科研成果管理是指對科研工作者在科技實踐過程中經(jīng)創(chuàng)造性勞動所獲得的各種科研論文、專著、專利或新技術(shù)等成果進行統(tǒng)計、分析和歸檔的活動，包括申報、登記、建檔、鑒定（驗收）、評審、獎勵、推廣等內(nèi)容，是整個科研管理過程中，承前啟后的重要階段。科研成果管理的一些關(guān)鍵問題并非簡單的信息化技術(shù)能夠解決的，其中最核心的問題就是科研成果的鑒定與評價?？蒲谐晒u價是學(xué)校科研成果管理的重要環(huán)節(jié)，怎樣保證科研成果得到真正的認可，獲得較為公正的鑒定或評價呢？

一、學(xué)?？蒲谐晒b定與評價具有嚴肅性

一般來說，科研成果管理工作雖然不能直接左右成果的質(zhì)量，但要在組織鑒定時突出重點，抓好拳頭項目，保證確有水平的成果高質(zhì)量地通過鑒定并非易事，從已有經(jīng)驗及理論分析上，一般要遵循公正、全面、獨立、科學(xué)等原則。

1.成果鑒定的公正性。主要是指所有科研成果必須進行學(xué)術(shù)鑒定，鑒定應(yīng)以公開、公正、公平的方式進行。一般都會有事先經(jīng)過專家慎重討論過的，以學(xué)校公布形式出現(xiàn)的文件作為鑒定依據(jù)。只有這樣，才能對登記的科研成果保證質(zhì)量，寧缺毋濫。

2.成果鑒定的全面性。主要指成果登記范圍要廣，要涉及全校的各個學(xué)科，針對不同學(xué)科創(chuàng)作作品的不同特點，對于具有原創(chuàng)性的科普作品，包括在正式學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的或在省級以上展覽會上展出的美術(shù)攝影作品，在正式學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表或在省級以上大型文藝活動中演出的音樂創(chuàng)作作品也要收入到成果登記范圍之內(nèi)。所有這些采集的科研成果信息要進行嚴格的核查和認真的鑒定。

3.成果鑒定的獨立性。主要指所有科研成果應(yīng)該遵循固有的學(xué)術(shù)道德，有自己的獨立科研精神，注重學(xué)風(fēng)建設(shè)，不抄襲、不偽造、不作假，追求科學(xué)研究的真實性、合法性。對科研成果的鑒定不因為外界因素的干擾而導(dǎo)致結(jié)果的搖擺。

4.成果鑒定的科學(xué)性?？蒲谐晒蔫b定必須經(jīng)過科學(xué)的程序和方法才能認定，程序的公正、公開、科學(xué)、合法是對科研成果的起碼的尊重，用科學(xué)發(fā)展觀不斷更新成果鑒定的方式、方法，用動態(tài)的眼光來看待科研成果的社會經(jīng)濟效益及潛在的影響。

只有依據(jù)上述原則，才能使科研成果管理鑒定與評價的嚴肅性得以維護，事實上，嚴肅進行科研成果鑒定與評價工作還是推廣轉(zhuǎn)化科研成果的重要基礎(chǔ)?？蒲泄ぷ鞯哪繕艘笞陨韺蒲谐晒拇罅ν茝V與轉(zhuǎn)化，通過實踐的檢驗，反過來促進科研成果的應(yīng)用性研究，使之更貼近社會經(jīng)濟生活的實際，為區(qū)域經(jīng)濟社會、國家社會經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)。因此，科研工作者更應(yīng)該注意在成果轉(zhuǎn)化過程中找市場，通過市場方式，來對科研成果進行更好的檢驗，這是一種更完美的鑒定方式。而要為市場提供受歡迎的科研成果，對科研成果的規(guī)范管理尤為重要，通過規(guī)范管理，甚至包裝，讓市場更容易認識它，從而接受它，再經(jīng)過市場本身的努力推介功能，讓科研成果得到更大的發(fā)展天地，獲得真正的利用和轉(zhuǎn)化。人事管理部門也可以通過對成果的定性或量化，獲得員工間可比較系數(shù)，使人員晉升的公平、公正、公開擁有重要基礎(chǔ)。

二、學(xué)?？蒲谐晒b定與評價的方法

1.用科研成果的載體級別來進行鑒定。如論文發(fā)表于核心期刊或普通期刊，則論文的價值自然不同，如著作出版的出版社級別不同，則著作的影響力就自然不同等。這種鑒定方法非常原始，也非常有效，但是并不能完美地對科研成果進行鑒定，主要原因在于它把鑒定的核心任務(wù)交給了第三方進行，有一定的客觀性，但是也存在魚龍混雜現(xiàn)象。

2.通過學(xué)界專家的鑒定對成果進行鑒定。專家鑒定是通過對科研成果本身直接進行評價來實現(xiàn)的，這種鑒定辦法取決于所聘請專家的情況。作為具有主觀性的人來說，這種辦法相對能夠尊重科研成果，但是鑒定成本較高、鑒定的組織較為復(fù)雜。由于專家自身條件的差別，也會對科研成果的鑒定產(chǎn)生較大影響。

3.通過科研成果的實踐應(yīng)用后進行鑒定。這種辦法需要時間、應(yīng)用范圍等基本條件。適合于一些理論成果的實踐應(yīng)用。這種鑒定結(jié)果具有真實性、公正性的特點，但是缺乏時效性。

4.通過一定的量化指標進行定性鑒定。如基于h指數(shù)的科研評價，h指數(shù)作為一個科研評價的新指標，在諸多領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用，但是也存在諸多缺陷：完全忽視最高被引論文、高被引論文被引次數(shù)以及低被引論文[1]。事實上，目前無論從論文的被引情況，還是期刊的影響因子等量化評測手段，都是通過統(tǒng)計學(xué)的原理來進行科研成果影響力大小的鑒定。有一定的科學(xué)性，又有一定的先天不足。舉一個極端的例子來說，愛因斯坦的相對論，在發(fā)表之后并不能被大多數(shù)科學(xué)家所認可，自然，他的引用次數(shù)不會太高，也無法看到他對于全人類的科技成就的基礎(chǔ)貢獻，但這絲毫不能掩蓋它作為科學(xué)巨著的光輝，也因此，科研成果因其自然規(guī)律及特殊性，科學(xué)研究的生命力特征，通過呆板的客觀計量，看似具有一定科學(xué)性，但也并不能完全涵蓋對科學(xué)研究成果的鑒定這個大命題。下表揭示了鑒定方法與鑒定原則之間的部分契合關(guān)系。

綜上所述，幾種鑒定方法相輔相成，才有可能真正構(gòu)建科研成果鑒定體系，達到較為完美的結(jié)果。國內(nèi)由北京大學(xué)出版社出版的核心期刊要目總覽，或中國知識總庫等數(shù)據(jù)庫，就是在綜合了多種鑒定辦法的基礎(chǔ)上推介出來的。其客觀性、完備性因而獲得了較為廣泛的認可。

而目前的科研成果鑒定情況比較復(fù)雜，常見的鑒定方法仍然有不科學(xué)的地方，存在為了管理方便而扭曲科研成果鑒定情況的現(xiàn)象。

三、有效實施科研成果鑒定與評價的步驟

科研成果鑒定與評價工作是一項嚴肅認真的關(guān)鍵工作，對科研工作的評價直接影響著科研工作者的未來發(fā)展方向和潛力。目前，相關(guān)論述也是舉不勝舉，在實踐應(yīng)用過程中也是仁者見仁、智者見智。因為一項科研成果的應(yīng)用效果也許需要在很長的一段時間內(nèi)才能顯現(xiàn)，而對他的評價也可能隨著時間的推移而增加或降低。正如愛因斯坦的相對論剛剛發(fā)表的時候，并沒有多少人能真正看懂，對它的評價也并非后來那樣轟動。但是其學(xué)術(shù)創(chuàng)造性還是能夠體現(xiàn)出來。從科研成果的轉(zhuǎn)化情況來看，科研評價工作與科研工作者的切身利益密切相關(guān)，對科研工作和從事者都有著很強的導(dǎo)向性。所以，科研評價能否堅持正確的導(dǎo)向，不僅直接影響科研工作本身，而且也會影響到科研工作的其他方面。目前，科研成果鑒定與評價方法步驟大致有如下幾步。

1.同行評價?？蒲谐晒a(chǎn)生后，它的鑒定與評價首先是以同行評價為主，通過同行專家的評價，對該成果在相應(yīng)行業(yè)或?qū)W科領(lǐng)域內(nèi)的成就提供基礎(chǔ)評價。在此基礎(chǔ)上，各科研單位往往通過學(xué)術(shù)期刊評價、評級的方式實現(xiàn)對同行評價的社會標準化。通過引入第三方評價來實現(xiàn)科研成果鑒定與評價的客觀性。

2.效益評價。在一般的行業(yè)鑒定實現(xiàn)基礎(chǔ)上，隨著時間推移，通過投入產(chǎn)出的績效評價，以數(shù)量對比關(guān)系進行評估分析，實現(xiàn)對科研成果的社會效益或影響進行綜合鑒定。這種模式仍然可能需要第三方評價的引入，通過對既定投入下產(chǎn)出科研成果的質(zhì)量統(tǒng)計，實現(xiàn)評價的初始目標。值得注意的是，以上兩個步驟往往交錯進行。

3.社會鑒定。對特別突出的科研成果實現(xiàn)更高層級的權(quán)威鑒定。在專家鑒定與績效分析的基礎(chǔ)上，對部分科研成果通過評獎的方式實現(xiàn)更高層級的社會鑒定。這種評獎的方式需要參考前述兩步的結(jié)論進行，同時，應(yīng)根據(jù)評獎實施者的級別和影響力進行區(qū)別，如單位內(nèi)評獎，省部級評獎，國家級評獎，乃至國際大獎等。這種區(qū)別的直接后果是科研成果鑒定的示范與影響效應(yīng)。由于目前我國各單位發(fā)展并非在一個平臺和水平上，自身情況千差萬別。完全依靠國家評價體系，通過一套統(tǒng)一的評價體系對所有科研成果進行評價，不利于各科研單位的發(fā)展和壯大。特別是在許多科研部門的考核體系中，很少反映服務(wù)地方經(jīng)濟社會和為人才培養(yǎng)服務(wù)的指標，導(dǎo)致科研工作為人才培養(yǎng)和地方經(jīng)濟社會服務(wù)無法體現(xiàn)，挫傷了他們在科研過程中培養(yǎng)人才和服務(wù)地方的積極性[2]。

綜上所述，實現(xiàn)科研成果的管理，要從科研成果得到真正的認可，獲得公正的鑒定與評價入手。要綜合各類評價方式，從單位自身特點出發(fā)，有針對性地選擇合適的評價方法，為成果應(yīng)用找途徑，最終獲得更好的、有更大社會價值與意義的科研成果。

參考文獻

[1] 聶超，高慧穎.基于h指數(shù)的科研評價綜合改進.情報雜志，2010（1）.

[2] 謝小風(fēng).基于地方高?？蒲性u價指標體系中為地方經(jīng)濟社會貢獻度的研究.華東理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2010（2）.

（責(zé)任編輯 付一靜）