勒系琳 衷唯平 涂國(guó)華

（1.江西科技師范大學(xué)，江西 南昌 330038）

一、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的政府干預(yù)

16、17世紀(jì)，主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的重商主義學(xué)說(shuō)在西歐主要國(guó)家廣為盛行，早期重商主義主張國(guó)家應(yīng)采取各種措施來(lái)保證貨幣不斷增加，以保證國(guó)家任何時(shí)候在對(duì)外貿(mào)易方面都要收入大于支出，并要求國(guó)家加強(qiáng)對(duì)外貿(mào)易的管制。晚期重商主義則主張應(yīng)先將貨幣輸出國(guó)外，擴(kuò)大購(gòu)買，鼓勵(lì)輸出，實(shí)現(xiàn)出超，將國(guó)家實(shí)行關(guān)稅保護(hù)政策作為一個(gè)重要原則，以保護(hù)本國(guó)工業(yè)，扶植國(guó)內(nèi)制造出口商品的工業(yè)和手工業(yè)。

英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密的 《國(guó)富論》摧毀了重商主義的干預(yù)理論和政策，代之以自由放任理論和政府不干預(yù)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的政策，并將“自由放任”看作他所主張的經(jīng)濟(jì)政策的基本原則。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，人類天性的交換傾向必將引起分工，而交換分工又必然引起國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)。他認(rèn)為，排除政府的干預(yù)，聽?wèi){企業(yè)自由經(jīng)營(yíng)，不僅不會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)上的無(wú)政府狀態(tài)，反而有利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“自然秩序”規(guī)律發(fā)揮作用。在《國(guó)富論》中，他形象地把“自然秩序”規(guī)律比喻為“看不見的手”。[1]（P27）他認(rèn)為，不斷增加國(guó)民財(cái)富的最好辦法就是給經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以完全的自由，無(wú)須政府進(jìn)行干預(yù)。他沒有完全否定政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用，他提出的政府三項(xiàng)職能說(shuō)明政府是有為經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)提供環(huán)境保證的作用：第一項(xiàng)職能是保證國(guó)家安全，第二項(xiàng)職能是維護(hù)社會(huì)安定，這兩項(xiàng)都是一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可缺少的外部條件，第三項(xiàng)職能是政府必要而又有限的經(jīng)濟(jì)職能，即政府必須為社會(huì)和公眾提供公共產(chǎn)品[1]（P252）。斯密認(rèn)為建立在居民和企業(yè)理性行為基礎(chǔ)上的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是有效率的、均衡的，政府沒有必要深入經(jīng)濟(jì)生活內(nèi)部直接干預(yù)，政府只是充當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“守夜人”，管理得最少的政府就是最好的政府。在他之后，古典經(jīng)濟(jì)理論得到進(jìn)一步發(fā)展。

大衛(wèi)·李嘉圖是英國(guó)古典政府經(jīng)濟(jì)學(xué)完成者，他認(rèn)為，自由競(jìng)爭(zhēng)既保證了個(gè)人利益與社會(huì)利益的結(jié)合，也為生產(chǎn)無(wú)止境的發(fā)展開創(chuàng)了可能性。因此，他也反對(duì)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)，認(rèn)為這是違反“最大多數(shù)人的最大幸?！痹瓌t的。他相信市場(chǎng)機(jī)制是具有自動(dòng)均衡、自動(dòng)調(diào)節(jié)功能的，所以人們?cè)谥贫▏?guó)外經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，必須適應(yīng)它的生產(chǎn)與交換的規(guī)律，才能促進(jìn)它的順利發(fā)展。他說(shuō)：“在沒有政府的干預(yù)時(shí)，農(nóng)業(yè)、商業(yè)和制造業(yè)最為繁榮”，[2]需要國(guó)家“做的全部事情，就是避免一切干預(yù)，既不要鼓勵(lì)生產(chǎn)的一個(gè)資源，也不要抑制生產(chǎn)的另一個(gè)資源”。

法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊繼承了亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)自由思想，結(jié)合法國(guó)當(dāng)時(shí)的具體情況，反對(duì)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和保護(hù)關(guān)稅等重商主義政策，提出了供給能夠自動(dòng)創(chuàng)造需求的薩伊定律。在薩伊看來(lái)，一種商品總量是用另一種商品來(lái)購(gòu)買的，因此，“一種商品一經(jīng)給出，從那時(shí)起就給價(jià)值與它相等的其他產(chǎn)品開辟了銷路”。[3]薩伊定律旨在論證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有內(nèi)在的程序性和自我均衡的調(diào)節(jié)性，所以國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)是不必要的，國(guó)家應(yīng)多鼓勵(lì)自由地發(fā)展生產(chǎn)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)。這樣薩伊定律成了經(jīng)濟(jì)自由主義者反對(duì)國(guó)家干預(yù)，否認(rèn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的有力武器和理論支柱。

19世紀(jì)后期，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾把古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的供給分析和邊際效用學(xué)派的需求分析加以綜合，創(chuàng)立了新古典學(xué)派，形成了一個(gè)以生產(chǎn)成本分析為中心的供給理論和以邊際成本分析相結(jié)合的新經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。馬歇爾認(rèn)為，供求、價(jià)格、生產(chǎn)三者是相互聯(lián)系的，供求引起價(jià)格變動(dòng)，價(jià)格變動(dòng)引起生產(chǎn)變動(dòng)，生產(chǎn)變動(dòng)引起價(jià)格變動(dòng)。[4]由于這三者的相互作用會(huì)產(chǎn)生一種趨勢(shì)，使價(jià)格停止波動(dòng)，供求趨于平衡，生產(chǎn)達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)，所以，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下，短缺和過剩的失衡現(xiàn)象是暫時(shí)的，市場(chǎng)總會(huì)恢復(fù)平衡的狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)均衡價(jià)格。

綜上可以看出，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的評(píng)價(jià)，即資本主義是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)、自動(dòng)調(diào)節(jié)、不需政府干預(yù)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，但同時(shí)它對(duì)市場(chǎng)的分析從生產(chǎn)轉(zhuǎn)向消費(fèi)，從供給轉(zhuǎn)向需求。

二、凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)理論

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)階段發(fā)展到壟斷階段。由于壟斷打破了原來(lái)自由競(jìng)爭(zhēng)的局面，原來(lái)維護(hù)市場(chǎng)均衡的價(jià)格規(guī)律、供求規(guī)律、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律不能充分發(fā)揮作用，社會(huì)生活中的不協(xié)調(diào)性日益突出，以至經(jīng)常爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。1929～1933年爆發(fā)的一場(chǎng)空前的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，使生產(chǎn)大幅度下降，貿(mào)易空前萎縮和失業(yè)人口猛增。

這場(chǎng)危機(jī)不僅席卷工農(nóng)業(yè)和商業(yè)，而且擴(kuò)及金融市場(chǎng)、資本市場(chǎng)和整個(gè)流通領(lǐng)域。很明顯，“供給自動(dòng)創(chuàng)造需求”的薩伊定律無(wú)法解釋這場(chǎng)災(zāi)難性的資本主義危機(jī)，無(wú)法解釋為何大量的資源閑置不用，也提不出有效的對(duì)策來(lái)讓這些資源重新投入生產(chǎn)。弗蘭克林·羅斯福拋棄傳統(tǒng)的國(guó)家不干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理論和政策，提出了國(guó)家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的新政綱領(lǐng)，結(jié)果當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)，宣布執(zhí)行新政。“新政”的主旨在于政府對(duì)財(cái)政、貨幣、金融、產(chǎn)業(yè)部門等進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)，來(lái)克服危機(jī)，緩和矛盾。然而，“新政”畢竟沒有一套成體系的理論作思想基礎(chǔ)，應(yīng)對(duì)措施也沒有系統(tǒng)化地提到政策的高度。羅斯福新政的實(shí)施，對(duì)凱恩斯就業(yè)一般理論的創(chuàng)建起了先導(dǎo)、促進(jìn)、借鑒和印證作用。[5]（P342）可以認(rèn)為，新政的推行和凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)立，是西方經(jīng)濟(jì)思潮從經(jīng)濟(jì)自由主義轉(zhuǎn)向政府干預(yù)主義的一個(gè)重要里程碑。

在20世紀(jì)二三十年代經(jīng)濟(jì)大危機(jī)和自由放任學(xué)說(shuō)陷入困境的時(shí)代背景下，凱恩斯在1936年發(fā)表了其代表作《就業(yè)、利息和貨幣通論》，提出了以政府干預(yù)為基礎(chǔ)的一般就業(yè)理論及政策措施。這本書轟動(dòng)了資本主義世界，在英美等國(guó)，有人認(rèn)為是“凱恩斯革命”。

凱恩斯的理論相對(duì)于經(jīng)濟(jì)自由主義來(lái)說(shuō)，具有多方面明顯而重大的變革。摒棄自由經(jīng)營(yíng)論，倡導(dǎo)國(guó)家干預(yù)論；摒棄把資本主義社會(huì)看成完美無(wú)缺的社會(huì)的傳統(tǒng)理論，承認(rèn)資本主義還有失業(yè)和分配不均等“缺陷”，摒棄薩伊“供給會(huì)創(chuàng)造它自身的需求”的理論，提出“有效需求不足”理論，[5]（P39）在政策上，凱恩斯極力主張政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，在分析方法上，凱恩斯以宏觀總量分析代替微觀個(gè)量分析，開創(chuàng)了現(xiàn)代宏觀分析之先河?！皠P恩斯革命”在理論上是為了以非充分就業(yè)均衡論否定新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的市場(chǎng)自動(dòng)達(dá)到并經(jīng)常處于充分就業(yè)均衡狀態(tài)的理論；在政策主張上是為了以國(guó)家干預(yù)主義代替經(jīng)濟(jì)自由主義。凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論的產(chǎn)生，標(biāo)志著西方經(jīng)濟(jì)思潮從經(jīng)濟(jì)自由主義向現(xiàn)代國(guó)家干預(yù)主義的重大轉(zhuǎn)變。

新古典綜合經(jīng)濟(jì)學(xué)是凱恩斯主義的補(bǔ)充和發(fā)展，它的理論和政策體現(xiàn)了對(duì)宏觀與微觀分析方法的綜合的特點(diǎn)。第一，“混合經(jīng)濟(jì)”是新古典綜合理論分析的制度前提?！盎旌辖?jīng)濟(jì)”不是純粹的私人經(jīng)濟(jì)，也不是完全的公有經(jīng)濟(jì)，是指現(xiàn)有市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮基礎(chǔ)作用，又有政府對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行干預(yù)的經(jīng)濟(jì)。第二，IS－LM模型是新古典綜合學(xué)派政府經(jīng)濟(jì)行為分析的理論基礎(chǔ)。IS和LM曲線的交點(diǎn)表示，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，商品市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)同時(shí)達(dá)到均衡，以及在此均衡狀態(tài)下所決定的國(guó)民收入和利息率的均衡值。但是，商品市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)的同時(shí)均衡，并不一定就是充分就業(yè)的均衡，此時(shí)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的均衡可能是和一種非充分就業(yè)的均衡。因此，就必須借助政府的干預(yù)和調(diào)節(jié)。政府應(yīng)同時(shí)采取刺激投資需求的財(cái)政政策與增加貨幣供給的貨幣政策，以便既能增加國(guó)民收入，又不能使利息率上升過大，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)民收入的增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。第三，新古典綜合學(xué)派的經(jīng)濟(jì)政策主張。漢森、薩謬爾森等人提出了實(shí)行補(bǔ)償性的財(cái)政政策和貨幣政策的主張。[6]補(bǔ)償性財(cái)政政策的主要內(nèi)容是：在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期，政府要增加預(yù)算開支，降低稅率，提高社會(huì)總需求，造成赤字預(yù)算；而在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，政府要壓縮預(yù)算開支，提高稅率，縮小社會(huì)總需求，造成盈余預(yù)算。補(bǔ)償性貨幣政策的主要內(nèi)容是：在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期，中央銀行要放寬信用，增加貨幣供給量，降低利息率，刺激社會(huì)總需求；在繁榮時(shí)期則要緊縮信用，減少貨幣供給量，提高利息率，抑制社會(huì)總需求。

三、適度的國(guó)家宏觀調(diào)控論

市場(chǎng)機(jī)制與國(guó)家宏觀調(diào)控機(jī)制相結(jié)合是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本特征。綜觀世界上所有國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式，雖然千差萬(wàn)別，各有特點(diǎn)，但有一點(diǎn)是共同的，即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)越來(lái)越離不開政府的宏觀調(diào)控，所有國(guó)家的市場(chǎng)都是政府調(diào)控下的市場(chǎng)，所有國(guó)家的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者是政府管理下的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，所有國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制都是政府調(diào)節(jié)下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。所不同的只有政府調(diào)控的范圍、重點(diǎn)、形式、手段、方法等有區(qū)別而已。

現(xiàn)代西方國(guó)家既反對(duì)“純粹的”自由經(jīng)營(yíng)論，又反對(duì)“純粹的”國(guó)家干預(yù)論，而主張國(guó)家應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行適度的宏觀調(diào)控。適度國(guó)家宏觀調(diào)控論的基本觀點(diǎn)主要包括以下幾方面：一是市場(chǎng)機(jī)制仍然是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源配置的基本手段。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，作為市場(chǎng)機(jī)制核心的價(jià)格機(jī)制總是在起著配給有限的資源的作用。商品價(jià)格的上升，可以抑制社會(huì)對(duì)該商品的過多消費(fèi)和擴(kuò)大該商品的生產(chǎn)；商品價(jià)格的下降，可以刺激社會(huì)對(duì)該商品的消費(fèi)，減少該商品的生產(chǎn)和消除過多的存貨。在自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，價(jià)格的上升和下降本身又是由供給和需求所決定的。正是這種反映市場(chǎng)供求變化的價(jià)格波動(dòng)，引導(dǎo)生產(chǎn)者和消費(fèi)者調(diào)整其生產(chǎn)和消費(fèi)行為，實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和商品的私營(yíng)生產(chǎn)提供了一個(gè)既簡(jiǎn)單又有效的體系——價(jià)格體系。該體系可以刺激、引導(dǎo)廠商生產(chǎn)產(chǎn)品以滿足不同的消費(fèi)者的不同需要。二是市場(chǎng)的不完全性和市場(chǎng)機(jī)制本身的缺陷造成市場(chǎng)失靈，因而要求政府的干預(yù)。壟斷價(jià)格和壟斷引起效率損失、市場(chǎng)不能提供或只提供極少的公共產(chǎn)品、市場(chǎng)不能解決外部效應(yīng)問題、不完善的市場(chǎng)限制、信息不足的限制、失業(yè)、通貨膨脹及經(jīng)濟(jì)失衡、收入分配不公、個(gè)人選擇不是理性考慮的結(jié)果等等市場(chǎng)失靈表現(xiàn)，都可以被看作政府干預(yù)市場(chǎng)活動(dòng)的理由。三是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)雖然離不開政府的干預(yù)和調(diào)節(jié)，政府能夠起到彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷的作用，但是政府也不是萬(wàn)能的。政府信息不充分帶來(lái)無(wú)效干預(yù)、政府官員很容易產(chǎn)生的“官僚化”傾向、政府的特權(quán)地位帶來(lái)了尋租活動(dòng)等都會(huì)導(dǎo)致 “政府失靈”現(xiàn)象。[7]因此，政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)的干預(yù)應(yīng)該限制在一定的范圍之內(nèi)，政府干預(yù)以不損害市場(chǎng)機(jī)制作用為原則，以創(chuàng)造市場(chǎng)機(jī)制正常運(yùn)行的條件和彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制缺陷為目的。凡是市場(chǎng)機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)的，政府就不要干預(yù)；只有市場(chǎng)機(jī)制不能有效調(diào)節(jié)的，政府才應(yīng)干預(yù)，而且這種干預(yù)也應(yīng)盡量地利用市場(chǎng)機(jī)制的作用。

從適度國(guó)家宏觀調(diào)控論中可以看到，西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從自由資本主義時(shí)期進(jìn)入壟斷資本主義，特別是國(guó)家壟斷資本主義時(shí)期后，市場(chǎng)機(jī)制作為基本的運(yùn)行機(jī)制的運(yùn)行條件已經(jīng)發(fā)生了巨大的變化，市場(chǎng)的不完全性和市場(chǎng)機(jī)制的非完美性必然要求加強(qiáng)國(guó)家宏觀調(diào)控。但是，市場(chǎng)機(jī)制仍然是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本運(yùn)行機(jī)制。國(guó)家干預(yù)也不是萬(wàn)能的，宏觀調(diào)控只能以不破壞市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行為前提；以創(chuàng)造市場(chǎng)機(jī)制正常運(yùn)行的有利條件和彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制缺陷為出發(fā)點(diǎn)；以促進(jìn)資源的優(yōu)化配置，兼顧效率與公平原則，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展為目的，把國(guó)家對(duì)于經(jīng)濟(jì)的干預(yù)限制在不損害市場(chǎng)機(jī)制功能的范圍之內(nèi)，實(shí)行有限的調(diào)控、適度的干預(yù)。這無(wú)疑對(duì)于協(xié)調(diào)現(xiàn)代西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的各種經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制和國(guó)家宏觀調(diào)控的作用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有積極的意義。它關(guān)于國(guó)家宏觀調(diào)控的具體理論和政策措施對(duì)于建立和完善我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家宏觀調(diào)控理論和調(diào)控體系都有許多可供借鑒之處。

[1]亞當(dāng)·斯密.國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和他原因的研究·下卷[M].北京:商務(wù)印書館,1972.

[2]大衛(wèi)·李嘉圖.李嘉圖著作和通信集 第一卷(政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理)[M].北京:商務(wù)印書館,1972.275.

[3]薩伊.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論[M].北京:商務(wù)印書館,1982.144.

[4]馬歇爾.經(jīng)濟(jì)學(xué)原理·下卷[M].北京:商務(wù)印書館,1965.36.

[5]凱恩斯.就業(yè)、利息和貨幣通論[M].北京:商務(wù)印書館,1999.

[6]薩繆爾森.經(jīng)濟(jì)學(xué)·上冊(cè)[M].北京:商務(wù)印書館,1986.64.

[7]謝自強(qiáng).政府敢于理論與政府經(jīng)濟(jì)職能[M].長(zhǎng)沙:湖南大學(xué)出版社,2004.351.