張郁慧

(黑龍江大學(xué)馬克思主義學(xué)院，哈爾濱 150080)

對外援助研究的多維視角

張郁慧

(黑龍江大學(xué)馬克思主義學(xué)院，哈爾濱 150080)

對外援助從本質(zhì)上講是國與國之間發(fā)生的外交行為，屬于國際政治學(xué)的研究范疇。但因其表現(xiàn)形式主要是發(fā)達(dá)國家(或國際組織)向發(fā)展中國家進(jìn)行的一種資源轉(zhuǎn)移，因此它也被納入了發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的研究范疇。對外援助雖然不是社會心理學(xué)的研究范疇，但由于國家是國際社會的主要行為主體，國家與國家之間的交往是通過具體的人與人的交往來實現(xiàn)的，因此可以借用社會心理學(xué)中的社會交換理論對對外援助這一現(xiàn)象進(jìn)行解讀。

對外援助;國際政治學(xué);發(fā)展經(jīng)濟學(xué);社會心理學(xué)

對外援助是國際關(guān)系中一個歷史久遠(yuǎn)的政治經(jīng)濟現(xiàn)象，在本質(zhì)上是援助國(或援助組織)與受援國之間發(fā)生的一種外交行為，屬于國際政治學(xué)的研究范疇。第二次世界大戰(zhàn)后，由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的對外援助逐步走向了規(guī)范化、制度化，并成為南北關(guān)系的一個重要內(nèi)容。從表現(xiàn)形式來看，對外援助主要表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國家(或國際組織)向發(fā)展中國家進(jìn)行的一種資源轉(zhuǎn)移，因此它也是一種國際經(jīng)濟現(xiàn)象，被納入了發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的研究范疇。對外援助雖然不是社會心理學(xué)的研究范疇，但由于國家是國際社會的主要行為主體，國家與國家之間的交往是通過具體的人與人的交往來實現(xiàn)的，因此可以借用社會心理學(xué)中的社會交換理論對對外援助這一現(xiàn)象進(jìn)行解讀。

一、國際政治學(xué)的視角

作為發(fā)生在援助國(或援助組織)與受援國之間的一種外交行為，對外援助很早就引起了國際政治學(xué)者的關(guān)注。早在20世紀(jì)50—60年代，漢斯·摩根索(Hans Morgenthau)等人就已經(jīng)注意到美國和蘇聯(lián)兩個大國把對外援助作為維護(hù)自身安全、實現(xiàn)各自戰(zhàn)略目標(biāo)的工具。隨著國際政治和國際關(guān)系的發(fā)展，經(jīng)濟因素在國際關(guān)系中的影響力增大，學(xué)者們的視野也從安全領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到對外援助與國際貿(mào)易、國際投資和債務(wù)問題的互動研究上。近年來，對外援助與減少貧困，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系又成為國際政治學(xué)者研究的重點問題?？偟貋碚f，國際政治學(xué)所關(guān)注的對外援助由于其研究角度的不同，可以分為援助國中心論和受援國中心論兩種。

(一)援助國中心論

援助國中心論是從援助國的角度出發(fā)研究和解釋國家的對外援助行為，其關(guān)注的主要問題是對外援助的動機、援助對象的選擇、對外援助政策的制定、執(zhí)行與效果評估，以及對外援助對援助國的意義，等等。

國際政治理論的兩個主要流派理想主義和現(xiàn)實主義都從援助國的角度對國家的對外援助行為作出了自己的解釋。

理想主義基于“人性善”的哲學(xué)理念，強調(diào)道德因素和普通民眾在國際關(guān)系中的重要作用，因此它是用道德觀念和人道主義來解釋國家的對外援助。在理想主義看來，“富國對窮國的幫助是一種責(zé)任;發(fā)達(dá)國家的公民對發(fā)展中國家的人民有道義上的責(zé)任;承擔(dān)援助責(zé)任是為了國際社會的正義的事業(yè)”［1］。對外援助的出發(fā)點是建立在道義的基礎(chǔ)上的，是一種真正意義上的付出，因此不應(yīng)該將援助與國家特定的商業(yè)利益和戰(zhàn)略利益掛鉤。理想主義還主張國際合作，注重發(fā)揮國際組織在國際關(guān)系中的作用，這在援助領(lǐng)域的表現(xiàn)就是倡導(dǎo)國際機構(gòu)的多邊援助行為。

現(xiàn)實主義基于“人性惡”的哲學(xué)理念，認(rèn)為國際社會處于一種無政府的狀態(tài)，為了生存和發(fā)展，必須把國家利益置于國際關(guān)系的核心地位，因此它強調(diào)外交要為國家利益服務(wù)。對外援助作為國家的一種外交手段，也必須服從和服務(wù)于國家利益。一個國家給另一個國家提供多少援助，不取決于后者的需要，也不取決于它以往的經(jīng)濟狀況是好是壞，或它的道德狀況，而是取決于援助國將從對其援助中在政治上能獲得多少好處。對外援助的背后是國家利益的考慮。

現(xiàn)實主義國際政治理論大師摩根索把對外援助分為六種類型，即人道主義援助(humanitarian)、生存援助(subsistence)、聲望援助(prestige)、軍事援助(military)、賄賂援助(bribery)和經(jīng)濟發(fā)展援助(economic development)。他認(rèn)為這六種援助對援助國來說都是其推行外交政策、實現(xiàn)外交目標(biāo)的工具。人道主義援助盡管在本質(zhì)上是非政治性的，但當(dāng)它在一個政治背景下運作時，確實可以發(fā)揮政治作用。生存援助使那些如果沒有外援就會垮臺的政府能夠維持既有的現(xiàn)狀，從而為援助國向受援國施加影響提供了機會。提供聲望援助的直接目的是提高受援國在國內(nèi)的威望，但援助國借此可以得到許多政治上的好處。對于軍事援助，摩根索認(rèn)為，援助國“在提供軍事援助時是為了獲取政治收益。它迫使受援國聽從援助國”?！百V賂是一國政府向另一國政府提供錢財或服務(wù)，以作為一種交易的代價?！敝劣诮o予欠發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟發(fā)展援助，由于欠發(fā)達(dá)國家政治、經(jīng)濟體制的缺陷，并不能起到促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展的作用，最終就變成了對統(tǒng)治集團(tuán)的一種賄賂。所以，“在對外援助的旌幡下并沒有更高的道德原則”［2］?？傊?，摩根索認(rèn)為，無論什么形式的對外援助，本質(zhì)都是政治性的，主要的目標(biāo)都是促進(jìn)和保護(hù)國家利益。

在新現(xiàn)實主義大師肯尼思·華爾茲(Kenneth Waltz)看來，對外援助是為霸權(quán)國家爭奪世界霸權(quán)服務(wù)的工具。華爾茲認(rèn)為，在無政府狀態(tài)下，主要的世界大國是競爭的對手，它們謀求建立霸權(quán)，建立安全體系，對外援助政策就是霸權(quán)工具。軍事援助直接服務(wù)于加強兩極世界的安全體系，而經(jīng)濟援助則是給這個安全體系爭取盟友和朋友，與行賄沒有差異，也是為了增強援助國的國力，特別是遏制共產(chǎn)主義，建立“合適的世界秩序”的工具［3］。

理想主義和現(xiàn)實主義從援助國的角度對國家的對外援助行為所作的解釋都有其合理性，但二者并不是對立的。事實上一個國家的對外援助政策往往既具有理想主義的成分，也是從國家的實際利益出發(fā)所作的決策。只是由于具體的國際國內(nèi)環(huán)境的不同，在不同時期分別有所側(cè)重，有時理想主義的成分多一些，有時現(xiàn)實主義的色彩濃一些。完全排除對外援助中的利他主義動機和人道主義因素是不正確的。

(二)受援國中心論

受援國中心論是從受援國的視角來研究對外援助，研究的主要問題有受援國接受援助的動機，受援國如何利用外來的援助，接受援助對受援國的國內(nèi)政治、經(jīng)濟及社會發(fā)展的作用及影響，等等。

盡管援助行為的發(fā)端始于援助國，但與經(jīng)濟制裁不同，它畢竟不是一種強加的行為，因此受援國在接受對外援助方面并不是完全處在被動的地位，它可以選擇接受或拒絕援助，也可以結(jié)合本國的需要以及與援助國的關(guān)系，主動選擇某一特定援助國的援助。受援國取得援助后，由于援助資源是由政府而非人民所掌握，這就使它像其他資源一樣，處于政府的支配之下，成為受援國政府推行國內(nèi)政策的工具。受援國政府可以利用其接受的援助來達(dá)到目的而不用采取其通常所采取的諸如削減社會福利、增加稅收等措施，這樣可以避免或降低民眾對政府的不滿情緒。20世紀(jì)80年代以前，第三世界許多腐敗的獨裁政府就是通過接受外援來維護(hù)統(tǒng)治的。

二、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的視角

發(fā)展經(jīng)濟學(xué)是第二次世界大戰(zhàn)后在西方經(jīng)濟學(xué)中逐漸形成和發(fā)展起來的一門新興學(xué)科，它的研究對象是發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展問題，中心任務(wù)是探討發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的條件、過程和規(guī)律，以及相應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略和政策。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)對對外援助(主要是來自發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟援助)的研究是從利用國外資源服務(wù)于發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的角度進(jìn)行的。其基本理論有二:補充論和替代論。

(一)補充論

補充論也叫積極援助論，認(rèn)為對外援助對受援國的經(jīng)濟發(fā)展有積極的作用。在這方面最有代表性的就是“兩個缺口”(two－gap model)理論。該理論是美國經(jīng)濟學(xué)家錢納里(Hollis B．Chenery)和斯特勞特(Alan M．Strout)于1966年在他們合作的論文《對外援助與經(jīng)濟發(fā)展》中提出來的。文章指出，發(fā)展中國家在經(jīng)濟發(fā)展過程中普遍存在著兩個缺口，儲蓄缺口(國內(nèi)儲蓄水平低，不足以支持投資需求的擴大)和外匯缺口(有限的外匯收入不足以支付經(jīng)濟發(fā)展所需的資本品進(jìn)口)。對外援助的注入可以補充發(fā)展中國家儲蓄和外匯的不足。通過補充經(jīng)濟增長所必需的資源，外援可以使該國的經(jīng)濟發(fā)展更加迅速［4］。

(二)替代論

替代論也稱作消極援助論，它是補充論的發(fā)展，它承認(rèn)對外援助是受援國獲得經(jīng)濟發(fā)展所必需的資源的一個重要的渠道，但它并不認(rèn)為援助有益于受援國。根據(jù)這種觀點，對外援助的到來，“很可能是代替了國內(nèi)儲蓄，而不是增加了國內(nèi)儲蓄總額;是使消費增加和出口減少，而不是使投資增加和出口增長”［5］。接受援助的結(jié)果是使受援國加劇了國際收支赤字，甚至可能會阻礙增長。援助使受援國不采取必要的行動來彌補其不足，從而使受援國的相關(guān)市場不能得到發(fā)展，因為其政府看不到進(jìn)行有關(guān)投資的理由。如果這些必不可少的市場得不到發(fā)展，受援國就會永遠(yuǎn)地依賴于外援。因此對外援助不是促進(jìn)發(fā)展的有效方法。替代論的支持者還指出，援助會人為地強化受援國對援助國的從屬關(guān)系，是一種控制和壓迫別國的工具，它是為阻止而非鼓勵受援國的發(fā)展而設(shè)計的［4］。

補充論和替代論都承認(rèn)對外援助是受援國獲得經(jīng)濟發(fā)展所需要的資源的重要手段，不同之處在于，替代論更加關(guān)注援助資源的合理使用，否則，援助就會成為受援國經(jīng)濟發(fā)展的障礙。

三、社會心理學(xué)的解讀

對外援助還可以用社會心理學(xué)的社會交換理論來解讀。

社會交換理論是20世紀(jì)60年代興起于美國進(jìn)而在全球范圍內(nèi)廣泛傳播的一種社會心理學(xué)理論，其主要代表人物有喬治·霍曼斯(George Homans)、彼得·布勞(Peter M．Blau)、理查德·埃默森(Richard Emerson)等。該理論主張人類的一切行為都受到某種能夠帶來獎勵和報酬的交換活動的支配，因此，人類的一切社會活動都可以歸結(jié)為一種交換，人們在社會交換中所結(jié)成的社會關(guān)系也是一種交換關(guān)系。根據(jù)這種理論，在社會生活中，人們采取行動的動機是希望取得某種報酬，而且一般也能從別人那里得到這樣的報酬，但作為交換的條件，每個行動都要付出一定的代價或成本。所謂的“報酬”可以是愛、金錢、地位、知識、物質(zhì)及服務(wù);所謂的“代價或成本”可以是時間、精力、沖突、責(zé)難和得到其他報酬的機會，等等。與經(jīng)濟學(xué)上所講的交換不同，社會交換最主要的特征是“帶來未作具體規(guī)定的義務(wù)”［6］。“義務(wù)”在這里的具體所指就是“報酬”。在采取行動的時候，行為者并沒有得到報酬的絕對保證，或者也沒有明確要求對方，但他必須信任對方會給予自己這種報酬。如果沒有信任，也就沒有了交換或交往行為的發(fā)生。行為者在得到了預(yù)期的報酬后，也會給予對方一定的酬謝，來增進(jìn)或維持雙方的關(guān)系。因此社會交換理論的關(guān)鍵詞就是:代價、報酬、信任。

國家與國家之間的關(guān)系是通過國民的交往，也就是具體的人與人之間的交往來進(jìn)行的，在這個前提之下，社會心理學(xué)中的交換理論也可以用來解讀國家的對外援助行為。根據(jù)交換理論，援助國向受援國提供對外援助可以視為援助國使用報酬來鼓勵受援國的某種行為表現(xiàn);而且這些受援國常因其所表現(xiàn)出來的特定行為，而繼續(xù)獲得援助者的酬謝。援助國和受援國雙方的行為表現(xiàn)，常受到對方行為的影響，因此它們的關(guān)系就是一種交換關(guān)系。

運用社會交換理論來解讀國家的對外援助行為，會發(fā)現(xiàn)它具有如下幾個突出的特點:

第一，援助國并不明示甚至否認(rèn)提供援助是為了有所回報。和其他的交換行為一樣，當(dāng)事雙方進(jìn)行交換都是在付出一定代價或成本的前提下期望有所收獲。在國際關(guān)系實踐中，援助國向受援國提供援助總是希望受援國采取有利于援助國的行為，比如在外交上支持援助國的政策，或是在經(jīng)濟貿(mào)易上給予援助國某些優(yōu)惠或便利等等。但在實際的援助行為中，援助國常常掩飾甚至否認(rèn)自己的真實動機或目的是為了從受援國那里取得回報。

第二，在交換過程中，援助國與受援國都要支付一定的成本或代價。作為一種交換行為，當(dāng)事的雙方都必須承擔(dān)一定的成本或付出一定的代價，這是雙方取得報酬的前提條件。對援助國來說，它是以犧牲一部分物質(zhì)利益為代價來換取它所需要的某種利益。這種代價的大小取決于援助國的國力大小以及援助國所需要的回報是否緊迫。如果援助國的國力強大，資源豐富，那么它就有雄厚的經(jīng)濟或軍事實力來進(jìn)行對外援助，因此它在交換的過程中其支付的成本就要小一些。相反，如果援助國本身就面臨著經(jīng)濟發(fā)展的種種困難，那么它向外提供援助的能力就會受到很大限制，如果提供援助，就必須承擔(dān)較大的成本。正因為如此，當(dāng)今世界提供對外援助的國家絕大多數(shù)都是發(fā)達(dá)國家和中東地區(qū)富有的石油輸出國。另外，如果援助國特別需要受援國的支持，那么它也會承擔(dān)較大的成本進(jìn)行對外援助。

對受援國而言，面對來自外國的援助，它首先要作出是否接受的決定。但無論接受與否都要衡量它必須支付的成本。如果拒絕援助，那么它就要冒惡化兩國關(guān)系的風(fēng)險。接受援助的話，就必須考慮在一定的時機支付必要的成本以回報援助國。對受援國而言，即使援助國的意圖不夠明顯，但其仍需心理準(zhǔn)備在未來回報援助國所期望的目標(biāo)。

第三，受援國對援助國的援助行為予以回報取決于受援國知恩圖報的心理。布勞(Peter M．Blau)指出，贈與者利用給予對方報酬，而使對方懷有知恩圖報的感覺;而為了要解除這種受恩的心理，接受者必須伺機提供相對的利益，回饋贈與者［7］。在國家之間的援助行為中，受援國接受了來自援助國的援助，隨即具有了一種對援助國的知恩圖報的心理，正是這種心理決定了它對援助國的援助采取某種回報。知恩圖報心理的強弱取決于受援國對援助國援助動機和對自身取得的利益的認(rèn)知。

關(guān)于對援助動機的認(rèn)知。當(dāng)援助國采取利他動機時，受援國知恩圖報的心理就比較強烈。也就是說，如果受援國認(rèn)為援助國進(jìn)行援助的動機是為了受援國的利益，那么受援國就會對援助國的行為有較大的回報。也正因如此，許多國家在進(jìn)行對外援助時，都是打著人道主義的旗號或宣稱其目的是為了促進(jìn)受援國的經(jīng)濟發(fā)展，而將真實目的掩蓋起來。

關(guān)于對自身取得的利益的認(rèn)知。如果受援國從援助國那里取得的利益恰恰是它迫切需要的，那么它所獲得的援助價值就越大，它對援助國就會有較強烈的知恩圖報心理。如果它放棄這種援助，付出的代價也就越大。另一方面，如果受援國認(rèn)為援助國付出的代價越大，那么它就會認(rèn)為它所獲得的利益也就越大，知恩圖報的心理也會比較強烈。但是，“援助者若提供過量的利益，則易使受援者懷疑對方之真正動機，因而將減少受援者受人恩惠的感覺”［8］。

第四，援助國并不能保證一定會得到來自受援國的回報。盡管援助國提供援助的目的是為了從受援國那里獲得支持，但它并不能保證受援國一定會對自己的行為有所回報。它之所以提供援助是因為它相信或信任受援國會這樣做，至于受援國是否會對援助國的行為予以回報最終還是取決于受援國自己。根據(jù)禮尚往來的一般規(guī)律，受援國會根據(jù)自己的條件在可能的情況下回報援助國，雖然它沒有這種義務(wù)。援助國不能強迫受援國滿足自己的要求。所以在提供援助這種交換行為中，援助國也要承擔(dān)一定的風(fēng)險。

社會交換理論對對外援助的解讀關(guān)注的主要問題是援助雙方行為上的因果聯(lián)系，而把援助國和受援國各自行為的動機簡單地歸結(jié)為為了從對方取得報酬，這種分析未免過于簡單化。因為決定國家援助行為的動因是復(fù)雜的，也是多方面的。

［1］劉麗云．國際政治學(xué)理論視角下的對外援助［J］．教學(xué)與研究，2005，(10)．

［2］Hans Morgenthau．A Political Theory of Foreign Aid［J］．The American Political Science Review，1962，(2):301－309．

［3］Kenneth Waltz．Theory of International Politics［M］．Reading，Mass．:Addison－Wesley Publisher Corporation，1979:200．

［4］王孔祥．西方國家的對外援助:理論與實踐的分析［J］．教學(xué)與研究，2004，(11)．

［5］楊敬年．西方發(fā)展經(jīng)濟學(xué)概論［M］．天津:天津人民出版社，1988:266．

［6］Peter M．Blau．Exchange and Power in Social Life［M］．New York:John Wiley＆Sons，Ins，1964:93．

［7］Peter M．Blau．Exchange and Power in Social Life［M］．New York:John Wiley＆Sons，Ins，1964:87．

［8］林德昌．海峽兩岸援外政策之比較研究［M］．臺北:成文出版社有限公司，1999:31．

F114.1

A

1008－8520(2012)01－0085－04

2011－10－24

黑龍江省社科研究規(guī)劃項目(06D095)

張郁慧(1969－)，女，黑龍江大興安嶺人，副教授，碩士生導(dǎo)師，博士。

［責(zé)任編輯:梁桂芝］