王兵 許月明

摘要：從博弈論的角度探討了農(nóng)村居民點(diǎn)綜合整治過(guò)程中相關(guān)利益主體的行為和博弈關(guān)系。研究表明：（1）地方政府行為傾向是決定農(nóng)村居民點(diǎn)綜合整治效果的關(guān)鍵因素；（2）中央政府應(yīng)降低監(jiān)督成本，并采取措施減小地方政府的機(jī)會(huì)主義傾向；（3）中央政府應(yīng)建立科學(xué)合理的農(nóng)村居民點(diǎn)綜合整治補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和整治收益分配機(jī)制。

關(guān)鍵詞：農(nóng)村居民點(diǎn)綜合整治；不同利益主體；博弈

中圖分類(lèi)號(hào)：F321 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：ADOI編碼：10.3969/j.issn.1006－6500.2012.01.017

Game Behavior Analysis about Stakeholder Between the Land Consolidation of Rural Area

WANG Bing1, XU Yue-ming2

(1.College of land and resources of Agriculture University of Hebei,Baoding, Hebei 071001, China; 2.Business College of Agricultual University of Hebei,Baoding, HeBei 071001, China)

Ａｂｓｔｒａｃｔ: Studied the decision of the main acts from the game theory, during the different stakeholders, analyzed behavior tendency about different stakeholders.The results showed that:(1)The behavior of local government was the key factor of the land consolidation of rural residential area; (2)The central government should reduce the monitoring cost to lesson the opportunism of the local government; (3)The central government should establish the compensation guideline and the diatribution of income of the land consolidation of rural residential area.

Key words: land consolidation of rural residential area; different stakeholders; game

隨著國(guó)家城市化進(jìn)程的加快，建設(shè)用地供需不平衡的問(wèn)題日益尖銳。在保持1.2億hm2耕地紅線的背景下，國(guó)家對(duì)于農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地的控制日益嚴(yán)格，而可利用的未利用地越來(lái)越少，尋求新的城市建設(shè)用地來(lái)源成為當(dāng)務(wù)之急。在這種情況下，農(nóng)村居民點(diǎn)整治漸漸成為政府關(guān)注的焦點(diǎn)。近年來(lái)，學(xué)者們也開(kāi)始了相關(guān)的研究，這些研究主要集中在農(nóng)村居民點(diǎn)的整治潛力[1-5]、整治模式[6-7]和整治規(guī)劃[8-9]等方面。在實(shí)踐上，各地也開(kāi)展了一些農(nóng)村居民點(diǎn)整治工作，取得了一定的成效，但也出現(xiàn)了諸如不顧農(nóng)村實(shí)際、違背農(nóng)民意愿等損害農(nóng)民利益的事件，農(nóng)民“被拆遷”、“被上樓”的現(xiàn)象頻發(fā)，政府的公信力受到了嚴(yán)重影響。這些問(wèn)題出現(xiàn)的根本原因在于整治中相關(guān)利益主體的目標(biāo)傾向不同。

農(nóng)村居民點(diǎn)綜合整治是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，涉及的利益主體眾多，而且由于各利益主體的決策環(huán)境、決策目標(biāo)、文化水平的差異，各利益主體的利益目標(biāo)必然存在不一致。不一致的利益需求決定了不一致的行為傾向，從而導(dǎo)致各利益主體的矛盾。運(yùn)用博弈論對(duì)參與農(nóng)村居民點(diǎn)綜合整治中各利益主體行為進(jìn)行分析，可以找出影響各利益主體利益目標(biāo)的因素，從而有利于協(xié)調(diào)各方矛盾，推進(jìn)農(nóng)村居民點(diǎn)綜合整治順利進(jìn)行。

1農(nóng)村居民點(diǎn)整治中的博弈主體及其利益目標(biāo)

利益相關(guān)者是指會(huì)影響到某項(xiàng)活動(dòng)的人、群體和單位或是受到某項(xiàng)活動(dòng)影響的人、群體和單位，產(chǎn)生的影響可能是正面的也可能是負(fù)面的[10]。將農(nóng)村居民點(diǎn)綜合整治中涉及到的利益主體歸納為3類(lèi)：中央政府、地方政府、整理區(qū)農(nóng)民。

中央政府是農(nóng)村居民點(diǎn)綜合整治政策的制定者，其制定農(nóng)村居民點(diǎn)整治政策的目的在于改善農(nóng)村生產(chǎn)生活環(huán)境，提高農(nóng)村集體建設(shè)用地集約節(jié)約利用水平，減小城市擴(kuò)張對(duì)于占用耕地的壓力，解決城市建設(shè)用地緊缺的現(xiàn)狀。

地方政府既是中央政府政策的傳達(dá)者，又是政策的執(zhí)行者。一方面要完成中央政府下達(dá)的任務(wù)，另一方面要盡可能的促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深入，地方政府的自主性和經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向性逐步加強(qiáng)，有時(shí)為了保證團(tuán)體和自身利益，會(huì)出現(xiàn)忽視公共利益的現(xiàn)象。上級(jí)政府對(duì)下級(jí)政府唯GDP的考核指標(biāo)促使地方政府大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要充足的建設(shè)用地作為基礎(chǔ)，目前國(guó)家對(duì)于農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地的控制非常嚴(yán)格，使得農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地的成本和風(fēng)險(xiǎn)非常高，地方政府發(fā)現(xiàn)通過(guò)農(nóng)村居民點(diǎn)整治換取建設(shè)用地的成本低，而且整治存在巨大的土地增值收益，所以會(huì)出現(xiàn)不顧農(nóng)村實(shí)際，違背農(nóng)民意愿的現(xiàn)象。

長(zhǎng)期以來(lái)，廣大農(nóng)民在公共事務(wù)中基本沒(méi)有話(huà)語(yǔ)權(quán)，處于被動(dòng)接受的狀態(tài)，作為弱勢(shì)決策者，農(nóng)民對(duì)自身利益的關(guān)注遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于對(duì)于社會(huì)整體利益的關(guān)注。受到教育程度、生活生產(chǎn)環(huán)境的影響，村民對(duì)于農(nóng)村居民點(diǎn)整治存在很大的認(rèn)知模糊，認(rèn)為現(xiàn)有的居住方式并沒(méi)有成為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙，且一旦離開(kāi)原居住點(diǎn)，原有的生活方式、生產(chǎn)方式、生活環(huán)境、社會(huì)關(guān)系和鄉(xiāng)村關(guān)系等都會(huì)發(fā)生改變，而且由平房搬入樓房后生活、生存的成本會(huì)顯著增加，導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中村民對(duì)于農(nóng)村居民點(diǎn)綜合整治認(rèn)知程度低。

在國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處在初步階段的時(shí)候，全社會(huì)利益主體的利益需求尚處于萌芽階段，中央政府、地方政府和農(nóng)民的關(guān)系是由上而下單向傳遞的，下級(jí)一般都會(huì)接受來(lái)自上級(jí)的指令，矛盾不明顯。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，地方政府官員升遷制度和機(jī)構(gòu)改革強(qiáng)化了自身局部利益需求，土地的增值保值使得廣大農(nóng)民對(duì)于土地財(cái)產(chǎn)的需求加強(qiáng)，原有的自上而下單向傳遞改變?yōu)殡p向協(xié)調(diào)反饋，各方的利益無(wú)法同時(shí)得到滿(mǎn)足。雙向協(xié)調(diào)反饋機(jī)制的關(guān)鍵點(diǎn)是地方政府，一方面要協(xié)調(diào)中央政府和農(nóng)民的利益需求，另一方面要盡可能的使團(tuán)體局部利益最大化。地方政府的行為傾向就成為農(nóng)村居民點(diǎn)綜合整治的關(guān)鍵。

2不同利益主體博弈行為分析

2.1中央政府與地方政府的博弈行為分析

在對(duì)待農(nóng)村居民點(diǎn)綜合整治的態(tài)度上，中央政府與地方政府關(guān)注的重點(diǎn)會(huì)有差別。中央政府認(rèn)為對(duì)于農(nóng)村居民點(diǎn)整治指標(biāo)要有嚴(yán)格限制；而地方政府認(rèn)為整治應(yīng)該處于相對(duì)寬松的環(huán)境，盡可能多的獲得整治指標(biāo)，為城市擴(kuò)張、招商引資提供相對(duì)充足的土地。盡管中央政府處于強(qiáng)勢(shì)地位，但是農(nóng)村居民點(diǎn)整治的具體實(shí)施只能委托地方政府，這就為地方政府的違規(guī)提供了空間。為了防止地方政府的機(jī)會(huì)主義行為，中央政府必須對(duì)地方政府的行為進(jìn)行監(jiān)督。

中央政府的策略空間為加強(qiáng)監(jiān)督/疏于監(jiān)督，地方政府的策略空間為遵守/違反，中央政府與地方政府的選擇組合分別為：

中央政府加強(qiáng)監(jiān)督，地方政府遵守：假設(shè)地方政府的收益為R，中央政府的收益為G，監(jiān)督成本為CG；

中央政府疏于監(jiān)督，地方遵守：地方政府的收益為R，中央政府的收益為G；

中央政府加強(qiáng)監(jiān)督，地方政府違反：地方政府有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的壓力，必然存在不遵守中央政府的限制指標(biāo)的潛在沖動(dòng)，假設(shè)預(yù)期投機(jī)收益比例為k，收益增加kR，當(dāng)被中央政府發(fā)現(xiàn)，必將受到懲罰，懲罰比例為r，中央政府的收益增量為rR,總收益為G+rR，監(jiān)督成本為CG，地方政府實(shí)際總收益為R（1+k）-rR；

中央政府疏于監(jiān)督，地方政府違反：地方政府總收益為R（1+k）,中央政府不會(huì)發(fā)現(xiàn)地方政府的違規(guī)行為，不會(huì)作出處罰，但地方政府的行為會(huì)使中央政府的公信力下降，損失收益比例為x，中央政府總收益為G（1-x），監(jiān)督成本為0。

實(shí)際上中央政府的收益往往是地方政府從收益中上交的，假設(shè)上交比例y=G/R，則G=Ry，中央政府監(jiān)督成本比例m=CG/G。以上假設(shè)變量均為正值，可以得到：r>k,因?yàn)闉榱私档偷胤秸臋C(jī)會(huì)主義行為，必須使地方政府上交的罰款大于獲得的投機(jī)收益；x>k,因?yàn)槿绻鹸

可以看出，中央政府采取加強(qiáng)監(jiān)督策略時(shí)，地方政府采取的最優(yōu)策略為遵守；當(dāng)中央政府疏于監(jiān)督時(shí)，地方政府采取的策略為違反，所以以上博弈策略組合沒(méi)有納什均衡解。如果雙方選擇混合策略，假設(shè)中央政府加強(qiáng)監(jiān)督的概率為P1，疏于監(jiān)督的概率為（1-P1）,地方政府遵守的概率P2,違反的概率為（1-P2）。

中央政府無(wú)論采取何種策略，期望收益相同的均衡條件為：

P2(1-m)+（1-P2）（1-m+r/y）=P2+(1-P2)(1-x),得到P2=(1-m)/(x+r/y)，1-P2=m/(x+r/y)

地方政府無(wú)論采取何種策略，期望收益相同的均衡條件為：

P1+(1-P1)=P1(1-r)+(1-P1)(1+k),得到P1=k/(r+k),1-P1=r/(r+k)

通過(guò)上式可以得出以下結(jié)論：當(dāng)中央政府加強(qiáng)監(jiān)督的成本m越大，地方政府違反的概率也越大，反之越??；當(dāng)?shù)胤秸稒C(jī)收益率k越大，中央政府加強(qiáng)監(jiān)督的力度也就越大。地方政府違反中央規(guī)定造成的社會(huì)整體效用的降低通常是由全體社會(huì)來(lái)承擔(dān)的，因此，對(duì)于地方政府的懲罰不一定產(chǎn)生實(shí)質(zhì)的警示作用，國(guó)家為了避免地方政府違規(guī)造成的負(fù)外部性影響，現(xiàn)實(shí)懲罰力度要小于博弈模型，使得地方政府的投機(jī)傾向得到強(qiáng)化。

2.2地方政府與整理區(qū)農(nóng)民博弈分析

地方政府與整理區(qū)農(nóng)民對(duì)于農(nóng)村居民點(diǎn)整理關(guān)注的重點(diǎn)也有區(qū)別，整理區(qū)農(nóng)民關(guān)注的是拆遷補(bǔ)償成本，居住方式改變后生活、生產(chǎn)成本的變化，公共設(shè)施配置成本的承擔(dān)比例，整理后土地的增值收益分配，地方政府關(guān)注的是整理成本和土地增值收益。

地方政府的策略空間為鼓勵(lì)/限制，整理區(qū)農(nóng)民的策略空間為支持/反對(duì)。地方政府和整理區(qū)農(nóng)民的選擇組合為：

地方政府鼓勵(lì)，整理區(qū)農(nóng)民支持：假設(shè)整理后社會(huì)總收益為B，地方政府收益分配比例為t，獲得農(nóng)民支持帶來(lái)的政治收益N，整理帶來(lái)的公眾和農(nóng)村文明的損失W，支付拆遷補(bǔ)償C1；農(nóng)民的收益為B（1-t）+C1，增加的生活、生產(chǎn)成本C2。

地方政府鼓勵(lì)，整理區(qū)農(nóng)民反對(duì)：地方政府失去政治收益N。

地方政府限制，整理區(qū)農(nóng)民支持：地方政府失去整治收益tB和政治收益N；整理區(qū)農(nóng)民的收益為0，成本為-B（1-t）。

地方政府限制，整理區(qū)農(nóng)民反對(duì)：地方政府收益和成本均為0；整理區(qū)農(nóng)民的收益和成本均為0。

由表2可知，如果地方政府選擇限制農(nóng)村居民點(diǎn)綜合整治，整理區(qū)農(nóng)民不會(huì)主動(dòng)的表示反對(duì)，因此，地方政府一定會(huì)選擇鼓勵(lì)進(jìn)行農(nóng)村居民點(diǎn)整治。農(nóng)民的態(tài)度是決定地方政府和整理區(qū)農(nóng)民博弈的關(guān)鍵。假設(shè)整理區(qū)農(nóng)民支持整治的概率為P3，地方政府無(wú)論采取何種策略，期望收益相同的均衡條件為P3（tB+N-W-C1）+(1-P3)(tB-W-C1)=P3(W+C1)，得到P3=(C1+W-tB)/(N-W-C1)，由于t,W，N均是難以量化的指標(biāo)，所以可以看出農(nóng)民選擇支持態(tài)度的關(guān)鍵取決于地方政府給予農(nóng)民的拆遷補(bǔ)償C1，補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)越高，農(nóng)民選擇支持的概率也就越大。

3結(jié)論

農(nóng)村居民點(diǎn)綜合整治實(shí)際是一個(gè)多利益主體的利益分配問(wèn)題，而處于關(guān)鍵點(diǎn)的是地方政府，地方政府的行為傾向在很大程度上決定了農(nóng)村居民點(diǎn)整理的效果。因此，需要考慮的是如何使地方政府在追求自身利益的同時(shí)，使中央政府和整理區(qū)農(nóng)民的利益目標(biāo)得到最大程度的滿(mǎn)足，使全社會(huì)的總效益達(dá)到最優(yōu)。

中央政府需要將監(jiān)督的成本減低，設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)近距離監(jiān)督地方政府的整治情況，加大地方政府對(duì)于中央政府監(jiān)督的預(yù)期，有效減小地方政府的機(jī)會(huì)主義行為。中央政府要逐步扭轉(zhuǎn)對(duì)于地方政府經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的考核，從根本上消除地方政府違規(guī)的誘因。

中央政府和地方政府應(yīng)完善整治相關(guān)規(guī)范，提高對(duì)于整理區(qū)農(nóng)民的拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，建立合理的土地增值收益分配機(jī)制，有效遏制地方政府盲目整治的沖動(dòng)。

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收稿日期：2011-12-05；修訂日期：2012-01-11

基金項(xiàng)目：河北省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（HB10EYJ172）；河北省社科聯(lián)2010年度河北省社會(huì)科學(xué)發(fā)展研究課題（201004037）

作者簡(jiǎn)介：王兵（1987-），男，山東泰安人，在讀碩士生，主要從事土地經(jīng)濟(jì)與評(píng)價(jià)研究。

通訊作者簡(jiǎn)介：許月明（1956-），女，河北保定人，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事土地經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，土地規(guī)劃與管理研究。