王偉中

以深化改革為動力 促進科研事業(yè)發(fā)展

王偉中

中央對分類推進事業(yè)單位改革已作出全面部署，這將有力促進我國事業(yè)單位的改革與發(fā)展。科研事業(yè)單位是我國事業(yè)單位的重要組成部分，也是率先推進改革的一個行業(yè)。認真學習貫徹中央關于分類推進事業(yè)單位改革精神，深入總結前期改革做法和經驗，對于進一步深化科研事業(yè)單位改革，充分發(fā)揮科研事業(yè)單位在推進我國科技事業(yè)發(fā)展中的重要作用，具有十分重要的意義。

一、我國科研事業(yè)單位分類改革的主要做法

我國原有科技體制是在計劃經濟體制下逐步建立起來的，這種高度集中的科技體制，在特定歷史條件下為國家經濟建設、社會進步和國防安全做出了重大貢獻。隨著中國改革開放和經濟體制改革的不斷深入，其弊端也逐步顯現出來。主要表現在，科技資源主要集中在政府部門所屬科研機構，科技與經濟相脫節(jié)，條塊分割導致科研機構設置分散重復，科研院所內部機制僵化等。

改革初期，全國縣以上科研事業(yè)單位共有5000多家，其中中央級科研機構就有1000多家。這些科研機構所從事的業(yè)務活動分為三類，即技術開發(fā)類、社會公益類、基礎研究類。我國科研事業(yè)單位改革始終在黨中央、國務院的正確領導之下穩(wěn)步推進，在改革的不同歷史階段，中央先后發(fā)布了《關于科學技術體制改革的決定》（1985年）、《關于加速科學技術進步的決定》（1995年）、《關于加強技術創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現產業(yè)化的決定》（1999年）、《關于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》（2006年）等4個綱領性文件，其重要內容就是對科研機構進行分類改革，按照不同機制促進科研機構發(fā)展。根據中央關于科技體制改革的決定精神，有關部門制定了相應的配套政策，分階段積極穩(wěn)妥地推進科研機構分類改革。

對技術開發(fā)類科研機構，從1986年開始逐步削減事業(yè)費，到1991年事業(yè)費減撥基本到位；實行有償合同制，調動科技人員與生產相結合積極性；開拓技術市場，實現技術成果商品化；鼓勵科研機構和科技人員創(chuàng)辦領辦企業(yè)、以多種方式進入市場。1999年全面推進技術開發(fā)類科研機構通過轉為企業(yè)或進入企業(yè)等方式實行企業(yè)化轉制，截止2002年底，中央和地方共有1200多家技術開發(fā)類科研機構完成企業(yè)工商登記，轉制成為獨立的企業(yè)法人。

對社會公益類科研機構，在改革之初，國家對其事業(yè)費實行包干制，公益類院所實行“一所兩制”管理，一部分加強公益性研究，另一部分開展技術服務、技術咨詢等市場化服務。2001年，對公益類科研機構進一步進行分類改革，主要從事應用基礎研究或公共服務的科研機構，由國家財政給予重點支持；以技術服務為主的科研機構與大學聯合或轉為其他事業(yè)單位，實現優(yōu)勢互補；具有面向市場能力的科研機構轉制為科技型企業(yè)。

對基礎類科研機構，在改革初期實行事業(yè)費撥款和科學基金共同支持。上世紀90年代中后期，先后通過自然科學基金、國家重點基礎研究發(fā)展計劃、國家重點實驗室等科技計劃加大對基礎類科研機構的支持，并開展了人事制度和分配制度改革試點，使競爭與穩(wěn)定支持達到了比較合理的水平。1998年中科院啟動實施“知識創(chuàng)新工程試點”，進行大規(guī)模的結構調整和運行機制改革，大力增強源頭創(chuàng)新能力。

二、我國科研事業(yè)單位改革的主要成效

通過多年來的持續(xù)深化改革，我國科研事業(yè)單位的管理體制和運行機制發(fā)生了重大變化，科技創(chuàng)新和技術服務能力持續(xù)增強，為在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮骨干和引領作用奠定了基礎，改革取得了明顯成效，主要體現在：

第一，科技體系結構得到優(yōu)化，多元化的創(chuàng)新主體格局初步形成。改革以前，科研力量和科技資源主要集中在政府設立的獨立科研機構。改革后，政府所屬科研機構數量大幅度減少，從改革前的5000多家，減少到目前的3000多家。初步形成了科研院所、高校、企業(yè)和科技中介機構等各具優(yōu)勢和特色的創(chuàng)新主體格局，科技系統(tǒng)結構布局得到優(yōu)化。2009年全國研究開發(fā)人員總量已達到229萬人，是2000年的2.5倍，其中企業(yè)研發(fā)人員所占比例達到71.9%，比2000年提高了20個百分點。

第二，科學研究水平不斷提升，科技創(chuàng)新能力得到增強?；A研究和前沿技術研究取得重要突破，量子通信等領域的研究達到世界先進水平，在載人航天、高性能計算機等方面取得一批重大科技成果，原始創(chuàng)新能力進一步增強。2010年，我國科技論文被SCI數據庫收錄近13萬篇，占世界總數的9%，位居世界第二，被引用次數由2005年世界第13位升至第8位?？蒲袟l件和科技基礎設施不斷完善，建立了一批大科學裝置，以及國家重點實驗室、國家野外科學觀測臺站、國家工程技術研究中心。

第三，科研機構運行機制不斷完善，創(chuàng)新能力持續(xù)增強。技術開發(fā)類院所轉制后，由政府部門直接管理的事業(yè)單位轉變?yōu)楠毩㈤_發(fā)經營的科技型企業(yè)，科研活動更加貼近市場需求，運行管理和激勵機制更加靈活，科研開發(fā)與成果轉化更加高效。科技產業(yè)發(fā)展明顯提速。據統(tǒng)計，2009年中央級轉制院所實現總收入1500多億元，比“十五”末翻了一番；創(chuàng)造利潤142億元，是“十五”末的4倍。行業(yè)帶動輻射作用顯著增強，“十一五”期間中央級轉制院所來自企業(yè)的橫向技術服務性收入達768億元，是“十五”的2.3倍；獲得縱向科技經費150億元，是“十五”的1.7倍。取得了以TD-SCDMA第三代通訊技術、高速列車關鍵技術、智能電網接入技術、新一代可循環(huán)鋼鐵流程工藝技術為代表的一批產業(yè)關鍵核心技術，累計獲得了13000多項專利授權。改革后，國家大幅度增強了對公益類科研院所的投入，人均事業(yè)費由過去的不足2萬元提高到目前的8萬元左右，通過人員聘用、收入分配和評價激勵制度改革，調動了科技人員的創(chuàng)新積極性，增強了創(chuàng)新和服務能力。

第四，改革科技管理制度，科技政策法規(guī)體系不斷完善。通過改革科技經費分配機制和科技計劃管理方式，改變了主要依靠行政手段管理科技工作的局面，項目實行招標制，競爭擇優(yōu)機制在科技資源配置中發(fā)揮了重要作用。戰(zhàn)略研究、規(guī)劃計劃、政策引導和績效評價等管理手段的使用力度不斷加大，以《科技進步法》為核心的科技政策體系不斷完善，科技政策對科研院所改革發(fā)展的引導、支持和規(guī)范作用不斷加強。

三、新時期深化科研事業(yè)單位改革的重點任務

當前，深化科研事業(yè)單位改革面臨新的形勢和要求。黨的十七大提出，提高自主創(chuàng)新能力、建設創(chuàng)新型國家，這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，提高綜合國力的關鍵。黨的十七屆五中全會強調，要堅持把科技進步和創(chuàng)新作為加快轉變經濟發(fā)展方式的重要支撐?？蒲惺聵I(yè)單位是推進科技進步和創(chuàng)新的重要力量，在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮著十分重要的骨干和引領作用。我國科研機構改革雖然已經取得了很大進展，但與國家創(chuàng)新體系建設的要求相比，與有效支撐加快轉變發(fā)展方式的要求相比，還存在著功能定位不清、創(chuàng)新能力不強以及管理制度不健全等問題，迫切需要進一步深化改革。

新時期推進科技體制改革工作，要緊緊圍繞提高自主創(chuàng)新能力、建設創(chuàng)新型國家這一戰(zhàn)略目標，按照分類推進事業(yè)單位改革的總體要求，著力推進科研事業(yè)單位明確職能、增強能力、完善制度、提高效能，加快建立現代科研院所制度，在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮重要的骨干和引領作用。

第一，進一步優(yōu)化布局結構，明確科研機構職責定位。統(tǒng)籌規(guī)劃和優(yōu)化完善科研機構布局，建立和完善更加符合經濟社會發(fā)展需求和科研規(guī)律的研究開發(fā)體系。社會公益類科研機構要發(fā)揮行業(yè)技術優(yōu)勢，提高科技創(chuàng)新和服務能力，解決社會發(fā)展重大科技問題；基礎科學、前沿技術科研機構要強化國家戰(zhàn)略目標導向，突出戰(zhàn)略性和前瞻性，努力取得理論創(chuàng)新和技術突破，解決重大科學技術問題；轉制院所要強化技術開發(fā)的市場應用導向，加快企業(yè)化發(fā)展，創(chuàng)新產學研結合機制，促進技術轉移，加強共性關鍵技術研發(fā)和推廣應用，在產業(yè)技術進步中發(fā)揮骨干和引領作用。

第二，改革科技資源配置方式，探索符合科研規(guī)律的科技投入機制。進一步強化科技計劃項目的過程管理，積極推進項目（課題）法人責任制和項目專員制，提高科技經費使用效率。優(yōu)化科技經費配置結構，探索競爭性支持和穩(wěn)定支持相協(xié)調的投入機制，建立符合科研規(guī)律和不同類型科研機構特點的財政支持方式。對從事基礎研究和社會公益研究的科研機構，國家財政給予經費保障，對其他科研機構通過經費補貼和政府購買服務給予支持。加強對基地和人才隊伍建設的支持，形成項目、基地、人才相協(xié)調的經費投入結構。

第三，加大創(chuàng)新基地和人才投入，提高科研院所創(chuàng)新能力。根據國家重點科技領域發(fā)展需求，結合科研院所基礎條件，重點布局建設一批國家重點實驗室、國家工程中心等研究基地。加強科研院所的人才培養(yǎng)與引進，通過千人計劃、創(chuàng)新人才推進計劃等加強對科研院所人才隊伍建設的支持。加強科研與教育的緊密結合，支持科研院所培養(yǎng)優(yōu)秀創(chuàng)新人才。

第四，建設考核評價機制，提高科研院所創(chuàng)新績效。針對不同類型科研院所科研活動的性質和特點，研究制定科研機構創(chuàng)新績效考核的指標體系和考評辦法，對科研機構的科學研究水平、人才隊伍建設、公益服務業(yè)績、管理體制、運行機制等方面進行綜合評價，促進科研機構提高創(chuàng)新能力和科學管理水平，為經濟社會發(fā)展提供有力支撐和創(chuàng)新服務。

第五，完善管理體制機制，加快建立現代科研院所制度。結合當前事業(yè)單位改革，區(qū)別不同類型科研機構，完善科研院所長負責制，探索建立理事會管理制度，建立健全法人治理結構。全面實行聘用制和崗位管理，實行固定人員與流動人員相結合的用人制度。健全科研管理制度，對研究開發(fā)和技術服務實施全過程管理。建立科研機構儀器設備開放共享管理制度和規(guī)范，建立科研成果擴散和轉移機制。

科研事業(yè)單位改革是一項長期而復雜的任務，需要我們在改革實踐中積極探索、不斷深化。要按照國家總體發(fā)展目標，結合科技創(chuàng)新規(guī)律和科研院所自身特點，探索建立有利于科研院所創(chuàng)新發(fā)展的體制機制，努力營造有利于科研院所發(fā)揮作用的政策環(huán)境，不斷增強科研院所的發(fā)展活力和創(chuàng)新能力，為推動我國科技進步與創(chuàng)新、支撐經濟社會發(fā)展做出更大的貢獻。

（作者系科技部副部長）