汪鴻雁

（復旦大學社會科學基礎(chǔ)部，上海，200433）

論西方民主制度的變遷

汪鴻雁

（復旦大學社會科學基礎(chǔ)部，上海，200433）

西方民主制度經(jīng)歷了從希臘城邦的直接民主制到作為理想政府形式的代議民主制的漫長過程，也就是西方民主制度變遷的過程。然而，其主權(quán)在民的價值原則一直得以留存，并且，西方民主與自由、共和、憲政等政治概念相互交織，成為現(xiàn)代西方政治不可缺少的一個要素。

直接民主制；代議民主制；西方民主制度

一、直接民主制——希臘城邦民主

民主的詞源與民主的實踐都發(fā)源于古代希臘，“民主（democracy）一詞，首先出現(xiàn)于古希臘，源頭出自希臘文demokratia,實由demos（意為‘人民’和‘地區(qū)’）與kratos（意為‘權(quán)力’和‘統(tǒng)治’）二詞合并而成，其基本的含義就是‘人民的權(quán)力’、‘人民的政權(quán)’或‘人民進行統(tǒng)治、治理’”。［1］希臘城邦民主首先經(jīng)過梭倫改革，再經(jīng)過克里斯提尼領(lǐng)導的民主化進程，使雅典民主政治機構(gòu)最終確立，到了伯里克利時代，雅典民主制進一步繁榮直至全盛。民主政治在希臘城邦的實踐形式就是眾所周知的直接民主制，即城邦的主權(quán)屬于它的公民，公民直接參與城邦的治理，全體公民是政權(quán)的最高根源、法律的主宰，所以公民大會成為城邦的最高權(quán)力機關(guān)，其余一切國家機關(guān)都隸屬于它，并且公民大會還有剝奪某個公民權(quán)利的司法權(quán)；每個公民都可直接參加公民大會，有權(quán)提出議案，公民大會的常設(shè)機關(guān)是議事會，形式上類似于近代的代議機關(guān)，實際上起著行政機關(guān)的作用，在公民大會休會期間，議事會就是國家的管理機關(guān)。

直接民主制的特征就形成了，公民直接參與城邦的治理，而不是選出代表，組成議會或代表大會來治理國家，凡享有政治權(quán)利的公民的多數(shù)決議，總是最后的決斷，具有最高的權(quán)威。城邦是一個公民的共同體，城邦的民主和政治權(quán)利主要由公民行使，城邦的一切重大問題都必須由公民集體討論決定，公民是城邦的主人，城邦屬于他們，他們也屬于城邦，公民與城邦之間保持著最大程度的同一性。然而，隨著平民權(quán)力的膨脹，雅典城邦民主走向了滅亡。

二、代議民主制——理想的政府形式

羅馬人由于王政時代的傳統(tǒng)，希臘城邦的榜樣，以及社會內(nèi)部貴族勢力的強大，在各種因素相互作用之下，不自覺地創(chuàng)造了一種混合均衡政體，即羅馬共和政體。羅馬的執(zhí)政官、元老院和公民大會形成羅馬政治體系中相互制衡的權(quán)力框架，不同的政治團體通過合法體制協(xié)商對話，三種權(quán)力共處于一個統(tǒng)一的國家體制中，同時并存，相互制約，這就是“共和”。可見，羅馬人沒有繼承希臘城邦的純粹民主，但也沒有完全將它拋棄，而是把民主作為國家政治的一部分，妥善地安置在共和政體當中。它的現(xiàn)代翻版就是代議民主制。

洛克第一次明確闡述的個人權(quán)利學說、分權(quán)學說、議會主權(quán)論為代議民主制理論的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。洛克強調(diào)立法權(quán)是國家的最高權(quán)力，是至高無上的，他說，“只能有一個最高權(quán)力，即立法權(quán)，其余一切權(quán)力都是而且必須處于從屬地位，但是立法權(quán)既然只是為了某種目的而行使的一種受委托的權(quán)力，當人民發(fā)現(xiàn)立法行為與他們的委托相抵觸時，人民仍然享有最高的權(quán)力來罷免或更換立法機關(guān)”。［2］也就是說，立法權(quán)是最高的，行政權(quán)來源于立法權(quán)，但立法權(quán)應受到限制，最重要的限制就是來自財產(chǎn)權(quán)的限制，即社會始終保留著一種最高權(quán)力——社會公共權(quán)力，這種社會公共權(quán)力又是來自于個人，由個人交出的一部分權(quán)利構(gòu)成。人權(quán)是一切權(quán)力的權(quán)源，通過社會契約的方式，形成了社會公共權(quán)力，再通過政治契約的方式委托立法機關(guān)立法，制定法律；由立法機關(guān)把執(zhí)行權(quán)委托給君權(quán)，君權(quán)對立法機關(guān)負責，當君權(quán)與立法權(quán)各執(zhí)一詞的時候，人民是最終的裁判者。在代議政府中，立法權(quán)居于最高支配地位，但是最終的控制權(quán)卻應當始終掌握在人民的手中，這種議會主權(quán)原則對于鞏固代議制政府起到了實質(zhì)上的奠基作用。

代議民主思想也極大地影響了美國的制度建構(gòu)，潘恩與杰斐遜都是代議民主的呵護者。潘恩肯定了雅典民主政體的本質(zhì)，但是要突破直接民主制的形式，使民主制可以在不同的土地面積，不同的人口國家里實現(xiàn)，走向一個更高的階段，“使政府始終處于成熟狀態(tài)，正如已經(jīng)看到的那樣，它永遠年輕，也永遠不老。它既不年幼無知，也不老朽昏聵。它從不躺在搖籃里，也從不拄拐杖”。［3］杰斐遜不僅是代議制政府的積極建構(gòu)者，而且是代議民主制理論的思想先驅(qū)之一，他提出代議民主制所遵循的原則是：人民應該具備控制政府的能力；政府應當體現(xiàn)人民的意志并執(zhí)行人民的意志；政府必須保障人民的自由權(quán)利等等。他主張通過加強和完善選舉制度來真正體現(xiàn)人民主權(quán)的原則，實行普選制就是選舉制度的首要前提，“普遍選舉權(quán)可以溫和地、安全地矯正弊病，而在缺乏這和平補救的方法的地方，這些弊病是要用革命的刀劍斬除的”。［4］

密爾總結(jié)道，理想中最好的政府形式是代議制政府，因為它是最近似的民治政府，它能夠維護個人權(quán)利，并促進人的最高的道德和智力的發(fā)展。

三、從直接民主制到代議民主制——西方民主制度的變遷

希臘城邦民主制的滅亡，正是由于個人自由的缺失，個人只是城邦的一分子而不是某個個人。所以，在亞歷士多德的眼中，民主政體是最壞的政體之一，人民至高無上，不是作為個體而是作為集體。大多數(shù)人的意見未必就是正義，它可能導致多數(shù)專制，也可能導致利用民眾之盲從施展個人野心的野心家，利用貌似的正義踐踏正義本身。希臘城邦民主曇花一現(xiàn)的事實就證明了純粹民主的脆弱性。

在羅馬共和政體中，民主制是作為部分權(quán)力安頓在共和政體之中，既然民主成份沒有被剔除，就已經(jīng)說明了民主具有其自身的價值，換言之，如果沒有民主的成分，羅馬的共和政體就不能成其共和。

西方現(xiàn)代政府制度的諸多原則也都歸結(jié)給了民主。其實，代議制民主依據(jù)的是自由民主的理論，它的核心價值是個人自由，也就是說，西方現(xiàn)代民主制度并不是根據(jù)民主的原則建立的，而是自由主義的結(jié)果。我們可以看到這樣的事實，建構(gòu)西方民主制度的思想家，不管是洛克、哈靈頓、邊沁、密爾、康德、托克維爾還是美國的憲政民主制度的奠基者，首先是自由主義者，其次才是民主主義者。例如：哈靈頓就是堅定的共和主義者，他洞察出“理智即利益”，民主政府的利益最接近人類的整體利益，那么民主政府就最能反映人類的理智，少數(shù)人的智慧可以照亮人類，但是多數(shù)人的利益才是人類的利益，也是共和國的利益。由此他得出的結(jié)論：英國只能選擇混合君主制或者共和制。美國的代議民主制就是民主制和代議制的結(jié)合，由資產(chǎn)階級自由民主理論建立起的“代議民主共和國”成為美國聯(lián)邦派的政治理想國。

由此可見，在現(xiàn)代西方資產(chǎn)階級民主政治中，民主的概念已經(jīng)與共和、自由、憲政等政治概念交織在一起。

1.民主與共和。首先，民主不是共和。民主遵循多數(shù)的原則，共和則意味著共同體的共同利益；多數(shù)不等于全體，多數(shù)原則只是便于決策，而不因成為政治的道德原則，共同利益是多數(shù)人和少數(shù)人的利益之和，維護多數(shù)人利益的同時也要保護少數(shù)人的利益。其次，民主只能是共和的一部分。羅馬的共和政體就是為了避免君主制、寡頭制和民主制的各自弊端而產(chǎn)生的政制方案，其中表現(xiàn)了對民主的不信任，要求民主要受到其他因素的約束。但是民主又是不可或缺的一部分，它表現(xiàn)為由民主選舉的方式組成民眾大會，選舉政府官員。當它演變到西方現(xiàn)代資產(chǎn)階級共和政體的時候，民眾大會就成了代議議會，民主在現(xiàn)代西方的政治過程中首先表現(xiàn)為人民選舉官員和代表，其次表現(xiàn)為由公民選舉出的議會行使立法權(quán)，然而，現(xiàn)代西方民主政治對立法權(quán)還是有一種憂慮感：三權(quán)中的立法權(quán)直接通過選舉產(chǎn)生，直接代表多數(shù)人的意志，必然容易處于支配地位，容易凌駕于其它兩權(quán)之上；如果立法機關(guān)過分行使其權(quán)力時，就會致使其他機構(gòu)難以維系憲法規(guī)定的平衡，同時個別野心家會利用人民的弱點來操縱人民從而操縱議會。盡管共和主義者對民主表現(xiàn)出種種擔心和不信任，然而沒有一個共和主義者棄民主不于顧，而是將它妥善安置。因為沒有了民主的因素，共和便不能成為共和。

2.民主與自由。民主不是西方現(xiàn)代政治的直接目標，西方現(xiàn)代政治的直接目標是自由，也就是公民權(quán)利不受侵犯。這就是憲法典中“人權(quán)法案”的用意，它宣布了一系列基本人權(quán)，并有獨立的司法機構(gòu)監(jiān)督政府遵守人權(quán)法案。自由意味著對直接控制個人的否定，對國家權(quán)力的限制，并預設(shè)了個人擁有某些應得到保障的私域；如果對民主選出的政府不加以限制的話，政府權(quán)力就有可能隨意擴張，人民權(quán)利從而受到侵蝕，一旦政府打著“公共利益”的旗號侵犯到人民基本權(quán)利的時候，民主就變成了專制。林德布洛姆說得再透徹不過了，“民主的歷史主要來源于對自由的追求……人們保證自由的方式是構(gòu)造我們稱為多頭政治的那種多少是民主的政體，這是多頭政治成為手段，自由則是目的。民主是‘對自由事業(yè)的起誓’?！疄槊裰鞫鴳?zhàn)，在歷史上，就是為政治自由而戰(zhàn)’”。［5］

3.民主、自由與憲政。關(guān)于憲政主義的種種原則同樣體現(xiàn)了自由的精神，憲政的目的正是保護個人的自由不受侵犯，并且擴大自由的范圍，個人主義，多元寬容，立憲政府，國家中立，私有財產(chǎn)，市場經(jīng)濟等構(gòu)成憲政的基礎(chǔ)。個人主義認為個體自主性是一個人存在的價值，其他個體或集體必須給予尊重，個人的自由就是個人的權(quán)利，要求憲政致力于保護公民的這些自由和權(quán)利。自由主義主張人人自主，認為社會是多元的，只要一個人自由不妨礙其他人的自由就應該得到尊重。憲政允許人民擁有私有財產(chǎn)，實行市場經(jīng)濟，于是，基于個人的自由與權(quán)利之上成其國家，國家以憲法為根本規(guī)范，以法律為主治，都是出于對自由的保障。所以，自由是民主的前提，民主必須以個人自由的保障為基礎(chǔ)，憲政的理念精神和制度設(shè)計正是追求對自由的保障。民主是憲政的重要因素，通過民主程序，憲政獲得合法性，并且，民主程序?qū)⒋蟊姀纳鐣倪吘墡нM社會的中心從而增強社會的凝聚力，最終增強國家力量。

西方民主制度經(jīng)歷了從希臘城邦的直接民主制到作為理想政府形式的代議民主制的漫長過程，也就是西方民主制度變遷的過程。然而，其主權(quán)在民的價值原則一直得以留存，并且，西方民主與自由、共和、憲政等政治概念相互交織，成為現(xiàn)代西方政治不可缺少的一個要素。

［1］ 中國大百科全書·政治學卷［M］.北京：中國大百科全書出版社,1992:251.

［2］ 洛克.政府論(下)［M］.葉啟芳,瞿菊農(nóng),譯.北京：商務(wù)印書館,1964:16.

［3］ 潘恩.潘恩選集［M］.馬清槐,等,譯.北京：商務(wù)印書館，1981：247.

［4］ 杰斐遜.杰斐遜集［M］.上海：三聯(lián)書店，1996：980.

［5］ 林德布洛姆.政治與市場［M］.王逸舟,譯.上海:三聯(lián)書店,1992:236-237.

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汪鴻雁（1971-），女，碩士，助理館員，研究方向為政治學。