王濤濤

摘要：日本有三家大學(xué)評估機(jī)構(gòu)，法律規(guī)定大學(xué)可自主選擇任何一個(gè)機(jī)構(gòu)實(shí)施大學(xué)評估，而國立大學(xué)除接受例行大學(xué)評估之外，還必須接受國立大學(xué)法人評估委員會評估，并且各類大學(xué)評估都先強(qiáng)調(diào)從自我評估逐步開始，再進(jìn)而引入第三方評估。

關(guān)鍵詞：日本；大學(xué)評估；發(fā)展史；評估機(jī)制

中圖分類號：G640文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1002-4107（2012）11-0064-03

一、日本大學(xué)評估制度的發(fā)展

日本大學(xué)評估始于20世紀(jì)90年代初期，由大學(xué)審議委員會在1991年提出第一次重點(diǎn)報(bào)告書，首次明確應(yīng)賦予大學(xué)自我評估的義務(wù)，各大學(xué)即開始進(jìn)行自我評估活動；1998年第二次重要報(bào)告書提出，要求大學(xué)建立多元化的評估制度。日本大學(xué)評估發(fā)展的主要原因包括大學(xué)招生下降、重視辦學(xué)績效、經(jīng)費(fèi)分配手段、學(xué)生擇校依據(jù)、國際化需要，大學(xué)教師、學(xué)生的交換及學(xué)術(shù)研究的交流都需要認(rèn)證的機(jī)制。

日本大學(xué)評估政策的發(fā)展，大致上可分為三個(gè)階段[1]。

（一）大學(xué)評估的萌芽期（1945—1985年）

1947年日本成立大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會。該協(xié)會由國、公、私立大學(xué)自主運(yùn)作組成，制定了大學(xué)基準(zhǔn)，作為評估各大學(xué)的基本準(zhǔn)則，并促進(jìn)各大學(xué)間的相互合作，提升大學(xué)素質(zhì)。不過，大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會并未將高等教育機(jī)構(gòu)的設(shè)置審批權(quán)由政府轉(zhuǎn)移至專家學(xué)者。

1956年頒布的《大學(xué)設(shè)置基準(zhǔn)》，規(guī)定大學(xué)設(shè)置必須要達(dá)到的最低標(biāo)準(zhǔn)，包括校舍面積、圖書館閱覽室的座位數(shù)等硬件方面的條件，也包括教學(xué)課程、學(xué)生畢業(yè)時(shí)必須獲取的學(xué)分?jǐn)?shù)、教學(xué)研究組織等軟件方面的要求，并通過1949年所制定的《私立學(xué)校法》私立大學(xué)審議會負(fù)責(zé)審查私立大學(xué)的設(shè)置。所以，有關(guān)大學(xué)設(shè)置審批，仍由文部省的大學(xué)設(shè)置審議會以《大學(xué)設(shè)置基準(zhǔn)》來執(zhí)行審議，造成大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會形同虛設(shè)。

（二）大學(xué)自我評估時(shí)期（1985—1999年）

1984年8月，日本成立臨時(shí)教育審議會，全面討論教育改革事宜，大學(xué)評估被提上日程；1985年國立大學(xué)協(xié)會主張?jiān)诖髮W(xué)自治的原則下，大學(xué)應(yīng)該實(shí)施自我評估，提升組織本身的質(zhì)量。1986年4月，日本文部科學(xué)省根據(jù)臨時(shí)教育審議會的建議，正式要求各大學(xué)在教學(xué)研究和對社會貢獻(xiàn)方面應(yīng)該進(jìn)行自我評估，并制定出各大學(xué)間相互評估的專業(yè)評估機(jī)制。1987年大學(xué)審議會成立，負(fù)責(zé)高等教育改革與大學(xué)評估工作，并于1991年2月開始探討建立大學(xué)評估制度的可能性。同年6月，文部省全面修訂1956年制定的《大學(xué)設(shè)置基準(zhǔn)》，增加了大學(xué)的教育研究活動等情況，大學(xué)應(yīng)努力進(jìn)行自我核查與評估，并根據(jù)核查與評估的結(jié)果，提出適當(dāng)?shù)恼姆桨?，同時(shí)設(shè)置合適的組織體制。

日本大學(xué)的自我評估自1991年7月1日新大學(xué)設(shè)置基準(zhǔn)實(shí)施以后迅速開展，特別是國立大學(xué)。實(shí)施自我評估的第一步驟是各大學(xué)開始成立校內(nèi)自我評估活動的相關(guān)組織。根據(jù)文部省的統(tǒng)計(jì)，1994年4月公立大學(xué)自我評估相關(guān)組織設(shè)置的比例已經(jīng)達(dá)到了100%，私立大學(xué)達(dá)到71%。1993年7月和1994年4月國立大學(xué)完成評估報(bào)告書的比例分別為72%和82%，高于公立大學(xué)的2%和27%，與私立大學(xué)的2%和8%；從1991年制度化起至1995年僅4年的時(shí)間，大學(xué)自我評估的實(shí)施率已經(jīng)接近80%，評估報(bào)告書的公開，從1995年的49%到2001年大學(xué)的75%，增長非常迅速。

（三）多元化的評估制度時(shí)期（2000年至今）

1.第三方專業(yè)認(rèn)證評估。在1999年時(shí)，文部省再次修訂大學(xué)設(shè)置基準(zhǔn)。修訂的重點(diǎn)有三項(xiàng)：所有的大學(xué)必須要實(shí)施自我評估；各大學(xué)必須公開自我評估結(jié)果；增加外部組織的第三方進(jìn)行核查大學(xué)自我評估的結(jié)果。

基于這幾項(xiàng)修訂，2000年3月日本國會根據(jù)《設(shè)置大學(xué)評估機(jī)關(guān)報(bào)告書》正式通過批準(zhǔn)設(shè)置大學(xué)評估與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)，日本的大學(xué)評估正式進(jìn)入一個(gè)新的階段；2001年6月，由原文部科學(xué)大臣提出大學(xué)結(jié)構(gòu)改革方針，正式引入大學(xué)評估及學(xué)位授予機(jī)構(gòu)等第三方評估機(jī)制，建立制度化的大學(xué)評估體系，希望可以提升大學(xué)績效，培育具有世界級研究水平的頂尖大學(xué)。2002年國會修訂《學(xué)校教育法》，規(guī)定所有的大學(xué)必須接受文部省所認(rèn)可的大學(xué)評估機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)認(rèn)證評估，從2004年4月起，每7年為一循環(huán)接受大學(xué)評估。第三方評估可以說是專業(yè)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可評估，分為以學(xué)校為單位的機(jī)構(gòu)別認(rèn)證評估和以專門職大學(xué)院為對象的專業(yè)領(lǐng)域的認(rèn)證評估兩類。

目前通過文部科學(xué)省所認(rèn)可的大學(xué)評估機(jī)構(gòu)有三個(gè)：大學(xué)評估及學(xué)位授予機(jī)構(gòu)（唯一屬于政府組織的評估機(jī)構(gòu)）、大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會和日本高等教育評價(jià)機(jī)構(gòu)。日本專門職大學(xué)院為對象的專業(yè)領(lǐng)域的認(rèn)證評估每5年施行一次，2000年大學(xué)評估及學(xué)位授予機(jī)構(gòu)成立之初，前3年曾進(jìn)行分學(xué)科的試評估，但第4年起即停辦，改為整體評估，一直到現(xiàn)在都沒有恢復(fù)學(xué)科評估的工作，仍以學(xué)校為單位進(jìn)行整體評估。

2.國立大學(xué)法人評估。2004年日本國立大學(xué)開始進(jìn)行法人化改革之后，日本政府雖然部分放權(quán)給國立大學(xué)法人，并鼓勵(lì)大學(xué)引入市場競爭機(jī)制，但對國立大學(xué)法人的評估機(jī)制，由事前限制（大學(xué)設(shè)置基準(zhǔn)的認(rèn)證）變成事后檢查，評估重點(diǎn)也由原本大學(xué)、學(xué)系設(shè)置的審核轉(zhuǎn)變成事后的績效評估。國立大學(xué)法人的評估，除了例行性的評估之外，還新增中期目標(biāo)評估，總計(jì)共有兩種不同項(xiàng)目的評估。中期目標(biāo)評估以6年為一循環(huán)，國立大學(xué)法人必須制定出6年發(fā)展目標(biāo)，以6年為一輪接受評估；而評估的結(jié)果也會影響下一次的中期目標(biāo)與中期計(jì)劃的制訂與執(zhí)行，以及政府每年固定給國立大學(xué)的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)的分配。

3.政府教育項(xiàng)目資金的評估。日本政府通過充實(shí)

國、公、私立大學(xué)的教育改革資助方案，在研究方面，有《21世紀(jì)COE計(jì)劃》，以及其后續(xù)的全球化COE計(jì)劃。在教育及其他方面，則有特色的大學(xué)教育資助計(jì)劃，都采取第三方評估的方式，針對大學(xué)教育的研究進(jìn)行績效評估，對優(yōu)秀項(xiàng)目或有特色的項(xiàng)目給予資金支持，以提高和普及各個(gè)大學(xué)良好實(shí)踐行為作為目標(biāo)的項(xiàng)目資金資助。其他特別是作為推動高等教育國際化、資助教職員工國外教育研究活動的海外先進(jìn)教育研究實(shí)踐資助，以及資助和海外多個(gè)大學(xué)合作以增加國際競爭力的先端性國際合作資助等項(xiàng)目的資金，都是通過評估提供給各大學(xué)。

二、日本大學(xué)評估機(jī)構(gòu)的運(yùn)行

日本大學(xué)對于評估工作通常會制定相關(guān)的評估準(zhǔn)備規(guī)章及組成專職機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并根據(jù)文部科學(xué)省的要求，及專業(yè)團(tuán)體的認(rèn)可格式，提出自我評估報(bào)告。根據(jù)2002年《學(xué)校教育法》規(guī)定，大學(xué)除公布實(shí)施自我評估結(jié)果，還必須通過文部科學(xué)省所認(rèn)可的大學(xué)評估機(jī)構(gòu)對其評估結(jié)果做檢驗(yàn)。下面以大學(xué)評估及學(xué)位授予和大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會為例說明日本大學(xué)評估機(jī)構(gòu)的運(yùn)作情況[2]。

（一）大學(xué)評估及學(xué)位授予機(jī)構(gòu)評估的運(yùn)作

大學(xué)評估及學(xué)位授予機(jī)構(gòu)是日本目前最重要的第三方評估機(jī)構(gòu)，在2000年4月改組原來學(xué)位授予機(jī)構(gòu)而成立，2003年又根據(jù)《獨(dú)立行政法人通則法》與獨(dú)立行政法人大學(xué)評估及學(xué)位授予機(jī)構(gòu)法而成為法人機(jī)構(gòu)，其功能包括根據(jù)《學(xué)校教育法》授予學(xué)位、大學(xué)評估的實(shí)施與公布，搜集并研究大學(xué)評估與學(xué)習(xí)成效信息以提升大學(xué)教學(xué)研究水平等。

1.評估內(nèi)容。主要以教育活動為中心，包括以下10余項(xiàng)：理念目的、教育研究組織、教職員工與組織、教學(xué)內(nèi)容、方法和成果、學(xué)生入學(xué)、學(xué)生服務(wù)、教育研究等環(huán)境、社會聯(lián)系與社會貢獻(xiàn)、管理運(yùn)行與財(cái)務(wù)、內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)控等內(nèi)容[3]。

2.評估流程。（1）評估前教育培訓(xùn)：一是評估說明會：接受評估大學(xué)于前一學(xué)年提出的申請表，并參與大學(xué)評估及學(xué)位授予機(jī)構(gòu)所舉辦的評估說明會，了解未來接受認(rèn)可評估的方法與內(nèi)容。二是評估研討課程：實(shí)際負(fù)責(zé)實(shí)施自我評估的人員參加評估研討課程，以了解與模擬系部的評估事項(xiàng)，學(xué)習(xí)撰寫自我評估報(bào)告書。（2）自我評估：大學(xué)根據(jù)辦學(xué)理念及自我發(fā)展特色，以第三方立場來分析學(xué)校整體及各院系所的發(fā)展情況。（3）書面審查：大學(xué)評估及學(xué)位授予機(jī)構(gòu)的評估小組會先審閱受評者的自我評估報(bào)告書，并主動搜集相關(guān)的評估資料，分析其優(yōu)缺點(diǎn)。（4）訪問調(diào)查：大學(xué)評估及學(xué)位授予機(jī)構(gòu)的評估小組成員前往受評大學(xué)進(jìn)行實(shí)地訪問調(diào)查，對相關(guān)人員訪談、評估結(jié)果討論會議與初步成果的報(bào)告與確認(rèn)，對畢業(yè)的校友進(jìn)行訪談。（5）評估報(bào)告書公布：大學(xué)評估及學(xué)位授予機(jī)構(gòu)的評估小組根據(jù)自我評估的書面資料及實(shí)地訪問調(diào)查結(jié)果，擬定評估總結(jié)報(bào)告書初稿，提交機(jī)構(gòu)內(nèi)的大學(xué)評估認(rèn)可委員會審閱。同時(shí)送交受評大學(xué)，以便其提出申訴意見。一個(gè)月后再經(jīng)各評估委員進(jìn)行審議后決議，完成正式的認(rèn)可評估報(bào)告書；一方面送交受評大學(xué)，一方面也在大學(xué)評估及學(xué)位授予機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站公布并刊登在印刷資料上，讓社會得知接受評估大學(xué)的辦學(xué)情況。

3.評估費(fèi)用。評估費(fèi)用由接受評估大學(xué)自付，基本費(fèi)用200萬日元，另外再根據(jù)大學(xué)的學(xué)院與研究所數(shù)量多少累加，每一個(gè)學(xué)院加收30萬元，每一研究所加收20萬元。

（二）大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會的評估運(yùn)作

日本大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會成立的目的是希望發(fā)揮像美國認(rèn)證制一樣的功能，通過正式會員的認(rèn)證，監(jiān)控大學(xué)的教育質(zhì)量。該協(xié)會負(fù)責(zé)大學(xué)認(rèn)證的業(yè)務(wù)相當(dāng)多，其中“加盟判定審查”和“相互評估”是大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會在大學(xué)評估事務(wù)中最重要的兩種評估，也是與大學(xué)評估及學(xué)位授予機(jī)構(gòu)差異最大的地方。1994年大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會制定《加盟判定審查和同行相互評估規(guī)程》，加盟判定審查是針對希望成為大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會正式會員的大學(xué)，運(yùn)用自我評估與實(shí)地評估的方式進(jìn)行整體評估，衡量受評大學(xué)是否符合大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會的要求；相互評估則是成為正式會員的大學(xué)，在5年后可以申請相互評估，且至少每隔7年應(yīng)該進(jìn)行一次[4]。

1.評估的特色。大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會的評估特色共有五

項(xiàng)。（1）會員制的評估：新會員必須接受加盟判定審查的認(rèn)可評估后才能成為正式會員，正式會員5年以后開始接受相互評估；（2）強(qiáng)調(diào)達(dá)成度評估與水平評估：重視大學(xué)按照本身的辦學(xué)理念與目的及其達(dá)到目標(biāo)的努力過程，根據(jù)其達(dá)成狀況做評估，評估是否達(dá)成該會會員應(yīng)有的水平；（3）專業(yè)領(lǐng)域與全體校務(wù)的綜合評估：對每一個(gè)學(xué)院設(shè)立一個(gè)專門評估委員會，另對整體校務(wù)發(fā)展也會單獨(dú)設(shè)置一個(gè)評估委員會；（4）持續(xù)要求大學(xué)改善缺點(diǎn)的評估：評估中發(fā)現(xiàn)的缺點(diǎn)在評估后第3年必須再接受一次改善狀況的復(fù)檢；（5）同行評估：評估者由會員大學(xué)的教職員工及其他校外社會專業(yè)人士組成。

2.評估內(nèi)容。主要項(xiàng)目包括理念目的、教育研究組織、教育內(nèi)容方法、學(xué)生入學(xué)、學(xué)生生活、研究環(huán)境、社會貢獻(xiàn)、教職工組織、事務(wù)組織、圖書電子媒體、運(yùn)行管理、財(cái)務(wù)、檢查評估、信息公開績效責(zé)任等內(nèi)容[5]。

3.評估流程。大學(xué)如果想成為新的正式會員，可在規(guī)定期限內(nèi)提出加盟判定審查申請，并準(zhǔn)備相關(guān)資料，大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會在經(jīng)過約1年的審查與評估后，會決定是否同意其加盟，通常是以4月1日為登錄的起止日期。成為正式會員之大學(xué)，在5年后開始接受相互評估，以后每隔7年進(jìn)行一次，其評估的過程分成四個(gè)階段。（1）由各大學(xué)實(shí)施自我評估：大學(xué)提出評估申請書，以2008年為例，在1月7日至1月30日期間提出加盟判定審查或相互評估申請，其中相互評估的申請僅限于正式會員的大學(xué)。被通知可以進(jìn)入評估的大學(xué)在2008年4月1日至4月24日期間提出自我評估報(bào)告書、大學(xué)的基本資料數(shù)據(jù)。（2）各評估小組實(shí)際評估：由大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會負(fù)責(zé)評估事務(wù)的判定委員會或相互評估委員會的各評估分科會，進(jìn)行書面調(diào)查與實(shí)地評估。（3）完成最后判定并通知評估結(jié)果：將評估的結(jié)果編寫成報(bào)告，指出學(xué)校存在的問題，并提出發(fā)展的建議，然后將報(bào)告提交至接受評估大學(xué)，如果學(xué)校對此結(jié)果有異議可以申訴。（4）各大學(xué)對評估結(jié)果進(jìn)行整改：大學(xué)根據(jù)評估結(jié)果提出整改方案，積極整改。

以上四個(gè)階段的評估過程從大學(xué)提出自我評估報(bào)告到得到評估結(jié)果，大概是13個(gè)月的時(shí)間，加上自我評估的實(shí)施與自我評估報(bào)告書的撰寫等也需要一年左右的時(shí)間。

三、日本大學(xué)評估制度的特點(diǎn)

日本的大學(xué)評估于二戰(zhàn)后至2004年起認(rèn)證評估的實(shí)施為止，其發(fā)展逐漸地形成具有日本特色的評估體系，歸納日本大學(xué)評估的特色有以下方面[6-7]。

（一）以漸進(jìn)穩(wěn)妥的方式推動評估

日本的大學(xué)評估從戰(zhàn)后初期引進(jìn)美國認(rèn)證制度，但沒有發(fā)揮預(yù)期功能，嚴(yán)格的大學(xué)設(shè)置基準(zhǔn)是維持大學(xué)質(zhì)量的重要方法，直到20世紀(jì)80年代中期開始，將認(rèn)證制度中的自我評估部分獨(dú)立出來，強(qiáng)調(diào)自我核查與評估，由各大學(xué)逐步開始建立自我評估制度；1999年以后，各大學(xué)都已將自我評估看做校務(wù)的一項(xiàng)重要工作，將自我評估作為自己的義務(wù)。2004年引入第三方評估的認(rèn)證制度，規(guī)定所有的大學(xué)必須開展認(rèn)證評估，大學(xué)實(shí)施評估成為義務(wù)，此時(shí)各大學(xué)已具備一定的基礎(chǔ)，甚至可以在收到評估報(bào)告初稿時(shí)，提出合理的申訴意見。在推動大學(xué)評估后，也隨時(shí)檢討評估方式與內(nèi)容等的效用，不斷地改善評估過程。所以，日本是以漸進(jìn)并且是穩(wěn)妥的方式推動評估制度，使其運(yùn)作更具可行性。

（二）評估前先制定的規(guī)章

以大學(xué)評估的流程來看，不管是大學(xué)評估、學(xué)位授予機(jī)構(gòu)，還是大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會的認(rèn)證評估，甚至是各大學(xué)內(nèi)部的自我評估，都會針對評估實(shí)踐制定完善的規(guī)章，讓評估人員與受評大學(xué)都可以有法可依；在進(jìn)行評估前舉辦評估說明會與實(shí)踐操作內(nèi)容，培訓(xùn)評估人員具備評估的知識技能與相關(guān)共識，同時(shí)也培訓(xùn)各大學(xué)的自我評估人員應(yīng)該如何進(jìn)行自我評估事務(wù)，以符合評估機(jī)構(gòu)的要求；另外，將相關(guān)的評估工作規(guī)范化，所以，評估的水平與成效可以獲得受評大學(xué)與民眾的認(rèn)同。

（三）“官”與“民”的評估機(jī)構(gòu)同時(shí)存在

日本的大學(xué)評估機(jī)構(gòu)中有受政府經(jīng)費(fèi)資助的大學(xué)評估及學(xué)位授予機(jī)構(gòu)，民間財(cái)團(tuán)法人的大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會與日本高等教育評估機(jī)構(gòu)，法律規(guī)定大學(xué)可自主選擇任一機(jī)構(gòu)實(shí)施大學(xué)評估，因此，三方機(jī)構(gòu)必須在顧客大學(xué)中相互競爭。

（四）以自我評估為主，以第三方評估為輔

日本文化一向強(qiáng)調(diào)自省，在這種特殊的教育文化背景下，無論是大學(xué)評估還是其他的評估，都是以先推動自我評估為主。不過，日本政府一方面為了確立教育改革的成果，另一方面也為了學(xué)習(xí)歐美各國認(rèn)證制評估的優(yōu)點(diǎn)，而讓專業(yè)團(tuán)體間發(fā)揮自主的相互評估，所以也將第三方評估引入大學(xué)評估中。

（五）大學(xué)評估與教育經(jīng)費(fèi)資助產(chǎn)生密切相關(guān)

日本文部科學(xué)省根據(jù)年度績效評估與中期目標(biāo)的完成情況，決定各大學(xué)教育經(jīng)費(fèi)的資助；委托大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會進(jìn)行特色大學(xué)的教學(xué)支持計(jì)劃評估，讓表現(xiàn)優(yōu)秀的大學(xué)獲得充裕的教育經(jīng)費(fèi)。這種將評估結(jié)果與經(jīng)費(fèi)資助密切聯(lián)系的措施，乃是日本政府為了解決教育經(jīng)費(fèi)日益緊縮的困境，又能有效培育一流特色大學(xué)的手段。

參考文獻(xiàn)：

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[2]日本大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會（2008）[EB/OL].http：//www.juaa.or.jp/accreditation/.

[3][5][7]大學(xué)基準(zhǔn)及びその解説[EB/OL].http：//www.juaa.or.jp/images/accreditation/pdf/e_standard/university/u_standard.pdf.

[4]大學(xué)評価組織體制[EB/OL].http：//www.juaa.or.jp/accreditation/university/system.html.

[6]李志宏.日本大學(xué)評估制度及對我們的啟示[J].中國高等教育，2006，（10）.