高麗敏，蘭宜生

（上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 國際工商管理學(xué)院，上海200433）

一、引 言

本文認(rèn)為環(huán)境所有權(quán)歸屬的模糊程度是決定環(huán)境污染是否加劇的基礎(chǔ)。國家間環(huán)境所有權(quán)歸屬模糊程度的差異在一定程度上影響貿(mào)易結(jié)構(gòu)變遷和相應(yīng)的污染分布。模糊的環(huán)境所有權(quán)界定可能導(dǎo)致一國環(huán)保措施失效。

環(huán)境所有權(quán)歸屬的含義由環(huán)境所有權(quán)的界定、環(huán)境所有權(quán)與排污權(quán)的分離以及政府監(jiān)督的執(zhí)行激勵(lì)三方面構(gòu)成。環(huán)境稟賦歸誰所有受剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)關(guān)系的影響，界定與執(zhí)行難度較大；專業(yè)化程度提高加劇了專業(yè)信息不對稱，并增加了排污企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率；而政府面臨公權(quán)代理職能與自身利益訴求的沖突，環(huán)保執(zhí)行存在明顯的激勵(lì)問題。這三方面都會(huì)導(dǎo)致環(huán)境所有權(quán)歸屬模糊，不同的制度設(shè)計(jì)利弊有別，并造成環(huán)境所有權(quán)歸屬模糊程度的差異。

目前，經(jīng)濟(jì)學(xué)者對貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的研究非常豐富，并主要集中在國際貿(mào)易對環(huán)境的影響和環(huán)保政策分析兩方面。前者如Copeland和Taylor（1994、1997）等。不過，這些研究聚焦于經(jīng)濟(jì)規(guī)模的環(huán)境效應(yīng)而不涉及制度因素。后者如Burguet和Sempere（2003）研究關(guān)稅壁壘降低如何影響貿(mào)易增長與環(huán)境保護(hù)的權(quán)衡。Ederington等（2005）度量了南北貿(mào)易中發(fā)達(dá)國家企業(yè)競爭力的環(huán)境規(guī)則效應(yīng)。Fujiwara（2010）研究了交易成本為正時(shí)一國貿(mào)易福利的最優(yōu)污染稅率。上述研究中，最優(yōu)環(huán)境稅率的確定都基于環(huán)境所有權(quán)歸屬清晰的隱含假設(shè)，而且研究僅針對單一貿(mào)易結(jié)構(gòu)。而本文分析現(xiàn)實(shí)貿(mào)易中存在的若干種貿(mào)易結(jié)構(gòu)及結(jié)構(gòu)變化時(shí)的環(huán)境改變。Ishikawa和Okubo（2010）研究了環(huán)保許可因改變國內(nèi)外廠商競爭格局而產(chǎn)生租值消散（deadweight loss），從而降低環(huán)保效果。Zhao等（2005）分析了污染密集型行業(yè)在北北貿(mào)易與南北貿(mào)易結(jié)構(gòu)的交易費(fèi)用差額間存在的共同遷移的均衡結(jié)構(gòu)。這些研究考慮了管制與扭曲成本，但同樣未涉及制度設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)。本文假設(shè)環(huán)保政策環(huán)節(jié)為黑箱，集中研究環(huán)境所有權(quán)這一基礎(chǔ)因素對貿(mào)易與環(huán)境的影響。

國內(nèi)有關(guān)排污量的實(shí)證研究居多，也涉及環(huán)保政策在中國的適用性研究。如張?jiān)频龋?011）對國際碳排放權(quán)交易的實(shí)證研究、張友國（2010）對貿(mào)易含碳量的測算等。超邊際分析框架對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的制度效率關(guān)注較多，能夠用簡單的數(shù)學(xué)模型揭示豐富的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。因此，本文采用超邊際分析法研究貿(mào)易結(jié)構(gòu)變遷及相應(yīng)的污染分布，從產(chǎn)權(quán)視角揭示并歸納其經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)律和含義。

Dean和Lovely（2008）對中國1995－2005年對外貿(mào)易與環(huán)境惡化情況在Copeland和Taylor（1994）框架下進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證，表明國際產(chǎn)品內(nèi)分工中清潔的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移至中國改善了環(huán)境。然而，本文認(rèn)為一國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)應(yīng)是各方專業(yè)化決策的結(jié)果，而交易效率的高低直接影響貿(mào)易國專業(yè)化決策，貿(mào)易伙伴國向外發(fā)包的環(huán)節(jié)環(huán)保與否并不能改變由交易效率水平?jīng)Q定的接包方專業(yè)決策，從而不能改變由此帶來的環(huán)境惡化。本文研究一國污染型專業(yè)化決策的成因，所以Dean和Lovely（2008）的經(jīng)驗(yàn)結(jié)論與本文研究結(jié)果并不沖突。

對排污權(quán)交易市場已有的研究主要基于Pigou的外部性理論和Coase的產(chǎn)權(quán)理論。由于研究集中于排污權(quán)，即環(huán)境資源的使用權(quán)，忽略環(huán)境所有權(quán)與排污生產(chǎn)盈利的剩余索取權(quán)及政府激勵(lì)問題，則無法回答排污權(quán)交易中可能出現(xiàn)的“虛假產(chǎn)品”、“次級信用”等問題。

本文的邏輯敘述是：兩個(gè)人口規(guī)模不同的國家相互進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品與工業(yè)品的貿(mào)易，交易效率的提高使工業(yè)部門無污染的技術(shù)環(huán)節(jié)與有污染的制造環(huán)節(jié)出現(xiàn)完全分工，兩國在農(nóng)產(chǎn)品、技術(shù)品與制造品環(huán)節(jié)進(jìn)行專業(yè)分工與貿(mào)易。兩國相對交易效率與環(huán)境所有權(quán)相對模糊程度的變化會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生不連續(xù)變化。污染環(huán)節(jié)隨著均衡貿(mào)易結(jié)構(gòu)的躍遷而在兩國間變換分布，因而一國可能通過國際分工的專業(yè)化決策承擔(dān)來自貿(mào)易的工業(yè)污染。但在既定的環(huán)境所有權(quán)相對模糊程度、相對交易效率與相對人口規(guī)模下，專于污染環(huán)節(jié)生產(chǎn)可能成為一種最優(yōu)的專業(yè)化選擇。

二、模 型

假設(shè)A國與B國分別有MA和MB個(gè)事前相同的消費(fèi)者－生產(chǎn)者①（MA＜MB），需消費(fèi)農(nóng)產(chǎn)品x和工業(yè)制成品y，人口不能跨國自由流動(dòng)。設(shè)農(nóng)產(chǎn)品的土地投入不是緊約束，則可視為生產(chǎn)過程僅有勞動(dòng)lx投入；工業(yè)品的生產(chǎn)需要有技術(shù)r和勞動(dòng)ly投入，而且在工業(yè)品制造環(huán)節(jié)會(huì)產(chǎn)生環(huán)境污染，產(chǎn)量越高污染越嚴(yán)重。設(shè)i（i＝A，B）國市場的產(chǎn)品交易效率為Ki，主要由交通運(yùn)輸條件、通訊條件與各種制度因素等決定；i國的技術(shù)交易效率為Ti，除上述影響產(chǎn)品交易效率的因素外，關(guān)鍵取決于市場上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況。xp、yp和rp為產(chǎn)品和技術(shù)設(shè)備的產(chǎn)量，x、y和r為自給量，xs、ys和rs為出售量，xd、yd和rd為需求量。假定農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)品制造環(huán)節(jié)的生產(chǎn)是規(guī)模報(bào)酬不變的，工業(yè)品技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)具有專業(yè)化經(jīng)濟(jì)。農(nóng)產(chǎn)品x的生產(chǎn)函數(shù)為：

其中，lx為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的專業(yè)化水平，a為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率系數(shù)，a＞1。工業(yè)品技術(shù)研發(fā)的生產(chǎn)函數(shù)為：

其中，lr為技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)的專業(yè)化水平，α為專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度，α＞1。由于技術(shù)在生產(chǎn)和交易時(shí)具有不可分割性，rp＝r或rp＝rs。設(shè)兩國環(huán)境稟賦相同，均為z。A、B兩國環(huán)境所有權(quán)模糊程度ρ分別為ρA和若制造環(huán)節(jié)排污過高，則在產(chǎn)地現(xiàn)有的環(huán)境所有權(quán)明晰程度上需對受害人支付補(bǔ)償，從而會(huì)增加企業(yè)的生產(chǎn)成本。為簡化分析，設(shè)企業(yè)將污染規(guī)?？刂圃诃h(huán)境所有權(quán)模糊程度以內(nèi)，則生產(chǎn)的事后污染為環(huán)境稟賦投入ρz。②工業(yè)品y的生產(chǎn)函數(shù)為：

其中，ly為制造環(huán)節(jié)的專業(yè)化水平。1－γ為工業(yè)品制造對環(huán)境污染的依賴彈性（排污彈性），較高的1－γ意味著環(huán)境所有權(quán)模糊程度的變化對y的產(chǎn)量有顯著影響。β表示技術(shù)研發(fā)與制造環(huán)節(jié)專業(yè)化水平之間的替代彈性，在工業(yè)制造完全專業(yè)化（ly＝1）情形下，工業(yè)品的技術(shù)構(gòu)成主要取決于技術(shù)與污染的對比。由于存在交易費(fèi)用，技術(shù)在非自給而是由市場交易得到時(shí)會(huì)有所消散，下文表明技術(shù)自給還是交易獲得代表了兩種不同的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。勞動(dòng)稟賦約束為：

專業(yè)化水平的變化可能引發(fā)經(jīng)濟(jì)組織和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變遷，本文接下來的分析將據(jù)此揭示這種變化對污染分布的影響。模型滿足瓦爾拉斯一般均衡機(jī)制。消費(fèi)者—生產(chǎn)者的預(yù)算約束為：

其中，px，py，pr≥0，依次為農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)制成品和技術(shù)的市場價(jià)格，其相對數(shù)量關(guān)系將由下文的一般均衡分析所確定。產(chǎn)品市場交易費(fèi)用為1－K，若i國從事j產(chǎn)品生產(chǎn)的消費(fèi)者－生產(chǎn)者的效用水平為Uij，則其效用函數(shù)為：

由于環(huán)境所有權(quán)模糊程度ρ已涵蓋政府公權(quán)代理的污染監(jiān)管激勵(lì)的影響，居民對污染的偏好／厭惡及與政府的協(xié)商努力均由ρ的大小折中，居民意愿通過ρ約束生產(chǎn)排污。因此，效用函數(shù)不再引入污染影響以避免居民意愿的重復(fù)表達(dá)并聚焦本文的核心問題。

消費(fèi)者—生產(chǎn)者不同的專業(yè)化生產(chǎn)決策會(huì)導(dǎo)致不同的消費(fèi)品自給或購買決策。最優(yōu)的效用水平（即人均真實(shí)收入水平）產(chǎn)生于各自在（1）式至（6）式約束條件下的專業(yè)化決策。其中和U為下文超邊際決策分析的內(nèi)生變量。

三、專業(yè)化生產(chǎn)的超邊際決策

1.農(nóng)產(chǎn)品專業(yè)化生產(chǎn)決策（x｜y），即i國居民專業(yè)化生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品（自身消費(fèi)量x）并出售本國所需工業(yè)品y購買得到（yd＞0）。效用最大化問題的解為（α／2）（px／py）。i國該專業(yè)部門消費(fèi)者－生產(chǎn)者的間接效用函數(shù)為：

2.工業(yè)品一體化生產(chǎn)決策 ry｜（ x），即i國居民生產(chǎn)工業(yè)品（自身消費(fèi)量y）并出售，其所需的設(shè)計(jì)研發(fā)服務(wù)是自給的（lr＞0，r＞0），本國所需農(nóng)產(chǎn)品x完全購買得到，其中i國該專業(yè)部門消費(fèi)者－生產(chǎn)者的間接效用函數(shù)為：

3.工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)專業(yè)研發(fā)決策 r｜x（ y），即i國專業(yè)從事工業(yè)品的技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)并向工業(yè)品制造部門出售（lr，rs＞0），購買所需農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)制成品rs＝1。i國該專業(yè)部門消費(fèi)者－生產(chǎn)者的間接效用函數(shù)為：

四、貿(mào)易結(jié)構(gòu)變遷的超邊際一般均衡分析

以上列舉了A、B兩國消費(fèi)者－生產(chǎn)者的四種專業(yè)化決策，它們可以組合為局部分工和完全分工等幾十種基本貿(mào)易結(jié)構(gòu)。為聚焦本文研究重點(diǎn)，同時(shí)考慮到參數(shù)子空間的大小，本文集中對下列8種結(jié)構(gòu)進(jìn)行詳細(xì)分析。圖1中a＋表示A國一體化生產(chǎn)工業(yè)品y，B國專業(yè)化生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品x，兩國相互貿(mào)易。b＋表示A國一部門專業(yè)從事技術(shù)研發(fā)r，另一部門專業(yè)化制造工業(yè)品y，B國專業(yè)化生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品x，兩國三種產(chǎn)品相互貿(mào)易。c＋表示A國專業(yè)從事技術(shù)研發(fā)r，B國一部門專業(yè)化生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品x，另一部門專業(yè)化制造工業(yè)品y，兩國三種產(chǎn)品相互貿(mào)易。d＋表示A國專業(yè)化制造工業(yè)品y，B國一部門專業(yè)化生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品x，另一部門專業(yè)從事技術(shù)研發(fā)r，兩國三種產(chǎn)品相互貿(mào)易。a－、b－、c－和d－依次為上述四種結(jié)構(gòu)的對稱結(jié)構(gòu)。

圖1 分工演進(jìn)結(jié)構(gòu)

在內(nèi)生專業(yè)化模型中內(nèi)點(diǎn)解不會(huì)是最優(yōu)的，為求解一系列角點(diǎn)解的全局均衡，我們采用超邊際分析的兩步法。對于一個(gè)特定結(jié)構(gòu)，第一步，求解專業(yè)決策者的效用最大化問題（前面已解得），利用同一國國內(nèi)不同專業(yè)決策的個(gè)人效用均等條件和國際市場出清條件，解得貿(mào)易品相對價(jià)格、相對從業(yè)人數(shù)以及相應(yīng)的資源配置，即得該結(jié)構(gòu)的角點(diǎn)均衡。第二步，比較同一結(jié)構(gòu)的每個(gè)人選擇各種專業(yè)模式的效用水平，并將該結(jié)構(gòu)的相對價(jià)格代入效用不等式組，即特定結(jié)構(gòu)中個(gè)人專業(yè)化決策的效用水平在其所有可選模式中是最高的。通過這種成本－收益分析，我們得到由不等式組確定的一組參數(shù)子空間。根據(jù)全局均衡的存在性定理，將整個(gè)參數(shù)空間劃分為由上述8個(gè)不等式組確定的8個(gè)參數(shù)子空間，每個(gè)子空間中有一個(gè)角點(diǎn)均衡為該結(jié)構(gòu)的全局均衡。當(dāng)一個(gè)參數(shù)子空間變化到另一個(gè)時(shí)，一般均衡將在不同結(jié)構(gòu)間不連續(xù)跳躍，所有內(nèi)生變量隨之發(fā)生不連續(xù)變化。這就是全局均衡的超邊際比較靜態(tài)分析。

（一）超邊際比較靜態(tài)分析結(jié)果。表1列舉了上述8種貿(mào)易結(jié)構(gòu)的角點(diǎn)均衡。其中、和依次為i國農(nóng)業(yè)部門、技術(shù)部門和制造部門從業(yè)人數(shù)，設(shè)M＝MA／MB為A、B兩國相對人口規(guī)模，因本文設(shè)所有部門都是貿(mào)易部門，故M亦為兩國相對貿(mào)易規(guī)模。

表1 不同貿(mào)易結(jié)構(gòu)的均衡相對價(jià)格與相對從業(yè)規(guī)模比較

續(xù)表1 不同貿(mào)易結(jié)構(gòu)的均衡相對價(jià)格與相對從業(yè)規(guī)模比較

表2列舉了上述8種結(jié)構(gòu)的超邊際比較靜態(tài)分析結(jié)果。由于兩國外生參數(shù)對比的研究需要，表2將各參數(shù)子空間中的不等式分為上下兩欄，其中包含環(huán)境所有權(quán)相對模糊程度ρ和技術(shù)相對交易效率TA／TB的不等式列在子空間的下面一欄。下文將涉及ρ、TA／TB與由兩國相對人口規(guī)模M構(gòu)成的臨界點(diǎn)（不等式右側(cè)）的不等式（可稱為下欄不等式）。

續(xù)表2 超邊際一般均衡：比較靜態(tài)分析

對上述超邊際比較靜態(tài)分析結(jié)果的部分?jǐn)?shù)值模擬情況見表3。

表3 超邊際比較靜態(tài)分析數(shù)值模擬

（二）超邊際比較靜態(tài)分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋。從表2四組對稱結(jié)構(gòu)的下欄不等式（結(jié)構(gòu)a＋和a－的下三欄第四個(gè)不等式）可知，兩國貿(mào)易規(guī)模差距顯著影響結(jié)構(gòu)變遷參數(shù)的臨界點(diǎn)。命題1成立。

命題1：與污染環(huán)節(jié)分布于小國的情形相比，當(dāng)污染環(huán)節(jié)分布于大國時(shí)，大國－小國貿(mào)易結(jié)構(gòu)參數(shù)子空間中環(huán)境所有權(quán)模糊程度的變化范圍較大，因而更容易達(dá)到均衡。

推論1.1：若兩國交易效率水平和環(huán)境所有權(quán)模糊程度相近，無論經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平如何，貿(mào)易大國更容易陷入污染型經(jīng)濟(jì)；兩國貿(mào)易規(guī)模差距越大，污染的大國分布效應(yīng)越顯著；制造環(huán)節(jié)的彈性越弱，污染的大國分布效應(yīng)越顯著。

表3第1至第3行數(shù)值模擬結(jié)果顯示，其他條件不變時(shí)，ρA／ρB＝2.2與MA／MB＝0.5同時(shí)成立，則B國承擔(dān)污染的結(jié)構(gòu)d－為均衡；當(dāng)MA／MB＝0.4，即B國人口規(guī)模相對增大時(shí)，ρA／ρB＝2.3，即ρB相對于ρA下降，均衡貿(mào)易結(jié)構(gòu)仍為結(jié)構(gòu)d－。第17至第18行顯示，A國交易效率和環(huán)境所有權(quán)模糊程度都略高于B國時(shí)，若MA／MB＝0.78，污染環(huán)節(jié)在A國（結(jié)構(gòu)a＋），但若B國規(guī)模增大至MA／MB＝0.5，污染環(huán)節(jié)便轉(zhuǎn)移至B國（結(jié)構(gòu)a－），因而存在大國污染效應(yīng)。

因此，即使不考慮一國的環(huán)境容量因素，工業(yè)部門的就業(yè)壓力與經(jīng)濟(jì)規(guī)模也會(huì)通過對外貿(mào)易在國家間分配制造業(yè)污染。該推論不僅可以解釋中國目前的貿(mào)易與環(huán)境狀況，而且一定程度上可以解釋擁有發(fā)達(dá)生產(chǎn)力和先進(jìn)環(huán)保體制的美國拒絕在京都議定書上簽字的強(qiáng)硬立場。

表1的結(jié)構(gòu)c＋、c－、d＋和d－相對從業(yè)規(guī)模表明，工業(yè)品生產(chǎn)的技術(shù)構(gòu)成對于就業(yè)的部門分配是重要的。因其完全專業(yè)化決策，即勞動(dòng)投入為1，技術(shù)投入彈性直接決定各工業(yè)化路徑的污染分布情況（參見（3）式）。命題2成立。

命題2：國家若選擇以加工制造業(yè)為主的工業(yè)化路徑，則低技術(shù)含量的產(chǎn)業(yè)更容易得到發(fā)展；若選擇以技術(shù)設(shè)計(jì)為主的路徑，則高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)更容易得到發(fā)展。前一種工業(yè)化路徑是導(dǎo)致該國輸入型污染加劇的一個(gè)重要原因；對于后者，僅當(dāng)該國產(chǎn)品市場交易效率較高時(shí)，工業(yè)部門拉動(dòng)就業(yè)的效果才會(huì)比較顯著。

因此，市場經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的國家容易陷入污染型工業(yè)化的路徑依賴，而市場較完善的國家則更容易走上技術(shù)型可持續(xù)的工業(yè)化道路。

在表2所有工業(yè)技術(shù)環(huán)節(jié)與制造環(huán)節(jié)分工結(jié)構(gòu)（結(jié)構(gòu)b＋至結(jié)構(gòu)d－）的不等式中，兩國相對技術(shù)交易效率與環(huán)境所有權(quán)相對模糊程度對不等式成立起作用的方向相同。命題3成立。

命題3：在其他條件不變的情況下，一國的技術(shù)交易效率與環(huán)境所有權(quán)模糊程度對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的作用效果相似，進(jìn)而對工業(yè)污染分布具有相近的影響。

表3第4至第6行模擬得到均衡貿(mào)易結(jié)構(gòu)b＋，表明A國技術(shù)交易效率較高時(shí)，即使其環(huán)境所有權(quán)界定比B國清晰，該國仍承擔(dān)了工業(yè)污染。其直觀的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義為，一國國內(nèi)的技術(shù)交易效率較另一國高，會(huì)使該國技術(shù)類廠商更愿意與國內(nèi)下游廠商進(jìn)行技術(shù)交易，僅當(dāng)該國環(huán)境所有權(quán)歸屬非常明確而使下游污染環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移至國外更有利可圖時(shí)，才會(huì)發(fā)生伴隨污染轉(zhuǎn)移的貿(mào)易結(jié)構(gòu)躍遷。

表3第7至第8行模擬得到均衡貿(mào)易結(jié)構(gòu)d－，兩國技術(shù)交易效率互換與環(huán)境所有權(quán)模糊程度反向同時(shí)發(fā)生不影響均衡貿(mào)易結(jié)構(gòu)，從而污染分布不變。一國較低的技術(shù)交易效率與較高的環(huán)境所有權(quán)模糊程度皆可能導(dǎo)致污染。因此，若一國技術(shù)交易效率過低，那么即使國內(nèi)重視污染治理，亦無法出現(xiàn)自發(fā)的技術(shù)進(jìn)步，故從事排污環(huán)節(jié)生產(chǎn)即成為企業(yè)兩害取輕的決策。

在技術(shù)環(huán)節(jié)與制造環(huán)節(jié)完全分工的各種均衡結(jié)構(gòu)中，兩國的技術(shù)相對交易效率和環(huán)境所有權(quán)相對模糊程度相對于臨界點(diǎn)不等式關(guān)系的彈性與工業(yè)品技術(shù)構(gòu)成中的投入彈性是一致的。命題4成立。

命題4：環(huán)境所有權(quán)模糊程度的差距顯著決定兩國貿(mào)易結(jié)構(gòu)和相應(yīng)的污染分布，但其作用力度受投入彈性和交易效率差距的制約。就環(huán)境依賴彈性較高的工業(yè)品而言，環(huán)境所有權(quán)模糊程度差距對其產(chǎn)品內(nèi)分工及貿(mào)易結(jié)構(gòu)變遷的作用較顯著；對于環(huán)境依賴彈性較低的工業(yè)品來講，環(huán)境所有權(quán)相對模糊程度差距的影響則弱得多，決定貿(mào)易結(jié)構(gòu)變遷的是技術(shù)相對交易效率。

從表3第9至第12行可知，若一種工業(yè)品生產(chǎn)構(gòu)成中排污比例較高（1－0.6＝0.4），則所在國環(huán)境所有權(quán)模糊程度稍有下降就會(huì)發(fā)生污染環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移；若其對污染依賴較輕（0.1），則生產(chǎn)選址對環(huán)境所有權(quán)模糊程度的下降不敏感。在現(xiàn)實(shí)的國際市場上，化工產(chǎn)品在全部產(chǎn)品類別中所占比重越來越高，其生產(chǎn)迂回程度亦趨于復(fù)雜化，雖然生產(chǎn)各環(huán)節(jié)的技術(shù)構(gòu)成與排污量千差萬別，但平均排污比重比其他類別的產(chǎn)品高。因此，環(huán)境所有權(quán)的模糊程度差異逐漸成為決定國際分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)變遷的重要因素。

推論4.1：存在均衡的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，環(huán)境所有權(quán)模糊程度相對較低的國家承接排放污染的制造環(huán)節(jié)。

推論4.1的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是，當(dāng)一國或地區(qū)的交易效率明顯高于他國或地區(qū)，即使當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境制度設(shè)計(jì)對環(huán)境所有權(quán)的界定低于其他地區(qū)，其節(jié)省的交易成本也足以彌補(bǔ)減排成本，對于排污的企業(yè)而言，留在當(dāng)?shù)厣a(chǎn)仍是最優(yōu)選擇。該推論可以解釋加工制造業(yè)集群地區(qū)發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)留守企業(yè)的決策。如表3第13至第16行數(shù)值所示，工業(yè)生產(chǎn)對污染的依賴不太高也不太低（0.7）時(shí)，環(huán)境所有權(quán)相對模糊程度由0.95降至0.92，企業(yè)寧可留在技術(shù)相對交易效率為9（0.9／0.1）的A地區(qū)也不去環(huán)境所有權(quán)程度不變但技術(shù)交易效率較低（相對值為4）的地區(qū)；而產(chǎn)品交易效率的優(yōu)勢對企業(yè)去留的決策則無明顯影響（第16行）。

除技術(shù)交易效率差異制約環(huán)境所有權(quán)相對模糊程度作用外，兩國相對貿(mào)易規(guī)模也有比較顯著的影響。命題5成立。

命題5：兩國貿(mào)易規(guī)模相差越大，大國污染結(jié)構(gòu)的均衡條件越容易實(shí)現(xiàn)。此時(shí)，如果大國的環(huán)境所有權(quán)模糊程度較高，那么即使其與小國模糊程度相差不多，大國污染貿(mào)易結(jié)構(gòu)也會(huì)出現(xiàn)；如果大國環(huán)境所有權(quán)模糊程度較低，甚至明顯低于小國，則大國污染貿(mào)易結(jié)構(gòu)仍可能趨于均衡。

當(dāng)然，命題5由以參與市場分工的消費(fèi)者－生產(chǎn)者人數(shù)表示貿(mào)易規(guī)模的模型推出，而大多數(shù)貿(mào)易國之間的規(guī)模相差并不懸殊，但環(huán)境所有權(quán)模糊程度和技術(shù)交易效率這兩個(gè)外生參數(shù)之間常常有較大差距。命題5雖然可以解釋環(huán)境所有權(quán)模糊程度與污染分布規(guī)律相反的情形，但這種情形并不普遍。因此，環(huán)境所有權(quán)仍是伴隨污染轉(zhuǎn)移的貿(mào)易結(jié)構(gòu)變遷的關(guān)鍵因素。

此外，從第20至第21行數(shù)值可知，掌握核心技術(shù)的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度較高的企業(yè)更傾向于進(jìn)口制造品而非自給；在制造環(huán)節(jié)單位排污量（排污比例）很小的前提下，即使國外對環(huán)境的保護(hù)比本國更嚴(yán)格，這類跨國的分工情況亦會(huì)出現(xiàn)。第22行表明，存在一個(gè)參數(shù)子空間使不同污染分布的均衡貿(mào)易結(jié)構(gòu)同時(shí)存在，這與同類同境況企業(yè)做出不同專業(yè)化決策的現(xiàn)實(shí)情形相適應(yīng)。

模擬數(shù)值通過隨機(jī)生成與人工輸入獲得。表3所列舉的6種結(jié)構(gòu)在多次隨機(jī)過程中出現(xiàn)的平均時(shí)間小于10分鐘，但結(jié)構(gòu)b－與c－一直未出現(xiàn)，表明其參數(shù)子空間為空或很小。

（三）環(huán)保政策失效的原因。由上述分析可知，兩國交易效率或環(huán)境所有權(quán)模糊程度的相對變化都可能導(dǎo)致貿(mào)易均衡發(fā)生不連續(xù)的跳躍。每一個(gè)均衡貿(mào)易結(jié)構(gòu)都存在最優(yōu)環(huán)境稅率和最優(yōu)補(bǔ)貼額度。貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，最優(yōu)稅率和補(bǔ)貼額也應(yīng)及時(shí)調(diào)整，這要求環(huán)境監(jiān)管部門支付高昂的信息處理成本。值得關(guān)注的是，環(huán)境政策變動(dòng)造成企業(yè)不穩(wěn)定的預(yù)期，削弱企業(yè)減排的積極性，從而導(dǎo)致環(huán)境政策失效。

上文提到環(huán)境所有權(quán)模糊的原因既包括分工演進(jìn)的客觀因素，也包括政府依法執(zhí)行激勵(lì)的主觀因素，而且環(huán)境所有權(quán)與污染排放權(quán)、剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)的界定與處置成本較高。這些問題都會(huì)影響排污權(quán)的界定與執(zhí)行效率。排污權(quán)交易市場的基礎(chǔ)是排污權(quán)的界定，專業(yè)信息不對稱加劇會(huì)加大排污權(quán)信用體系發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)的概率，而環(huán)境監(jiān)管部門激勵(lì)不足會(huì)使虛假排污權(quán)有機(jī)可乘。不僅如此，當(dāng)貿(mào)易結(jié)構(gòu)變遷導(dǎo)致污染分布發(fā)生變化時(shí)，國內(nèi)排污權(quán)供求將暫時(shí)失衡，國際排污權(quán)交易又將面臨昂貴的交易成本。因此，環(huán)境所有權(quán)模糊將降低排污權(quán)交易市場的減排效果，甚至導(dǎo)致失效。

此外，環(huán)境所有權(quán)核心問題之一是對契約條款外偶發(fā)污染事件的處置權(quán)界定。應(yīng)對非常規(guī)污染的發(fā)生，如海洋漏油事故等，只有環(huán)境所有權(quán)界定清晰的國家才有可能最大程度地降低污染損害和形成事前足夠的法律威懾。這是任何環(huán)境政策都難以替代的功能。

五、結(jié)論與啟示

本文提出環(huán)境所有權(quán)歸屬模糊程度的概念，解釋了國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)變遷與隨之發(fā)生的污染分布變化。本文結(jié)合新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)消費(fèi)者－生產(chǎn)者框架和交易效率概念，并運(yùn)用其超邊際一般均衡分析方法建立數(shù)理模型，推導(dǎo)證明了大國污染效應(yīng)、工業(yè)化路徑選擇與環(huán)境變化的關(guān)系、國家間環(huán)境所有權(quán)模糊程度差距對國際分工日益重要的作用以及環(huán)境所有權(quán)解釋悖論的原因。數(shù)值模擬結(jié)果也表明本文所得命題的真實(shí)合理性。之后，我們運(yùn)用研究結(jié)論簡要解釋了現(xiàn)實(shí)存在的貿(mào)易與污染分布的案例，并揭示了環(huán)境所有權(quán)界定模糊導(dǎo)致環(huán)境政策失效的原因。

本文研究的核心問題是污染分布與轉(zhuǎn)移，故集中分析上述8種均衡貿(mào)易結(jié)構(gòu)而不涉及綠色技術(shù)出現(xiàn)的問題。事實(shí)上，促使污染轉(zhuǎn)移僅是環(huán)境所有權(quán)界定的作用之一，其另一重要作用則是促使治污減排技術(shù)從分工網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)。由于技術(shù)進(jìn)步研究的復(fù)雜性，本文未將其納入研究框架。同時(shí)，環(huán)境所有權(quán)是一個(gè)亟待探討的問題，不同的環(huán)境制度設(shè)計(jì)對其涵蓋的各方面影響不同。因此，環(huán)境所有權(quán)界定和減排技術(shù)進(jìn)步是下一步研究的重點(diǎn)。

中國是一個(gè)處于工業(yè)化過程中的人口大國，對外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著舉足輕重的角色，工業(yè)高速發(fā)展造成的環(huán)境壓力十分突出。本文推導(dǎo)出環(huán)境所有權(quán)相對模糊程度對貿(mào)易結(jié)構(gòu)變遷和污染分布的影響機(jī)制，希望對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展有所助益。

＊感謝上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第六批研究生科研創(chuàng)新基金項(xiàng)目（CXJJ－2011－318）的資助。

本文初稿“產(chǎn)品內(nèi)分工、污染轉(zhuǎn)移與福祉消散的超邊際分析”曾在中國國際貿(mào)易研究會(huì)（CTRG）第一屆年會(huì)宣講，見http：／／gsgl.shufe.edu.cn／ctrg／list.asp？id＝210CTRG年會(huì)工作論文（2011－05－19）。感謝與會(huì)及會(huì)外專家與匿名評審專家的寶貴意見，文責(zé)自負(fù)。

注釋：

①此為新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假設(shè)，分析個(gè)體專業(yè)化選擇及伴隨污染轉(zhuǎn)移的貿(mào)易結(jié)構(gòu)變遷。

②此法不能分析排污規(guī)模的變化，但不會(huì)誤導(dǎo)污染分布問題的結(jié)論。

③最優(yōu)模型定理又稱文定理，參見Yang（1988）、Won（1998）等。

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