□姜濤

政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

□姜濤

大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已成為各地?fù)屨冀?jīng)濟(jì)和科技發(fā)展制高點(diǎn)的重大戰(zhàn)略。但全國(guó)各地產(chǎn)業(yè)發(fā)展“各行其是”，導(dǎo)致戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)一窩蜂式發(fā)展的局面，存在產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和產(chǎn)業(yè)過剩的隱患。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有準(zhǔn)公共性、強(qiáng)外部性、高風(fēng)險(xiǎn)性、準(zhǔn)同步性等特征，因而僅僅依靠市場(chǎng)手段難以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，客觀上要求政府對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)規(guī)制。進(jìn)入和退出規(guī)制政策是治理戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)，相機(jī)抉擇的價(jià)格規(guī)制政策、質(zhì)量和數(shù)量規(guī)制政策、投資規(guī)制政策等都有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè);產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和過剩;政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制

發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為世界各國(guó)搶占新一輪經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展制高點(diǎn)的重大戰(zhàn)略，也是進(jìn)一步加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要舉措。我國(guó)各級(jí)政府對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高度重視，從2010年10月國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》開始，全國(guó)各地都對(duì)此投入了巨大的熱情，力圖尋求支撐地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新增長(zhǎng)極。各類資本的逐利本性和地方政府的積極推動(dòng)，使得戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展取得長(zhǎng)足進(jìn)步，但也存在巨大隱憂。

一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展困境

在后金融危機(jī)時(shí)期，世界經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速減緩，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)后勁乏力，新興產(chǎn)業(yè)備受推崇。作為全國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)，中央的產(chǎn)業(yè)政策對(duì)全國(guó)各地產(chǎn)業(yè)發(fā)展的導(dǎo)向作用明顯。近年來(lái)，國(guó)家高度重視和支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，七大產(chǎn)業(yè)被賦予了調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的重大使命。自2009年9月國(guó)務(wù)院召開三次戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展座談會(huì)起，相關(guān)產(chǎn)業(yè)就迅速引起部委以及地方政府的關(guān)注，政策密集出臺(tái)。國(guó)家還明確提出，到2015年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重將力爭(zhēng)達(dá)到8%左右;到2020年，其增加值占GDP比重將力爭(zhēng)達(dá)到15%左右①國(guó)務(wù)院:《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，《中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)》，2010年第10期。。然而從2011年開始，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)卻逐漸陷入無(wú)序發(fā)展的狀態(tài)，甚至出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的不良苗頭，發(fā)人深思。

以太陽(yáng)能光伏產(chǎn)業(yè)為例，從2011年初至今，國(guó)際光伏市場(chǎng)從上游多晶硅價(jià)格到下游組件價(jià)格經(jīng)歷了“大跳水”，國(guó)內(nèi)光伏市場(chǎng)全產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)品價(jià)格均呈一路下滑態(tài)勢(shì)。光伏產(chǎn)業(yè)鏈包括硅料、硅片、電池片、電池組件、應(yīng)用系統(tǒng)五個(gè)環(huán)節(jié)，被確定為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)僅僅三年就出現(xiàn)“過?！薄＝刂?012年上半年，中國(guó)43家多晶硅企業(yè)中，僅有8家勉強(qiáng)開工生產(chǎn)，超過八成的企業(yè)已停產(chǎn)，技術(shù)團(tuán)隊(duì)和工人流失①王偉健:《進(jìn)口沖擊致我國(guó)多晶硅企業(yè)八成停產(chǎn)》，《人民日?qǐng)?bào)》，2012－07－23。。再看中國(guó)最大的兩家多晶硅生產(chǎn)企業(yè)，江西賽維2012年上半年凈利潤(rùn)虧損10．8億元人民幣，負(fù)債總額266．76億元，負(fù)債率達(dá)88%;尚德電力2012年一季度的毛利率僅為0．6%，而總債務(wù)則達(dá)近36億美元②林春挺:《光伏行業(yè)需更好的宏觀引導(dǎo)》，《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》，2012－08－10。。

重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)能過剩的傾向不僅僅出現(xiàn)我國(guó)的多晶硅產(chǎn)業(yè)，在風(fēng)電設(shè)備等行業(yè)都不同程度地存在。除西藏外的其余各省均將新能源產(chǎn)業(yè)作為本省的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，提出“打造新能源基地”的省份也已超過17個(gè)。很多地方政府都強(qiáng)調(diào)要下大力氣打造百億千億級(jí)產(chǎn)業(yè)園，這種對(duì)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的過度追求，實(shí)際上偏離了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)要以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的本質(zhì)。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展亂象，已經(jīng)初步引起了主管部門的重視。2012年初，國(guó)家發(fā)改委、工信部等部門聯(lián)合發(fā)出預(yù)警，要求認(rèn)真做好戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展形勢(shì)的監(jiān)測(cè)和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的傾向性、苗頭性問題，高度重視戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的低水平重復(fù)建設(shè)等現(xiàn)象，加強(qiáng)信息引導(dǎo)，避免新一輪的產(chǎn)能過剩，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，但預(yù)警效果如何，尚有待觀察。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制的關(guān)系

當(dāng)前，我國(guó)各級(jí)政府和企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展上都缺乏有效的市場(chǎng)需求管理。雖然產(chǎn)業(yè)前景廣闊，但如果沒有緊緊圍繞市場(chǎng)需求的政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制，就很可能出現(xiàn)以產(chǎn)業(yè)同構(gòu)與產(chǎn)能過剩為表現(xiàn)形式的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)泡沫。

(一)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特性對(duì)政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制提出了客觀要求

市場(chǎng)失靈的存在使得政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)具有了必要性和可能性。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有四個(gè)鮮明的特征。

1、準(zhǔn)公共性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所涉及到的領(lǐng)域，例如節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等，大多直接體現(xiàn)著國(guó)家公共利益，事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展全局，對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)步、著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)搶占國(guó)際產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)具有重要意義。換言之，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的“準(zhǔn)公共性”是指，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與否、發(fā)展程度、發(fā)展速度、發(fā)展質(zhì)量將直接影響到國(guó)計(jì)民生和可持續(xù)發(fā)展。

2、強(qiáng)外部性。技術(shù)創(chuàng)新只有轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，才能以物質(zhì)形式影響經(jīng)濟(jì)。作為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的典型代表，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開新技術(shù)的創(chuàng)新和注入。但當(dāng)新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品投向市場(chǎng)后，產(chǎn)品內(nèi)含新技術(shù)就會(huì)溢出和擴(kuò)散，主要表現(xiàn)為技術(shù)落后企業(yè)的模仿效應(yīng)、人力資本的轉(zhuǎn)移效應(yīng)以及企業(yè)之間的聯(lián)系效應(yīng)。隨著新技術(shù)的溢出和擴(kuò)散，就會(huì)在全社會(huì)范圍內(nèi)產(chǎn)生正的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，即正外部性。盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的日趨完善在一定程度上能夠規(guī)避企業(yè)“尋租”，但仍難以杜絕市場(chǎng)上大量的“搭便車”行為。

3、高風(fēng)險(xiǎn)性。風(fēng)險(xiǎn)存在于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的全過程。具體表現(xiàn)包括:一是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，主要源于關(guān)鍵技術(shù)預(yù)料不足、相關(guān)實(shí)驗(yàn)基地和設(shè)備的缺乏以及技術(shù)與其他環(huán)節(jié)的不配套;二是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素時(shí)尤其應(yīng)防止技術(shù)至上主義;三是生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于產(chǎn)品創(chuàng)新而言，推出的新產(chǎn)品能否大規(guī)模生產(chǎn)，原材料來(lái)源是否有保障，都具有不確定性;四是財(cái)務(wù)與政策風(fēng)險(xiǎn)，幾乎大部分創(chuàng)新都不同程度會(huì)遇到中途資金不足的問題，甚至資金鏈斷裂;五是管理風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)組織內(nèi)部的不協(xié)調(diào)等。

4、準(zhǔn)同步性。在全球性金融危機(jī)之后，世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家，幾乎都把加大科技創(chuàng)新、發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)振興的重要突破口。新一輪的新興產(chǎn)業(yè)革命將改變?nèi)祟惿a(chǎn)和生活方式，推動(dòng)全球形成新的產(chǎn)業(yè)鏈和市場(chǎng)，成為推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量。在這場(chǎng)產(chǎn)業(yè)革命中，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)幾乎都處在同一起跑線上，這意味著誰(shuí)能搶抓大好機(jī)遇、加快發(fā)展速度，誰(shuí)就能率先占領(lǐng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點(diǎn)。倘若僅依靠市場(chǎng)的自發(fā)力量來(lái)推動(dòng)，很容易喪失產(chǎn)業(yè)發(fā)展良機(jī)。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所具備的上述典型特征，說(shuō)明了產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的“市場(chǎng)失靈”存在，決定了只依靠市場(chǎng)力量難以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，亟需政府發(fā)揮合理的作用。在現(xiàn)實(shí)中，通常表現(xiàn)為市場(chǎng)選擇和政府政策扶持共同作用的結(jié)果。

(二)政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制不足不當(dāng)導(dǎo)致戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展亂象

通過分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的種種亂象，發(fā)現(xiàn)都與欠缺合理的政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制有關(guān)。第一，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)同構(gòu)的根本原因在于政府的“政績(jī)觀”存在偏差。各地在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上存在從眾的傾向，甚至由政府指定技術(shù)路線、產(chǎn)業(yè)門類、投資方等，而缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向，因而難以保證投資效率。為應(yīng)對(duì)上級(jí)考核和盡快出政績(jī)，“錦標(biāo)賽”體制下的地方政府主導(dǎo)了工業(yè)園區(qū)建設(shè)，先輕易拿到土地開發(fā)，再利用優(yōu)惠政策招商引資，重?cái)?shù)量輕質(zhì)量;企業(yè)為享受地方優(yōu)惠政策，一般選擇以同樣的技術(shù)與生產(chǎn)模式搶占園區(qū)地盤，重規(guī)模輕質(zhì)量。二者都不重視市場(chǎng)需求的變動(dòng)規(guī)律，而只關(guān)注短期市場(chǎng)份額和增長(zhǎng)①曹軍新:《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)何以竟然過?！?，《上海證券報(bào)》，2012－02－28。。因此，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)的出現(xiàn)就不可避免。第二，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)“過剩”的原因在于政府的監(jiān)督、預(yù)警等機(jī)制不健全。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要適度的競(jìng)爭(zhēng)，但過度的重復(fù)競(jìng)爭(zhēng)就是對(duì)公共資源的浪費(fèi)。政府部門不但要轉(zhuǎn)變急功近利的工作思路，弱化產(chǎn)業(yè)發(fā)展上的行政導(dǎo)向，還要加強(qiáng)宏觀調(diào)控、預(yù)警監(jiān)督，通過間接手段引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的合理發(fā)展。

總之，不論是產(chǎn)業(yè)同構(gòu)還是產(chǎn)能過剩，深層次的原因都在于政府的規(guī)制不足或不當(dāng)?！拔℅DP”理念下的政績(jī)觀不會(huì)帶來(lái)合理的政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制，也不利于產(chǎn)業(yè)的突破和做大做強(qiáng)。政府必須轉(zhuǎn)變觀念，通過正確、合理、有效的規(guī)制路徑推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展，使其真正承擔(dān)起“新增長(zhǎng)點(diǎn)”的重?fù)?dān)。

三、政府影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)制路徑

學(xué)者們對(duì)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的主要問題高度關(guān)注，也從不同側(cè)面提出了政府治理對(duì)策。例如制訂并嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃②鄒德文、姜濤:《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的問題及解決思路》，《中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)》，2010年第11期。;淘汰落后產(chǎn)能形成倒逼機(jī)制，搭建平臺(tái)促進(jìn)創(chuàng)新鏈接③陸立軍、于斌斌:《傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的融合演化及政府行為:理論與實(shí)證》，《中國(guó)軟科學(xué)》，2012年第5期。;加強(qiáng)政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略引導(dǎo)作用④李東華:《技術(shù)創(chuàng)新與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展》，《中共浙江省委黨校學(xué)報(bào)》，2012年第4期。;建立科技資源統(tǒng)籌調(diào)度體系，用工程管理的方法對(duì)科技創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行目標(biāo)管理和績(jī)效考核⑤陳詩(shī)波:《以政府管理創(chuàng)新促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展》，《科技創(chuàng)新與生產(chǎn)力》，2012年第3期。。綜觀已有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，針對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的各方面問題，學(xué)界普遍贊同政府可以適當(dāng)?shù)丶右愿深A(yù)，但卻很少在政府規(guī)制的視角下分析這一問題。因此，本文將基于政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制的視角，分析政府的規(guī)制路徑，從而針對(duì)性提出解決戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展亂象的對(duì)策。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展離不開有效的政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制。政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制是指在產(chǎn)業(yè)規(guī)制中，政府為達(dá)到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)社會(huì)目標(biāo)，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體實(shí)施的具備法律效力的限制、規(guī)范措施⑥王健:《中國(guó)政府規(guī)制理論與政策》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2008年版，第131－137頁(yè)。。通過政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制，能夠約束壟斷勢(shì)力，糾偏市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，提升資源配置效率和社會(huì)福利。

(一)進(jìn)入和退出規(guī)制路徑

進(jìn)入規(guī)制是政府結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)形勢(shì)和產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特征，對(duì)該行業(yè)的潛在進(jìn)入者加以約束和限制。退出規(guī)制是政府根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)和企業(yè)運(yùn)營(yíng)狀況，限制或強(qiáng)令在位企業(yè)退出市場(chǎng)。政府通過進(jìn)入規(guī)制政策限制新企業(yè)的進(jìn)入，保證在位企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)而形成的資源浪費(fèi)，保證企業(yè)合理利潤(rùn)水平和消費(fèi)者利益，提高生產(chǎn)和消費(fèi)的組織效率和市場(chǎng)效率。進(jìn)入規(guī)制政策主要有:行政審批和注冊(cè)制等。政府以退出規(guī)制政策，保證供給穩(wěn)定性，既對(duì)進(jìn)入壟斷產(chǎn)業(yè)的企業(yè)退出該產(chǎn)業(yè)所規(guī)定的“供給責(zé)任”，限制企業(yè)隨意退出損害消費(fèi)者利益，又強(qiáng)制那些達(dá)不到政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制要求或經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品對(duì)社會(huì)和消費(fèi)者造成重大損害的企業(yè)退出市場(chǎng)。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有一定的技術(shù)壁壘，因而具備壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的典型特征——既具有壟斷因素，又存在激烈競(jìng)爭(zhēng)。鑒于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的未來(lái)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，因此在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，政府的進(jìn)入規(guī)制政策不但可以適當(dāng)放松規(guī)制，而且應(yīng)當(dāng)改善政策環(huán)境，鼓勵(lì)具備自主創(chuàng)新能力、掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的科研人員或企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，融入產(chǎn)業(yè)發(fā)展大潮中。具體包括:扶持有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的商業(yè)模式創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)，出臺(tái)財(cái)政稅收優(yōu)惠政策，以及在投融資機(jī)制、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人才隊(duì)伍建設(shè)等方面給予更多的政策支持，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的健康迅速發(fā)展。但當(dāng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定階段甚至出現(xiàn)“過?！睍r(shí)(例如風(fēng)電、生物能利用等行業(yè)早就出現(xiàn)“過?！被蛞揽控?cái)政補(bǔ)貼長(zhǎng)期無(wú)利潤(rùn)的“虛假繁榮”現(xiàn)象)，政府應(yīng)適時(shí)轉(zhuǎn)變政策導(dǎo)向，避免并不具備絕對(duì)優(yōu)勢(shì)資源的企業(yè)繼續(xù)進(jìn)入已飽和的產(chǎn)業(yè)而出現(xiàn)低水平重復(fù)競(jìng)爭(zhēng)。此外，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展到較為成熟的高級(jí)階段時(shí)，政府還應(yīng)通過摸底排查、制訂規(guī)劃等方式，促使缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)退出原行業(yè)，轉(zhuǎn)向新行業(yè)，從而避免企業(yè)在原行業(yè)內(nèi)逐步邊緣化、低端化。

(二)價(jià)格規(guī)制路徑

作為政府對(duì)市場(chǎng)主體運(yùn)營(yíng)規(guī)制的重要經(jīng)濟(jì)手段之一，價(jià)格規(guī)制政策是政府限定被規(guī)制企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格的政策，包括價(jià)格水平規(guī)制和價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制。第一，價(jià)格水平規(guī)制是對(duì)被規(guī)制企業(yè)產(chǎn)品價(jià)格水平進(jìn)行規(guī)制。政府對(duì)影響企業(yè)定價(jià)的因素進(jìn)行詳細(xì)地分析審查，根據(jù)企業(yè)總收入水平和利潤(rùn)，確定單位產(chǎn)品收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，確定高于邊際成本或平均成本的規(guī)制價(jià)格。第二，價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制是政府對(duì)影響企業(yè)價(jià)格結(jié)構(gòu)的多重因素進(jìn)行考察，對(duì)那些通過差別定價(jià)，過多攫取消費(fèi)者剩余價(jià)值，從而嚴(yán)重影響社會(huì)福利的定價(jià)行為加以限制。政府監(jiān)督企業(yè)將共同成本合理分?jǐn)偨o不同消費(fèi)者，確保產(chǎn)品價(jià)格合理公正，使得價(jià)格結(jié)構(gòu)既有利于實(shí)現(xiàn)資源充分利用，又防止不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格歧視。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品一般具有技術(shù)先進(jìn)、節(jié)能環(huán)保等特點(diǎn)，因而價(jià)格一般高于傳統(tǒng)產(chǎn)品。在需求法則的作用下，消費(fèi)者的理性選擇是繼續(xù)使用傳統(tǒng)的能耗高、污染大、技術(shù)落后的產(chǎn)品。政府出于節(jié)能減排和推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的雙重考慮，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行價(jià)格水平規(guī)制。例如，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)或?qū)Ξa(chǎn)品實(shí)行財(cái)政補(bǔ)貼以推廣產(chǎn)品，擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模。在價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制上，可以通過調(diào)高傳統(tǒng)產(chǎn)品的價(jià)格、對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)品征收“環(huán)保稅”等手段，降低新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品和傳統(tǒng)產(chǎn)品之間的價(jià)格差，從而促進(jìn)消費(fèi)者對(duì)新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的購(gòu)買，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的快速擴(kuò)張。此外，政府還要對(duì)進(jìn)口的國(guó)外戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格加以規(guī)制，避免國(guó)外企業(yè)試圖通過虧本低價(jià)傾銷戰(zhàn)略打擊國(guó)內(nèi)企業(yè)，待本國(guó)企業(yè)停產(chǎn)后形成事實(shí)上的壟斷地位，再抬價(jià)牟取暴利，最典型的案例就是2011年以來(lái)我國(guó)從韓國(guó)和美國(guó)進(jìn)口的多晶硅產(chǎn)品價(jià)格明顯低于生產(chǎn)成本，導(dǎo)致我國(guó)八成以上的多晶硅企業(yè)停產(chǎn)。

(三)質(zhì)量和數(shù)量規(guī)制路徑

質(zhì)量規(guī)制政策，是政府要求企業(yè)在既定的價(jià)格下保證產(chǎn)品質(zhì)量，達(dá)到或超過國(guó)家規(guī)定，保障和增進(jìn)消費(fèi)者利益的政策，通常與價(jià)格規(guī)制政策共同使用。如果在價(jià)格規(guī)制的同時(shí)不進(jìn)行質(zhì)量規(guī)制，企業(yè)在價(jià)格一定的情況下，產(chǎn)生降低產(chǎn)品質(zhì)量的刺激，損害消費(fèi)者利益。數(shù)量規(guī)制政策，是在價(jià)格水平和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)確定的前提下，政府要求企業(yè)必須提供最低數(shù)量產(chǎn)品的政策。如果企業(yè)在執(zhí)行規(guī)制價(jià)格時(shí)減少產(chǎn)品數(shù)量的供給，損害消費(fèi)者利益，政府就要進(jìn)行處罰，通常與質(zhì)量規(guī)制和價(jià)格規(guī)制政策相互關(guān)聯(lián)。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展亂象，要求政府必須在質(zhì)量、數(shù)量上進(jìn)行雙重規(guī)制。質(zhì)量規(guī)制能夠避免企業(yè)的盲目跟風(fēng)，通過質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的高要求，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向集成化、高端化發(fā)展，利用真正的關(guān)鍵核心技術(shù)躍升到“微笑曲線”的兩端;數(shù)量規(guī)制則形成若干具有核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大企業(yè)、大集團(tuán)參與激烈的國(guó)內(nèi)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，而非中小企業(yè)的混戰(zhàn)，這樣既有利于技術(shù)進(jìn)步，還能提升企業(yè)的“議價(jià)能力”。

(四)投資規(guī)制路徑

投資規(guī)制，是政府為了規(guī)范、保護(hù)和促進(jìn)投資市場(chǎng)發(fā)展，對(duì)社會(huì)投資過程中的資金籌集、證券發(fā)行和交易、投資行為、信息披露等進(jìn)行管理和干預(yù)，包括對(duì)實(shí)業(yè)投資和金融投資的規(guī)制。政府的投資規(guī)制既要鼓勵(lì)社會(huì)投資，以滿足不斷增長(zhǎng)的產(chǎn)品需求，又要防止重復(fù)投資和過度競(jìng)爭(zhēng)，還要對(duì)投資品組合進(jìn)行規(guī)制，實(shí)現(xiàn)投資品最優(yōu)組合，以保證投資收益。如果政府根據(jù)需求和技術(shù)變化周期性地調(diào)整規(guī)制政策，一旦制訂規(guī)制價(jià)格并在一定時(shí)期內(nèi)保持規(guī)制價(jià)格不變，就會(huì)刺激企業(yè)努力降低成本、增加利潤(rùn)，企業(yè)會(huì)自動(dòng)地調(diào)整生產(chǎn)要素組合，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展固然重要，但若規(guī)劃不當(dāng)，大上、快上、亂上投資項(xiàng)目，其結(jié)果只能是各地產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和產(chǎn)業(yè)過剩。為此，政府有必要在投資規(guī)制上采取相應(yīng)政策，這包括兩個(gè)層面的內(nèi)容。第一，中央在批復(fù)各地的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資項(xiàng)目時(shí)，要從全局角度統(tǒng)籌考慮，形成合理的產(chǎn)業(yè)分工和集聚，不能搞“一窩蜂”、“打群架”，這既能利用好各地的資源稟賦，又能形成區(qū)域互補(bǔ)性發(fā)展，避免產(chǎn)業(yè)同構(gòu);第二，各地在批復(fù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資項(xiàng)目時(shí)，要審視國(guó)際國(guó)內(nèi)宏觀形勢(shì)，適當(dāng)控制新上投資項(xiàng)目的節(jié)奏，做大做強(qiáng)現(xiàn)有企業(yè)，在遵守產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的前提下延伸產(chǎn)業(yè)鏈條，盡量避免產(chǎn)業(yè)“過?！薄?/p>

四、結(jié)論和政策建議

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不能一哄而上，盲目發(fā)展會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)同構(gòu)、無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)能過剩?；谡?jīng)濟(jì)規(guī)制的視角，我們分析了我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)無(wú)序發(fā)展的現(xiàn)狀和根源，主要能夠得到如下幾點(diǎn)結(jié)論和建議。

(一)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特征和發(fā)展亂象要求各級(jí)政府進(jìn)行經(jīng)濟(jì)規(guī)制

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有準(zhǔn)公共性、強(qiáng)外部性、高風(fēng)險(xiǎn)性、準(zhǔn)同步性等特征，因而僅僅依靠市場(chǎng)手段難以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，不能解決戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題，這客觀上要求政府發(fā)揮作用，對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)制。從我國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀看，普遍存在產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和過剩的傾向，在個(gè)別行業(yè)甚至已經(jīng)造成嚴(yán)重后果。因此，各級(jí)政府要轉(zhuǎn)變工作觀念理念，通過正確、合理、有效的規(guī)制路徑推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展，使其真正承擔(dān)起“新增長(zhǎng)點(diǎn)”的重?fù)?dān)。

(二)進(jìn)入和退出規(guī)制政策是治理戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)兼具“戰(zhàn)略性”和“新興性”的共同特點(diǎn)。“戰(zhàn)略性”是基于產(chǎn)業(yè)的重要性而言;“新興性”則可能導(dǎo)致盲目發(fā)展和擴(kuò)張，因而需要在產(chǎn)業(yè)入口實(shí)施常應(yīng)用于自然壟斷行業(yè)的進(jìn)入規(guī)制。對(duì)新增從事新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)要從企業(yè)規(guī)模、投入產(chǎn)出比等方面設(shè)定較高的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格把關(guān)。切實(shí)加強(qiáng)行業(yè)管理，對(duì)同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的相互壓價(jià)、利潤(rùn)攤薄等現(xiàn)象進(jìn)行規(guī)制，加強(qiáng)行業(yè)指導(dǎo)和管理。需要指出的是，對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入退出規(guī)制并不是行政干預(yù)，而是為產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)家成長(zhǎng)創(chuàng)造環(huán)境和條件。為鼓勵(lì)科技成果的轉(zhuǎn)化，要營(yíng)造寬容失敗、英雄勿論出處、不戴有色眼鏡等平等健康的創(chuàng)業(yè)氛圍，讓更多的人敢于、樂于去創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)，爭(zhēng)做“經(jīng)濟(jì)人”，爭(zhēng)當(dāng)企業(yè)家。要形成“科技人文化人高尚、正當(dāng)追求財(cái)富也是英雄”的理念，努力將科研人員的成果轉(zhuǎn)變成創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造意識(shí)，將廣大干部的專業(yè)素質(zhì)轉(zhuǎn)變成推動(dòng)發(fā)展的服務(wù)本領(lǐng)。

(三)相機(jī)抉擇的價(jià)格規(guī)制政策是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展的必要條件

在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同時(shí)期，采取差異化的價(jià)格規(guī)制政策，對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展必不可少。在產(chǎn)業(yè)孕育和成長(zhǎng)期，政府應(yīng)當(dāng)通過價(jià)格補(bǔ)貼、稅收免除等方式對(duì)價(jià)格進(jìn)行激勵(lì)性規(guī)制，擴(kuò)大新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求，拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)的壯大和技術(shù)進(jìn)步。需要特別指出的是，在通過價(jià)格規(guī)制拉動(dòng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品需求的同時(shí)，還要對(duì)國(guó)外新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的惡意低價(jià)傾銷保持高度警惕。一旦發(fā)現(xiàn)類似的苗頭，要充分利用國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則，毫不手軟地加以規(guī)制，保護(hù)國(guó)內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

(四)質(zhì)量和數(shù)量規(guī)制政策有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的做大做強(qiáng)

對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行質(zhì)量規(guī)制能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的高端化，具體措施包括嚴(yán)厲打擊制假售假，完善質(zhì)量監(jiān)控體系，加強(qiáng)對(duì)質(zhì)量中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)等;對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行數(shù)量規(guī)制，能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的集團(tuán)化，具體措施包括設(shè)定企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，限制新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的進(jìn)口等。當(dāng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)尚不完善、數(shù)量未達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)、配套設(shè)施還跟不上、商業(yè)模式不成熟、市場(chǎng)認(rèn)同度低時(shí)，會(huì)遇到來(lái)自信任度、市場(chǎng)、資金、制度等方面的瓶頸，因此要多層次規(guī)制:支持以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究和重大技術(shù)創(chuàng)新;以關(guān)鍵核心技術(shù)為出發(fā)點(diǎn)，突破性發(fā)展一批具備自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和高附加值的新興產(chǎn)業(yè)鏈，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈的高端化、高效化、高輻射化;建設(shè)一批具有產(chǎn)業(yè)集群特征的科技園區(qū)和產(chǎn)業(yè)基地①伍健民:《促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)大發(fā)展》，《中國(guó)發(fā)展觀察》，2011年第3期。。

(五)投資規(guī)制政策能夠避免戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的同構(gòu)和過?，F(xiàn)象

對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的投資規(guī)制，其實(shí)是個(gè)規(guī)劃問題。產(chǎn)業(yè)的健康有序發(fā)展，規(guī)劃必須要先行。如果產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期缺乏合理的長(zhǎng)期性、全局性規(guī)劃，那么待到產(chǎn)業(yè)“野蠻生長(zhǎng)”到一定階段后，政府再想要扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同構(gòu)、過剩等亂象，就會(huì)顯得力不從心。好的規(guī)劃重要，落實(shí)規(guī)劃更重要。要強(qiáng)化責(zé)任抓落實(shí)，將各項(xiàng)規(guī)劃具體化、工程化、項(xiàng)目化，層層分解目標(biāo)任務(wù)，明確責(zé)任人和完成時(shí)限;要完善考核抓落實(shí)，將抓規(guī)劃落實(shí)的成效作為考核和使用干部的重要內(nèi)容和依據(jù)。在規(guī)劃的引領(lǐng)和指導(dǎo)下要建立預(yù)警機(jī)制，對(duì)節(jié)能環(huán)保、高端裝備制造、新能源等行業(yè)產(chǎn)能過快增長(zhǎng)等情況及時(shí)預(yù)警和調(diào)整。具體而言，發(fā)改、財(cái)政、商務(wù)、科技、金融管理等部門要結(jié)合實(shí)際，長(zhǎng)期關(guān)注和跟蹤國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)發(fā)展最新動(dòng)態(tài)，系統(tǒng)研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)，發(fā)布產(chǎn)業(yè)發(fā)展專題報(bào)告、產(chǎn)業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示等?！?/p>

(責(zé)任編輯:熊覺)

F124．3

A

1007－9092(2012)05－0033－05

姜濤，中共湖北省委黨校講師，華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要研究方向?yàn)榘l(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與政府規(guī)制。

本文是國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“自主創(chuàng)新技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)化路徑研究”(11BJY024)、湖北省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“湖北加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支持政策研究”(［2010］299)、湖北省軟科學(xué)研究專項(xiàng)項(xiàng)目“促進(jìn)湖北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究”(2010DEA011－1)的階段性研究成果。