張澤宇

1949年8月29日，蘇聯(lián)成功試爆了一枚當量為22000噸TNT的原子彈，這標志著蘇聯(lián)打破美國的核壟斷，成為世界上第二個擁有核武器的國家，也拉開了美蘇兩國核爭霸的帷幕。而在第二次世界大戰(zhàn)，尤其是1941——1945年間，蘇聯(lián)領導層曾圍繞是否研發(fā)核武器問題進行了長期的研討，最終，在蘇聯(lián)科學界、間諜情報活動以及美國核壟斷的威脅等諸多因素影響下，蘇聯(lián)領導層才作出了啟動核戰(zhàn)略工程的決策。本文根據(jù)俄羅斯最新解密檔案，對這一決策過程加以研究和闡述。

一．科學界的倡議推動蘇聯(lián)核戰(zhàn)略啟動的決策

（一）二戰(zhàn)前及初期蘇聯(lián)與西方國家的核研究

二戰(zhàn)之前，蘇聯(lián)就對核研究給以一定的關注。1922年，蘇聯(lián)科學院成立了鐳研究所，開始放射性元素和回旋加速器的研究。1932年12月，列寧格勒物理技術研究所核物理研究小組成立，此后升級為核物理研究所。1939年，蘇聯(lián)物理學家哈里頓（Ю·Бtt·Харитон）等人開始對鈾元素裂變進行研究。但是，與西方國家相比，蘇聯(lián)對核研究的關注遠遠不夠。1940年，英國成立了“鈾委員會”。1941年9月，英國首相丘吉爾（Winston Churchill）批準了鈾委員會的建議，啟動了代號為“合金管”的原子彈研制工程。德國也在1939年開始鈾裂變的研究，只不過因為戰(zhàn)爭影響而未能對原子彈研制給予更多的重視。1939年8月2日，著名科學家愛因斯坦（Albert Einstein）致信美國總統(tǒng)羅斯福（Franklin Roosevelt），建議美國開展原子彈研制工作，以免德國搶得先機。1939年10月，美國成立“鈾顧問委員會”領導原子彈研發(fā)工作，1941年12月6日，美國政府正式?jīng)Q定建立代號為“曼哈頓工程”的原子彈研發(fā)機構，開始投入大量人、財、物力進行原子彈的設計和制造。

二戰(zhàn)爆發(fā)后，蘇聯(lián)積極備戰(zhàn)以應對德、日等國可能的進攻，沒有對核研究給以應有的關注，但蘇聯(lián)科學界始終高度重視這一問題。1940年5月，哈里頓和杰里多維奇（Я·Б·Зельдович）發(fā)表了題為《鈾元素鏈式反應動力學研究》的論文，闡述了核裂變所必需的條件、鏈式反應用于制造炸彈的可能性、核反應堆設計等問題。1940年10月 17日，馬斯洛夫（В.А. Маслов）和施皮涅爾（B.C. Шпинель）向國防人民委員部發(fā)明局提交了專利申請——《鈾用于爆炸物和有毒物質》，提出了在達到臨界狀態(tài)下使鈾發(fā)生爆炸并釋放能量的方法[1]，但是，有關部門并未對此給以重視，認為他們的設計“在國防化工方面沒有現(xiàn)實意義”[2]。盡管沒有引起領導層的重視，蘇聯(lián)科學界仍然積極采取行動，1940年7月30日，蘇聯(lián)科學院成立鈾問題委員會，負責協(xié)調和領導科學院下屬的鐳研究所、物理技術學院等部門開展鈾同位素分離、鈾濃縮和核裂變等方面的研究工作[3]，蘇聯(lián)的核研究得以初步開展。

（二）科學家的努力與蘇聯(lián)核戰(zhàn)略的啟動

1941年6月22日，法西斯德國入侵蘇聯(lián)，蘇聯(lián)集中全國力量進行抵抗。原本用來研發(fā)核武器的科研機構都轉為研究國防技術和常規(guī)武器，剛剛開始的核研究就此中斷。但是，一些了解西方研究進展、具有長遠目光的科學家不斷發(fā)出呼吁，希望蘇聯(lián)領導層能夠對核戰(zhàn)略與核研究給予重視。1941年10月12日，在蘇聯(lián)科學界反法西斯大會上，著名物理學家卡皮查（П·Л·Капица）在講話中預言了未來原子彈的出現(xiàn)，他指出：“原子彈的體積并不大，但可以輕易摧毀擁有幾百萬人口的首都級城市……科學家應該預見到這一危險并向人類發(fā)出警告，應該盡其所能為我國防御這樣的武器提供有效的幫助”[4]。1942年4月，物理學家弗廖羅夫（Г·Н·Флёров）直接致信斯大林（И·?！ぇ厂洄学荮讧撸瑥娬{核研究的重要軍事意義，懇切希望蘇聯(lián)領導層能夠重新啟動核武器的研究工程。他在信中指出：“軍事技術正在發(fā)生一場真正的革命……如果我們曾經(jīng)在核物理學某些領域達到甚至超過國外水平，那么現(xiàn)在我們正在犯極大的錯誤，就是將我們的優(yōu)勢讓給別人”。[5]除了弗廖羅夫之外，蘇聯(lián)著名的物理學家約費（А·Ф·Иоффе）、庫爾恰托夫（И·?！ぇ濮猝椐学洄唰樱┑热艘捕啻魏粲躅I導層對核研究與核戰(zhàn)略啟動給以重視。1942年9月28日，斯大林作出決策，批準約費提交的《關于開展鈾研究工作》方案，蘇聯(lián)科學院成立約費領導的原子核專門實驗室，責成放射學研究院、物理技術研究院和烏克蘭科學院開展鈾235分離技術的研究，責成重型機器制造人民委員部、黑色冶金人民委員部、財政人民委員部、民航總局等相關部門密切配合蘇聯(lián)科學院的研究并按照要求提供場地、設備、原料、資金等等[6]。這樣，在蘇聯(lián)科學家的不斷呼吁和努力下，蘇聯(lián)初步啟動了原子彈研制工程。

二．情報機構為蘇聯(lián)核戰(zhàn)略啟動決策提供重要信息

（一）二戰(zhàn)時期蘇聯(lián)在西方國家的核情報搜集

對于決策來說，信息的作用非常重要，甚至關系到?jīng)Q策的成敗。在蘇聯(lián)核戰(zhàn)略啟動的決策過程中，蘇聯(lián)情報機構提供了非常有價值的情報。1941年，蘇聯(lián)兩大情報機構——內務部國家安全總局①和格魯烏②都加強了在西方國家的情報搜集工作，發(fā)展了一批西方科學家作為核間諜，其中比較重要的包括在美國曼哈頓工程中工作的科學家克勞斯·富克斯（K·Fuchs）、馬丁·坎普③、約什·科瓦爾（Rosh Koval）、西奧多·霍爾（Theodore Hoore）等，在英國核工程中工作的艾倫·梅（Allan May）、約翰·凱恩克洛斯（John Cairncross）、梅麗塔·諾伍德（Melita Norwood）等人。這些核間諜向蘇聯(lián)提供了大量關于美、英、加拿大等國原子彈研究的情報，例如，1941—1943年間，富克斯共向蘇聯(lián)提供了570頁情報文件，內容包括鈾同位素分離法、金屬鈾和重水的生產、鈾—石墨反應堆構造等等[7]；馬丁·坎普在1944年2——8月共向蘇聯(lián)提供了5000余頁情報材料，其中包括美國曼哈頓計劃主要科學家名單、試驗儀器的圖紙、濃縮鈾生產方法等等[8]。這些情報經(jīng)過整理后，部分提供給蘇聯(lián)權威核物理學家?guī)鞝柷⊥蟹蜻M行研讀分析。根據(jù)筆者統(tǒng)計，1942年，情報機構提供了288頁情報文件[9]， 1943年提供了449頁情報文件，1944年提供了124份共3868頁情報文件、985張翻拍的照片和17件鈾、氧化鈾、重水、石墨等的樣品[10]，1945年提供了20份共495頁情報以及20張核反應堆的圖紙[11]。

（二）蘇聯(lián)間諜機構的情報對蘇聯(lián)核戰(zhàn)略啟動的影響

通過研讀分析這些情報，蘇聯(lián)領導層和科學界基本掌握了英美等國核工程的進展和最新技術，包括：美國和英國原子彈研發(fā)機構的組成、英美兩國原子彈研制的進展、鈾——石墨和鈾——重水核反應堆的結構、鈾235和钚239的獲得方法、美國原子彈的構造和技術資料，等等。這些重要的情報使蘇聯(lián)領導層認識到蘇聯(lián)原子彈研發(fā)方面與英美的差距，推動了蘇聯(lián)核戰(zhàn)略的啟動。1941年10月，內務人民委員會領導人貝利亞（Л·П·Берия）致信斯大林，指出自 1939 年英、美、德等國對核物質用于軍事目的給予高度重視，原子彈研制已經(jīng)提上議事日程，為此，他建議斯大林成立由權威科學家組成的政府部門以組織和協(xié)調從事核研究的學者和科研機構[12]。庫爾恰托夫在分析情報后也多次建議蘇聯(lián)應該重視核研究，縮短蘇聯(lián)與英美在原子彈研制方面的差距。

正確的情報信息使蘇聯(lián)在原子彈研制過程中避免了西方國家的挫折和失敗，找到了正確的捷徑。通過研讀情報，庫爾恰托夫等科學家確定了蘇聯(lián)研制原子彈的方向；鑒于蘇聯(lián)的具體國情，應該設計研發(fā)鈾——石墨反應堆，因為蘇聯(lián)缺少重水；了解到钚239比鈾235更適合作為原子彈的核心爆炸裝藥，因為在同等威力下，钚原子彈比鈾原子彈體積更小，更適用于實戰(zhàn)；確定了“內爆式”的原子彈結構設計優(yōu)于“槍擊式”原子彈，1949年蘇聯(lián)試爆成功的原子彈就是“內爆式”钚彈。蘇聯(lián)諜報機構提供的重要情報無疑大大增強了蘇聯(lián)領導層和科學界研制原子彈的信心和決心，加快了蘇聯(lián)啟動核戰(zhàn)略的決策過程。

三．美國核壟斷的威脅成為蘇聯(lián)核戰(zhàn)略啟動決策的關鍵因素

（一）美國原子彈試爆成功及其對蘇聯(lián)的影響

1945年7月16日，美國首枚原子彈在新墨西哥州阿拉莫戈多軍事基地試爆成功，威力為1.9萬噸TNT當量，美國由此成為世界上第一個擁有核武器的國家。1945年8月6日，美國向日本廣島投擲了一顆代號為“小男孩”的原子彈，導致71379人死亡，68023人受傷；8月9日，美國向日本長崎投放了代號為“胖子”的原子彈，35000人死亡，60000余人受傷；而這兩個城市此后因為患放射性疾病死亡的人數(shù)達到31萬[13]。在核武器的重擊下，日本最終放棄了本土抵抗計劃，宣布無條件投降。這說明，原子彈不僅擁有巨大殺傷力，而且可以發(fā)揮戰(zhàn)略作用，能夠對戰(zhàn)爭進程和國際局勢產生重大影響。

1945年7月11日至8月2日，美、英、蘇三國首腦在波茨坦召開會議，商討戰(zhàn)后的一系列問題。7月24日，在一次會晤結束后，美國總統(tǒng)杜魯門和斯大林進行單獨會晤，只有雙方的翻譯在場。在交談中，杜魯門向斯大林透露美國已經(jīng)成功研制原子彈，斯大林對此沒有任何驚訝反應，也沒有提出任何問題[14]。斯大林的反應并不奇怪，因為通過核間諜提供的情報，蘇聯(lián)在1945年7月2日，即美國試爆原子彈的14天前就已經(jīng)掌握其各項數(shù)據(jù)：原子彈重3噸，內徑為140厘米，核心裝藥是5公斤钚，預計威力為5000噸當量的TNT炸藥[15]。盡管斯大林對美國擁有原子彈反應平靜，但美國的核壟斷地位及其對蘇聯(lián)的威脅仍使他感到不安?；氐侥箍坪?，斯大林就做出了一系列決策，包括研發(fā)能夠將核武器發(fā)射到美國本土的導彈、加強莫斯科和其他重要城市的防空力量、用裝配噴氣式發(fā)動機的高速截擊機取代老式戰(zhàn)斗機，等等[16]。在這些決策中最為重要的就是啟動了蘇聯(lián)研發(fā)原子彈的核戰(zhàn)略工程。

（二）蘇聯(lián)核戰(zhàn)略工程的啟動

1945年8月中旬，斯大林召見了庫爾恰托夫和萬尼科夫（Б·Л·Ваников），兩人向斯大林匯報了蘇聯(lián)核研究的進展情況。1945年8月20日，蘇聯(lián)中央領導層最終做出決策，成立國防委員會直屬的特別委員會全權負責蘇聯(lián)原子彈研制工作。特別委員會主席由人民委員會副主席兼內務人民委員貝利亞擔任，其他成員包括蘇共中央書記馬林科夫（Г·М·Маленков）、國家計劃經(jīng)濟委員會主任沃茲涅先斯基（Н·А·Вознесенский）、內務副人民委員扎維尼亞金（А·П·Завенягин）、彈藥人民委員萬尼科夫、彈藥副人民委員馬赫涅夫（?！ぇ　ぇ学绉擐拽樱?、化學工業(yè)人民委員別爾烏欣（М·Г·Первухин）、庫爾恰托夫和卡皮查。特別委員會下設第一管理總局，由萬尼科夫任局長，負責原子彈研制的科研部門、生產企業(yè)、資金劃撥、物資調配等具體管理工作。決議規(guī)定，特別委員會擁有調撥蘇聯(lián)以及東歐衛(wèi)星國各種資源的權力，委員會下達的指示，相關各部委和機構必須嚴格執(zhí)行。為了保密，特別委員會只向斯大林等少數(shù)蘇聯(lián)最高領導負責，其下屬機構均獨立預算，科研經(jīng)費、建設費用和其他開支均由蘇聯(lián)國家銀行直接劃撥[17]。特別委員會的成立，標志著蘇聯(lián)核戰(zhàn)略的啟動，蘇聯(lián)由此開始集中全國力量進行核武器研制工作。

四．蘇聯(lián)核戰(zhàn)略啟動的影響分析

1945年蘇聯(lián)啟動了核戰(zhàn)略工程，僅用4年時間就成功研制原子彈，成為世界上第二個擁有核武器的國家，這對此后的國際形勢、美蘇兩國關系以及蘇聯(lián)本國均產生了重大影響。

（一）蘇聯(lián)核戰(zhàn)略的啟動拉開了美蘇核爭霸的帷幕。

蘇聯(lián)核戰(zhàn)略啟動并擁有原子彈之后，美蘇兩國的核競賽也隨之展開。從1945年到1992年，美國共進行了1056次核試驗，蘇聯(lián)從1949年到1990年解體之前共進行了715次核試驗[18]。 1952年11月1日，美國試爆成功氫彈，第二年8月，蘇聯(lián)也宣布擁有氫彈。此后，美蘇兩國又不斷研制和裝備射程更遠、威力更大的核武器，20世紀60年代，美國已經(jīng)擁有超過3萬枚核彈頭，而蘇聯(lián)在20世界70年代擁有4萬余枚核彈頭。為了確保在核戰(zhàn)爭中完全摧毀對方，兩國還不斷發(fā)展多彈頭的陸基和潛基戰(zhàn)略核力量。美蘇兩國的核競賽給冷戰(zhàn)時期的國際形勢帶來更多危險因素，也使世界多次面臨毀滅的邊緣。

（二）蘇聯(lián)核戰(zhàn)略的啟動在一定程度上確保了國際間的和平。

歷史證明，國與國之間力量的制衡是確保和平的重要因素之一。核武器是人類歷史上前所未有的武器，任何一個國家單獨擁有核武器對于世界和平來說都是極其危險的。蘇聯(lián)核戰(zhàn)略的啟動打破了美國的核壟斷，兩國在此后的核競賽中逐漸達到了一種制衡的態(tài)勢。美蘇兩國領導人逐漸認識到，雙方擁有的核武器足夠將地球毀滅數(shù)十次，一旦核戰(zhàn)爭爆發(fā)，帶來的只能是同歸于盡的結局。因此，從20世紀80年代開始，美蘇的核競賽開始放緩，兩國分別于1990年和1992年停止了核試驗，開始了核裁軍談判。由此可見，蘇聯(lián)核戰(zhàn)略的啟動，一方面加劇了美蘇兩國的核競賽和核爭霸，另一方面也帶來了核威懾下的和平。

（三）核戰(zhàn)略的啟動對于蘇聯(lián)本國產生了雙重效應。

這種雙重效應表現(xiàn)在：一方面，蘇聯(lián)核戰(zhàn)略的啟動保障了其國家安全，美國擁有原子彈后，曾多次制定對蘇聯(lián)進行核打擊的計劃，在蘇聯(lián)啟動核戰(zhàn)略并試爆成功原子彈后，美蘇兩國之間核力量達到制衡狀態(tài)，逐漸形成了核威懾下的和平，保障了蘇聯(lián)的戰(zhàn)略安全；另一方面，蘇聯(lián)的核戰(zhàn)略耗費了大量國家資源，成為其最終解體的原因之一。蘇聯(lián)的國力和科技水平均落后于美國，為了確保競爭優(yōu)勢，蘇聯(lián)在核戰(zhàn)略中投入大量資源，曠日持久的核競賽耗盡了蘇聯(lián)的國力，導致其軍事工業(yè)、輕重工業(yè)、工農業(yè)之間發(fā)展嚴重失衡，人民生活水平長期得不到提高，以至于最終走向解體。

綜上所述，整個二戰(zhàn)期間蘇聯(lián)國家領導人圍繞是否啟動核戰(zhàn)略進行了反復研討和決策。在部分遠見卓識的科學家的大力呼吁下，蘇聯(lián)領導層于1942年重新啟動了核研究，但在戰(zhàn)爭狀態(tài)下無法在核戰(zhàn)略工程中投入更大的力量。而在這一時期，蘇聯(lián)間諜機構進行了出色的情報搜集工作，使蘇聯(lián)領導層和科學界充分了解英美等西方國家在核戰(zhàn)略方面的研究進展，掌握了他們的最新技術成果，這不但使蘇聯(lián)領導層認識到英美對核研究的重視以及蘇聯(lián)與英美在相關研究領域的差距，同時也增強了在核研究領域趕超美英等國的信心。最終促使蘇聯(lián)領導層作出決策的關鍵性因素是美國的核壟斷地位及其對蘇聯(lián)的威脅，而應對美國核威脅最好的辦法就是擁有核武器，打破美國的核壟斷。這一因素成為最終促使蘇聯(lián)領導層做出決策啟動核戰(zhàn)略工程的關鍵因素。蘇聯(lián)核戰(zhàn)略啟動后，美蘇兩國展開核競賽，產生深遠影響。從國際層面來說，美蘇的核競賽一方面嚴重威脅人類的生存安全，另一方面又形成了核威懾下的和平效應；對于蘇聯(lián)來說，核戰(zhàn)略的啟動一方面確保了蘇聯(lián)的國家安全，另一方面又耗盡了蘇聯(lián)的國力，引發(fā)了諸多問題，最終導致蘇聯(lián)解體。

注釋：

①克格勃的前身，二戰(zhàn)期間隸屬內務部，稱為國家安全總局。

②蘇聯(lián)紅軍總參謀部情報局，簡稱格魯烏。

③化名，其真實姓名不得而知。

[1]АПРФ.Ф.93,Д.21(46).Л.293—296.Рябева Л.Д.(общ.ред.)Атомный проект СССР ,Документы и материалы,ТI,1938-1945,книга1.Москва:Наука.Физмалит,1998,193—195сс.

[2]АПРФ.Ф.93,Д.21(46).Л.280—281.Рябева Л.Д.（общ.ред.）Атомный проект СССР ,Документы и материалы,ТI,1938-1945,книга1,220с.

[3]Архив.РАН.Ф.2.оп.6,Д.24.Л.182—185. Рябева Л.Д.（общ. ред.）Атомный проект СССР ,Документы и материалы,ТI,1938-1945, книга1,127—128сс.

[4]Рябева Л.Д.Атомный проект СССР ,Документы и материалы,ТI,1938-1945, книга1,245—246сс.

[5]Ю. Н. СМИРНОВ.СТАЛИН И АТОМНАЯ БОМБА.http://www.ihst.ru/projects/sohist/papers/viet/1994/2/125.pdf.

[6]АПРФ.Ф.22.оп1.Д95,Л.99—101. Рябева Л.Д.（общ.ред.）Атомный проект СССР ,Документы и материалы,ТI,1938-1945,книга1,269—270сс.

[7]Рябева Л.Д.（общ. ред.）Атомный проект СССР,Документы и материалы,Т,1938-1945,книга2,467с.

[8]А.Колпакиди Д.Прохоров:Империя ГРУ. Очерки истории российской военной разведки. Москва:Олма-Пресс,Книга 1,233c.

[9]Рябева Л.Д.（общ. ред.）Атомный проект СССР,Документы и материалы,ТI,1938-1945,книга1,266с.

[10]Рябева Л.Д.（общ. ред.）Атомный проект СССР,Документы и материалы,ТI,1938-1945,книга1,380—381сс; Владимир Лота: ГРУ и атомная бомба,262с.

[11]ЦОА ФСБ России,Ф4ос,оп3,Д15,л398—399. Рябева Л.Д.（общ. ред.）Атомный проект СССР ,Документы и материалы,ТI,1938-1945,книга2,363с; Владимир Лота:ГРУ и атомная бомба,265с.

[12]Оперативный архив СВР России.Д82072,т3,л11—11об.Рябева Л.Д.（общ. ред.）Атомный проект СССР,Документы и материалы,ТI,1938-1945,книга1,244—245сс.

[13]王少龍、羅相杰.核武器的原理與發(fā)展[M].北京：兵器工業(yè)出版社，2005，125—126.

[14]В.Корнев.Атомное наследствие Сталина，Москва.Палея.2001, 36с.

[15]Оперативный архив СВР России.Д82072,т4,л412.Рябева Л.Д.（общ. ред.）Атомный проект СССР,Документы и материалы,Т,1938-1945,книга2,329—330сс.

[16]В.Корнев.Атомное наследствие Сталина，40с.

[17]РЦХИДНИ.Ф.644.Оп.2.Д.533.Л.80—84. Рябева Л.Д.（общ. ред.） Атомный проект СССР ,Документы и материалы,Т Ⅱ ,1945-1954, книга1,Саров：РФЯЦВНИИЭФ,1999,11—14 сс.

[18]В.М.Тагиров. Ядерные испытания СССР.,Саров,1997,120с.