李紅麗

(鄭州大學歷史學院，河南鄭州450001)

蒙元籍戶、括戶原因初探

李紅麗

(鄭州大學歷史學院，河南鄭州450001)

蒙元統(tǒng)治者在占領(lǐng)中原及其整個中國的過程中，先后進行了四次大的人口統(tǒng)計:“乙未括戶”(公元1235年)、“壬子括戶”(公元1252年)、至元七年(公元1270年)、至元二十七年(公元1290年)。在四次大的括戶中，有些地區(qū)也進行了局部的戶口檢核。蒙元統(tǒng)治者為什么這么急切探知中國的人口數(shù)量，這是需要探討的重要問題。

蒙元;籍戶;括戶;原因

對括戶、籍戶問題的探討，學界大多集中于對唐朝宇文融括戶對開元之治的影響，以及元朝對西藏的括戶問題研究。在葛劍雄的《中國人口史》的系列叢書，以及白壽彝的《中國通史》中曾涉及到元朝的括戶、籍戶問題，筆者欲對蒙元統(tǒng)治者進行人口統(tǒng)計的原因予以探討。

一、蒙元統(tǒng)治者四次大的括戶

1234年，蒙古滅金，占領(lǐng)了黃河以南以及關(guān)中地區(qū)，隨著統(tǒng)治區(qū)的擴大，需要重新進行人口統(tǒng)計和完善戶籍登記，“初籍天下戶，得一百四萬”［1］(P19)，這次括戶被稱為“乙未括戶”(公元1235年)。這次括戶持續(xù)了四年的時間，太宗五年(公元1233年)，“以阿同葛等充宣差勘事官，括中州戶，得戶七十三萬余”［2］(P32);太宗八年(公元1236年)，“夏六月，復括中州戶口，得續(xù)戶一百一十余萬”［2］(P34)。蒙元認為，天下的土地屬于“黃金家族”所有，所以括戶后進行大范圍的分封，“中原諸州民戶分賜諸王、貴戚、斡魯朵”［2］(P35)?！耙椅蠢☉簟币院?，中原漢地人戶的負擔沉重，大部分人無力交納賦稅和斡脫錢，被迫棄家逃亡，也有一些人淪為奴隸。諸王貴族擅招民戶，拘刷工匠，造成政府掌握的民戶減少，賦稅驟減，蒙哥汗進行第二次括戶，史稱“壬子括戶”(公元1252年)?！皯椬诔跄?，括戶余百萬，至是，諸色占役者太半，天澤悉奏罷之?！保?］(P3661)但“壬子年抄奉先帝圣旨，從新再行抄數(shù)，當時行尚書省不曾仔細分揀”［3］(P2)。

上述兩次括戶僅限于中國北方，太宗時期與地方實力派爭奪民戶的過程中，戶口調(diào)查統(tǒng)計制度日益規(guī)范化、系統(tǒng)化。世祖以后逐漸完善戶口調(diào)查制度，并于至元七年(公元1270年)進行實地括戶。世祖至元七年五月，“丙辰，括天下戶”［2］(P129)。元滅南宋之初，通過南宋版籍了解到南方戶口狀況，但畢竟不是通過大規(guī)模括戶得到，于是便進行了大規(guī)模的括戶，即至元二十七年(公元1290年)括戶。至元七年括戶，“至今二十年間爭理戶計，往復取勘，不能裁決，深不便當。今次取勘諸色人戶，檢會到累將圣旨，欽以分揀定奪”［4］(P2)。這一次括戶實際上是元朝歷史上最后一次括戶，1292年括戶僅限于農(nóng)業(yè)人口，而1330年所統(tǒng)計的一批戶口數(shù)據(jù)僅是向蒙古朝廷的財政機構(gòu)注冊的納稅戶的數(shù)目。

二、稽查戶口的原因分析

征服者急于掌握人口的數(shù)量，不僅僅是要穩(wěn)定占領(lǐng)區(qū)的統(tǒng)治地位，更有深層次的原因。

第一，游牧民族帶有強烈的征服欲望，希望通過戰(zhàn)爭擄掠多占領(lǐng)土地、人口以擴充自己的實力，于是征服天下便成為他們畢生追求的目標。繼窩闊臺占領(lǐng)中原廣大領(lǐng)土之后，忽必烈把目光投向了廣闊的南宋統(tǒng)治區(qū)，開始了滅南宋的籌劃，“時襄樊未下，將括民為兵，或請自大興始”，“初言:‘京師天下之本，要在殷盛，建邦之初，詎宜騷動!’遂免括大興兵”［2］(P3858)。

而在占領(lǐng)了中原的廣大土地之后，他們又把目光投到了江南地區(qū)，甚至是廣闊的異域，諸如日本、南洋諸島。占領(lǐng)地區(qū)就需要為他們提供戰(zhàn)略物資及人力資源，這時掌握人口版籍就變得尤為迫切需要了。世祖二年秋七月，“諸王昌童招河南漏籍戶五百，命付之有司。命總管王青制神臂弓、柱子弓”［2］(P72)。為征服日本等外域，也大量括兵。世祖至元十六年八月，范文虎奉詔招討日本，九月“女直、水達達軍不出征者，令隸民籍輸賦”［2］(P215)。世祖至元十五年(公元1278年)，川蜀悉平，“省東西川行樞密院，其成都、潼川、重慶、利州四處皆設(shè)宣慰司”，后“又減至元九年所括三萬軍半以為民，其商戶余丁軍并除之”［2］(P204～205)。

鞏固自己的統(tǒng)治，鎮(zhèn)壓反叛者也成為蒙元重要的軍事行動。世祖中統(tǒng)三年，“時李璮叛，據(jù)濟南，炳請討之”，“括北京鷹坊等戶丁為兵，蠲其賦，令炳總之”［2］(P3836)。蒙古集團內(nèi)部也不是鐵板一塊，世祖攻南宋鄂城，先朝諸臣阿藍答兒、渾都海、脫火思、脫里赤等謀立阿里不哥，“阿藍答兒發(fā)兵于漠北諸部，脫里赤括兵于漠南諸州，而阿藍答兒乘傳調(diào)兵，去開平僅百余里”［2］(P62)。在這些斗爭中，當然需要掌握統(tǒng)治區(qū)的人口戶籍。

第二，元朝因社會職業(yè)、民族、宗教信仰和替政府承擔的賦役不同，實行“諸色人等各有定籍的制度”，同時這種職業(yè)世襲，為了適應(yīng)不同時期的需要，蒙元統(tǒng)治者也會擴大這種戶計。蒙古民族信奉薩滿教，同時他們相信祖先也是保佑他們戰(zhàn)爭勝利的保護神。在占領(lǐng)漢族的土地過程中，受漢族影響，祭祀活動必不可少，因此需要括樂工。世祖中統(tǒng)元年(公元1260年)十二月，忽必烈至自和林，駐蹕燕京近郊，始制祭享太廟祭器、法服，“立仙音院，復改為玉宸院，括樂工”［2］(P68)。中統(tǒng)四年(公元1263年)，領(lǐng)部阿合馬請興河南等處鐵冶及設(shè)東平等路巡禁私鹽軍，“以禮部尚書馬月合乃兼領(lǐng)潁州、光化互市，及領(lǐng)已括戶三千，興煽鐵冶，歲輸鐵一百三萬七千斤，就鑄農(nóng)器二十萬事，易粟四萬石輸官，河南隨處城邑市鐵之家，令仍舊鼓鑄”［2］(P92)。但是這種括民為諸色戶計之行動，也會因占領(lǐng)者實行的歧視政策，引起人民的恐慌。世祖二十二年(1285年)八月，“中書省臣奏:‘近奉旨括江淮水手，江淮人皆能游水，恐因此動搖者眾。’從之”。又如“汪惟正言鞏昌軍民站戶并諸人奴婢，因饑歲流入陜西、四川者，彼即括為軍站”?！暗墼?‘信如所言，當鳩集與之，如非己有而強欲得之者，豈彼于法不懼邪?’”［2］(P278)統(tǒng)治偌大的疆域，在饑年也要安撫動搖的人心，政府也會讓一些戶計為民戶。英宗至治二年(公元1322年)七月，南康路大水，廬州六安縣大雨，水暴至，平地深數(shù)尺，民饑，八月，廬州路六安、舒城縣大水，“括江南僧有妻者為民”［2］(P624)。

第三，元朝建立后，為了保持自己的特權(quán)地位和維護蒙古人對漢人及其他少數(shù)民族的統(tǒng)治，便根據(jù)民族被征服的先后將全國人口分為四等。蒙古統(tǒng)治者深知，依靠自己部族的力量很難控制這么大片的疆域，因此第一等和第二等的民族包括蒙古各部落和中亞、西夏、回回等，團結(jié)了更廣泛的游獵民族，不僅可以在戰(zhàn)爭中爭取力量，還可以加強對漢族的控制。這樣，利用民族矛盾及制造等級差別，蒙元統(tǒng)治者達到加強統(tǒng)治的目的。四等人在政治、經(jīng)濟、法律、軍事等各個方面享有不同的權(quán)利，在這個金字塔中，漢族的廣大人民處于最低端，擁有廣博文化的漢族知識分子也被排擠在最高統(tǒng)治集團之外。處于統(tǒng)治集團頂端的少數(shù)民族，當然也就和蒙古一條心了。

第四，蒙古貴族先世遺留下來的傳統(tǒng)是，所占領(lǐng)的土地和人口歸“黃金家族”所有，諸王貴族當然也拼命地掠奪。在戰(zhàn)爭期間，政府對掠奪予以承認，以便鼓勵更多的征伐。但隨著統(tǒng)治的穩(wěn)固，集權(quán)必然成為成吉思汗繼任者的主要目標，而企圖繼續(xù)先祖留下來政策的貴族必然與中央集權(quán)產(chǎn)生矛盾，于是便出現(xiàn)了一些罔顧中央法紀，非法括戶，以擴大自己財產(chǎn)的違法者。在成吉思汗南征北戰(zhàn)時期，蒙古的貴族、大臣在中原作戰(zhàn)時俘獲了大量的人口，并將之變?yōu)樽约旱乃綄衮?qū)口。這部分人員一部分被遷入蒙古，一部分便在內(nèi)地集中安置。分割占領(lǐng)區(qū)的土地和人口成為傳統(tǒng)。世祖時，王師伐宋，北方有警，“括兵斂財，燕薊騷動”［2］(P3835)，王師北還，炳遠迓中途，具以事聞，追所括兵及橫斂財物，悉歸于民，世祖嘉其忠。乙未括戶至壬子括戶年間，由于諸王貴族等占領(lǐng)俘戶，造成政府掌握的民戶減少，財政收入降低。窩闊臺時期，隨著元政府在中原穩(wěn)定統(tǒng)治，開始和地方爭奪戶口，續(xù)括漏籍。耶律楚材議籍中原民，卒以戶定賦，“時將相大臣有所驅(qū)獲，往往寄留諸郡，楚材因括戶口，并令為民，匿占者死”。［2］(P3460)

有些蒙古貴族為了加強自己的實力，用蒙古部族的強壯者充任自己的護衛(wèi)軍，用家奴充當國家軍隊士兵。成宗元貞二年二月，“禁軍將擅易侍衛(wèi)軍、蒙古軍，以家奴代役者罪之，仍令其奴別入兵籍，以其主資產(chǎn)之半畀之，軍將敢有縱之者，罷其職”，“括蒙古戶漸丁，以充行伍”［2］(P402)。雖然大元帝國的皇帝一心想把政權(quán)牢牢控制在自己的手中，可是他們卻自覺不自覺地瓦解帝國統(tǒng)治根基，培養(yǎng)實力雄厚的王公貴族。

第五，在征服了廣大疆土之后，需要有人去充實，表明自己的所有權(quán)，于是括民實邊便成了當務(wù)之急。世祖至元九年(公元1273年)秋七月，“往歲徙民實邊屯耕，以貧苦悉散還家。今唐、鄧、蔡、息、徐、邳之民，愛其田廬，仍守故屯，愿以絲銀準折輸糧，而內(nèi)地州縣轉(zhuǎn)粟餉軍者，反厭苦之。臣議今歲沿邊州郡，宜仍其舊輸糧，內(nèi)地州郡，驗其戶數(shù)，俾折鈔就沿邊和糴，庶幾彼此交便”，“拘括開元、東京等路諸漏籍戶”［2］(P142)。古代人民安土重遷，當然會有不愿遷徙者，因此，漏籍戶便成為新的實邊目標。

第六，蒙元與羸弱的南宋王朝對戰(zhàn)時，出現(xiàn)了獨立于兩方政治勢力之外的無籍軍，蒙古統(tǒng)治者對這股軍事力量采取了利用的態(tài)度。至元九年，“遣無籍軍掠宋境”［2］(P143)。當然，這批無籍軍不如蒙古軍聽從號令，經(jīng)常出現(xiàn)殺掠的現(xiàn)象，引起蒙古人的不滿。至元十年，世祖南伐，“禁無籍軍從大軍殺掠，其愿為軍者聽”［2］(P149)。而且為了擴充無籍軍的軍力，無籍軍會招收復業(yè)軍民。至元十二年二月“禁無籍自效軍俘掠新附復業(yè)軍民”［2］(P161)。無籍軍的存在給元造成了威脅，因此蒙古采取加強管理的措施。世祖至元十五年夏四月，招安云南分地城寨，廣州反叛被鎮(zhèn)壓，五月，“申嚴無籍軍虜掠及傭奴代軍之禁”［2］(P200)。除了這批無籍軍，在南宋滅亡之后，留下了一批正規(guī)軍，元朝采用了“愿入漢軍籍者，從之”的意見。至元二十一年冬十月，“宋有手記軍，死則以兄弟若子繼，詔依漢軍籍之，毋文其手”［2］(P262)。蒙元統(tǒng)治者錄入的這些軍事力量為元朝的對外征服增加了有生力量。

此外蒙古統(tǒng)治者對某方面的人口，也會進行一些調(diào)查。世祖至元十三年(公元1277年)一月，“中書省臣言:‘賦民舊籍已有定額，至元七年新括協(xié)濟合并戶，為數(shù)凡二十萬五千一百八十’”［2］(P178)。這些協(xié)濟合并戶繳納的賦稅是成丁的一半，增加的戶計當然會利于統(tǒng)治的加強。為了增加國家人口，增加賦稅收入，加強對人民的治理，也會錄無籍民為良民。世祖二十六年五月，“括大同、平陽、太原無籍民及人奴為良戶，略見成效。益都、濟南諸道，亦宜如之”［2］(P323)。

三、括戶的意義

出于多方面的原因，蒙元統(tǒng)治者在南伐的過程中，不斷搜羅版籍，掌握統(tǒng)治區(qū)的人口數(shù)量，不僅為更大規(guī)模的征伐提供了堅實的基礎(chǔ)，而且也加強了國家機器的建設(shè)和完善。蒙元在人口方面采取的措施，對于一個統(tǒng)治階級占國家人口較小比例的民族來說，是比較適當?shù)模虼艘矂?chuàng)造了一個疆域遼闊的帝國。

［1］宋子貞.國朝文類·中書令耶律公神道碑［M］.上海:商務(wù)印書館.1926.

［2］［明］宋濂.元史［M］.北京:中華書局.1976.

［3］中國書店.元典章［M］.北京:中國書店，1990.

［4］郭成偉.大元通制條格［M］.北京:法律出版社，1999.

Yuan Account Household and the Reasons of Households

LI Hong-li

(School of History，Zhengzhou University，Zhengzhou 450001，China)

Mongol rulers of China in the occupation of the Central Plains and the whole process，have conducted four large demographic:"Yi Wei，including households"(AD 1235)，"Ren Zi，including households"(1252 AD)，Yuan 7 years(1270 AD)，Yuan 27 years(AD 1290).Certainly，some areas were partially accounted within the region.Why the Yuan rulers were eager to ascertain the number of China's population，which is necessary to explore important issues.

Yuan;Account family;Including family;Reason

K247

A

1008—4444(2012)01—0040—03

2011－12－02

李紅麗(1989—)，女，河南禹州人，鄭州大學歷史學院中國古代史碩士研究生。

(責任編輯:劉明)