陳辰，胡甚平

(上海海事大學(xué) 商船學(xué)院，上海 201306)

0 引言

近年來，隨著我國(guó)航運(yùn)業(yè)的不斷發(fā)展，航運(yùn)公司不斷增多、建設(shè)速度加快、規(guī)模日趨擴(kuò)大.然而，隨著航運(yùn)公司逐漸大型化，公司內(nèi)部的管理環(huán)境大大改變，這些變化對(duì)公司的安全管理效率和海上交管部門對(duì)公司的管理提出更高要求.因此，有必要對(duì)航運(yùn)公司安全管理體系進(jìn)行分析研究.目前多采用模糊評(píng)價(jià)方法進(jìn)行研究［1-3］，要給出客觀準(zhǔn)確的權(quán)重往往較為困難，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性產(chǎn)生一定影響.本文綜合運(yùn)用基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis，DEA)的模糊綜合評(píng)判方法［4］對(duì)安全管理有效性進(jìn)行定量計(jì)算，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對(duì)各安全管理有效性進(jìn)行評(píng)價(jià).結(jié)合文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，提出基于DEA 方法的模糊綜合評(píng)判模型，結(jié)合航運(yùn)公司安全管理的過程與結(jié)果指標(biāo)進(jìn)行應(yīng)用.

1 DEA 方法及C2R 模型

DEA 方法是美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家CHARNES 等提出的一種效率評(píng)價(jià)方法.該方法把單輸入和單輸出的過程效率推廣到多輸入和多輸出同類決策單元(Decision Making Unit，DMU)的有效性評(píng)價(jià)之中，同時(shí)達(dá)到有效避免主觀因素、簡(jiǎn)化算法、減小誤差的目的.

假設(shè)有n個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元Dj(j=1，2，…，n)都有m 種類型的輸入Xi以及s 種類型的輸出Yr，則有:

則Dj的輸入和輸出可分別表示為

Dj的相對(duì)效率值hj可表示為

此時(shí)，要對(duì)Dj中的某個(gè)Dj0進(jìn)行評(píng)價(jià)，則可以構(gòu)造其C2R 模型，見式(2);同時(shí)在計(jì)算過程中，為了方便，通常將此分式規(guī)劃問題通過Charnes-Cooper 變換轉(zhuǎn)化為其對(duì)應(yīng)的線性規(guī)劃模型P，見式(3)，且此過程中將j0記為0:

此時(shí)，可以根據(jù)線性規(guī)劃對(duì)偶理論，得到(P)的對(duì)偶規(guī)劃模型:

對(duì)于以上模型，有以下結(jié)論成立:

當(dāng)線性規(guī)劃(P)的解ω*和μ*滿足VP=μ*Ty0=1時(shí)，D0為弱DEA 有效;

當(dāng)線性規(guī)劃(P)的解ω ＞0，μ*＞0，且有VP=μ*Ty0=1 時(shí)，D0為DEA 有效;

線性規(guī)劃(D)的最優(yōu)值VD=1 時(shí)，D0為弱DEA有效;

線性規(guī)劃(D)的最優(yōu)值VD=1，且對(duì)于每個(gè)最優(yōu)解均有s*-=0，s*+=0 時(shí)，D0為DEA 有效.

然而，為了能夠更加直接地判斷DEA 的有效性，需要引入非阿基米德無窮小量ε 概念，構(gòu)造具有非阿基米德無窮小量的C2R 模型［5］，見式(5)，其線性規(guī)劃模型和對(duì)偶規(guī)劃模型分別為式(6)和(7):

對(duì)于Dε，則有:

θ*=1，D0為弱DEA 有效;

θ*=1，且s*-=0，s*+=0，D0為DEA 有效;

θ*＜1，D0為非DEA 有效.

2 基于DEA 的模糊綜合評(píng)判方法

2.1 基于DEA 的模糊綜合評(píng)判基本步驟

(1)建立層次結(jié)構(gòu)評(píng)價(jià)模型:確定評(píng)價(jià)指標(biāo)，將評(píng)價(jià)指標(biāo)因素分為目標(biāo)層、指標(biāo)層和評(píng)價(jià)對(duì)象層.

(2)根據(jù)文獻(xiàn)資料確定樣本數(shù)據(jù).

(3)將DEA 分析結(jié)果模糊化.考慮得到的DEA效率評(píng)價(jià)指數(shù)是單一數(shù)值，而各評(píng)價(jià)指標(biāo)有很強(qiáng)的模糊性，所以根據(jù)確定的評(píng)價(jià)等級(jí)，利用模糊數(shù)學(xué)中的隸屬度函數(shù)將DEA 效率指數(shù)模糊化，求出各指標(biāo)隸屬度向量，構(gòu)成隸屬度矩陣.

將模糊函數(shù)區(qū)間［0，1］分為5個(gè)不同的子區(qū)間，在各個(gè)子區(qū)間內(nèi)定義隸屬度函數(shù)pj，對(duì)應(yīng)于評(píng)價(jià)的5個(gè)不同等級(jí):好、較好、一般、較差、差.

(4)模糊綜合評(píng)價(jià)A=W·R［6］，其中W為一級(jí)指標(biāo)相對(duì)于目標(biāo)層的權(quán)重向量矩陣，R為隸屬度向量組成的隸屬度矩陣，A為綜合評(píng)價(jià)結(jié)果.

(5)最終評(píng)價(jià)結(jié)果由最大隸屬度原則確定.

2.2 航運(yùn)公司安全管理的評(píng)價(jià)模型

影響航運(yùn)公司安全管理的因素很多，本文結(jié)合ISM 規(guī)則，以安全管理的符合性、有效性和實(shí)時(shí)性效果進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤評(píng)價(jià)，將ISM 規(guī)則的要素與航運(yùn)公司安全需求、行業(yè)組織的安全指南相結(jié)合［7］，把體系運(yùn)營(yíng)過程和結(jié)果作為一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)集，把人力資源管理、操作管理、體系完善管理、環(huán)境污染程度、事故數(shù)目和外審?fù)ㄟ^率作為二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)集，確定航運(yùn)公司安全管理的4 層結(jié)構(gòu)評(píng)價(jià)模型，見圖1.

圖1 航運(yùn)公司安全管理評(píng)價(jià)模型

采用的數(shù)據(jù)來自“上海海事局‘航運(yùn)公司安全管理有效性評(píng)價(jià)’軟課題項(xiàng)目”，航運(yùn)公司安全管理相關(guān)領(lǐng)域11 名專家及其所監(jiān)管的上海市多家航運(yùn)公司(所有人、經(jīng)營(yíng)人、管理人)共58 名管理部門高級(jí)人員對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的匯總，主要采用典型公司現(xiàn)狀調(diào)查、專家頭腦風(fēng)暴、歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等方法，并經(jīng)過多次問卷發(fā)放和會(huì)議討論確定的實(shí)際統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，見表1.把數(shù)據(jù)處理后分別代入模型(7)中可以得出DEA 模型的最優(yōu)解，并根據(jù)隸屬度函數(shù)pj把得到的DEA 結(jié)果模糊化，見表2.

表1 各航運(yùn)公司安全管理體系影響因素

表2 DEA 數(shù)值及隸屬度

根據(jù)實(shí)際情況所定義的隸屬度函數(shù)為

(1)記體系運(yùn)營(yíng)過程和結(jié)果兩種情況的權(quán)向量為W=(0.6，0.4)，相應(yīng)隸屬度矩陣的值見表2.由A=W·R，得到綜合評(píng)價(jià)結(jié)果及對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)等級(jí)［8］，見表3.

表3 綜合評(píng)價(jià)結(jié)果

(2)根據(jù)最大隸屬度原則，結(jié)合表3 的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果可以得出8個(gè)航運(yùn)公司安全管理體系優(yōu)劣的綜合排序?yàn)?D8＞D3＞D4＞D7＞D2＞D5＞D6＞D1.此排序結(jié)果與資料顯示的各個(gè)公司實(shí)際安全運(yùn)營(yíng)情況基本一致，與實(shí)際相符，是比較合理、有效的.

(3)根據(jù)上述研究結(jié)果可知:為了提高安全管理水平，排名靠后的航運(yùn)公司應(yīng)該在公司的安全管理體系制定過程和體系運(yùn)營(yíng)結(jié)果兩個(gè)方面多加重視;特別是要加強(qiáng)人員培訓(xùn)、提高人員素質(zhì)，合理設(shè)置公司內(nèi)部安全管理組織機(jī)構(gòu)、優(yōu)化安全操作相關(guān)資源配置;同時(shí)，部門相關(guān)人員應(yīng)該認(rèn)真組織落實(shí)所制定的安全管理體系，積極調(diào)查實(shí)施情況，并及時(shí)反饋結(jié)果，不斷完善安全管理體系，充分認(rèn)識(shí)到良好安全的管理體系對(duì)公司安全水平提升所起到的作用，以達(dá)到減少環(huán)境污染及事故數(shù)目、提高公司安全管理審核通過率的目的.

3 結(jié)束語

在以往的評(píng)價(jià)方法中，各種單一評(píng)價(jià)方法均有其優(yōu)缺點(diǎn)，多種方法的綜合使用可以取長(zhǎng)補(bǔ)短，如模糊DEA和灰色DEA 等方法的應(yīng)用往往可以得到更好的結(jié)果.目前DEA 在海事領(lǐng)域的應(yīng)用還較少，本文引入模糊DEA 對(duì)航運(yùn)公司安全管理體系進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)，結(jié)果顯示本方法在對(duì)主客觀數(shù)據(jù)進(jìn)行耦合分析方面有很強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，可為風(fēng)險(xiǎn)決策的研究提供基本的工具與方法.

本文在航運(yùn)公司安全管理體系評(píng)價(jià)中引用基于DEA 的模糊評(píng)價(jià)方法，直觀性好，模糊綜合評(píng)判結(jié)果的客觀性增強(qiáng).［9-10］它不僅可以考察每個(gè)對(duì)象在多個(gè)因素中的表現(xiàn)，指出評(píng)價(jià)單元的優(yōu)點(diǎn)和弱點(diǎn)，以便進(jìn)一步改進(jìn)和完善，還可以把一組對(duì)象作為一個(gè)整體進(jìn)行關(guān)于某個(gè)因素的評(píng)價(jià)，然后進(jìn)行綜合.［11］由于它把多個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象放在一起討論計(jì)算，可比性很強(qiáng)、評(píng)價(jià)效率很高.因此，該方法既能客觀體現(xiàn)各指標(biāo)因素的相對(duì)有效性，又能很好表現(xiàn)出評(píng)價(jià)的模糊性和不確定性.根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果及影響因素為評(píng)價(jià)排名靠后的評(píng)價(jià)對(duì)象提供改善的意見與方法，為航運(yùn)公司安全管理體系綜合評(píng)判以及公司總體安全管理水平的提高提供一定的參考價(jià)值.

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