耿云江 葛秀榮

摘要：在當(dāng)今知識(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，技術(shù)進(jìn)步速度加快，競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈；企業(yè)只有加快創(chuàng)新，才能獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。本文通過(guò)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系和方法進(jìn)行回顧、梳理，剖析現(xiàn)行企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系的特點(diǎn)及其優(yōu)缺點(diǎn)，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施，以推動(dòng)企業(yè)加快自主創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新績(jī)效 評(píng)價(jià)指標(biāo) 評(píng)價(jià)方法

隨著經(jīng)濟(jì)全球化步伐的加快和科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，企業(yè)能否在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得生存和發(fā)展，越來(lái)越取決于它的自主創(chuàng)新能力。企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)，即對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新效果和效率進(jìn)行檢驗(yàn)與測(cè)評(píng)。通過(guò)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)，可使企業(yè)科學(xué)地認(rèn)識(shí)自身的自主創(chuàng)新?tīng)顟B(tài)，分析影響企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效的主要因素以及對(duì)創(chuàng)新資源的使用效率，找出創(chuàng)新過(guò)程中的不足，從而使企業(yè)逐步優(yōu)化創(chuàng)新過(guò)程，采取最有效的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，保持和提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，獲得最佳經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。正確認(rèn)識(shí)與客觀評(píng)價(jià)企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效水平，對(duì)于進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)的整體素質(zhì)，也具有十分重要的意義。

總的來(lái)說(shuō)，要全面地、綜合地、定量地評(píng)價(jià)一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效是比較困難的，截至目前，學(xué)者們對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法尚未達(dá)成一致的看法。本文分別從評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建和評(píng)價(jià)方法的選擇兩個(gè)角度對(duì)自主創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的相關(guān)研究進(jìn)行論述。

一、自主創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

自主創(chuàng)新是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)過(guò)程，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和商業(yè)開(kāi)發(fā)等活動(dòng)，對(duì)其績(jī)效評(píng)價(jià)涉及創(chuàng)新資源從投入到產(chǎn)出的整個(gè)活動(dòng)過(guò)程。從現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)來(lái)看，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要是從以下幾個(gè)角度來(lái)構(gòu)建自主創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

（一）從投入產(chǎn)出角度構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

大多數(shù)學(xué)者是從創(chuàng)新投入和產(chǎn)出角度選擇指標(biāo)進(jìn)行創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的，但在具體指標(biāo)選擇上存在一定的差別。

1. 投入產(chǎn)出角度的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

大部分學(xué)者，如田盈（2008）、于喜展（2009）等，從投入和產(chǎn)出角度構(gòu)建企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。雖然這些指標(biāo)體系在具體指標(biāo)的選擇上有一定的差別，但大部分指標(biāo)都相同，如R&D人員比例、R&D經(jīng)費(fèi)比例、人員培訓(xùn)支出比例，以及創(chuàng)新產(chǎn)品銷售份額、創(chuàng)新產(chǎn)品銷售收入、專利擁有增加數(shù)等。

2. 產(chǎn)出角度的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

有學(xué)者如李興寬等（2010）認(rèn)為，創(chuàng)新績(jī)效只能從產(chǎn)出角度進(jìn)行評(píng)價(jià)，投入只是為創(chuàng)新產(chǎn)出做準(zhǔn)備，是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的基礎(chǔ)，決定了企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的能力，而不能決定創(chuàng)新績(jī)效的大小和好壞。他們認(rèn)為自主創(chuàng)新帶來(lái)的績(jī)效有技術(shù)效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，應(yīng)該從這三個(gè)方面對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。技術(shù)效益有直接的技術(shù)效益和間接的技術(shù)效益，如帶來(lái)工藝技術(shù)的改進(jìn)、申請(qǐng)專利、科技論文、參與標(biāo)準(zhǔn)的制定等。經(jīng)濟(jì)效益指產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)帶來(lái)的利益流入。社會(huì)效益指創(chuàng)新產(chǎn)品對(duì)促進(jìn)就業(yè)、改善環(huán)境、合理利用資源等方面起的作用，還有技術(shù)創(chuàng)新對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)率和積累率。

陳勁 (2006)、單紅梅（2002）、李興寬等（2010）、易風(fēng)華（2002）等均從創(chuàng)新產(chǎn)出角度評(píng)價(jià)創(chuàng)新績(jī)效，但在具體指標(biāo)的選擇和指標(biāo)體系構(gòu)建上又有所差異。其中，陳勁從經(jīng)濟(jì)效益和技術(shù)效益兩個(gè)方面，選擇了創(chuàng)新產(chǎn)品銷售收入、創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售比例、研發(fā)部與生產(chǎn)部的交流頻率、研發(fā)部門和研究所的交流頻率等指標(biāo)；單紅梅和李興寬則從經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益兩個(gè)方面，選用了創(chuàng)新產(chǎn)品銷售收入、創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售比例、創(chuàng)新產(chǎn)品對(duì)促進(jìn)就業(yè)的作用、創(chuàng)新產(chǎn)品對(duì)改善環(huán)境的作用、創(chuàng)新產(chǎn)品對(duì)合理利用資源的作用等指標(biāo)；而易風(fēng)華則從經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)效益和社會(huì)效益這三個(gè)方面，構(gòu)建指標(biāo)體系，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（二）從過(guò)程角度構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

華斌，戴強(qiáng)（2008）認(rèn)為，企業(yè)自主創(chuàng)新是一個(gè)過(guò)程，是理念、信息、技術(shù)、市場(chǎng)和組織等方面相互作用的綜合、動(dòng)態(tài)過(guò)程，僅僅部分地或片面地進(jìn)行自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)是不夠的。創(chuàng)新過(guò)程績(jī)效反映企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)的管理水平，代表企業(yè)潛在的、未來(lái)的產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效。

陳勁(2006)認(rèn)為，產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程績(jī)效指標(biāo)主要包括相關(guān)人員的交流頻率、研發(fā)費(fèi)用比例、研發(fā)人員比重和技術(shù)人員培訓(xùn)費(fèi)用。張良強(qiáng)（2008）根據(jù)創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程管理的階段性特征，從知識(shí)創(chuàng)新、 技術(shù)開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)制造、市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)等四個(gè)階段選擇構(gòu)建指標(biāo)體系。李大軍（2009）對(duì)陳勁等構(gòu)建的指標(biāo)體系進(jìn)行分析后認(rèn)為，相關(guān)部門（主要是研發(fā)部、生產(chǎn)部、市場(chǎng)部和研究所等）之間的交流非常重要，因此，應(yīng)增加企業(yè)內(nèi)技術(shù)人員與外部人員之間的交流過(guò)程等指標(biāo)，突出核心技術(shù)人員在研發(fā)過(guò)程中的重要作用。

總之，雖然學(xué)者們從不同角度構(gòu)建了創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，但在選擇的具體指標(biāo)上不可避免的存在交叉。其中，從投入和產(chǎn)出角度進(jìn)行評(píng)價(jià)，容易理解，而且也可以看出影響企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效的因素；從過(guò)程角度進(jìn)行評(píng)價(jià)，符合事物發(fā)展的一般規(guī)律，分析各個(gè)階段，可以找出影響創(chuàng)新績(jī)效的環(huán)節(jié)，有的放矢。然而，這兩個(gè)角度的任一方面都有一定的局限，都不能完整的揭示創(chuàng)新績(jī)效的完整內(nèi)涵。另外，這些評(píng)價(jià)指標(biāo)都沒(méi)有考慮自主創(chuàng)新的技術(shù)外溢效應(yīng)和動(dòng)態(tài)因素。

二、企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)方法體系

學(xué)者們提出并運(yùn)用多種方法對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。其中，常用的評(píng)價(jià)方法有：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析評(píng)價(jià)方法、層次分析法、主成分分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、灰色系統(tǒng)評(píng)價(jià)法、粗糙集理論等。

（一）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析評(píng)價(jià)方法

該方法是根據(jù)多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出對(duì)相同類型的單位（或部門）進(jìn)行相對(duì)有效性或效益評(píng)價(jià)的一種新的系統(tǒng)分析方法。該方法的優(yōu)點(diǎn)在于：完全基于指標(biāo)數(shù)據(jù)的客觀信息進(jìn)行評(píng)價(jià)，剔除了人為因素帶來(lái)的誤差；可以處理多投入、多產(chǎn)出的評(píng)價(jià)問(wèn)題、不受不同計(jì)量單位的影響，可以綜合指標(biāo)來(lái)衡量效率、同時(shí)處理定性及定量的因子，并可通過(guò)效率分析與敏感度分析，進(jìn)一步了解各決策單位使用資源的狀況，為企業(yè)管理者進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策與改善管理提供參考。缺點(diǎn)是：用該方法進(jìn)行創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，只能表示被評(píng)價(jià)單元的相對(duì)發(fā)展指標(biāo)，無(wú)法表示出實(shí)際發(fā)展水平；方法中有許多模型（如C2R）要求投入產(chǎn)出均為正值，這在實(shí)際中對(duì)產(chǎn)出為負(fù)值的研究帶來(lái)不便，且評(píng)價(jià)結(jié)果易出現(xiàn)多個(gè)決策單元同為有效的情況，難以對(duì)企業(yè)進(jìn)行排序；需要有足夠多的樣本數(shù)據(jù)，在技術(shù)上要避免輸入輸出內(nèi)部指標(biāo)之間的強(qiáng)線性關(guān)系；另外，該方法應(yīng)用程序復(fù)雜，需要購(gòu)買昂貴的科學(xué)計(jì)算軟件，實(shí)力薄弱的中小企業(yè)運(yùn)用此方法進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)有一定難度。

（二）層次分析法

該法把復(fù)雜系統(tǒng)的決策思維進(jìn)行層次化，把決策過(guò)程中定性和定量的因素有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，通過(guò)判斷矩陣的建立，排序計(jì)算和一致性檢驗(yàn)得到最后結(jié)果。該方法的優(yōu)點(diǎn)是：可將人的主觀性依據(jù)用數(shù)量的形式表達(dá)出來(lái)，避免發(fā)生由于人的主觀性導(dǎo)致權(quán)重預(yù)測(cè)與實(shí)際情況相矛盾的現(xiàn)象，提高了決策的有效性。缺點(diǎn)是：要求評(píng)價(jià)者對(duì)問(wèn)題的本質(zhì)、包含的要素及其相互之間的邏輯關(guān)系掌握的十分透徹；權(quán)重確定時(shí)過(guò)分依賴專家的主觀看法，專家積累的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)結(jié)構(gòu)的不同會(huì)導(dǎo)致其對(duì)指標(biāo)的認(rèn)識(shí)不同，對(duì)問(wèn)題的理解也會(huì)出現(xiàn)偏差，從而使得評(píng)價(jià)結(jié)果缺乏客觀性。

（三）主成分分析法

這種方法從多指標(biāo)分析出發(fā)，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)原理和方法提取出少數(shù)幾個(gè)彼此不相關(guān)的綜合性指標(biāo)來(lái)替代原有指標(biāo)，同時(shí)又盡可能保持其原本指標(biāo)所提供的大量信息。作為一種多指標(biāo)的分析方法，在綜合評(píng)價(jià)函數(shù)中，各主成分的貢獻(xiàn)率即為其權(quán)數(shù)，反映各個(gè)主成分所包含的原始數(shù)據(jù)的信息量占全部信息量的比重，相較于人為確定權(quán)重的做法，這樣確定出來(lái)的權(quán)重顯得更為客觀和規(guī)范。但是，其缺點(diǎn)也是顯而易見(jiàn)的：客觀賦權(quán)對(duì)樣本的要求非常高，不同的樣本可能產(chǎn)生不同的權(quán)重，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)難以解釋的現(xiàn)象；另外，該方法需要收集大量的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)收集整理的工作量太大，在實(shí)際的操作中會(huì)有些困難。

（四）模糊綜合評(píng)價(jià)法

評(píng)價(jià)對(duì)象一般為單個(gè)事物，主要借助于被評(píng)價(jià)對(duì)象的指標(biāo)集到評(píng)價(jià)集上的模糊映射進(jìn)行評(píng)價(jià)。此方法的優(yōu)點(diǎn)在于：簡(jiǎn)單易行，很好地解決了判斷的模糊性和不確定性問(wèn)題，且模糊數(shù)學(xué)理論并不高深，也不復(fù)雜，容易為決策者掌握和使用。缺點(diǎn)是：權(quán)重和隸屬矩陣的選擇都是主觀判斷，使得評(píng)價(jià)結(jié)果缺乏客觀性。

（五）人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法

人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)是由輸入層、中間層和輸出層組成的階層型神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)樣本訓(xùn)練，系統(tǒng)根據(jù)神經(jīng)元間的連接權(quán)的修改規(guī)則確定出連接權(quán)，進(jìn)而抽象出所研究系統(tǒng)各因素間的相互影響和關(guān)系。目前采用較多的是理論上相對(duì)成熟的多層BP網(wǎng)絡(luò)模型。該方法的優(yōu)點(diǎn)是：權(quán)重通過(guò)使網(wǎng)絡(luò)輸出與樣本輸出之間的誤差平方和達(dá)到期望值而不斷調(diào)整得出，客觀性強(qiáng)；且計(jì)算誤差小、有收斂性；動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)性好，隨著參評(píng)樣本的增加和時(shí)間的演進(jìn)，能夠進(jìn)行進(jìn)一步的樣本學(xué)習(xí)并實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤評(píng)價(jià)。缺點(diǎn)是：輸出值的科學(xué)性和可靠性將直接影響最終權(quán)重的科學(xué)性和可靠性，而找到科學(xué)合理的輸出值卻是困難的；算法復(fù)雜，原理難以掌握，在實(shí)際中很難推廣。

（六）灰色系統(tǒng)評(píng)價(jià)法

灰色系統(tǒng)理論是一種研究數(shù)據(jù)少、信息不確定性問(wèn)題的新方法，以“部分信息己知，部分信息未知”的小樣本、信息不確定性系統(tǒng)為研究對(duì)象，提取有價(jià)值的信息，實(shí)現(xiàn)對(duì)系統(tǒng)行為、演化規(guī)律的描述和監(jiān)控?；疑C合評(píng)價(jià)就是利用灰色關(guān)聯(lián)度作為測(cè)度來(lái)比較各備選方案的優(yōu)劣程度。灰色綜合評(píng)價(jià)的特點(diǎn)是分析思路清楚，分析時(shí)所需數(shù)據(jù)不多，計(jì)算方法簡(jiǎn)單，綜合評(píng)價(jià)的誤差小。這種方法對(duì)處理小樣本、信息不確定的問(wèn)題有著獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。

（七）粗糙集理論

粗糙集是一種處理模糊和不確定知識(shí)的數(shù)學(xué)方法，能夠定量地分析處理不嚴(yán)密、不確定和不完全的信息，廣泛地應(yīng)用于信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與分析中。其理論特點(diǎn)是：不需要提供除問(wèn)題所需處理的數(shù)據(jù)集合之外的任何先驗(yàn)信息，所以對(duì)問(wèn)題的不確定性的描述和處理相對(duì)客觀，其主要思想是在保持信息系統(tǒng)的分類能力不變的前提下，通過(guò)知識(shí)約簡(jiǎn)導(dǎo)出問(wèn)題的決策或分類規(guī)則。該理論對(duì)權(quán)重的確定是客觀的，該方法簡(jiǎn)單易行，但是評(píng)價(jià)的結(jié)果與指標(biāo)權(quán)重均會(huì)受到樣本數(shù)據(jù)的影響。

總之，上述方法可大致分為基于主觀賦權(quán)的評(píng)價(jià)方法和基于客觀賦權(quán)的評(píng)價(jià)方法。其中，層次分析法和模糊評(píng)價(jià)法是基于主觀賦權(quán)的評(píng)價(jià)方法，此類方法缺乏對(duì)權(quán)重的客觀分配；其他方法屬于基于客觀賦權(quán)的評(píng)價(jià)方法，此類方法只需通過(guò)樣本數(shù)據(jù)確定權(quán)重，但對(duì)樣本數(shù)據(jù)的要求較高，往往會(huì)出現(xiàn)由數(shù)據(jù)得出的結(jié)果與實(shí)際相去甚遠(yuǎn)的情況，且難以對(duì)結(jié)果進(jìn)行解釋。同時(shí)，有些方法需要大量的數(shù)據(jù)，對(duì)數(shù)據(jù)搜集整理的工作量太大；有些方法或者原理難以掌握，或者計(jì)算復(fù)雜，從而限制了其在實(shí)際工作中的應(yīng)用。

三、推動(dòng)自主創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)發(fā)展的對(duì)策建議

綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同角度、運(yùn)用不同的指標(biāo)體系、采用不同的研究方法對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了研究與評(píng)價(jià)，并已初見(jiàn)成效。但總體而言，企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)研究尚不成熟，自主創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的影響力和促進(jìn)作用還沒(méi)有充分體現(xiàn)出來(lái)；另外，對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)復(fù)雜性的認(rèn)識(shí)還有待深入，需要在未來(lái)的研究中進(jìn)一步拓展。具體而言，未來(lái)可就以下問(wèn)題進(jìn)行進(jìn)一步探討。

（一）準(zhǔn)確界定創(chuàng)新績(jī)效

創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新能力是不同的。創(chuàng)新能力代表的是一種素質(zhì)和潛力，反映企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的條件和創(chuàng)新成功的可能性，側(cè)重于創(chuàng)新投入，實(shí)際上是對(duì)未來(lái)創(chuàng)新的效果進(jìn)行預(yù)測(cè)；而創(chuàng)新績(jī)效則表現(xiàn)為成果和效率，反映了創(chuàng)新所帶來(lái)的成果以及創(chuàng)新成果產(chǎn)出過(guò)程的效率，側(cè)重于創(chuàng)新產(chǎn)出，實(shí)際上是對(duì)已進(jìn)行的創(chuàng)新活動(dòng)的歸納和總結(jié)。對(duì)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)往往促使評(píng)價(jià)對(duì)象增加創(chuàng)新投入，改善創(chuàng)新條件從而提高創(chuàng)新活動(dòng)成功的可能性；對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)可使評(píng)價(jià)對(duì)象總結(jié)先前創(chuàng)新活動(dòng)的成果和效率狀況，在促使其改善創(chuàng)新條件的同時(shí)，更加重視資源的優(yōu)化配置，提高創(chuàng)新成果的產(chǎn)出效率。另外，好的績(jī)效評(píng)價(jià)將對(duì)創(chuàng)新能力的資源配置和戰(zhàn)略決策產(chǎn)生影響，從而對(duì)創(chuàng)新能力的提升起到引導(dǎo)和激勵(lì)作用。

只有先明確什么是創(chuàng)新績(jī)效，才能構(gòu)建合理的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，進(jìn)而對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果分析企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的效果和效率，指出創(chuàng)新活動(dòng)中的不足，給企業(yè)提出相應(yīng)的對(duì)策。

（二）進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)

對(duì)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)可從兩個(gè)方面展開(kāi)。一方面，創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，是新產(chǎn)品或新工藝從設(shè)想、生產(chǎn)到市場(chǎng)應(yīng)用的一個(gè)完整的動(dòng)態(tài)過(guò)程，每個(gè)環(huán)節(jié)都不是孤立的，它們隨時(shí)都在進(jìn)行著信息的交換。因此，要想從整體上把握創(chuàng)新，從而提高創(chuàng)新的績(jī)效，就要監(jiān)督創(chuàng)新的每一個(gè)過(guò)程，對(duì)整個(gè)活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)的績(jī)效評(píng)價(jià)。同時(shí)，創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的信息又將及時(shí)反映到創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)，從而起到監(jiān)督和修正的作用。另一方面，現(xiàn)在的研究大都是對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行靜態(tài)評(píng)價(jià)，對(duì)多個(gè)企業(yè)在同一個(gè)時(shí)期的自主創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，不能反映被評(píng)價(jià)企業(yè)在連續(xù)多個(gè)時(shí)期自主創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)發(fā)展。在進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)的過(guò)程中，注意企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的可持續(xù)性，即在企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新時(shí)，最大程度地避免對(duì)生態(tài)環(huán)境的損害，以尋求生態(tài)、社會(huì)與經(jīng)濟(jì)的和諧發(fā)展。

（三）考慮技術(shù)外溢效應(yīng)

技術(shù)外溢指一個(gè)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新對(duì)其他企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和創(chuàng)新活動(dòng)的影響，可分為平行外溢和垂直外溢。技術(shù)外溢可以加速形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模、形成示范帶動(dòng)效應(yīng)、促進(jìn)企業(yè)間的技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)以加快技術(shù)進(jìn)步；由此可以看出，技術(shù)外溢可以優(yōu)化企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)配套，在企業(yè)間不斷的競(jìng)爭(zhēng)中形成新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這可以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新、提高企業(yè)的績(jī)效。因此，在構(gòu)建創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，要考慮技術(shù)外溢效應(yīng)。

（四）綜合采用各種評(píng)價(jià)方法

選用不同的評(píng)價(jià)方法實(shí)際上是從不同的角度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，由于每一種方法都有一定的局限性，如果僅僅用一種方法進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出的結(jié)果會(huì)很難令人信服。因此選用多種評(píng)價(jià)方法進(jìn)行組合，可以充分利用各種方法的優(yōu)點(diǎn)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，使評(píng)價(jià)效果更全面。

參考文獻(xiàn)：

[1] 向堅(jiān) 劉洪偉.技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)研究綜述[J].科技進(jìn)步與對(duì)策. 2011, 3(6)

[2] 華斌 戴強(qiáng).我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建研究[J]. 技術(shù)經(jīng)濟(jì). 2008,7(7)

[3] 耿慶申. 技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)研究[J].科技管理研究. 2010(15)

[4] 李大軍 楊屹.基于過(guò)程的企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效分析及其密切值法評(píng)價(jià)[J].科技管理研究. 2009(1)

[5] 于喜展 隋映輝.基于平衡計(jì)分卡的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)研究[J].科技管理研究.2009（9）

[6] 田盈 潘曉琳.基于加權(quán)主成分分析的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)模型研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策. 2008（3）

[7] 劉東輝 呂超.基于復(fù)合DEA的我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)與分析[J].科技和產(chǎn)業(yè). 2008 3

[8] 羅登躍.基于DEA的大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)[J].科技管理研究. 2009,12

[9] 劉滿鳳.我國(guó)各地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效比較[J].統(tǒng)計(jì)觀察. 2006,10

[10] 單紅梅 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的綜合模糊評(píng)價(jià)及其應(yīng)用[J].科研管理. 2002,11

[11] 陳勁、陳鈺芬.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理. 2006,3

[12] 諶燕 劉滿鳳.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的DEA分析[J].科技和產(chǎn)業(yè). 2005,3

[13] 李興寬 向剛 章勝平.基于粗糙集的企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)研究[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究. 2010(3)

[14] 黨興華 王育曉 劉澤雙.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)研究[J].中國(guó)管理科學(xué). 2004,6

[15] 張良強(qiáng).區(qū)域自主創(chuàng)新的績(jī)效評(píng)價(jià)-以福建省為例[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì). 2008(10)

[16] 易風(fēng)華.技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)模型研究[J].中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行武漢培訓(xùn)學(xué)院學(xué)報(bào). 2002(6)

[17] Daniell Prajogo, pervaiz k, Ahmed. Relationships between innovation stimulus, innovation capacity and innovation performance [J].R&D Management.2006:499-515

[18] Romign H, Manuel A. Determinants of Innovation Capability in Small Electronics and Software Firms in Southeast England[J].Research policy.2002,31(7):1053-1067

[19] Souitaris V, External Communication Determinants of Innovation in the Context of a Newly Industrialized Country[J].Technovation.2001,21(1):25-34

本文為遼寧省社科聯(lián)項(xiàng)目（2011lslktglx-26）、遼寧省社科基金項(xiàng)目（L11DGL020）的階段性研究成果。