王曉芳

(北京聯(lián)合大學(xué) 管理學(xué)院，北京 100101)

一、引言

發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為當(dāng)今世界不可逆轉(zhuǎn)的大趨勢(shì)。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國(guó)際貿(mào)易低碳化日益受到各國(guó)重視。2009年6月美國(guó)在其《美國(guó)清潔能源安全法案》中增加了有關(guān)碳關(guān)稅的條款，即美國(guó)有權(quán)對(duì)來(lái)自不實(shí)施碳減排限額國(guó)家的進(jìn)口產(chǎn)品征收碳關(guān)稅，并計(jì)劃于2020年實(shí)施。法國(guó)從2010年開(kāi)始對(duì)在環(huán)保立法方面不及歐盟嚴(yán)格的國(guó)家的進(jìn)口產(chǎn)品征收碳關(guān)稅。此前一些發(fā)達(dá)國(guó)家也曾提出，如果聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)不能達(dá)成一致協(xié)議，將考慮對(duì)一些發(fā)展中國(guó)家的出口產(chǎn)品征收碳關(guān)稅。

2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái)，美國(guó)、歐盟和日本推出前所未有的大規(guī)模經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，都將低碳領(lǐng)域作為投資的重點(diǎn)，低碳經(jīng)濟(jì)成為實(shí)現(xiàn)全球減排目標(biāo)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和可持續(xù)發(fā)展的重要推動(dòng)力量。主要發(fā)達(dá)國(guó)家憑借在低碳領(lǐng)域的技術(shù)和制度創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，加緊制定和實(shí)施低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)筑世界產(chǎn)業(yè)和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)新格局。對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)勢(shì)在必行。一方面，我國(guó)人均資源占有量低、環(huán)境污染嚴(yán)重，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)有利于提高能源利用效率、改善能源結(jié)構(gòu)和確保能源安全;另一方面，我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)中正發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。全球氣候變暖使發(fā)展低碳貿(mào)易成為我國(guó)作為負(fù)責(zé)任大國(guó)必須采取的外貿(mào)發(fā)展模式。因此，我國(guó)從國(guó)情出發(fā)實(shí)施節(jié)能減排，轉(zhuǎn)變貿(mào)易發(fā)展方式，構(gòu)建環(huán)境友好型低碳貿(mào)易模式，更好地參與國(guó)際分工，是當(dāng)前化解國(guó)際貿(mào)易摩擦壓力和承擔(dān)國(guó)際責(zé)任的迫切需要。

二、國(guó)際貿(mào)易低碳化研究綜述

低碳貿(mào)易作為新的發(fā)展模式，成為后危機(jī)時(shí)代世界各國(guó)的主要貿(mào)易發(fā)展議題。關(guān)于低碳貿(mào)易的研究主要集中在以下四個(gè)方面:

(一)低碳貿(mào)易的理論研究

Grossman和Krueger(1991)在研究北美自由貿(mào)易區(qū)的環(huán)境影響時(shí)從規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)三個(gè)方面建立了對(duì)外貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)分析的基本框架。Chichilnisky(1994)認(rèn)為實(shí)行貿(mào)易自由化，發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境狀況會(huì)得到改善，而發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境惡化將會(huì)加劇，全球總體環(huán)境也將趨于惡化。Copeland和Taylor(1994，1995)最早利用南北貿(mào)易模型來(lái)分析國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境污染的關(guān)系。他們假定各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)源于環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的差異，發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)高于發(fā)展中國(guó)家，通過(guò)貿(mào)易可以改善環(huán)境，發(fā)展中國(guó)家則會(huì)加劇環(huán)境污染，而世界貿(mào)易從總體上會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響。

(二)低碳貿(mào)易的實(shí)證研究

Wyckoff和Roop(1994)研究了經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)國(guó)家1984—1986年間貿(mào)易中的隱含碳排放量。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，OECD國(guó)家進(jìn)口制成品中隱含碳排放量占其總排放量的13%。Antweiler等人(2001)利用44個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)研究了國(guó)際貿(mào)易與二氧化硫濃度之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)技術(shù)的正效應(yīng)要超過(guò)規(guī)模的負(fù)效應(yīng)，自由貿(mào)易有益于環(huán)境的改善。Frankel和Rose(2002)利用工具變量估計(jì)雙邊貿(mào)易引力模型，發(fā)現(xiàn)環(huán)境和貿(mào)易之間相互影響。Ahmad和Wyck－off(2003)測(cè)算了24個(gè)國(guó)家貨物貿(mào)易中的二氧化碳排放量，證實(shí)了產(chǎn)業(yè)地理轉(zhuǎn)移對(duì)全球排放的影響。Peters和Hertwich(2008)的測(cè)算結(jié)果表明2001年全球國(guó)際貿(mào)易的二氧化碳隱含排放量達(dá)到53億噸。Nakano等(2009)對(duì)OECD 41個(gè)國(guó)家和地區(qū)17個(gè)產(chǎn)業(yè)的可比貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其中21個(gè)國(guó)家的二氧化碳排放存在逆差。

(三)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易碳排放現(xiàn)狀研究

Shui和Harriss(2006)計(jì)算出中國(guó)二氧化碳排放量中的7%～14%是由中國(guó)對(duì)美國(guó)出口的商品造成的。Wang和Watson(2007)的研究表明，2004年中國(guó)凈出口商品隱含碳排放占中國(guó)當(dāng)年總排放量的23%。You Li和Hewitt(2008)發(fā)現(xiàn)，中英貿(mào)易使得全球的二氧化碳排放量增加了1.17億噸。Weber等(2008)研究發(fā)現(xiàn)，2005年中國(guó)1/3的二氧化碳排放(大約17億噸)是由出口產(chǎn)品造成的。陳迎等(2008)定量研究了2002—2006年中國(guó)進(jìn)出口商品的隱含能源問(wèn)題。劉強(qiáng)等(2008)研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)出口過(guò)程中帶走了大約13.4%的國(guó)內(nèi)一次能源消耗，碳排放量約占全國(guó)碳排放總量的14.4%。齊曄等(2008)估算了1997—2006年中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中的隱含碳。孫小羽等(2009)測(cè)算了中國(guó)出口貿(mào)易引發(fā)的能源消耗和環(huán)境污染。閆云鳳和楊來(lái)科(2009)測(cè)算了1997—2007年中美貿(mào)易的隱含碳，并深入分析了商品貿(mào)易和隱含碳雙失衡的原因。

(四)低碳經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響研究

1.增加新的要素稟賦與貿(mào)易內(nèi)容。在傳統(tǒng)的資本、勞動(dòng)、技術(shù)、自然資源等要素之外又增加一個(gè)碳要素，將使國(guó)際貿(mào)易內(nèi)容發(fā)生改變，貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，高耗能、高污染產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中的比重將趨于下降，而低耗能、低污染產(chǎn)品的比重則趨于上升。隨著碳排放權(quán)交易的日益擴(kuò)大，碳排放權(quán)有可能像勞動(dòng)、資本、技術(shù)等其他要素一樣跨國(guó)自由流動(dòng)，將很有可能替代一部分貨物貿(mào)易。

2.改變現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易格局。隨著低碳經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，世界各國(guó)在參與國(guó)際分工過(guò)程中所擁有的比較優(yōu)勢(shì)將會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)化:發(fā)達(dá)國(guó)家在新能源技術(shù)上具有優(yōu)勢(shì)，將通過(guò)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)占據(jù)未來(lái)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn);而尚未完成工業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展中國(guó)家則可能在一些領(lǐng)域被迫退出國(guó)際分工——由于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)粗加工比重大、耗能多、污染嚴(yán)重，而且存在路徑依賴，很難在短時(shí)間內(nèi)大幅度削減碳排放量。隨著碳要素被引入世界經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈條的不同環(huán)節(jié)上可能出現(xiàn)碳排放權(quán)的稀缺性差異，國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈條面臨重構(gòu)。引入碳要素有可能在一定范圍內(nèi)改變發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)際分工中的比較優(yōu)勢(shì)，但短時(shí)間內(nèi)不足以扭轉(zhuǎn)當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易的流向——發(fā)達(dá)國(guó)家出口仍以高技術(shù)、高附加值產(chǎn)品為主，而發(fā)展中國(guó)家出口仍然集中在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品領(lǐng)域。

3.低碳經(jīng)濟(jì)將成為新貿(mào)易保護(hù)主義的工具。發(fā)達(dá)國(guó)家利用發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)建立起新的貿(mào)易壁壘，獲得壟斷與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，嚴(yán)格的減排標(biāo)準(zhǔn)是一種技術(shù)性歧視。美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家將應(yīng)對(duì)全球氣候變化與國(guó)際貿(mào)易掛鉤，以限制碳排放為名征收碳關(guān)稅，有可能成為實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的又一個(gè)借口，借此改變國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)格局，削弱發(fā)展中國(guó)家的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，這對(duì)發(fā)展中國(guó)家出口構(gòu)成嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。由于起點(diǎn)不同，征收“碳關(guān)稅”將使發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間的矛盾和對(duì)立關(guān)系更趨復(fù)雜化，這不利于全球齊心協(xié)力應(yīng)對(duì)氣候變化難題。

三、中國(guó)開(kāi)展低碳貿(mào)易的現(xiàn)狀及制約因素

(一)中國(guó)低碳貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀

中國(guó)目前仍只是貿(mào)易大國(guó)，而不是貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)主要集中在制造業(yè)，出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)總體上看還比較粗放、可持續(xù)性不強(qiáng)，以資源消耗和環(huán)境污染為代價(jià)來(lái)維系貿(mào)易順差。迄今為止，中國(guó)實(shí)現(xiàn)單位GDP所消耗的能源總量是美國(guó)的3倍，德國(guó)的5倍，日本的近6倍。發(fā)展低碳貿(mào)易對(duì)中國(guó)既是挑戰(zhàn)，也是動(dòng)力。近些年來(lái)，我國(guó)在低碳貿(mào)易方面實(shí)施了許多重大舉措，力圖通過(guò)以質(zhì)取勝戰(zhàn)略、科技興貿(mào)戰(zhàn)略等轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式:對(duì)“兩高一資”產(chǎn)品的出口退稅率一直處于相對(duì)較低的水平，2007年開(kāi)始對(duì)重點(diǎn)“兩高一資”產(chǎn)品加征關(guān)稅等。但由于我國(guó)尚處于經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)階段，實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展方式低碳化仍需不懈努力。

(二)中國(guó)向低碳貿(mào)易轉(zhuǎn)型的制約因素

1.要素稟賦約束

中國(guó)已探明的常規(guī)商品能源總量為1550億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，占世界的10.7%，居第三位。中國(guó)的一次能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中，煤炭的比重超過(guò)2/3，這與世界能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中以石油、天然氣為主的格局大不相同。以煤為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)在碳排放強(qiáng)度方面對(duì)中國(guó)特別不利:石油的碳排放系數(shù)平均僅相當(dāng)于煤炭的80%，天然氣僅相當(dāng)于煤炭的60%，煤炭消費(fèi)比重越大，二氧化碳排放強(qiáng)度就越高，致使在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中“高碳”特征明顯。中國(guó)能源技術(shù)裝備和管理水平相對(duì)落后，導(dǎo)致單位GDP能耗和主要耗能產(chǎn)品能耗均高于世界平均水平。根據(jù)中國(guó)的能源資源條件和供需變化，到2020年中國(guó)的能源結(jié)構(gòu)不會(huì)有根本性改變，煤炭所占比重仍將維持在60%以上。

2.經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)能源需求不斷上漲

中國(guó)正處于工業(yè)化與城市化進(jìn)程加快的時(shí)期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式粗放、能源消費(fèi)尚屬于生存型消費(fèi)，嚴(yán)格的碳排放標(biāo)準(zhǔn)將成為制約其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)不斷發(fā)展，人口數(shù)量不斷增加，城市和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)，必然導(dǎo)致對(duì)能源需求不斷增加，能源消費(fèi)呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，2000年以來(lái)中國(guó)能源消費(fèi)總量年均增長(zhǎng)約為9.7%。

3.低碳貿(mào)易的鎖定效應(yīng)

所謂鎖定效應(yīng)，即現(xiàn)在的決策將會(huì)影響到今后幾十年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因?yàn)榛A(chǔ)設(shè)施、機(jī)器設(shè)備等一旦投入將成為沉沒(méi)成本，其使用年限均在15年以上，期間一般不會(huì)采用新技術(shù)對(duì)其更新。例如，現(xiàn)在投巨資新建的燃煤電廠將被這些投資“鎖定”，未來(lái)十幾年內(nèi)只能繼續(xù)沿用傳統(tǒng)技術(shù)，二氧化碳排放量較大的狀況在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)無(wú)法改變。

4.在全球產(chǎn)業(yè)分工體系中處于低端位置

在現(xiàn)階段全球產(chǎn)業(yè)分工體系中，美、日、歐等國(guó)家處于領(lǐng)先地位，已進(jìn)入服務(wù)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。中國(guó)產(chǎn)業(yè)仍處于低端位置，在產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量、附加值和競(jìng)爭(zhēng)力等方面均與發(fā)達(dá)國(guó)家有較大落差。在新一輪國(guó)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中，中國(guó)承接了相當(dāng)一部分高耗能、低效率、高排放的重化工業(yè)和制造業(yè)。受經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和科技發(fā)展水平制約，中國(guó)正處于發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)歷過(guò)的重工業(yè)化階段，二氧化碳排放量自然較高。

四、實(shí)現(xiàn)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易低碳化的對(duì)策建議

(一)政府引導(dǎo)，自上而下地推動(dòng)低碳貿(mào)易

對(duì)于碳減排來(lái)說(shuō)，客觀存在著邊際成本隨減排的增加而增加的趨勢(shì)。對(duì)于理性企業(yè)和經(jīng)濟(jì)消費(fèi)者而言，發(fā)展低碳貿(mào)易意味著增加額外的成本，完全公益型發(fā)展模式很難持續(xù)，因此要充分發(fā)揮政府的職能作用，通過(guò)補(bǔ)貼或碳稅等形式推進(jìn)我國(guó)低碳貿(mào)易的發(fā)展。例如，日本光伏企業(yè)在發(fā)展初期享受政府補(bǔ)貼，光伏產(chǎn)量發(fā)展迅速，占全球份額超過(guò)70%，后來(lái)日本取消政府補(bǔ)貼，德國(guó)、中國(guó)企業(yè)由于技術(shù)及成本優(yōu)勢(shì)，乘勢(shì)而上搶占了國(guó)際市場(chǎng)。政府要充分發(fā)揮在構(gòu)建以低碳經(jīng)濟(jì)為特色的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系中的政策引導(dǎo)和協(xié)調(diào)作用。例如，符合節(jié)能環(huán)保的中國(guó)制造的電動(dòng)自行車在歐美市場(chǎng)占有很大份額，但我國(guó)針對(duì)電動(dòng)自行車行業(yè)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于苛刻，這就需要政府出面協(xié)調(diào)相關(guān)部門利益，對(duì)電動(dòng)自行車出口予以扶持。

(二)發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)，夯實(shí)低碳貿(mào)易的基礎(chǔ)

應(yīng)對(duì)全球氣候變化所推動(dòng)的低碳技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，將成為未來(lái)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大趨勢(shì)，未來(lái)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)必定是基于低碳產(chǎn)品與技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)。英國(guó)能源白皮書顯示，英國(guó)近30年中經(jīng)濟(jì)規(guī)模增加1倍，但能耗總量只增加了10%，這一方面得益于能源利用效率提高，另一方面則得益于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展。面對(duì)國(guó)際貿(mào)易低碳化的大趨勢(shì)，中國(guó)的貿(mào)易強(qiáng)國(guó)之路也需要用低碳化的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)作為支撐。中國(guó)目前的工業(yè)化水平及能源利用效率較低，尚處于工業(yè)化初期，產(chǎn)業(yè)低碳化任重道遠(yuǎn)。低碳經(jīng)濟(jì)需要政府主導(dǎo)，而企業(yè)應(yīng)成為低碳經(jīng)濟(jì)的踐行主體。政府應(yīng)通過(guò)低碳產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、財(cái)政稅收扶持、金融融資支持等引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)入低碳產(chǎn)業(yè)，研發(fā)低碳產(chǎn)品，鼓勵(lì)企業(yè)積極建立低碳技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，力爭(zhēng)在清潔和高效能源技術(shù)方面取得突破，在國(guó)際碳減排市場(chǎng)中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。激勵(lì)企業(yè)堅(jiān)持節(jié)能優(yōu)先，大幅度降低能源強(qiáng)度，從而降低碳強(qiáng)度。敦促企業(yè)定期發(fā)布企業(yè)環(huán)境報(bào)告書，披露溫室氣體的產(chǎn)生情況及削減措施等信息，以減少碳排放。

(三)加快轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式，積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定

中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展應(yīng)及時(shí)調(diào)整思路，以適應(yīng)國(guó)際貿(mào)易低碳化發(fā)展趨勢(shì)。與國(guó)際社會(huì)積極協(xié)作，特別是加強(qiáng)在發(fā)展清潔能源和提高能效方面的全面合作，積極履行國(guó)際減排義務(wù)，共同實(shí)現(xiàn)全球減排目標(biāo)。在節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域和新能源領(lǐng)域搶占新興產(chǎn)業(yè)和新興技術(shù)的制高點(diǎn)。我國(guó)要堅(jiān)持《京都議定書》中的“共同而有區(qū)別的責(zé)任”原則，以爭(zhēng)取更為有利的發(fā)展時(shí)機(jī)與發(fā)展空間。通過(guò)編制低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，加快建立以低碳排放為特征的產(chǎn)業(yè)體系和消費(fèi)模式。加強(qiáng)與國(guó)際社會(huì)的溝通、協(xié)商和談判，成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的主動(dòng)參與者和制定者，應(yīng)積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定，維護(hù)國(guó)家利益。

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