侯坤

[摘要]中美貿(mào)易失衡存在多種影響因素，其中美國對(duì)華管制問題一直是中美雙方政界與學(xué)界爭論的焦點(diǎn)。本文對(duì)美國對(duì)華出口管制政策的歷史演變與最新進(jìn)展進(jìn)行了分析，論證其對(duì)中美貿(mào)易失衡乃至中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系造成的嚴(yán)重影響，進(jìn)而提出敦促美國放松管制、緩解貿(mào)易失衡的對(duì)策建議。

[關(guān)鍵詞]美國；對(duì)華出口管制；中美貿(mào)易；貿(mào)易失衡；影響

[中圖分類號(hào)]F752.7[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1005-6432（2012）49-0097-03

近年來，中美貿(mào)易失衡問題已成為中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的焦點(diǎn)?？疾鞂⒔?0年的中美貿(mào)易額，中美貿(mào)易失衡從20世紀(jì)90年代開始出現(xiàn)以來，呈現(xiàn)逐步擴(kuò)大的趨勢，在中國加入WTO之后，這一趨勢更是明顯加快（見表1）。

國內(nèi)外的一些學(xué)者、政府機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)都對(duì)中美貿(mào)易失衡問題進(jìn)行了相關(guān)的研究。他們越來越認(rèn)識(shí)到中美貿(mào)易失衡問題已不再是貿(mào)易數(shù)字所反映的一個(gè)表象問題，而是受多種因素影響共同作用的一個(gè)動(dòng)態(tài)失衡問題。其中貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異、外商在華直接投資、國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移、中美兩國內(nèi)部結(jié)構(gòu)失衡等都能比較一致地解釋中美貿(mào)易失衡的具體問題與原因，但在以下一個(gè)重要領(lǐng)域——美國對(duì)華出口管制問題上，中美雙方各執(zhí)一詞，分歧巨大。我國學(xué)者對(duì)出口管制問題進(jìn)行的研究表明，美國對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易確實(shí)存在著出口管制錯(cuò)位問題，這直接阻礙了美國對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口，加劇了中美貿(mào)易失衡；而美國政府認(rèn)為，美國對(duì)華出口限制的產(chǎn)品在美對(duì)華出口額中占比很小，所以出口管制政策對(duì)中美貿(mào)易影響是微不足道的。為此，我們需要在深入考察美國出口管制政策演變趨勢的基礎(chǔ)上，客觀分析其不良的貿(mào)易影響，進(jìn)而提出促使美國改革或積極應(yīng)對(duì)出口管制問題的有效措施，緩解中美間貿(mào)易失衡的問題。

1美國對(duì)華出口管制政策的演變與最新動(dòng)向

美國是當(dāng)今世界上經(jīng)濟(jì)、科技勢力最強(qiáng)大的國家，也是執(zhí)行技術(shù)出口管制最嚴(yán)格的國家。美國在其國內(nèi)法和國際組織的基礎(chǔ)上建立了一套嚴(yán)密的技術(shù)出口管制制度，成立了一套專門的組織機(jī)構(gòu)對(duì)本國技術(shù)的出口和國際技術(shù)出口事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并經(jīng)常運(yùn)用技術(shù)出口限制作為制裁其他國家的工具。為此我們有必要了解與回顧美國對(duì)華出口管制政策發(fā)展的歷程與最新的動(dòng)向。

1.1美國對(duì)華出口管制的五個(gè)階段

第一階段為全面禁運(yùn)階段。從新中國成立到20世紀(jì)60年代末，美國專門成立“中國委員會(huì)”，對(duì)中國實(shí)行所謂“差別待遇”，在此后長達(dá)20年的時(shí)間內(nèi)，美國對(duì)華出口管制政策基本沒有太大變化，中美兩國基本沒有貿(mào)易往來。

第二階段為關(guān)系緩和階段。1969年12月9日，美國宣布允許美國商人同中國進(jìn)行非戰(zhàn)略性貨物貿(mào)易，此舉宣告美國對(duì)華“禁運(yùn)”政策的終結(jié)。1980年4月25日，中國被列入專門為其設(shè)立的P組。在這個(gè)管制類中，中國作為“非敵國”原則上可以獲得美國的軍民兩用技術(shù)和產(chǎn)品。但是對(duì)中國的技術(shù)出口還必須通過逐案審查的方式，并且附有嚴(yán)格的限制條件，因此，還是不能滿足中國方面需要和美國企業(yè)的要求。

第三階段為逐漸放松的新政策階段。1980—1989年，美國對(duì)華出口管制的“雙倍政策”促進(jìn)了美對(duì)華技術(shù)和產(chǎn)品的出口。

第四階段為暫時(shí)停滯階段。1989年6月，我國平息反革命暴亂，此時(shí)美國停止對(duì)中國出口管制政策放松的審議。1999年年初，美國出臺(tái)了針對(duì)中國的《考克斯報(bào)告》，重申要重視對(duì)中國的技術(shù)出口限制。布什政府上臺(tái)后，進(jìn)一步惡意地實(shí)施對(duì)中國的技術(shù)出口限制。

第五階段是布什政府上臺(tái)后至今。布什上臺(tái)后，對(duì)華技術(shù)出口惡意實(shí)施出口管制。2006年6月9日，美國商務(wù)部負(fù)責(zé)工業(yè)與安全事務(wù)的副部長戴維·麥考密克表示，美國將修改相關(guān)法律，以便放寬美國對(duì)華出口較為敏感的高科技產(chǎn)品限制。2007年6月，美商務(wù)部長正式宣布了美國對(duì)華高技術(shù)出口管制新政策。受美全球戰(zhàn)略和對(duì)華戰(zhàn)略制約，中國至今仍是美國出口管制政策的重點(diǎn)對(duì)象。

1.2美國對(duì)華出口管制的最新進(jìn)展

近年來，美國商務(wù)部針對(duì)中國頻繁調(diào)整“對(duì)華出口限制政策”，并在更多的行業(yè)施加限制，多數(shù)限制是直接針對(duì)對(duì)華的高技術(shù)產(chǎn)品出口的。自奧巴馬新政府上臺(tái)以來，出于擴(kuò)大出口的現(xiàn)實(shí)需要，奧巴馬總統(tǒng)、希拉里國務(wù)卿、商務(wù)部、國防部和國會(huì)都在不同場合表示，美國將考慮評(píng)估、改革和放松這個(gè)“已經(jīng)失靈的”出口管制體系。

2010年8月31日美國正式啟動(dòng)了出口管制體系改革程序。2011年6月27日，美商務(wù)部正式修改《出口管理?xiàng)l例》，增加了“戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外”規(guī)定，部分符合特定條件的物項(xiàng)可不經(jīng)許可出口到44個(gè)國家和地區(qū)。然而，名單中卻沒有作為美國第三大出口市場的中國。即美國對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品的出口無法享受許可例外規(guī)定帶來的便利，美國的出口商仍須向美國商務(wù)部產(chǎn)業(yè)安全局申領(lǐng)許可證并接受其嚴(yán)格審查。由此可見，奧巴馬政府并未從根本上改變對(duì)華的一貫立場，即仍然將中國定位為“非敵非友”的潛在競爭對(duì)手而加以遏制。

事實(shí)上，長期以來，盡管美國政府一直在口頭上承諾要放松對(duì)華技術(shù)出口的管制，但卻從未予以落實(shí)。因此，美國出口管制改革何時(shí)以及在多大程度上惠及美中貿(mào)易，仍懸而未決。而中美貿(mào)易失衡的調(diào)整無疑也將繼續(xù)受制于美國歧視性的對(duì)華出口管制政策。

2美國對(duì)華出口管制政策對(duì)中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的影響

2.1加劇了中美貿(mào)易的不平衡

按照傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論，美國在對(duì)中國的高技術(shù)產(chǎn)品（Advanced Technology Product，ATP）貿(mào)易中應(yīng)處于優(yōu)勢地位。然而現(xiàn)實(shí)卻是近年來中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易越來越不平衡。盡管中美高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)模在不斷擴(kuò)大，但由于美國推行嚴(yán)格的管制政策，技術(shù)優(yōu)勢并沒有在中美雙邊貿(mào)易中表現(xiàn)出來。如表2 所示，中國在與美國的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易中始終處于凈逆差的狀態(tài)，并且逆差呈逐年增加的態(tài)勢。這種狀況顯然與美國作為世界第一科技大國的地位很不相稱。

根據(jù)我國商務(wù)部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2001—2011年，中國進(jìn)口高技術(shù)產(chǎn)品從560億美元增至4630億美元，年均增幅23.5%；而在表2中我們則看到，因?qū)χ袊母呒夹g(shù)產(chǎn)品出口管制，在此期間美國十大高技術(shù)產(chǎn)品對(duì)中國的出口由82.89億美元，上漲至172.05億美元，2009年對(duì)中國出口額是2002年的2.09倍，平均年增長率不到11%，明顯慢于其對(duì)世界各國出口的平均水平。

按照橫向的比較，美國對(duì)中國ATP產(chǎn)品出口額也小于其他貿(mào)易伙伴。根據(jù)美國普查局的相關(guān)統(tǒng)計(jì)，美國對(duì)中國大陸的高技術(shù)產(chǎn)品出口排在韓國、中國臺(tái)灣、日本、歐盟、馬來西亞之后。2009年在美國的四個(gè)主要貿(mào)易伙伴國中，美國高技術(shù)產(chǎn)品出口中國排名第三位，僅高于日本。從美國高技術(shù)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)來看，除電子電機(jī)、柔性制造和高新材料幾種產(chǎn)品對(duì)中國出口高于其他國家外，其余7大類商品美國對(duì)中國出口均低于其他主要貿(mào)易伙伴（個(gè)別國家個(gè)別商品除外），尤其是武器和核技術(shù)產(chǎn)品。這與美國限制高技術(shù)產(chǎn)品對(duì)華出口有密切的相關(guān)性。美國出口不能充分享受到中國高速經(jīng)濟(jì)增長需求帶來的好處，進(jìn)一步導(dǎo)致了中美之間貿(mào)易逆差的進(jìn)一步擴(kuò)大。

2.2削弱中國經(jīng)濟(jì)與國防發(fā)展的技術(shù)基礎(chǔ)

美國對(duì)華歧視性出口管制使中美間的技術(shù)差距不斷擴(kuò)大，從整體上看，中國軍用和民用技術(shù)水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國，中國高技術(shù)產(chǎn)品制作業(yè)在全球市場總體上缺乏競爭力。廣泛、嚴(yán)密和富有針對(duì)性的高技術(shù)出口管制基本上阻斷了中國從西方獲得高技術(shù)武器的可能性，對(duì)中國的國防現(xiàn)代化產(chǎn)生了消極的影響。

2.3嚴(yán)重影響美國出口商利益

近年來，很多美國企業(yè)正越來越強(qiáng)烈地要求對(duì)美國政府出口管制政策做出改變。他們用直白的經(jīng)濟(jì)術(shù)語描述相關(guān)規(guī)定帶來的影響，他們認(rèn)為，中國已經(jīng)成為美跨國企業(yè)最重要的全球市場之一，過于嚴(yán)格的出口管制政策將影響美國企業(yè)開拓中國市場，使美國公司在和日本、歐盟等國家和地區(qū)企業(yè)的競爭中處于不利地位。

以航空航天業(yè)為例。美國“航空航天工業(yè)協(xié)會(huì)”（Aerospace Industries Association）將公布一份報(bào)告的細(xì)節(jié)，該報(bào)告的結(jié)論是，20世紀(jì)90年代末以來，美國對(duì)商業(yè)衛(wèi)星的出口管制已經(jīng)導(dǎo)致美國減少了2.7萬個(gè)工作機(jī)會(huì)，并為航空航天公司帶來210億美元的銷售額損失。研究顯示，從1999年到2009年，美國在全球商業(yè)衛(wèi)星銷售中所占的份額下降了50%，下降至僅占全球衛(wèi)星交付量的三分之一。在那之前美國所占的份額約為三分之二。

3結(jié)論與建議

通過以上的分析，我們可以明確美國的對(duì)華出口管制是造成中美貿(mào)易失衡的重要原因。要求美國放松對(duì)華出口管制應(yīng)是大勢所趨。然而，從謀求多極化格局下政治與軍事霸權(quán)地位的角度出發(fā)，美國永遠(yuǎn)不可能全面放松對(duì)中國的出口管制，對(duì)于敏感的具有重要戰(zhàn)略意義的物項(xiàng)、技術(shù)，始終會(huì)實(shí)行嚴(yán)格管制。為此，我們應(yīng)該從以下幾方面著手，積極化解美出口管制對(duì)我們造成的影響：

第一，中國政府應(yīng)采取外交協(xié)商的方式敦促美國政府放寬出口管制的限制。除了在戰(zhàn)略談判時(shí)積極爭取外，中方還應(yīng)提供限制對(duì)華出口對(duì)美國經(jīng)濟(jì)造成不利影響的翔實(shí)數(shù)據(jù)，促使其落實(shí)放寬對(duì)華出口的時(shí)間表。

第二，改變技術(shù)引進(jìn)方式，以更靈活的做法應(yīng)對(duì)美國冗長復(fù)雜的出口管制措施。例如，運(yùn)用以租代購的方式或適當(dāng)減少某些附加設(shè)備等方式引進(jìn)某些中國急需的先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，這樣可以在短時(shí)間內(nèi)滿足中國對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的需要，既保證了所購設(shè)備都能物盡其用，又可以巧妙的越過美國對(duì)華設(shè)置的出口障礙。

第三，中國企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。中國的科技發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，一國只有不斷地提高本國企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，才能從根本上推進(jìn)本國的科學(xué)技術(shù)發(fā)展。我們要大力加強(qiáng)我國的科技創(chuàng)新力度，支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提供資金、發(fā)言人以及相關(guān)政策制定等方面的支持，為促進(jìn)美中高科技貿(mào)易的活動(dòng)提供支持；取消對(duì)進(jìn)入中國市場時(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的強(qiáng)制性規(guī)定，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。隨著我國的科技水平的提高，美國必將根據(jù)不同領(lǐng)域的發(fā)展情況放松對(duì)我國的出口管制。

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