優(yōu)勢，不同個人智慧，最大限度提高編目數(shù)據(jù)的質(zhì)量、效率，實(shí)現(xiàn)平坦世界環(huán)境下學(xué)位論文資源的深度挖掘和多層次揭示。

４.１ 建立跨行業(yè)、跨系統(tǒng)的學(xué)位論文數(shù)據(jù)資源虛擬共享平臺據(jù)調(diào)研，目前國內(nèi)學(xué)位論文共享尚沒有一個統(tǒng)一的組織管理和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，學(xué)位論文的管理主要在各學(xué)位授予機(jī)構(gòu)圖書館及國家授權(quán)的學(xué)位論文館藏機(jī)構(gòu)，分別是國家圖書館、中國科學(xué)技術(shù)信息研究所和中國社會科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心，各個單位各自為政，缺乏有效的協(xié)調(diào)與合作，學(xué)位論文數(shù)據(jù)分散各地。為了充分發(fā)揮各機(jī)構(gòu)的資源優(yōu)勢和人力優(yōu)勢，減少重復(fù)勞動，從管理層面，建議設(shè)立跨系統(tǒng)的學(xué)位論文數(shù)據(jù)資源協(xié)調(diào)委員會，聯(lián)合上述3家機(jī)構(gòu)及CALIS建立學(xué)位論文數(shù)據(jù)共享聯(lián)盟，集中不同數(shù)據(jù)中心的人力、物力，定期召開工作會議，為學(xué)位論文資源的集成揭示和服務(wù)出謀劃策，通過規(guī)則的約定，在數(shù)據(jù)制作環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)相對統(tǒng)一的聯(lián)合編目；從技術(shù)層面，建議搭建學(xué)位論文數(shù)據(jù)共享虛擬平臺，各學(xué)位授予機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)源信息存儲在不同機(jī)構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)，通過虛擬平臺一站式的檢索界面實(shí)現(xiàn)不同機(jī)構(gòu)學(xué)位論文信息的集成揭示，相互系統(tǒng)間提供可訪問的接口，彼此可實(shí)時讀取學(xué)位論文數(shù)據(jù)信息。要實(shí)現(xiàn)此種模式，需要積極與學(xué)位論文提交系統(tǒng)的軟件商溝通，在提交系統(tǒng)的入口嵌入統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，便于數(shù)據(jù)項(xiàng)目內(nèi)容的統(tǒng)一，提交系統(tǒng)的出口設(shè)置方便靈活的轉(zhuǎn)換工具，便于不同格式數(shù)據(jù)的輸出和交換。在此基礎(chǔ)上，聯(lián)合更廣泛的學(xué)位論文授予機(jī)構(gòu)積極加入該聯(lián)盟，通過虛擬共享平臺在平坦世界背景下真正實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文數(shù)據(jù)資源的無縫傳遞和獲取。

４.２ 制定簡單、易操作的學(xué)位論文編目細(xì)則

現(xiàn)代編目學(xué)家杜定友、金敏甫在20世紀(jì)30年代就指出：“如何便利閱者之檢查，乃圖書編目之要旨?！本幠康哪康氖菍o序的文獻(xiàn)有序化，并編制出目錄供讀者檢索，提高文獻(xiàn)的利用率。編目工作的首要目標(biāo)是方便用戶利用文獻(xiàn)，即用戶的方便要永遠(yuǎn)在編目員的方便之上［６］。學(xué)位論文作為一種特殊的情報資源，用戶在查詢時一般依據(jù)如下信息進(jìn)行篩選：學(xué)科專業(yè)、研究方向、導(dǎo)師、學(xué)位授予機(jī)構(gòu)、題名、學(xué)位申請人（即作者）、學(xué)位級別、學(xué)位類型、論文完成時間、論文語種以及關(guān)鍵詞和摘要等。相比圖書等文獻(xiàn)資源這些信息可以在有限且相對固定的字段里即完成標(biāo)識，實(shí)現(xiàn)自動編目較為容易。因此，在沒有找到可替代MARC的更有效工具之前，學(xué)位論文編目可以考慮在不影響檢索的基礎(chǔ)上減少不必要的標(biāo)識符著錄及多余的MARC字段，通過簡化MARC提高工作效率。同時也為學(xué)位論文的社會化編目提供便利，降低門檻。

４.３ 改變學(xué)位論文編目流程

在圖書編目領(lǐng)域，各大書目公司的崛起以及網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下聯(lián)合編目的出現(xiàn)，減輕了圖書館編目工作的負(fù)擔(dān)。國內(nèi)外同行曾積極推行ECIP(電子在版編目)計(jì)劃，期望在出版過程中對圖書的印前電子文本進(jìn)行自動編目，從而真正實(shí)現(xiàn)一次編目多次利用的效果，減少全社會范圍內(nèi)人力資源的浪費(fèi)［７］。而對于學(xué)位論文，學(xué)位論文提交系統(tǒng)為實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文數(shù)據(jù)的“在版編目”提供了充分的平臺和條件。一般的學(xué)位論文提交系統(tǒng)在提交全文數(shù)據(jù)前都有一個表單信息需要學(xué)生提交，該表單幾乎囊括學(xué)位論文編目所需的全部信息，只要預(yù)先設(shè)定好需要填寫的信息單元，系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)表單信息向MARC記錄或其他元數(shù)據(jù)格式的自動轉(zhuǎn)換，從而實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文數(shù)據(jù)與呈繳論文的同步或提前到館。各圖書館現(xiàn)行的編目流程一般是在論文到館后由人工錄入相關(guān)信息，如果在論文到館前由學(xué)位論文提交系統(tǒng)直接制作或輸出部分?jǐn)?shù)據(jù)，圖書館則可在收到呈繳論文的同時直接獲取論文數(shù)據(jù)并送審加工進(jìn)入流通領(lǐng)域，極大縮短學(xué)位論文與讀者見面的時間。編目員可以在學(xué)位論文進(jìn)入流通后依據(jù)電子文本完善相關(guān)信息。

４.４ 加強(qiáng)學(xué)位論文作者和導(dǎo)師的名稱規(guī)范

社會化編目的背景下，在文獻(xiàn)揭示方面要實(shí)現(xiàn)FRBR化的分層顯示，必須依賴于規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化書目數(shù)據(jù)的建立。我國編目規(guī)范工作起步較晚，大多數(shù)圖書館編目工作中名稱規(guī)范意識不強(qiáng)［８］。如果在學(xué)位論文社會化編目過程中引入和強(qiáng)化名稱規(guī)范控制，對學(xué)位論文的作者和導(dǎo)師都建立相應(yīng)的規(guī)范記錄，從而實(shí)現(xiàn)不同文獻(xiàn)類型相同作者或相關(guān)作者的書目聚合，將對資源的整合與發(fā)布產(chǎn)生積極的影響。學(xué)位論文的導(dǎo)師和博士論文、博士后報告的作者一般都是在某一領(lǐng)域從事多年專題研究的學(xué)者，其出版的學(xué)術(shù)著作或?qū)W術(shù)論文都是圖書館收藏的重要文獻(xiàn)資源，依據(jù)學(xué)位論文提前建立或完善相應(yīng)的名稱規(guī)范，對資源整合與揭示將起到重要的作用。其次，由于學(xué)位論文個人信息在提交時都經(jīng)本人確認(rèn)，保證了名稱規(guī)范記錄的準(zhǔn)確性，對后續(xù)與書目記錄或其它信息資源記錄的掛接提供了可靠的保證。同時，可以通過給相應(yīng)的作者和導(dǎo)師發(fā)放規(guī)范記錄瀏覽賬號，以便其核實(shí)和確認(rèn)名稱規(guī)范信息，如出現(xiàn)變更也可及時的向編目員提交更改意見。這實(shí)際上正是平坦世界下社會化編目推廣到作者即文獻(xiàn)創(chuàng)作者的一種形式。

４.５ 改革學(xué)位論文的主題標(biāo)引模式

學(xué)位論文的主題標(biāo)引一直是學(xué)位論文編目中的重點(diǎn)和難點(diǎn)。雖然從理論上講，受控詞標(biāo)引比關(guān)鍵詞檢索更為可取，但從實(shí)踐中看并不完全如此［８］。編制復(fù)雜的受控詞標(biāo)引越來越難于滿足文獻(xiàn)信息資源持續(xù)增長的需要，也難以反映交叉學(xué)科的特性，特別是博士論文所涉及的前沿領(lǐng)域，新興學(xué)科、邊緣學(xué)科和交叉學(xué)科層出不窮。編目實(shí)踐表明，由未仔細(xì)閱讀過全文的編目員根據(jù)受控詞匯進(jìn)行主題標(biāo)引的方式存在一定的片面性，甚至?xí)斐梢欢ǖ恼`導(dǎo)。但讀者和作為讀者一分子的編目員可通過社會化書簽進(jìn)行自由詞標(biāo)引（即關(guān)鍵詞標(biāo)引），繼而相互協(xié)作，動態(tài)更新，從而逐漸顯現(xiàn)出對文獻(xiàn)主題的普遍認(rèn)識，這種標(biāo)引方法將是未來的發(fā)展趨勢。在這種環(huán)境下，編目員可以作為主題標(biāo)引的一分子（而不是惟一分子）率先提供書簽，緩解完全社會化標(biāo)引造成的主題標(biāo)引滯后流通的局面，同時也能對初期讀者起到引導(dǎo)作用。同時高級編目員還可以定期對系統(tǒng)匯集的自由詞語匯和詞頻進(jìn)行分析、整理，從而促進(jìn)受控詞表的更新和完善。與傳統(tǒng)標(biāo)引模式的獨(dú)斷相比，這種方式引入了作者和讀者的協(xié)作模式，是真正社會化編目的趨勢。

近年來，出現(xiàn)了許多社會編目網(wǎng)站。其中，較著名的是創(chuàng)建于2005年8月的LibraryThing。他們堅(jiān)持的觀點(diǎn)是，每個人都是圖書館員，公共編目也是不錯的編目。目前社會編目處于爆發(fā)狀態(tài)，世界上已有40多個這樣的網(wǎng)站［７］。學(xué)位論文的社會化編目如果引入作者、導(dǎo)師和讀者，編目員在后臺從事整合、規(guī)范和建立連接等工作，相信學(xué)位論文的深度揭示和多層次挖掘?qū)⑦~上一個新臺階。

網(wǎng)絡(luò)的普及和人們信息獲取方式的改變促成了編目環(huán)境的變化。“平坦世界”為學(xué)位論文社會化編目提供了機(jī)遇，也提出了挑戰(zhàn)。只有聯(lián)合各學(xué)位論文授予機(jī)構(gòu)的相關(guān)部門，充分調(diào)動其積極性，同時鼓勵論文作者、導(dǎo)師和讀者的參與，這項(xiàng)工作的實(shí)施才可能成功，學(xué)位論文的開發(fā)和利用才能實(shí)現(xiàn)新的跨越。

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（本文責(zé)任編輯：孫國雷）