張余華 羅 麗
供應(yīng)鏈?zhǔn)怯啥鄠€(gè)獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體組成的有機(jī)整體。供應(yīng)鏈管理的目的是實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈整體利益的最大化,但是在分散的供應(yīng)鏈系統(tǒng)中,每個(gè)供應(yīng)鏈成員都是理性的,它們做決策的出發(fā)點(diǎn)都是自身利益最大化,如此便不可避免地?fù)p害了整體利益,出現(xiàn)所謂“牛鞭效應(yīng)”和“雙重邊際化”。如何協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈各成員的決策以達(dá)到供應(yīng)鏈利潤(rùn)最大化成為一個(gè)重要問題。供應(yīng)契約是實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的基本途徑,近年來供應(yīng)契約已成為供應(yīng)鏈管理的熱點(diǎn)。
由于供應(yīng)鏈的環(huán)境具有不確定性,且供應(yīng)鏈各成員對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)、損失等持有不同的態(tài)度,因此在研究供應(yīng)契約用以協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈時(shí)就不可避免地需要研究假設(shè)前提,以使供應(yīng)契約能更好地適應(yīng)供應(yīng)鏈環(huán)境的不確定性從而更好地適用于現(xiàn)實(shí)環(huán)境中。
本文將對(duì)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)進(jìn)行梳理,總結(jié)和歸納供應(yīng)鏈契約的研究假設(shè),并對(duì)四種常見的供應(yīng)鏈契約最新研究成果進(jìn)行綜述。
在供應(yīng)鏈契約的研究中都會(huì)有很多假設(shè)前提,而這些假設(shè)因素會(huì)影響供應(yīng)鏈契約的協(xié)調(diào)績(jī)效,本文為方便提取和便于在同一模型同時(shí)研究,只選取了少數(shù)因素。以下分類是大部分文獻(xiàn)都考慮的五個(gè)因素。
供應(yīng)鏈?zhǔn)怯啥鄠€(gè)具有利益沖突的代理商構(gòu)成,它們通過產(chǎn)品流、信息流、資金流相互聯(lián)結(jié)成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。在現(xiàn)實(shí)生活中,供應(yīng)鏈?zhǔn)莻€(gè)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),但是目前供應(yīng)契約的研究對(duì)象只是其中的幾個(gè)節(jié)點(diǎn),我們把它的結(jié)構(gòu)概括為以下四種:
1.同一個(gè)供應(yīng)鏈層有多個(gè)節(jié)點(diǎn)
此時(shí)供應(yīng)契約所處理的供應(yīng)鏈成員處于同一供應(yīng)鏈層,如所有的零售商或者所有的制造商。
2.二級(jí)供應(yīng)鏈只有兩個(gè)節(jié)點(diǎn)
目前大部分供應(yīng)契約的研究對(duì)象都是此種結(jié)構(gòu),這兩個(gè)節(jié)點(diǎn)通常是一個(gè)供應(yīng)商和一個(gè)制造商或者是一個(gè)生產(chǎn)商和一個(gè)零售商。
3.二級(jí)供應(yīng)鏈有多個(gè)節(jié)點(diǎn)
這種結(jié)構(gòu)通常都會(huì)有一個(gè)核心節(jié)點(diǎn),而其他的節(jié)點(diǎn)都分布在它相鄰的供應(yīng)鏈層,例如一個(gè)上游節(jié)點(diǎn)供應(yīng)多個(gè)下游節(jié)點(diǎn),或者多個(gè)上游節(jié)點(diǎn)供應(yīng)一個(gè)下游節(jié)點(diǎn)。Cachon 和lariviere指出,在同一層的節(jié)點(diǎn)企業(yè)可能會(huì)相互競(jìng)爭(zhēng)有限的資源和市場(chǎng)價(jià)格[1]。
4.三級(jí)供應(yīng)鏈三個(gè)節(jié)點(diǎn)
隨著供應(yīng)鏈層級(jí)的增加,其系統(tǒng)變得更為復(fù)雜,利用供應(yīng)契約協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈也更加困難,所以目前關(guān)于三級(jí)供應(yīng)鏈的研究并不多。通常都是對(duì)現(xiàn)有契約進(jìn)行改進(jìn)以使其更好地適應(yīng)三級(jí)供應(yīng)鏈或者采用聯(lián)合契約對(duì)三級(jí)供應(yīng)鏈進(jìn)行協(xié)調(diào)。胡勁松,王虹以供應(yīng)商、制造商、零售商構(gòu)成的三級(jí)供應(yīng)鏈為背景,把協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈的價(jià)格折扣契約進(jìn)行了改進(jìn),對(duì)如何應(yīng)對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行了討論[2]。龐慶華考慮了隨機(jī)市場(chǎng)需求條件下的三級(jí)供應(yīng)鏈,設(shè)計(jì)了RS-QD聯(lián)合契約,即在由供應(yīng)商、分銷商、零售商構(gòu)成的三級(jí)供應(yīng)鏈中的兩個(gè)交易過程中分別使用收益共享契約和數(shù)量折扣契約,他發(fā)現(xiàn),通過設(shè)置合理的參數(shù)也可以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的協(xié)調(diào)[3]。
供應(yīng)鏈的信息結(jié)構(gòu)可分為信息對(duì)稱和信息不對(duì)稱。目前已有大量文獻(xiàn)都是研究信息對(duì)稱情況下的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題。在現(xiàn)實(shí)中,由于信息溝通障礙、知識(shí)壟斷、行業(yè)壁壘或利益沖突使得企業(yè)不能完全了解其他企業(yè)的詳細(xì)信息,而處于信息不對(duì)稱的環(huán)境中。信息的不對(duì)稱使得供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)變得更加困難。不過也有許多學(xué)者對(duì)信息不對(duì)稱的供應(yīng)契約進(jìn)行了研究。Corbett把信息不對(duì)稱情況下所制定的數(shù)量折扣契約與信息對(duì)稱下的進(jìn)行了比較[4]。Corbett研究了供應(yīng)商不了解零售商內(nèi)部成本的二級(jí)供應(yīng)鏈[5]。
張菊亮,陳劍研究了供應(yīng)商不知道零售商費(fèi)用結(jié)構(gòu)的回購契約,發(fā)現(xiàn)契約設(shè)計(jì)者無法設(shè)計(jì)出使供應(yīng)鏈達(dá)到合作的契約,說明了共享銷售商的費(fèi)用信息是非常有價(jià)值的[6]。依據(jù)博弈論,徐曉燕和吳三平研究了零售商處于主導(dǎo)地位,在生產(chǎn)成本信息不對(duì)稱的情況下,制造商的謊報(bào)行為和其對(duì)供應(yīng)鏈績(jī)效的影響[7]。陳金亮等在信息不對(duì)稱條件下,描述了具有需求預(yù)測(cè)更新的供應(yīng)鏈系統(tǒng),并對(duì)信息不對(duì)稱和雙重定價(jià)問題進(jìn)行了分析[8]。
這里的環(huán)境是指影響供應(yīng)鏈決策的一些外部因素,歸納起來有以下幾種:
1.供應(yīng)鏈環(huán)境的穩(wěn)定性
通常這個(gè)穩(wěn)定性是指市場(chǎng)需求是否穩(wěn)定,市場(chǎng)需求可以分為確定需求和隨機(jī)需求兩種。Sarmah對(duì)確定需求下的數(shù)量折扣契約做了綜述[9]。對(duì)于隨機(jī)需求市場(chǎng)環(huán)境下供應(yīng)契約也有許多學(xué)者進(jìn)行了研究。Хu 和Zhai研究了利用供應(yīng)契約協(xié)調(diào)模糊需求下的兩級(jí)供應(yīng)鏈[10]。王炬香等研究了隨機(jī)需求下設(shè)計(jì)回購契約用以協(xié)調(diào)由供應(yīng)商和零售商構(gòu)成的兩個(gè)節(jié)點(diǎn)的兩級(jí)供應(yīng)鏈[11]。周敏和胡愈討論了市場(chǎng)離散型概率需求條件下,制造商如何通過共享契約激勵(lì)分銷商決策從而使得整條供應(yīng)鏈利益最大化[12]。
2.供應(yīng)鏈決策對(duì)環(huán)境的敏感性
在很多供應(yīng)鏈模型中,市場(chǎng)需求都被認(rèn)為會(huì)影響供應(yīng)鏈決策內(nèi)生變量,而銷售價(jià)格和銷售商的努力對(duì)市場(chǎng)需求都有影響。Yao和Gilbert對(duì)需求具有價(jià)格敏感性的契約進(jìn)行了綜述[13]。He等對(duì)一個(gè)需求會(huì)受到銷售價(jià)格和銷售商促銷水平影響的具有兩個(gè)節(jié)點(diǎn)的二級(jí)供應(yīng)鏈進(jìn)行了研究[14]。張菊亮,陳劍在報(bào)童模型的基礎(chǔ)上提出了一個(gè)設(shè)計(jì),使得供應(yīng)鏈可以達(dá)到合作的合約框架,并利用這個(gè)框架分析了需求依賴于銷售商的努力水平的合約設(shè)計(jì)[15]。胡軍等研究了在需求受到銷售商質(zhì)量評(píng)價(jià)影響時(shí),利用退貨政策和期權(quán)契約實(shí)現(xiàn)了供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)[16]。有時(shí)庫存水平對(duì)市場(chǎng)需求也會(huì)有一定的影響。
我們之前提到每個(gè)供應(yīng)鏈成員都是理性的,都是根據(jù)自身的特征以利益最大化為決策準(zhǔn)則。這些特征包括風(fēng)險(xiǎn)偏好、損失厭惡和公平感。風(fēng)險(xiǎn)偏好分為兩種:風(fēng)險(xiǎn)中性和風(fēng)險(xiǎn)厭惡。目前大多數(shù)供應(yīng)契約文獻(xiàn)都假定成員均為風(fēng)險(xiǎn)中性,以最大化期望收益為目標(biāo),通過合理的分配收益和共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)來實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。但現(xiàn)實(shí)中市場(chǎng)環(huán)境是不確定的,風(fēng)險(xiǎn)偏好不一樣的供應(yīng)鏈成員適合不同的供應(yīng)鏈契約。楊德禮和郭瓊對(duì)在不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好組合下零售商和供應(yīng)商的供應(yīng)鏈協(xié)作方式進(jìn)行了研究[17]。鄭志成和廖勤建在兩級(jí)供應(yīng)鏈的背景下,提出了用線性支付契約協(xié)調(diào)具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避零售商加盟的供應(yīng)鏈[18]。陳菊紅等以收益共享契約為基礎(chǔ)設(shè)計(jì)了風(fēng)險(xiǎn)共享契約,研究了零售商為風(fēng)險(xiǎn)中性而制造商為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避狀態(tài)下的二級(jí)供應(yīng)鏈合作問題[19]。依據(jù)前景理論,①劉珩等探討了在缺貨損失條件下,均為損失厭惡型的零售商和供應(yīng)商組成的供應(yīng)鏈的價(jià)格補(bǔ)貼契約問題[20]。Cui和Zhang指出公平感可能影響供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào),并提出批發(fā)契約可以增加供應(yīng)鏈成員的公平感[21]。以傳統(tǒng)的兩階段供應(yīng)鏈為基礎(chǔ),杜少甫等引入零售商是公平關(guān)切的,利用行為運(yùn)籌分析討論了公平關(guān)切行為傾向?qū)?yīng)鏈契約與協(xié)調(diào)的影響[22]。
供應(yīng)鏈契約的周期是指它的持續(xù)時(shí)間。根據(jù)供應(yīng)鏈契約的長(zhǎng)度與模型方法的關(guān)系,我們將其分為兩類:
1.單周期模型
目前供應(yīng)契約里的模型大部分都是單周期的,為那些具有較銷售期、易腐爛且提前期較長(zhǎng)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)的,Khouja對(duì)單周期季節(jié)商品的研究進(jìn)行了綜述[23]。單周期模型中最經(jīng)典的是報(bào)童模型,它是指在隨機(jī)概率需求下找到一個(gè)產(chǎn)品的最佳訂貨量,以使得預(yù)期的利潤(rùn)達(dá)到最大。由于單周期模型分析比較容易,所以引起許多學(xué)者對(duì)其進(jìn)行研究。Cachon對(duì)報(bào)童模型進(jìn)行了詳細(xì)的綜述[24]。Hu考慮了一個(gè)供應(yīng)商供貨能力有限且不確定的單期模型[25]。Wang等在模糊需求下,比較了長(zhǎng)期合同與單周期合同的有效性,發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)期合同獲得的利潤(rùn)更多[26]。
2.多周期模型
目前研究多周期供應(yīng)鏈契約的論文并不多,Barnes-Schuster等把多周期供應(yīng)鏈契約簡(jiǎn)單地看成是兩個(gè)連續(xù)的報(bào)童模型的結(jié)合[27]。Zou等為一個(gè)處于分散決策系統(tǒng)中的兩級(jí)供應(yīng)鏈設(shè)計(jì)了一個(gè)多周期的供應(yīng)鏈契約模型,發(fā)現(xiàn)通過調(diào)節(jié)批發(fā)價(jià)格或者回購價(jià)格都可實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)[28]。
自Рasternack在1985年提出供應(yīng)鏈契約這個(gè)概念后,學(xué)者們對(duì)它進(jìn)行了大量研究,并在很多方面取得了進(jìn)展。根據(jù)目前的研究狀況,常見的供應(yīng)鏈契約有:批發(fā)價(jià)格契約、回購契約、利益共享契約、數(shù)量彈性契約。
在最簡(jiǎn)單的批發(fā)價(jià)格契約中,買家被要求支付一個(gè)固定的并且由批發(fā)數(shù)量決定的價(jià)格。盡管批發(fā)價(jià)格不能協(xié)調(diào)最簡(jiǎn)單的兩個(gè)節(jié)點(diǎn)的兩級(jí)供應(yīng)鏈,但是它卻是實(shí)踐中最常見的供應(yīng)鏈契約,這可能是因?yàn)樗詈?jiǎn)單且實(shí)施成本較低。
在標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)童模型設(shè)置中,存在兩種類型的批發(fā)價(jià)格契約。一種是購買商必須在確定市場(chǎng)需求前就下訂單,供應(yīng)商再根據(jù)訂單進(jìn)行生產(chǎn),買方完全承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。另一種是購買商等到市場(chǎng)需求確定了再下訂單,而供應(yīng)商則要提前準(zhǔn)備好貨以滿足市場(chǎng)需求,供應(yīng)商完全承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。Cachon將前一種稱為推式批發(fā)價(jià)格契約,后一種稱為拉式批發(fā)價(jià)格契約[29]。趙正佳和謝巧華研究了一種推式批發(fā)價(jià)契約和價(jià)格補(bǔ)貼的聯(lián)合契約。在隨機(jī)需求情況下,某類短生命周期的產(chǎn)品,銷售商只可以訂一次貨,但銷售分成兩個(gè)階段,在第二階段銷售價(jià)格下跌時(shí)建立聯(lián)合契約模型,研究發(fā)現(xiàn):此聯(lián)合契約可以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)[30]。
回購契約是指供應(yīng)商對(duì)零售商沒有賣掉的產(chǎn)品以一定的返銷價(jià)格進(jìn)行回購?;刭徠跫s也是一種得到廣泛運(yùn)用的契約,通常被應(yīng)用到易逝品的銷售渠道中,在需求不確定時(shí)給零售商保護(hù),實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。
回購契約有三種:1.不限數(shù)量回收,全價(jià)補(bǔ)償;2.有限數(shù)量回收,全價(jià)補(bǔ)償;3.部分回收,限價(jià)補(bǔ)償。在報(bào)童模型中,Рasternack的研究證明,不限數(shù)量回收和全價(jià)補(bǔ)償無法協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈。Cachon指出部分回收和全額補(bǔ)償也無法協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈,但是部分回收和限價(jià)補(bǔ)償可以協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈。Yue & Raghunathan考慮了信息對(duì)稱對(duì)全額補(bǔ)償?shù)幕刭徠跫s的影響[31]。Yao等人分析了影響價(jià)格敏感的因素,并研究了價(jià)格敏感對(duì)回購契約的影響[32]。Su研究了不限數(shù)量回收和部分回收的回購契約分別對(duì)供應(yīng)鏈績(jī)效的影響[33]。
收益共享契約是指供應(yīng)商給零售商較低的批發(fā)價(jià)格,而零售商將已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的收入按照先前商定的比例返還給供應(yīng)商。最成功的運(yùn)用收益共享契約的行業(yè)是盒式錄像帶的租賃和網(wǎng)上購物。
王勇和裴勇對(duì)最終市場(chǎng)需求具有價(jià)格敏感性這一條件的利益共享契約進(jìn)行了研究[34]。陳菊紅、郭福利等在王勇等的研究基礎(chǔ)上綜合考慮了銷售價(jià)格和剩余產(chǎn)品殘值及生產(chǎn)成本,并建立了基于收益共享契約的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)模型[35]。胡本勇和王性玉在代理理論框架下,分析了銷售商的努力因素對(duì)契約的影響,并研究了收益共享契約中的利益共享比例和努力成本分擔(dān)比例[36]。
數(shù)量彈性契約是指零售商在銷售旺季開始前給供應(yīng)商一個(gè)訂購量,供應(yīng)商根據(jù)此訂單組織生產(chǎn)活動(dòng),等零售商知道確定的需求量時(shí)再重新調(diào)整訂購量。這種契約可以明顯地降低雙重邊際化效應(yīng),實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和利益共享。
Tsay考慮了一個(gè)由供應(yīng)商和零售商構(gòu)成的二級(jí)供應(yīng)鏈,在市場(chǎng)需求不確定的背景下,建立了一個(gè)數(shù)量彈性契約模型[37]。張凱等建立了一個(gè)帶柔性的批量訂購數(shù)的契約模型,研究了批量訂貨與柔性訂貨相結(jié)合的契約,最終實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈內(nèi)部的協(xié)調(diào)和風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)[38]。Lian和Ehmuk建立了一個(gè)滾動(dòng)式的數(shù)量彈性契約模型,目的是為了獲得一個(gè)比較好的訂購政策以使得預(yù)期成本最小化[39]。Хiong等介紹了一種在二級(jí)供應(yīng)鏈背景下的回購契約和數(shù)量彈性契約結(jié)合的復(fù)合契約,通過研究發(fā)現(xiàn)復(fù)合契約在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)中更具靈活性[40]。
文章中按假設(shè)前提將目前關(guān)于供應(yīng)鏈契約的研究狀況分類,大部分影響供應(yīng)鏈契約實(shí)施效果的因素都被考慮進(jìn)來了。但是供應(yīng)鏈契約中還有一些其他方面不能進(jìn)行定量的研究,如適用性,即在現(xiàn)實(shí)中能否適用;可驗(yàn)證性和可實(shí)施性,即契約中所承諾的能否實(shí)現(xiàn)和是否能夠用于現(xiàn)實(shí)生活中。
經(jīng)過梳理發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈契約中存在的幾點(diǎn)問題:(1)供應(yīng)鏈契約對(duì)環(huán)境是非常敏感的,如需求、價(jià)格、促銷水平等都可能會(huì)影響供應(yīng)鏈契約的協(xié)調(diào)能力。但目前供應(yīng)鏈契約的研究都是在被簡(jiǎn)化的理論模型下進(jìn)行的,這可能導(dǎo)致這些契約很難應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)生活中。(2)在供應(yīng)鏈契約的研究中一個(gè)常見的假設(shè)是在契約的實(shí)施過程中不會(huì)產(chǎn)生顯著的成本,但在供應(yīng)鏈契約的協(xié)商初期協(xié)商這些契約需要成本,在契約實(shí)施中需要監(jiān)控和監(jiān)管成本,信息共享和資源配置過程中也需要成本。很顯然目前的供應(yīng)鏈契約都沒有考慮這些實(shí)際的交易成本。(3)雖然研究供應(yīng)鏈契約的文獻(xiàn)越來越多,但是關(guān)于供應(yīng)鏈契約的實(shí)證研究并不多。
雖然供應(yīng)鏈契約的研究已進(jìn)行多年,也受到了學(xué)術(shù)界和各企業(yè)的廣泛重視,但供應(yīng)鏈契約的研究還處于萌芽階段,還有很多空間可以拓展。目前的研究主要是以以下假設(shè)為前提條件的:(1)契約的參與者都是理性的;(2)不會(huì)產(chǎn)生交易成本;(3)參與者都是風(fēng)險(xiǎn)中性的;(4)都以利益為導(dǎo)向;(5)具有完整的知識(shí)結(jié)構(gòu)。但是這些假設(shè)都與現(xiàn)實(shí)環(huán)境相差太遠(yuǎn),或許契約參與者并不知道如何最大化自己的利益或者不知道如何計(jì)算,而且信息共享的程度是非常有限的。
未來的研究方向:(1)可以研究更復(fù)雜的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu);(2)進(jìn)行更多的實(shí)證研究和案例研究,以用來支持目前的理論;(3)重新定義供應(yīng)鏈契約研究的可接受性;(4)考慮更多的現(xiàn)實(shí)環(huán)境,如交易成本。
注釋:
① 前景理論:前景理論是描述性范式的一個(gè)決策模型,它假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)決策過程分為編輯和評(píng)價(jià)兩個(gè)過程。在編輯階段,個(gè)體憑借“框架”、參照點(diǎn)等采集和處理信息,在評(píng)價(jià)階段依賴價(jià)值函數(shù)和(主觀概率)的權(quán)重函數(shù)對(duì)信息予以判斷。在價(jià)值函數(shù)是經(jīng)驗(yàn)型的,它有三個(gè)特征,一是大多數(shù)人在面臨獲得時(shí)是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的;二是大多數(shù)人在面臨損失時(shí)是風(fēng)險(xiǎn)偏愛的;三是人們對(duì)損失比對(duì)獲得更敏感。因此,人們?cè)诿媾R獲得時(shí)往往是小心翼翼,不愿冒風(fēng)險(xiǎn);而在面對(duì)失去時(shí)會(huì)很不甘心,容易冒險(xiǎn)。人們對(duì)損失和獲得的敏感程度是不同的,損失時(shí)的痛苦感要大大超過獲得時(shí)的快樂感。
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