鄭海軍　王毓軍

［摘要］ 本文運(yùn)用DEA方法對(duì)東、西部科技創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)科技創(chuàng)新效率差異進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)：西部地區(qū)知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程配置效率較高，而東部地區(qū)在商業(yè)成果產(chǎn)出方面配置效率更高。在此基礎(chǔ)上，對(duì)建立東西部地區(qū)間科技創(chuàng)新互動(dòng)機(jī)制提出了政策建議，認(rèn)為東西部地區(qū)應(yīng)致力于建立有效的知識(shí)聯(lián)盟和科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，在建立科技創(chuàng)新互動(dòng)機(jī)制的過(guò)程中，應(yīng)解決的主要問(wèn)題有：依據(jù)資源稟賦明確科技創(chuàng)新互動(dòng)的動(dòng)機(jī)；明確科技創(chuàng)新互動(dòng)的利益分成標(biāo)準(zhǔn)；政府應(yīng)在金融服務(wù)、互動(dòng)創(chuàng)新的中介服務(wù)等方面持續(xù)地為產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新互動(dòng)提供政策支持。

［關(guān)鍵詞］ 科技創(chuàng)新；創(chuàng)新效率；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；互動(dòng)機(jī)制

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 16. 032

［中圖分類(lèi)號(hào)］G322.7［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1673 - 0194（2012）16- 0050- 03

在未來(lái)的世界發(fā)展中，科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系將更加密切，科技發(fā)展是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接需要。科技進(jìn)步是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。知識(shí)、科技在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占有越來(lái)越重要的地位，許多統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，２０世紀(jì)初，工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高只有５％～３０％是靠運(yùn)用新技術(shù)達(dá)到的，現(xiàn)在則有６０％－７０％為科技投入和科技成果應(yīng)用所達(dá)到（劉滿(mǎn)鳳，２００７）［１］。另外，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展所引起的諸如能源緊張、環(huán)境污染、國(guó)際沖突、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題的解決都有賴(lài)于科技的進(jìn)步。中國(guó)社科院發(fā)布的最新中國(guó)省域競(jìng)爭(zhēng)力藍(lán)皮書(shū)《中國(guó)省域經(jīng)濟(jì)綜合競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展報(bào)告（２００８－２００９）》顯示，與２００７年相比，西部地區(qū)與東部的差距縮小了０．３６分，而在西部地區(qū)１２個(gè)省份中，內(nèi)蒙古處于第１０位，四川和陜西分別處于１７位和２０位，表明西部地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力有所提升，但差距仍然較大［２］。

本文試圖通過(guò)對(duì)東西部科技創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的比較評(píng)價(jià)，分析造成地區(qū)間創(chuàng)新能力及創(chuàng)新效率差異的原因，從而為建立東西部地區(qū)間科技創(chuàng)新互動(dòng)機(jī)制以提高科技創(chuàng)新資源投入效率、提高科技創(chuàng)新能力提供一定的政策支持。

１東西部地區(qū)科技創(chuàng)新效率的測(cè)度指標(biāo)

目前已有一些指標(biāo)用以評(píng)價(jià)創(chuàng)新過(guò)程的投入—產(chǎn)出，包括有一定國(guó)際可比性的經(jīng)濟(jì)測(cè)度指標(biāo)。在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新（ＳＴＩ）分析中使用的主要指標(biāo)有3類(lèi)［３］：①Ｒ＆Ｄ數(shù)據(jù)；②關(guān)于專(zhuān)利申請(qǐng)、授權(quán)和引用的數(shù)據(jù)；③文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)數(shù)據(jù)，即科學(xué)出版物或引文的數(shù)據(jù)。馬斯特里赫特創(chuàng)新與技術(shù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)研究培訓(xùn)中心在其報(bào)告“歐洲創(chuàng)新記分卡２００７：創(chuàng)新績(jī)效比較分析”中提出２５個(gè)創(chuàng)新指標(biāo)并劃分為五類(lèi)以反映創(chuàng)新過(guò)程的各個(gè)方面。分別有：創(chuàng)新動(dòng)因、知識(shí)創(chuàng)造、創(chuàng)新與企業(yè)家、應(yīng)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等［４］。

本文在研究中，將科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)區(qū)分為知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程與商業(yè)應(yīng)用過(guò)程進(jìn)行分析，參照國(guó)際上創(chuàng)新評(píng)價(jià)使用的指標(biāo)，結(jié)合我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)提供的指標(biāo)，本研究選擇的投入—產(chǎn)出指標(biāo)見(jiàn)表１。

２東西部地區(qū)創(chuàng)新效率的測(cè)度結(jié)果

基于以上所選取的科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)，本文選取了２００１－２００８年間東西部地區(qū)的相關(guān)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，剔除了西藏地區(qū)的數(shù)據(jù)，因?yàn)槲鞑氐貐^(qū)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺失值較多。借助ＤＥＡＰ ２．１軟件，進(jìn)行產(chǎn)出導(dǎo)向ＤＥＡ、多階段的方法（ｏｕｔｐｕｔ－ｏｒｉｅｎｔｅｄ ＤＥＡ，ｍｕｌｔｉ－ｓｔａｇｅ ｍｅｔｈｏｄ）分析，選擇產(chǎn)出導(dǎo)向的原因在于力圖分析在盡可能多的要素投入條件下，如何最大限度地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出。選擇多階段分析方法可以避免各要素計(jì)量單位不一致造成的影響［５］。 計(jì)算結(jié)果如表２所示：

注：ｅｆｆｃｈ－技術(shù)效率變動(dòng)；ｔｅｃｈｃｈ－技術(shù)變動(dòng)；ｐｅｃｈ－純粹效率變動(dòng)；ｓｅｃｈ－規(guī)模效率變動(dòng)；ｔｆｐｃｈ－全要素生產(chǎn)率變動(dòng)。

以上測(cè)度結(jié)果顯示，西部地區(qū)科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)明顯偏低。東部地區(qū)在知識(shí)創(chuàng)造中的科技創(chuàng)新對(duì)知識(shí)產(chǎn)出增加的貢獻(xiàn)較大，特別是沿海省份顯示出一定的空間集聚效應(yīng)。東部地區(qū)科技創(chuàng)新對(duì)全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)較高，上海、北京、廣東、江蘇、天津、山東的科技創(chuàng)新促進(jìn)了生產(chǎn)率的提高，且實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步，而西部地區(qū)中除甘肅、青海、四川３省的科技創(chuàng)新推動(dòng)了生產(chǎn)率的提高，西部地區(qū)全部出現(xiàn)了技術(shù)退步。

３東西部地區(qū)科技創(chuàng)新效率差異分析

對(duì)于地區(qū)間科技創(chuàng)新效率差異，可以從投入導(dǎo)向和產(chǎn)出導(dǎo)向兩方面解釋。從產(chǎn)出導(dǎo)向來(lái)看，在可變規(guī)模報(bào)酬情況下，不變規(guī)模報(bào)酬技術(shù)效率Ｔｅｃｒｓ受可變規(guī)模報(bào)酬技術(shù)效率Ｔｅｖｒｓ與規(guī)模效率Ｓｅ共同影響，即由于在現(xiàn)實(shí)創(chuàng)新資源投入約束下實(shí)際產(chǎn)出未達(dá)到最優(yōu)產(chǎn)出的影響，以及資源投入未達(dá)到最優(yōu)規(guī)模造成的。從投入導(dǎo)向來(lái)看，主要考察在現(xiàn)有實(shí)際產(chǎn)出條件下，不同地區(qū)間成本效率差異的產(chǎn)生原因。成本效率受科技創(chuàng)新的技術(shù)效率和配置效率共同影響。技術(shù)效率主要受到當(dāng)前生產(chǎn)函數(shù)的約束，而配置效率則體現(xiàn)了地區(qū)在科技創(chuàng)新資源配置方面的政策引導(dǎo)。

創(chuàng)新資源的配置主要體現(xiàn)資源投入在上述費(fèi)用之間的分配比例。限于科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的約束，知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程中份額成本構(gòu)成則從Ｒ＆Ｄ經(jīng)費(fèi)、科技經(jīng)費(fèi)、地方財(cái)政科技撥款、高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口4個(gè)方面分析資源配置造成的地區(qū)間創(chuàng)新效率的差異，計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表３。

注： ｔｅ——ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ 技術(shù)效率；ｃｅ——ｃｏｓｔ ｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ成本效率；ａｅ——ａｌｌｏｃａｔｉｖｅ ｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ ＝ ｃｅ／ｔｅ配置效率。

計(jì)算結(jié)果顯示，在知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程中，東部地區(qū)平均技術(shù)效率、配置效率、成本效率均低于西部地區(qū)的相應(yīng)指標(biāo)，配置效率與成本效率顯著地低于西部地區(qū)。從省際比較來(lái)看，除浙江外，東部地區(qū)其他省市的配置效率幾乎都低于西部地區(qū)（除甘肅、四川、陜西外）。在商業(yè)應(yīng)用階段，東部地區(qū)平均技術(shù)效率、配置效率、成本效率則均高于西部地區(qū)的相應(yīng)指標(biāo)，特別注意的是，陜西省在商業(yè)應(yīng)用階段配置效率在東西部總排名為倒數(shù)第一。

４建立東西部地區(qū)科技創(chuàng)新互動(dòng)機(jī)制的建議

為了改善西部地區(qū)創(chuàng)新投資需求與資金約束之間的矛盾，同時(shí)提升東部地區(qū)創(chuàng)新投資的效率，實(shí)現(xiàn)東西部地區(qū)間合作創(chuàng)新、共享創(chuàng)新成果，從而更快地提升創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用，建立東西部地區(qū)間的科技創(chuàng)新互動(dòng)機(jī)制具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

在建立科技創(chuàng)新互動(dòng)機(jī)制的過(guò)程中，應(yīng)注意解決好以下幾個(gè)主要問(wèn)題：

（１）依據(jù)資源優(yōu)勢(shì)明確科技創(chuàng)新互動(dòng)的動(dòng)機(jī)。在科技創(chuàng)新互動(dòng)過(guò)程中，大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)間的合作將成為主要的選擇，另外企業(yè)之間的互動(dòng)創(chuàng)新也是不可缺少的補(bǔ)充。各地區(qū)的企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自己的資源優(yōu)勢(shì)，明確自己參與科技創(chuàng)新互動(dòng)的動(dòng)機(jī)，才可能具有參與互動(dòng)的真正動(dòng)力。

（２）明確科技創(chuàng)新互動(dòng)的利益分成標(biāo)準(zhǔn)。利益共享是保證科技創(chuàng)新互動(dòng)機(jī)制穩(wěn)定的根本前提。在建立科技創(chuàng)新互動(dòng)機(jī)制時(shí)，利益分成是需要考慮的關(guān)鍵要素之一。利益分成標(biāo)準(zhǔn)確定的核心難題在于如何準(zhǔn)確地評(píng)估創(chuàng)新互動(dòng)參與各方投入的資源價(jià)值。另外，隨著創(chuàng)新的不斷發(fā)展，新的科學(xué)將得以產(chǎn)生，由此會(huì)打破已有的、穩(wěn)定的科技創(chuàng)新互動(dòng)結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新互動(dòng)的參與者可能增多，這時(shí)原定的利益分成標(biāo)準(zhǔn)將不得不進(jìn)行調(diào)整，以便較準(zhǔn)確地反映各方的資源價(jià)值。因此，應(yīng)通過(guò)科學(xué)地評(píng)估各參與者投入資源的價(jià)值，并根據(jù)創(chuàng)新成果及時(shí)進(jìn)行價(jià)值重估，確定并調(diào)整利益分成標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)科技創(chuàng)新互動(dòng)原參與主體的利益，同時(shí)保證新參與者獲得應(yīng)有的回報(bào)。

（３）政府應(yīng)持續(xù)地為不同主體間的創(chuàng)新互動(dòng)提供政策支持。東西部地區(qū)政府應(yīng)對(duì)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)撃苓M(jìn)行評(píng)估，對(duì)于具有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)給予政策支持，如財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、法律保障等，要?jiǎng)?chuàng)新政府管理方式，發(fā)揮協(xié)調(diào)引導(dǎo)作用，營(yíng)造有利的政策和法制環(huán)境，圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的迫切要求推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域科技創(chuàng)新互動(dòng)機(jī)制的構(gòu)建，以鼓勵(lì)投資者對(duì)產(chǎn)業(yè)的投資，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級(jí)，提高區(qū)域創(chuàng)新能力。

在科技創(chuàng)新的互動(dòng)合作中，西部地區(qū)應(yīng)充分地學(xué)習(xí)東部地區(qū)企業(yè)和政府等擁有的知識(shí)，特別是隱性知識(shí)，以此推動(dòng)西部地區(qū)創(chuàng)新思想和知識(shí)的傳播擴(kuò)散，根本性地促進(jìn)西部地區(qū)的根本性創(chuàng)新，這恰恰是實(shí)現(xiàn)未來(lái)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的最根本因素。

５結(jié)論

以上的分析顯示，西部地區(qū)應(yīng)通過(guò)優(yōu)化科技創(chuàng)新投入機(jī)制，以提高科技創(chuàng)新過(guò)程中的科技經(jīng)費(fèi)投入、地方財(cái)政科技投入、科技人員投入等；東部地區(qū)應(yīng)通過(guò)調(diào)整科技創(chuàng)新資源投入結(jié)構(gòu)，提高科技創(chuàng)新效率。具體在操作時(shí)，應(yīng)考慮技術(shù)效率分析中不變規(guī)模報(bào)酬和可變規(guī)模報(bào)酬的不同情況，科學(xué)地增減投入，同時(shí)盡可能提高技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)，以擴(kuò)大省區(qū)的生產(chǎn)能力；東西部地區(qū)應(yīng)致力于建立有效的知識(shí)聯(lián)盟和科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，在建立科技創(chuàng)新互動(dòng)機(jī)制的過(guò)程中，通過(guò)對(duì)各自資源優(yōu)勢(shì)的評(píng)估，明確科技創(chuàng)新互動(dòng)的利益分成標(biāo)準(zhǔn)對(duì)創(chuàng)新互動(dòng)的成功至關(guān)重要，同時(shí)，政府應(yīng)在金融服務(wù)、互動(dòng)創(chuàng)新的中介服務(wù)等方面持續(xù)地為產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新互動(dòng)提供政策支持，從而推動(dòng)更有效地發(fā)揮不同地區(qū)的資源和資金的優(yōu)勢(shì)，促成真正的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展。

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