張古鵬，陳向東

(北京航空航天大學經(jīng)濟管理學院，北京100191)

一、引言

隨著專利在市場戰(zhàn)略方面的重要性凸顯，企業(yè)申請專利的動機正日益增強［1-5］。我國各地區(qū)、典型產(chǎn)業(yè)的專利數(shù)量正快速上升，專利申請和授權(quán)總量高速增長。1985年《專利法》實施至今，我國專利(包括發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計)申請總量超越新的百萬級大關(guān)的時間大致分別為15年、4年、2年，2000-2009年發(fā)明專利申請量連續(xù)10年平均增長超過24%①根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)計算得到。，2010年一年的申請量就超過百萬件，2011年的申請量更超過163萬件［6］，中國企業(yè)申請專利的意識正迅速提升。

近些年，學術(shù)界就專利管理問題展開了廣泛的討論。對專有技術(shù)進行積極有效的管理，根據(jù)技術(shù)競爭需要制定前瞻性的專利戰(zhàn)略，正日益成為企業(yè)研發(fā)戰(zhàn)略中極為重要的一環(huán)［7］。當前，專利戰(zhàn)略布局不僅表現(xiàn)為利用專利權(quán)的高度獨占性開拓、控制和占領(lǐng)市場，更滲透到了專利授權(quán)前的申請過程中［8-9］。越來越多的學者發(fā)現(xiàn)，在專利的申請、審查、授權(quán)等一系列看似簡單的法律行為中，隱含著豐富的專利戰(zhàn)略涵義。專利的審查過程不僅關(guān)系到企業(yè)自身的專利申請，更成為企業(yè)了解競爭對手技術(shù)信息的技術(shù)監(jiān)測手段［11-13］。在給出這些專利戰(zhàn)略的具體涵義前，我們有必要對我國當前的專利申請過程進行簡單的概述。

圖1給出的是我國專利自提出申請后經(jīng)歷的主要法律狀態(tài)。首先，企業(yè)向國家知識產(chǎn)權(quán)局(SIPO，State Intellectual Property Office)提交專利申請，18個月之內(nèi)專利審查機構(gòu)向公眾公開專利申請;36個月之內(nèi)申請人須提請實質(zhì)審查，否則其申請被視為撤回;提請實質(zhì)審查后，專利審查機構(gòu)根據(jù)專利的新穎性、創(chuàng)造性和實用性等決定是否授予專利權(quán)。Zeebroeck(2007)對自提出專利申請到專利授權(quán)期間申請人和專利審查機構(gòu)的行為特征進行了專門研究［14］。專利審查機構(gòu)在該期間會對申請人提出的全部專利權(quán)要求進行審查，一些排他性(Exclusive)的專利權(quán)要求往往不能被專利審查機構(gòu)授權(quán)，因此，在進行專利審查后，申請人往往只能“有條件地”獲得“部分”專利權(quán)②例如，申請人提出了A，B，C三個專利權(quán)項，專利審查機構(gòu)只支持A，B兩個專利權(quán)項，并且規(guī)定只有當A，B都受到侵犯時，才構(gòu)成侵犯專利權(quán)。，而難以“無條件地”獲得“全部”專利權(quán)③例如，申請人提出了A，B，C三個專利權(quán)項，專利審查機構(gòu)予以全部支持，并且規(guī)定當A，B，C中的任意一項受到侵犯時，就構(gòu)成侵犯專利權(quán)。，因此該階段往往稱為專利的“條件壽命期(Provisional Life)”。條件壽命期被認為是企業(yè)在制定專利戰(zhàn)略時考慮的關(guān)鍵要素之一［8-9］。

由圖1可見，以企業(yè)提請實質(zhì)審查為分界線，可將專利的條件壽命期分為兩個階段，前一階段為自企業(yè)提出專利申請到提請實質(zhì)審查的時間，后一階段為提請實質(zhì)審查到專利授權(quán)的時間(見圖1)。自企業(yè)提出專利申請到提請實質(zhì)審查的時間長度基本上取決于企業(yè)，即企業(yè)提出專利申請后，會根據(jù)自己的專利戰(zhàn)略需要在36個月之內(nèi)的任何時間提請實質(zhì)審查，因此該時間長度更能反應(yīng)企業(yè)的行為特征。在實質(zhì)審查過程中，專利審查機構(gòu)往往會與企業(yè)就專利技術(shù)的實質(zhì)性內(nèi)容及其保護范圍進行交流，因此后一階段的時間長度一方面取決于審查機構(gòu)的行政效率，另一方面還取決于企業(yè)的專利戰(zhàn)略考慮，當企業(yè)認為有必要延長專利條件壽命期時，他可能會盡量延長同審查機構(gòu)的交流時間。相較于后一階段條件壽命期，前一階段對于企業(yè)的行為特征更具代表性，因此我們著重對該階段條件壽命期進行研究，并在下文中簡稱為“條件壽命期”。

值得注意的是，盡管已有的國外研究對于專利條件壽命期的戰(zhàn)略涵義進行過詳盡的闡述，并使用美、日、歐等國的專利數(shù)據(jù)對條件壽命期的戰(zhàn)略選擇行為進行了論證，但有關(guān)中國專利戰(zhàn)略研究的文獻則較為欠缺。而盡管目前國內(nèi)的研究從多個方面討論了中國的專利戰(zhàn)略問題，但卻很少有從條件壽命期視角出發(fā)進行分析的。我們從中國國家知識產(chǎn)權(quán)局獲得了1985-2009年間共計130多萬條發(fā)明專利數(shù)據(jù)，從條件壽命期出發(fā)對比分析了中外企業(yè)專利戰(zhàn)略方面的差異，并據(jù)此分析了中國企業(yè)在專利戰(zhàn)略方面考慮的不足。本文第二部分對條件壽命期的專利戰(zhàn)略涵義進行了闡述，第三部分使用中國發(fā)明專利數(shù)據(jù)對中外企業(yè)專利條件壽命期的戰(zhàn)略選擇差異進行了分析，第四部分是本文的結(jié)論。

圖1 條件壽命期的劃分

二、條件壽命期的專利戰(zhàn)略涵義

在技術(shù)的市場轉(zhuǎn)化及技術(shù)競爭過程中，企業(yè)往往根據(jù)自己的專利戰(zhàn)略需要提前或者推遲提請實質(zhì)審查，因此，專利的條件壽命期選擇一般包含著豐富的專利戰(zhàn)略涵義。

(一)專利技術(shù)的市場戰(zhàn)略

在被正式授權(quán)之前，專利存在著很大程度的不確定性。這種不確定性首先表現(xiàn)在專利授權(quán)的不確定性上，在嚴格的專利審查機制下，一些技術(shù)含量不高的專利申請最終往往不會被授權(quán);其次表現(xiàn)在專利保護范圍的不確定性上，在專利審查過程中，審查人員往往要求企業(yè)就專利申請保護的寬度進行修改，因此在正式授權(quán)前專利技術(shù)的保護寬度往往是不確定的［7］。盡管授予企業(yè)正式的專利權(quán)可以極大地消除上述不確定性［9］，但出于收益方面的考慮，許多企業(yè)往往會在專利正式授權(quán)前便開始進行技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和許可。一方面出于利益最大化考慮，企業(yè)期望找到出價較高的技術(shù)購買者，由于授權(quán)后的專利需要繳納一定數(shù)額的年費，在技術(shù)市場化前景不明了之前，企業(yè)往往并不急于獲取專利權(quán)，而是努力為其掌握的技術(shù)尋找合適的市場轉(zhuǎn)化機會。另一方面隨著替代技術(shù)的出現(xiàn)，原有技術(shù)逐漸貶值，企業(yè)往往會錯過出價較高的買家，技術(shù)買賣雙方的信息不對稱也制約著技術(shù)交易，因此較長的搜尋過程一般伴隨著較高的機會成本。Gans等(2008)曾在他們的模型中嚴格證明，當機會成本小于一個臨界值時，企業(yè)會盡量延長搜尋時間［9］。因此，專利的市場收益是條件壽命期所蘊含的專利戰(zhàn)略涵義之一。

盡管專利在申請過程中需要一定成本，但由于規(guī)模和資金方面的差異，更關(guān)心該部分成本的往往是中小型而非大型企業(yè)。相較于資金較為充裕的大型企業(yè)來說，中小型企業(yè)更為關(guān)心的可能是申請專利所帶來的直接收益問題，因而并不急于獲取專利權(quán)，而大型企業(yè)則往往通過大量申請專利來達到壟斷技術(shù)市場的目的［7，14-17］，因而較早獲取專利權(quán)可能至關(guān)重要，由此所導(dǎo)致的差異可能是大型企業(yè)相較于中小型企業(yè)更急于獲取專利權(quán)。

(二)專利競爭戰(zhàn)略

條件壽命期的另一個專利戰(zhàn)略涵義表現(xiàn)在企業(yè)在同行技術(shù)競爭戰(zhàn)略方面的考慮。Hall和Ziedonis(2001)在其研究中指出，為了爭取技術(shù)優(yōu)勢，企業(yè)往往會申請大量專利，以便在與對手的技術(shù)壟斷與反壟斷競爭中獲取更多的“談判籌碼”(Bargaining Chip)［15］。為了與對手進行有效競爭，掌握盡可能多的專利是非常重要的。這樣一方面可以從容應(yīng)對可能來自競爭對手的侵權(quán)訴訟，另一方面也可以對競爭對手構(gòu)成專利訴訟威脅，甚至還可以用來迷惑競爭對手［7，16］。因此，企業(yè)專利競爭戰(zhàn)略更側(cè)重于大量申請專利，以期通過該行為牽制競爭對手［15］。

在專利的條件壽命期，企業(yè)一般會根據(jù)競爭對手專利戰(zhàn)略的變化做出適時的專利戰(zhàn)略調(diào)整。對于一些潛力較大的技術(shù)市場，企業(yè)可能會加大該領(lǐng)域?qū)＠纳暾埩Χ?，從而造成該領(lǐng)域?qū)＠暾埡褪跈?quán)量的突擊式增長。從條件壽命期上看，企業(yè)更傾向于盡快獲取專利權(quán)，因此該領(lǐng)域的專利競爭戰(zhàn)略更可能表現(xiàn)為較短的條件壽命期與較多的專利申請;對于一些前景不甚明了的技術(shù)市場，企業(yè)會為了保持該領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢而申請專利，但并不急于獲取專利權(quán)，這樣可以給競爭對手造成技術(shù)壟斷的錯覺，企業(yè)甚至會在申請專利被公開后頻繁地修改專利內(nèi)容以迷惑競爭對手，達到限制競爭對手申請專利的目的［7，16，18。因此該領(lǐng)域的專利競爭戰(zhàn)略更可能表現(xiàn)為較長的條件壽命期。

由上述分析可見，專利的條件壽命期從一定程度上反映了專利技術(shù)的市場戰(zhàn)略與競爭戰(zhàn)略特征。企業(yè)往往根據(jù)自身的專利戰(zhàn)略需要選擇較長或者較短的條件壽命期。

三、中外企業(yè)專利條件壽命期的戰(zhàn)略選擇差異

(一)條件壽命期的分布差異

我們從國家知識產(chǎn)權(quán)局獲取了我國發(fā)明專利數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫中共記錄了1985-2009年間申請的共計160多萬項發(fā)明專利的申請日、提請實質(zhì)審查日、授權(quán)日、分類號以及申請人和發(fā)明人信息等。之所以只選擇發(fā)明專利，是因為相較于實用新型和外觀設(shè)計專利，發(fā)明專利的技術(shù)含量往往更高，對真實技術(shù)的演進及專利戰(zhàn)略的選擇往往更具代表性，因此，上文中提到的“專利戰(zhàn)略”主要是以隱含在“發(fā)明專利”背后的專利戰(zhàn)略為依托。為了簡潔，下文大部分時候?qū)l(fā)明專利簡稱為“專利”。

圖2 各國企業(yè)發(fā)明專利的條件壽命期概率分布圖

我們按照申請人國籍對企業(yè)申請的發(fā)明專利分為五組，并繪制了五個條件壽命期的概率分布圖，如圖2所示。圖2很清晰地表明，條件壽命期的分布很明顯不是傳統(tǒng)的單峰型分布，而是基本都呈雙峰型分布，說明企業(yè)或者在提出專利申請后立即提請實質(zhì)審查，或者盡可能在最后期限到來時才提請實質(zhì)審查，選擇其他時間提請實質(zhì)審查的企業(yè)所占比例則極低。這種特殊的分布從某種程度上驗證了條件壽命期所暗含的專利戰(zhàn)略意義，即企業(yè)總傾向于選擇一個較長或較短的條件壽命期以滿足自己的專利技術(shù)市場戰(zhàn)略或競爭戰(zhàn)略的需要。

從圖2中的雙峰型分布可以看出，無論是哪國企業(yè)，在專利條件壽命期長度上的選擇行為基本上都存在著兩種類型，一種期望盡早獲取專利權(quán)而選擇較短的條件壽命期，另一種期望盡可能晚地獲取專利權(quán)而選擇較長的條件壽命期。但從兩種類型企業(yè)所占的比例看，各國企業(yè)之間存在著較大差異。由圖2可見，中國企業(yè)選擇較短條件壽命期的比例遠高于選擇較長條件壽命期的企業(yè)，而美國、歐盟則完全相反，來自這兩個地區(qū)的企業(yè)的專利條件壽命期分布極為相似，選擇較長條件壽命期的企業(yè)比例皆遠高于選擇較短條件壽命期的企業(yè)。日本和其他國家較為接近，兩種類型企業(yè)所占比例基本持平。從條件壽命期分布的對比結(jié)果看，中外企業(yè)的專利戰(zhàn)略存在著較大差異，中國傾向于較早獲取專利權(quán)的企業(yè)所占比例較高，而外國傾向于較晚獲取專利權(quán)的企業(yè)比例較高。

圖3 各技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利的條件壽命期概率分布圖

圖4 各國企業(yè)歷年申請的發(fā)明專利的平均條件壽命期

除了企業(yè)國籍造成的條件壽命期選擇上的差異外，不同技術(shù)領(lǐng)域的專利戰(zhàn)略差異也是我們考慮的重點之一，即部分技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的企業(yè)可能更傾向于較早或者較晚獲取專利權(quán)。但由圖3可見，六個技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麠l件壽命期的概率分布極其相似，都呈現(xiàn)了不太規(guī)則的雙峰型分布且中間皆有一個細長凸起。這說明不同技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)都傾向于選擇一個較短或者較長的條件壽命期，專利戰(zhàn)略的選擇具相當大的同質(zhì)性。通過對比可以明顯看出，圖2中各子圖間條件壽命期的分布差異要遠大于圖3，這說明企業(yè)國籍所造成的條件壽命期選擇上的差異要遠大于所處技術(shù)領(lǐng)域所造成的差異，因此，我們將重點從企業(yè)國籍方面入手對條件壽命期的戰(zhàn)略選擇差異進行分析。

為了進一步動態(tài)考察中外企業(yè)專利戰(zhàn)略差異的變動，我們給出了條件壽命期的時間曲線圖，如圖4所示。由圖4可見，自1985年我國專利制定正式建立以來，中國企業(yè)的條件壽命期始終是最短的。美國基本上在整個時間軸上的條件壽命期都是最長的，歐盟其次?？梢姎W美國家在戰(zhàn)略的選擇上具有相當程度的共性，即都愿選擇較長的條件壽命期，日本和其他國家則相對短些，其中日本企業(yè)的條件壽命期還有縮短的趨勢，但其條件壽命期曲線始終位于中國之上，可見中外專利戰(zhàn)略的差異一直沒有明顯變化。

(二)企業(yè)規(guī)模和技術(shù)潛力視角下的條件壽命期選擇差異

企業(yè)的規(guī)?？赡軓氖袌鰬?zhàn)略視角造成專利條件壽命期選擇上的差異，而技術(shù)潛力可能從同行業(yè)技術(shù)競爭戰(zhàn)略視角造成條件壽命期選擇上的差異。因此，我們更為感興趣的是企業(yè)類型差異所造成的條件壽命期選擇上的差異，以及企業(yè)在面對潛力較大的技術(shù)市場時選擇何種相應(yīng)的專利戰(zhàn)略。

1.條件壽命期的戰(zhàn)略選擇差異——基于企業(yè)規(guī)模的視角

Nakata和Zhang X(2009)試圖從企業(yè)規(guī)模視角出發(fā)區(qū)分選擇不同條件壽命期長度的企業(yè)類型，他們認為，技術(shù)管理經(jīng)驗豐富、創(chuàng)新能力較強的大型企業(yè)相較于中小型企業(yè)往往更善于發(fā)現(xiàn)和利用專利制度上的有利條款［17］。一些國家(譬如日本和歐洲國家)為公開而未授權(quán)的專利提供了嚴格的法律保護，因此大型企業(yè)往往愿意享受更長時間的“條件保護”(Provisional Protection)。然而，他們在使用日本電子信息領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)據(jù)進行分析時發(fā)現(xiàn)，兩者的關(guān)系并不穩(wěn)定，擁有更多技術(shù)管理經(jīng)驗及較強創(chuàng)新能力的大型企業(yè)在九十年代前傾向于延遲提請專利審查，九十年代后則傾向于提前提請專利審查。Zeebroeck(2007)使用歐洲專利數(shù)據(jù)得到的研究結(jié)果甚至得出了相反的結(jié)論，即大型企業(yè)相較于中小型企業(yè)往往更急于獲取專利權(quán)［14］。鑒于企業(yè)規(guī)模可能導(dǎo)致的專利條件壽命期選擇上的差異，我們有必要使用中國專利數(shù)據(jù)對該問題進行再探討。

圖5 企業(yè)申請專利占所處行業(yè)專利比例與平均條件壽命期散點圖

通過考察專利數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，大型企業(yè)往往會申請更多專利，而中小型企業(yè)只會申請少量專利①也有個別大型企業(yè)只申請了較少專利，這與企業(yè)所處行業(yè)有很大關(guān)系，即相同領(lǐng)域內(nèi)的其他企業(yè)也只申請了少量專利。總體來說，大部分企業(yè)的規(guī)模同申請專利數(shù)量的正比例關(guān)系是極為明顯的。。盡管申請專利數(shù)量一定程度上反映了企業(yè)的專利競爭戰(zhàn)略需要，但一般只有資金充裕的大型企業(yè)才能承擔同時申請大量專利的費用，因此專利申請量從一定程度上代表了企業(yè)的規(guī)模。但另外一個需要注意的問題是專利申請的行業(yè)性特征，相較于傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)，高新技術(shù)企業(yè)可能會申請更多專利，盡管兩者可能并不存在規(guī)模方面的差異。鑒于專利申請的行業(yè)性差異，企業(yè)申請專利占所處行業(yè)專利比重這一指標可以較好地解決該問題。因此，我們引入企業(yè)專利申請量的比重(Ratio of Application)來衡量企業(yè)的規(guī)模。

由圖5中趨勢線的斜率可見，外國企業(yè)的規(guī)模同條件壽命期呈負相關(guān)關(guān)系，說明國外大型企業(yè)往往更傾向于選擇較短的條件壽命期，而中國的大型企業(yè)則更傾向于選擇較長的條件壽命期，可見中外企業(yè)的條件壽命期戰(zhàn)略選擇存在較大差異。

無論從市場收益視角還是從技術(shù)競爭視角看，外國企業(yè)的專利戰(zhàn)略都可能更為合理。相較于大型企業(yè)，中小型企業(yè)往往面臨著更強的資金約束，因此應(yīng)當充分利用專利條件壽命期所提供的法律保護以降低專利申請方面的成本，同時應(yīng)在條件壽命期間對專利的市場轉(zhuǎn)化前景進行充分論證;而大型企業(yè)與中小型企業(yè)的專利戰(zhàn)略一般存在較大差異，較早獲取專利權(quán)有益于大型企業(yè)達到技術(shù)壟斷的目的。盡管中國企業(yè)進行專利申請時的市場戰(zhàn)略和競爭戰(zhàn)略考慮不足，但可能是就中國目前的專利制度和政策形勢下做出的合理選擇。對于一些想要通過申請專利來獲取收益的中國企業(yè)來說，對于中國知識產(chǎn)權(quán)保護方面的缺陷無疑有更深的認識，因此可能寄希望于較早獲取專利權(quán)以獲得更大程度的保護。但對于以國有企業(yè)為主的大型企業(yè)來說，申請專利往往成為其促銷宣傳和增強企業(yè)內(nèi)部活力的一項措施［19］，這使得在大量申請專利后，往往會有相當比例的專利被擱置甚至遺忘，從而造成了條件壽命期的延長。

2.條件壽命期選擇的差異——基于技術(shù)潛力的視角

出于技術(shù)競爭和技術(shù)壟斷方面的考慮，一些企業(yè)往往在市場前景較好、技術(shù)潛力較大的領(lǐng)域采取與其他領(lǐng)域不同的專利競爭戰(zhàn)略。因此技術(shù)潛力的差異往往造成不同時期、不同領(lǐng)域?qū)＠臈l件壽命期差異。一般來說，潛力較大的技術(shù)領(lǐng)域往往也是專利申請數(shù)量的增長較快的領(lǐng)域，我們可以使用專利年增長率來衡量技術(shù)領(lǐng)域的潛力，并計算了分年份、分技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾埖脑鲩L率及平均條件壽命期，如圖6所示。

圖6 技術(shù)潛力與平均條件壽命期散點圖

圖6左側(cè)子圖中趨勢線的斜率顯著為負，說明在外國企業(yè)中技術(shù)潛力同條件壽命期存在負相關(guān)關(guān)系，即外國企業(yè)更傾向于在市場前景較好的技術(shù)領(lǐng)域提早獲取專利權(quán)，而在技術(shù)前景不甚明了、增長率相對較低的領(lǐng)域則傾向于延長條件壽命期。從搶占技術(shù)市場及迷惑競爭對手的角度看，外國企業(yè)所采取的專利競爭戰(zhàn)略是較為合理的。相比之下，圖6右側(cè)子圖中趨勢線的斜率則并不顯著異于零，說明在中國企業(yè)中技術(shù)的市場潛力同專利條件壽命期的選擇之間并不存在顯著相關(guān)關(guān)系，由此可見中國企業(yè)的專利競爭戰(zhàn)略選擇可能對技術(shù)市場前景的重視度不足，專利競爭戰(zhàn)略可能存在著一定的不合理性。

3.回歸分析

為了進一步更細致地分析條件壽命期所反映的中外企業(yè)專利戰(zhàn)略的差異，我們根據(jù)企業(yè)國籍將樣本分為五組，并加入其他反應(yīng)專利及企業(yè)特征的異質(zhì)性變量作為控制變量。參考Harhoff和Wagner(2006)，Zeebroeck(2007)，Nakata 和Zhang X(2009)以及Xie Y和 Giles(2009)等人的研究，選取的控制變量主要分為三大塊:專利特征、申請年代和技術(shù)領(lǐng)域。其中專利特征包含了專利的人力資本投入(以發(fā)明人人數(shù)［Human Input］衡量)［14，20］、專利申請策略(以說明書頁數(shù)［Number of Pages］和專利是否聯(lián)合申請［Joint Application］來衡量)［14，17］、專利技術(shù)復(fù)雜度(以前四位分類號個數(shù)［Number of IPC］衡量)［7，14］;申請年代以我國前兩次專利法修改生效日期進行劃分，這主要考慮到了我國專利制度變動所帶來的條件壽命期的變動;專利的技術(shù)分類主要參考了經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD，Organization for Economic Cooperation and Development)的ISI OST INPI分類方法，共分為六個技術(shù)領(lǐng)域［21］。

由于專利條件壽命期屬于生存數(shù)據(jù)，我們使用生存分析中最常見的Cox模型對條件壽命期的影響因素進行回歸分析，有關(guān)Cox模型的詳細討論可參考Cox和 Oakes(1984)和Cameron和 Trivedi(2005)［22-23］。使用生存分析模型回歸可以得到自變量的風險率(Hazard Ratio)，當風險率顯著大于1時，自變量的增加會縮短條件壽命期，反之則延長條件壽命期。

使用其他生存模型與Cox模型回歸得到的結(jié)果相近，因此表1只報告了Cox模型的回歸結(jié)果。由表1中前4列回歸結(jié)果可見，企業(yè)規(guī)模和技術(shù)市場潛力的風險率都大于1，說明在控制了專利特征、申請年代和技術(shù)領(lǐng)域變量后，美國、日本以及其他國家企業(yè)的規(guī)模仍表現(xiàn)出了對條件壽命期的反向作用，即大型企業(yè)相較于中小型企業(yè)傾向于縮短條件壽命期，日本和其他國家企業(yè)在技術(shù)潛力較大的領(lǐng)域傾向于縮短條件壽命期，技術(shù)潛力對條件壽命期具有反向作用。相反，表1中最后一列企業(yè)規(guī)模的風險率小于1，說明技術(shù)市場潛力的風險率不顯著，中國的大型企業(yè)相較于中小型企業(yè)傾向于延長條件壽命期，而技術(shù)潛力對條件壽命期的作用不顯著。這與圖5和圖6給出的結(jié)果一致。

表1 Cox模型回歸結(jié)果

4.穩(wěn)健性檢驗

為了證明上述分析結(jié)果是穩(wěn)健的，我們將數(shù)據(jù)根據(jù)申請時間和技術(shù)領(lǐng)域分成若干組，并對每一組進行回歸，自變量包括企業(yè)規(guī)模、技術(shù)市場潛力和專利特征，使用的生存分析模型仍然是Cox模型，為了節(jié)省篇幅表2只報告了自變量企業(yè)規(guī)模和技術(shù)市場潛力的參數(shù)回歸結(jié)果。

從企業(yè)規(guī)模的參數(shù)回歸結(jié)果看，美、日、歐盟和其他國家的大型企業(yè)在多數(shù)領(lǐng)域的多數(shù)時期都表現(xiàn)出了縮短條件壽命期的傾向，中國則相反。另外，仔細觀察參數(shù)回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，各國企業(yè)在多個技術(shù)領(lǐng)域的專利戰(zhàn)略是極為一致的，如美、日、歐盟的大型企業(yè)在生物技術(shù)領(lǐng)域，美國和歐盟的大型企業(yè)在信息技術(shù)領(lǐng)域始終有縮短條件壽命期的傾向，中國的大型企業(yè)在機械工程和其他領(lǐng)域始終有延長條件壽命期的傾向。

表2 分組回歸結(jié)果

相比之下，各國企業(yè)在技術(shù)市場潛力方面所采取的專利戰(zhàn)略不一致程度較高。只有歐盟的企業(yè)在環(huán)境技術(shù)領(lǐng)域表現(xiàn)出較大市場潛力時，始終采取了縮短條件壽命期的戰(zhàn)略。但總體看，外國企業(yè)在多數(shù)時期的多數(shù)領(lǐng)域表現(xiàn)出較大市場潛力時，為了搶占技術(shù)市場而采取了縮短條件壽命期的戰(zhàn)略。而中國企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域表現(xiàn)出較大市場潛力時，往往未能及時縮短條件壽命期。

上述結(jié)果基本上與表1中的回歸結(jié)果是一致的，由此驗證了由生存分析模型回歸所得到的結(jié)論的穩(wěn)健性。

四、結(jié)論

本文使用中國1985-2009年間的發(fā)明專利數(shù)據(jù)，從專利條件壽命期出發(fā)對比分析了中外企業(yè)專利戰(zhàn)略選擇方面的差異。研究發(fā)現(xiàn)，中國企業(yè)申請專利的條件壽命期顯著比外國企業(yè)短，說明在專利申請過程中中國企業(yè)相較于外國企業(yè)往往更急于獲取專利權(quán)。這可能是由于中國企業(yè)在專利授權(quán)前一般不愿花較長時間搜尋合適的技術(shù)買家或者考慮更多技術(shù)市場轉(zhuǎn)化的問題，而是想盡快獲取專利權(quán)以得到嚴格的保護;相比之下，外國企業(yè)更善于較早進行專利戰(zhàn)略布局，在專利授權(quán)之前便開始考慮專利的市場收益，而一般并不急于獲取專利權(quán)。自1985年我國專利制度正式成立以來，中外企業(yè)專利戰(zhàn)略的這種差異始終未有明顯變化。從技術(shù)領(lǐng)域視角分析發(fā)現(xiàn)，各技術(shù)領(lǐng)域條件壽命期的分布極為相似，說明不同行業(yè)企業(yè)所采取的專利戰(zhàn)略具有相當程度的共性。

由于條件壽命期所反映的專利戰(zhàn)略的國別性差異遠大于技術(shù)性差異，我們更細致地從企業(yè)的國籍視角對比了中外企業(yè)的專利戰(zhàn)略，結(jié)果顯示，盡管外國企業(yè)相較于中國企業(yè)更傾向于延長專利的條件壽命期，但外國大型企業(yè)相較于中小型企業(yè)更傾向于縮短專利條件壽命期，且更善于通過縮短條件壽命期來搶占潛力較大的技術(shù)市場。在市場戰(zhàn)略與競爭戰(zhàn)略得雙重考慮下，外國企業(yè)所做出的條件壽命期的選擇可能是較為合理的。相比之下，中國企業(yè)在專利戰(zhàn)略方面的考慮可能不充分，一方面中小型企業(yè)在申請專利時對專利的未來收益考慮不足，另一方面企業(yè)在技術(shù)潛力較大的領(lǐng)域未能及時采取積極有效的專利戰(zhàn)略。盡管中國企業(yè)在專利戰(zhàn)略方面的考慮不足，但可能是就中國目前的專利制度和政策形勢下做出的合理選擇。對于一些想要通過申請專利來獲取收益的中國企業(yè)來說，對于中國知識產(chǎn)權(quán)保護方面的缺陷無疑有更深的認識，因此可能寄希望于較早獲取專利權(quán)以獲得更大程度的保護;但對于以國有企業(yè)為主的大型企業(yè)來說，申請專利可能是其促銷宣傳和增強企業(yè)內(nèi)部活力的一項措施。

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