內容提要：科技活動投入是科技進步的原動力，以“R&D經(jīng)費支出與GDP比例”和“地方財政科技撥款占地方財政支出比重”為主要指標，采取定性及聚類等定量分析方法，對甘肅省科技投入弱態(tài)化發(fā)展現(xiàn)狀進行深度分析，最后凝練出提升甘肅科技投入的對策，以期為決策主體提供參考。

關鍵詞：甘肅??；科技投入；弱態(tài)

中圖分類號：F127文獻標識碼：A文章編號：1003-4161（2012）06-0039-04

一、研究前提

（一）研究對象的確定

科技投入是推動科技進步的基本保障，也是衡量區(qū)域科技進步水平的重要指標。關于科技投入概念的界定，國內基本認定有廣義和狹義之分，廣義是指全社會為支持科技活動而進行的經(jīng)費、資源的社會配置，狹義當然只是指經(jīng)費的投入，不包括人力、信息、設施等的投入?？萍纪度敫鶕?jù)資金來源主要包括政府投入、企業(yè)投入及其他投入，其中政府科技投入作為科技活動的重要資金來源，對于增強社會創(chuàng)新能力、優(yōu)化科技資源配置、營造創(chuàng)新環(huán)境以及引導社會資金投入等方面都具有不可替代的重要作用。本文主要圍繞科技投入及其所包含的政府科技投入進行闡述。

（二）研究指標的選取

衡量科技投入水平最為重要、最為綜合的指標是“R&D經(jīng)費支出與GDP比例”，這也是國際上比較通用的標準，如《新經(jīng)濟學雜志》以此指標為主，觀測1999-2008年中國研發(fā)投入以每年18％的速度穩(wěn)步增長，遠高于美國4％的增速，投入量相當于GDP的1．5％，遠高于其他大多數(shù)發(fā)展中國家，該雜志還預測到2020年，中國的R&D經(jīng)費支出與GDP比例可能會趕上美國，達到2．5％左右。因此，本文首選R&D經(jīng)費支出與GDP比例作為研究科技投入的指標之一，（圖1）。

關于政府科技投入衡量指標，《國家科技進步統(tǒng)計監(jiān)測報告》將“地方財政科技撥款占地方財政支出比重”列為主要指標，認為該指標是衡量地方政府科技投入力度、體現(xiàn)地區(qū)科技實力水平和發(fā)展后勁的重要指標。需要說明的是，《2010國家科技進步統(tǒng)計監(jiān)測報告》中是指“地方財政科技撥款占地方財政支出比重”，《2011國家科技進步統(tǒng)計監(jiān)測報告》則稱“地方財政科技支出占地方財政支出比重”，《甘肅省“十二五”科學技術發(fā)展規(guī)劃》又稱作“財政科技投入占財政支出的比重”，本文均通用。

（三）研究范圍

我國為加快創(chuàng)新型國家建設，近年來持續(xù)加大科技投入，各地對于科技投入的研究角度也各具特色，但仍以科技投入的績效評價、科技投入與經(jīng)濟增長的實證研究居多，如西部地區(qū)有研究科技投入與新疆自治區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的因果關系；有研究貴州財政支持的企業(yè)科技投入對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率等等。甘肅作為經(jīng)濟落后的地區(qū)，穩(wěn)定的政府投入是保障創(chuàng)新型省份建設的重要來源，但在“十一五”期間，甘肅省科技投入的兩個指標波段起伏，總體呈弱態(tài)發(fā)展。本文主要圍繞上述兩項指標的動態(tài)變化情況，對甘肅省科技投入現(xiàn)狀進行分析。

二、甘肅“R&D經(jīng)費支出／GDP”變化態(tài)勢

（一）R&D經(jīng)費投入規(guī)模

2003-2010年，甘肅省R&D經(jīng)費支出保持增長態(tài)勢，即從2003年的12．8億元增加至2010年的41．6億元，這與全國和西部整體水平的增長態(tài)勢保持一致。但從支出數(shù)量來看，甘肅R&D經(jīng)費始終低于西部平均水平。陜西、四川和重慶3省支出額基本占西部12省市總投入額的2／3，且在2010年均超過百億元，尤其四川省后者居上，于2005年趕超陜西省位于投入額第一位。2003-2010年，甘肅省R&D經(jīng)費增長速度波段起伏，但基本保持正向增長態(tài)勢，也在2005年和2008年超過全國平均增速。即便如此，西部12省市的平均增速還是在2004、2007、2009和2010年4年高過了甘肅省，甘肅省的GDP增速也在2004、2007和2010年高于了R&D經(jīng)費支出幅度，（表1）。

（二）R&D經(jīng)費投入結構

因收集的數(shù)據(jù)所限制，R&D經(jīng)費投入結構的分析僅圍繞2006-2010年?！笆晃濉睍r期，甘肅省R&D經(jīng)費的支出主要由科研機構、高等學校和企業(yè)的支出構成。（表2）中各執(zhí)行部門的經(jīng)費支出及其所占比重的變化情況可反映出：在甘肅省的R&D經(jīng)費來源中，企業(yè)占到了55％左右，但是企業(yè)的R&D活動逐年下降，從55．25％下降到53．67％；科研機構R&D活動，2010年比2006年有所上升；高校R&D活動得到加強，所占比重上升很快。在同一時期，全國R&D經(jīng)費執(zhí)行結構的變化趨勢則是“科研機構所占比重下降，高校所占比重略有下降，企業(yè)所占比重上升”。甘肅與全國相比變化趨勢恰好相反。（表2）

數(shù)據(jù)來源：歷年甘肅統(tǒng)計年鑒。

甘肅省“十一五”時期全社會R&D經(jīng)費投入中，基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展所占R&D經(jīng)費總額比重平均分別為14．37％、22．69％和62．93％。這些數(shù)據(jù)表明，甘肅R&D活動類型的經(jīng)費投入與全國相似，絕大部分經(jīng)費主要用于試驗發(fā)展和應用研究，所進行的研究開發(fā)是以應用和開發(fā)為中心，而基礎領域的研究相對較弱，（表3）。

（三）R&D經(jīng)費投入強度——“R&D經(jīng)費支出／GDP比重”在波動中增長

1．全省比重

R&D經(jīng)費支出／GDP比重是國際上通用的反映自主創(chuàng)新能力的指標，用于衡量一個國家或地區(qū)科技活動規(guī)模、科技投入強度以及科技創(chuàng)新能力，并在一定程度上反映經(jīng)濟增長的潛力和可持續(xù)發(fā)展能力。甘肅省R&D經(jīng)費支出／GDP比重8年間始終徘徊在1％左右（表4），略高于西部平均水平，但仍然低于全國平均水平，與2010年全國1．76％的平均水平仍然存在差距。

2．市州比重

根據(jù)獲取的部分數(shù)據(jù)，現(xiàn)對2006-2010年各市州科技投入進行重點分析：

根據(jù)K-msan8聚類算法的基本思想，以每年的R&D強度為指標變量，對14個市州R&D強度進行聚類分析，結果表明甘肅省市州R&D強度基本可分為三類：

第一類：金昌市。在14個市州中，工業(yè)化程度最高，科技投入強度也最大。

第二類：蘭州市、嘉峪關市。蘭州市科技資源密集、研發(fā)實力雄厚、市場比較完善、開放程度高，是科技投入最多的城市，占全省總投入的一半以上，但由于蘭州市的生產(chǎn)總值比較大，所以R&D投入占生產(chǎn)總值的比重仍然比較低。近年來，蘭州市的R&D強度基本呈現(xiàn)上升態(tài)勢，由2006年的1．88％上升到2009年的2．23％，增長速度為18．6％。嘉峪關市經(jīng)濟質量較高，已形成以冶金工業(yè)為主體，化工、電力、建材、機械、輕紡、食品為輔的工業(yè)體系，科技投入相對較強。

第三類：科技投入較弱的市州包括天水、白銀、武威、張掖、平?jīng)?、酒泉、慶陽、定西、隴南、臨夏回族自治州及甘南藏族自治州。這11個市州經(jīng)濟相對落后，科技投入比較低。

綜合分析：甘肅省大部分地區(qū)的R&D強度小于1％，處于工業(yè)化的初期階段；R&D活動經(jīng)費在地區(qū)間的分布極不均衡，蘭州市、嘉峪關市、金昌市3個城市的R&D強度高于全省的平均強度水平，R&D經(jīng)費占全省總量的80％以上，其他11個市州R&D經(jīng)費投入占全省R&D經(jīng)費總投入的比重則不足20％。

三、甘肅“地方財政科技投入占地方財政支出比重”變化態(tài)勢

（一）地方財政科支出未形成持續(xù)增長趨勢

2003-2010年甘肅地方財政科技撥款從2．5億元逐步上升到11億元，基本呈上升趨勢，但增長率卻未形成持續(xù)增長態(tài)勢，呈波蕩發(fā)展，而與此同時甘肅地方財政收入及其增幅都是基本呈穩(wěn)定增長。除2004、2007和2009年的甘肅地方財政科技撥款增幅超過當年地方財政支出的增幅外，其他年份均低于財政支出幅度，2003年和2008年甚至還出現(xiàn)了負增長。

《科學技術進步法》規(guī)定：“國家逐步提高科學技術經(jīng)費投入的總體水平，國家財政用于科技的經(jīng)費增長幅度，高于國家財政經(jīng)常性收入的增長幅度”?？梢姡拭C財政用于科技的經(jīng)費增長幅度并未高于地方財政經(jīng)常性收入的增長幅度，根本沒達到法規(guī)要求，（圖2）。

（二）地方財政科技投入占財政支出的比重始終低于1％

雖然甘肅對財政科技投入始終比較重視，并在規(guī)劃中分別予以要求：《甘肅省“十一五”科學技術創(chuàng)新和發(fā)展規(guī)劃》提出“提高財政科技投入占財政支出的比例，逐步達到1．5％”的目標，《甘肅省“十二五”科學技術發(fā)展規(guī)劃》繼續(xù)提出“財政科技投入占財政支出的比重達到1．5％以上”的目標。但是，甘肅的政府科技投入始終邁不過“1．5％”這個門檻。

2003-2010年此比重始終低于1．5％，并且呈劇烈、無規(guī)律的震蕩趨勢（表5）。經(jīng)過近10年的發(fā)展，甘肅地方財政科技撥款占地方財政支出的比重又回到了原點，2009年的撥款比重與2003年一樣，均為0．82％，而2010年甚至低于8年前的指標，僅為0．74％，兩年排名均在全國第29位。

“1．5％”成為甘肅創(chuàng)新發(fā)展中漸行漸遠的目標。目前看來，《甘肅省“十一五”科學技術創(chuàng)新和發(fā)展規(guī)劃》中關于“提高財政科技投入占財政支出的比例，逐步達到1．5％”的目標基本未實現(xiàn)，而關于《甘肅省“十二五”科學技術發(fā)展規(guī)劃》制訂的“財政科技投入占財政支出的比重達到1．5％以上”的目標，實現(xiàn)起來也存在相當大的難度。

（三）財政科技投入占財政支出的比重低于西部平均水平

“1．5％”是拉大甘肅與全國科技發(fā)展平均水平的落后指標。2003-2010年，甘肅地方財政科技撥款占地方財政支出的比重均低于西部12省市平均水平，且不及全國平均水平的一半。該指標甘肅排名始終處于全國后列，在西部12個省市中也屬于后列，2008年雖然達到8年來最高，為1．08％，但全國整體性增加，導致甘肅僅高于西藏，排于全國第30位，（圖3）。

陜西、寧夏地方財政科技撥款占地方財政支出的比重始終高于甘肅省，青海省從2008年開始超過甘肅省，2009年達到0．98％，而我省僅為0．82％。說明即使在經(jīng)濟欠發(fā)達的西部，由于認知程度上存在差異，其科技經(jīng)費投入力度也有很大的差別。經(jīng)過8年的發(fā)展，我省地方財政科技撥款總額增長的力度仍處于弱勢狀態(tài)，為進一步挖掘投入潛力，政府科技投入應給予充分的重視，并進一步提高投入比例，縮短我省與全國平均水平之間的差距。

（四）甘肅省基層政府科技投入普遍偏小

因甘肅省有14個市州、86個縣，涉及范圍廣，因此本文研究僅鎖定2011年最新數(shù)據(jù)。2011年，甘肅省地方財政科技撥款總額為13．22億元；_比上年增加2．33億元，增長21．43％；全省地方財政科技撥款占地方財政支出的0．74％；與上年持平。

從地方財政科技撥款總額來看，省本級的撥款為4．83億元，占36．5％；來自14個市州本級的撥款為4．56億元，占34．5％；來自86個區(qū)縣的撥款為3．83億元，占29．0％。全省14個市州中除嘉峪關市無區(qū)縣外，其余13個市州的區(qū)縣2011年地方財政科技撥款超過5000萬元的僅有蘭州市和慶陽市區(qū)縣，占區(qū)縣科技撥款合計的17．7％和15．3％；排在第三位的是定西市的區(qū)縣，為0．47億元，占區(qū)縣科技撥款合計的12．3％，這三個市的區(qū)縣科技撥款已經(jīng)占到合計的45．4％；86個區(qū)縣的地方財政科技撥款過1000萬的僅8個區(qū)縣，其撥款額占到了區(qū)縣總額的近1／3，其中，蘭州市城關區(qū)、白銀市平川區(qū)和定西市岷縣的科技撥款位居前三，45％的區(qū)縣科技撥款額都在300萬元以下。

從地方財政科技撥款占地方財政支出比重看，2011年甘肅省本級的比重為1．10％，高出全省平均水平0．36個百分點；14個市州本級比重為1．61％，高出全省平均水平0．87個百分點；86個區(qū)縣的比重為0。36％，低于全省平均水平0．38個百分點。全省86個區(qū)縣中有5個市州的區(qū)縣比重超過了全省區(qū)縣平均水平，其中蘭州、慶陽、酒泉的區(qū)縣位列前三名；從86個區(qū)縣的地方財政科技撥款占地方財政支出比重分析，超過全省縣區(qū)平均水平（0．36％）的共有41個區(qū)縣，其中白銀市平川區(qū)和蘭州市安寧區(qū)超過了1％。

四、甘肅科技投入存在的問題

（一）甘肅省R&D經(jīng)費投入的基數(shù)較低

總體來說甘肅省R&D經(jīng)費投入基本保持正向增長態(tài)勢，且其增速不低于GDP增速，但即使R&D經(jīng)費投入增長速度比GDP高，也并沒有代表甘肅省科技投入高于西部其他省市，所以說，甘肅省R&D經(jīng)費投入自身的基數(shù)較低，導致其所占GDP比例就低。

（二）科技投入分布不均衡

甘肅東西跨度大，地形呈狹長狀，區(qū)域創(chuàng)新資源分布不均勻，各區(qū)域科技重視程度不同，導致各區(qū)域投入極不均衡，如2009年全省R&D投入中，蘭州市占R&D總投入50％以上，而慶陽、隴南、甘南、臨夏四個市州尚不足1％。各市州R&D經(jīng)費投入總量的差異也導致R&D強度相差懸殊，2009年，蘭州市、金昌市及嘉峪關市的R&D強度均在2％以上，而其余市州均在0．5％以下，其中，慶陽、臨夏及甘南尚不足0．1％。

（三）基層政府科技投入乏力

區(qū)縣地方財政科技撥款占地方財政支出比重偏低，其主要原因是由于區(qū)縣在地方財政支出中用于科技的投入相對較少，2011年我省86個區(qū)縣的地方財政支出總額為1067．39億元，占全省總財政支出的59．6％，而其中僅有0．36％的經(jīng)費用于科學技術支出。按照《甘肅省市（州）科技進步和創(chuàng)新工作考核辦法》要求，93％的市州沒有達到考核要求，財政科技投入占財政支出的比重年增長僅有金昌市達到考核要求，全省86個縣區(qū)中僅有11個達到考核要求，87％縣區(qū)沒有達到考核標準。

五、提升甘肅科技投入的對策建議

（一）用法規(guī)確保科技投入

《預算法》規(guī)定：“地方各級預算按照量入為出，收支平衡的原則編制，不列赤字”。這與《科技進步法》要求科技預算支出增加的百分比要超出預算中經(jīng)常性收入增加的百分比或達到財政總支出的一定比例相矛盾?？萍际敲魈斓慕?jīng)濟，是區(qū)域競爭的核心力量，唯有用法規(guī)確保財政科技投入，協(xié)調好法律法規(guī)相互沖突的問題，才能實現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展。

（二）將科技投入納入地方領導干部考核指標

“十二五”時期，要實現(xiàn)“1．5％”政府投入的突破，發(fā)揮好政府資金的引導和帶動作用，各級政府應進一步強化科技進步目標責任制，把科技進步考核結果作為評價當?shù)攸h政領導班子和領導干部政績的重要內容之一。對于在科技進步考核工作中成績突出的先進單位和個人應給予必要的物質與精神獎勵。

（三）形成穩(wěn)定增長機制

“十二五”時期，科技發(fā)展要優(yōu)先于經(jīng)濟發(fā)展并超前部署。各級政府要把科技投入作為預算保障重點，編制預算和預算執(zhí)行中的超收分配，體現(xiàn)科技投入法定增長的要求，確保財政研發(fā)投入增幅明顯高于財政經(jīng)常性收入增幅。在預算執(zhí)行過程當中，超收部分要做到科技支出高于財政支出的比例。

（四）完善現(xiàn)行科技稅收優(yōu)惠政策

稅收政策作為政府宏觀調控的重要杠桿，發(fā)揮著極其重要的作用。稅務部門和科技管理部門應加強對高新技術企業(yè)的認定和核準工作，加強對科技開發(fā)的考察、評價與認定工作，實現(xiàn)優(yōu)惠對象的科學認定。同時，嚴格審核受惠對象，杜絕人為因素造成的優(yōu)惠泛濫與失控，完善現(xiàn)行科技稅收優(yōu)惠政策。

（五）加大各類科技計劃向高層次人才傾斜

以人為本，以項目為載體，加大資金投入，增加培養(yǎng)人數(shù)，擴大輻射面。增加依托重大科研項目的培養(yǎng)方式，突出解決人才培養(yǎng)與國家級、省級科技項目的結合，實施人才培養(yǎng)與科技計劃、國際水平和重大產(chǎn)業(yè)的三對接。

基金項目：創(chuàng)新型甘肅評價指標分析研究（0912ZCRA042）階段性成果。

[作者簡介]張小鸋（1981—）。女，甘肅平?jīng)鋈?，蘭州大學計算機技術碩士，研究實習員，主要從事信息決策和科技發(fā)展戰(zhàn)略研究。

責編：黃曉梅；校對：芙蓉