趙東

（華東交通大學(xué) 外國語學(xué)院，江西 南昌330013）

技術(shù)性貿(mào)易壁壘的根源
——技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國別差異

趙東

（華東交通大學(xué) 外國語學(xué)院，江西 南昌330013）

本文在簡介了我國遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，分析了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的特點及標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的現(xiàn)實困難，進(jìn)而指出TBT的興起主因在于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國別差異，最后提出相關(guān)對策。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；國別差異

一、問題的提出

繼反傾銷措施之后，利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制造貿(mào)易障礙越來越受到一些國家的青睞。稍遠(yuǎn)一點的如歐盟在2003年公布的《報廢電子電器指令》（WEEE）和《關(guān)于電子電器設(shè)備中禁止使用某些有害物質(zhì)指令》（ROHS），日本2006年的“肯定列表”制度；近期出臺的如2011年7月生效的歐盟新玩具安全指令等。一國根據(jù)本國國情頒布新的技術(shù)法規(guī)，實施新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身無可厚非，關(guān)鍵是這些措施中的相當(dāng)一部分對貿(mào)易存在扭曲作用，以至于形成了一種客觀上的壁壘——技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘 （Technical Barriers to Trade，以下簡稱TBT）是指一國（或區(qū)域組織）以維護(hù)其基本安全、保障人類及動植物的生命及健康和安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的一些強制性或自愿性的技術(shù)性措施。TBT有狹義和廣義之分，狹義的TBT主要是指WTO《TBT協(xié)議》規(guī)定的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序；廣義的TBT還包括動植物及其產(chǎn)品的檢驗和檢疫措施（SPS），本文取其廣義。

據(jù)WT0統(tǒng)計，成員國因制定技術(shù)性貿(mào)易措施而向WTO發(fā)出的TBT通報總數(shù)在2002年為1245起，2005年是1748起，2010年達(dá)1859起。從通報成員國的結(jié)構(gòu)看，通報數(shù)量居前列的大多為發(fā)達(dá)國家。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，1995～2008年，美國共提交技術(shù)性貿(mào)易措施通報883項，占WTO通報總數(shù)8.8%，居所有成員之首；荷蘭次之，627項，占6.3%；巴西第三，620項，占6.2%；中國第四，605項，占6%；日本第五，552項，占5.5%。提交技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施數(shù)量位居前十位的成員共提交5456項，占通報總數(shù)的54.4%。其中，發(fā)達(dá)成員5個，共提交3024項，占比30.1%；發(fā)展中成員5個，提交2432項，占比24.3%。從通報的焦點看，主要集中在保護(hù)人類健康和安全、環(huán)保、農(nóng)藥殘留和食品加工中使用未經(jīng)批準(zhǔn)的添加劑等。我國是遭遇TBT較多的國家，據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，2008年中國有36.1%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施不同程度的影響，而這個數(shù)字2007年為34.6%，2006年為31.4%，2005年為25.1%。2008年全年出口貿(mào)易直接損失505.42億美元，上述3年這項數(shù)字依次為494.59億美元、359.2億美元、288.13億美元。

近年來，TBT出現(xiàn)了一些新的趨勢。首先，隨著全球經(jīng)濟一體化進(jìn)程加快，也由于TBT通報制度的建立，各國的技術(shù)性貿(mào)易措施相互借鑒的程度越來越高，一個國家制定的措施往往會引起其他國家跟進(jìn)的連鎖反應(yīng)。其次，TBT呈現(xiàn)出“體系化”的發(fā)展趨勢，發(fā)達(dá)國家和地區(qū)由針對單一產(chǎn)品采取單一措施發(fā)展到針對大類產(chǎn)品采取體系化的綜合措施。比如，歐盟2007年開始實施的新化學(xué)品法規(guī)（REACH法規(guī)）涉及到的產(chǎn)品有3萬多種，它將在世界范圍內(nèi)以化學(xué)工業(yè)為起點，延伸到各個產(chǎn)業(yè)中去。

二、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)狀描述

根據(jù)WTO《TBT協(xié)定》，標(biāo)準(zhǔn)是指經(jīng)公認(rèn)機構(gòu)批準(zhǔn)的，規(guī)定非強制性執(zhí)行的供通?；蛑貜?fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展趨勢從橫向來看，同一類產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)項目在細(xì)化，同一項指標(biāo)指定的標(biāo)準(zhǔn)要求越來越苛刻；從縱向看，標(biāo)準(zhǔn)化所涉及的范圍越來越廣泛，不僅涉及最終產(chǎn)品，還包括產(chǎn)品的生產(chǎn)過程、管理過程，甚至產(chǎn)品廢棄后的處理，即產(chǎn)品的整個生命周期。

目前國際范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)主要由國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、國際電工委員會（IEC）、國際食品法典委員會（CAC）和國際電信聯(lián)盟（ITU）等機構(gòu)來制定和協(xié)調(diào)的。在國際標(biāo)準(zhǔn)下，各國或區(qū)域一般都有自己的標(biāo)準(zhǔn)。如歐盟推行的“CE”標(biāo)志是一種強制性認(rèn)證標(biāo)志，不論是歐盟內(nèi)部企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，還是從其它國家進(jìn)口的產(chǎn)品，要想在歐盟內(nèi)部市場上自由流通，就必須加貼“CE”標(biāo)志，以表明產(chǎn)品符合歐盟《技術(shù)協(xié)調(diào)與標(biāo)準(zhǔn)化新方法》指令的基本要求；美國也是一個標(biāo)準(zhǔn)大國，它制定的標(biāo)準(zhǔn)約有5萬多個，由于地緣政治和歷史原因，美國的標(biāo)準(zhǔn)機構(gòu)并不在乎對國際標(biāo)準(zhǔn)（尤其是ISO和IEC所制定的標(biāo)準(zhǔn)）的采用；日本的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不僅數(shù)量多，如日本工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JIS）、農(nóng)林標(biāo)準(zhǔn)）（JAS）、藥理標(biāo)準(zhǔn)（JP）、添加劑標(biāo)準(zhǔn)（JSFA）等，而且很多技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不同于國際通行的標(biāo)準(zhǔn)，外國產(chǎn)品要想進(jìn)入日本市場，不僅要符合國際標(biāo)準(zhǔn)，還必須與日本的標(biāo)準(zhǔn)相吻合。

國際范圍內(nèi)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主要呈現(xiàn)以下幾個特點：

（一）國際標(biāo)準(zhǔn)多掌握在少數(shù)幾個發(fā)達(dá)國家手中。在ISO中，僅歐盟就承擔(dān)了其50%的技術(shù)工作。而根據(jù)ISO/CEN維也納協(xié)定，ISO可以授權(quán)CEN代為制定標(biāo)準(zhǔn)草案，再由ISO表決接受，這樣歐盟的標(biāo)準(zhǔn)差不多成了“事實上的國際標(biāo)準(zhǔn)”。美國憑借其強大的經(jīng)濟實力、發(fā)達(dá)的科技水平，使本國的一些標(biāo)準(zhǔn)事實上具有準(zhǔn)國際標(biāo)準(zhǔn)的作用，如美國的材料與測試協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)（ASTM）、保險實驗室標(biāo)準(zhǔn)（UL）等。在IEC中，美、英、國、法、日五國在IEC的技術(shù)委員會（TC）和分技術(shù)委員會秘書處（SC）工作的人員就占到了59.5%，而發(fā)展中國家僅印度承擔(dān)了1個技術(shù)委員會和1個分技術(shù)委員會秘書處的工作，我國雖然參與了大部分IEC技術(shù)組織活動，但至今尚未承擔(dān)秘書處的工作。

（二）發(fā)達(dá)國家制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)普遍高于發(fā)展中國家制定的標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)達(dá)國家在制定本國（或本地區(qū)）的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時，往往是采用上限標(biāo)準(zhǔn)，如歐共體是以其內(nèi)部最高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求為基準(zhǔn)來協(xié)調(diào)整個歐共體的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的，從而形成了今天歐盟在技術(shù)方面高標(biāo)準(zhǔn)、高門檻的狀況。以皮革制品中一些特殊化學(xué)指標(biāo)的規(guī)定為例，對五氯苯酚的規(guī)定，法國是不得檢測出，中國是5mg/kg；對六價鉻的規(guī)定，德國是不得檢測出，中國是5mg/kg。

（三）各國標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。有些標(biāo)準(zhǔn)并無嚴(yán)格意義上的高低之分，如產(chǎn)品的款式、設(shè)計、尺寸、計量方法等。以電視機為例，德國要求采用PAL制式，而法國采用的是SECA制式，美國采用NTSS制式；再如我國鞋號其相鄰間長度以10毫米作為一個號差，肥度以7毫米為一個號差；而英國、美國鞋號間的相鄰長度以1/3英寸（約8.46毫米）作為一個號差，肥度以1/6英寸（約4.23毫米）作為一個號差。

三、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化在現(xiàn)實中的困難

盡管技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國別差異制造了眾多的貿(mào)易障礙，但目前我們還很難消除這種差別、實現(xiàn)技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化，其原因在于：

（一）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實質(zhì)上就是國際貿(mào)易中的游戲規(guī)則，誰掌握了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，誰的技術(shù)就有可能成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，誰就掌握了挖掘阿里巴巴寶藏的咒符。

（二）在WTO多邊貿(mào)易體制的推動下，傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)手段受到諸多限制。而以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的TBT由于其名義上的合理性、形式上的復(fù)雜性、手段上的隱蔽性等特點成了傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)工具的理想替代物。為此，一些國家為了達(dá)到目的，經(jīng)常在產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上推陳出新。

（三）標(biāo)準(zhǔn)本質(zhì)上也是一種商品，像一般商品一樣，存在檔次高低之分，發(fā)展中國家尚處于“溫飽型消費”階段，低標(biāo)準(zhǔn)是其國民的代表性需求；而發(fā)達(dá)國家已步入“健康型消費”，高標(biāo)準(zhǔn)是其國民的代表性需求。在這兩種迥異的需求格局下，標(biāo)準(zhǔn)多樣化就不足為奇了。之所以各國都有自己不同的標(biāo)準(zhǔn)，其根源現(xiàn)實中有這種需求。

（四）各國在傳統(tǒng)習(xí)慣和氣候方面的差異。各國都會有自己固有的風(fēng)俗習(xí)慣，而且這種風(fēng)俗習(xí)慣必然會滲透到產(chǎn)品的技術(shù)要求中去。如在歐盟，生產(chǎn)商必須生產(chǎn)兩種方向盤式不同的汽車才能滿足歐盟市場的需要，因為英國和愛爾蘭的汽車方向盤為左置，而其它國家為右置。另外濕熱地區(qū)、高溫干旱地區(qū)、嚴(yán)寒地區(qū)對電器設(shè)備的技術(shù)要求往往也存在差異。

四、政策建議

（一）積極參與制定國際標(biāo)準(zhǔn)，在國際標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中滲入中國元素。

（二）改善我國現(xiàn)有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，使之符合國際慣例。我國應(yīng)該把國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，通過分析研究，不同程度地納入到我國現(xiàn)有的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中去。

（三）加強信息化建設(shè)。構(gòu)建技術(shù)性貿(mào)易措施綜合信息平臺，建立技術(shù)性貿(mào)易措施通報、咨詢、評議、預(yù)警綜合系統(tǒng)，建立對敏感和重要工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)及進(jìn)出口數(shù)據(jù)的通報交流制度，實現(xiàn)信息共享與互動。該系統(tǒng)應(yīng)鏈接中國WTO/TBT-SPS國家通報咨詢中心、部際聯(lián)席會議各成員單位、行業(yè)協(xié)會、地方政府及地方TBT/SPS咨詢分中心等。

（四）建立協(xié)調(diào)機制。充分發(fā)揮各級政府、中介機構(gòu)和企業(yè)聯(lián)動的協(xié)調(diào)機制作用，鼓勵國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)通過政府、非政府、企業(yè)間的合作和對話，減少或化解由TBT導(dǎo)致的國際貿(mào)易摩擦。

（五）出口企業(yè)要熟練掌握相關(guān)國際規(guī)則和發(fā)展趨勢，正確鑒別和有效應(yīng)對國外的技術(shù)性要求。熟練掌握相關(guān)的國際規(guī)則和目標(biāo)國家的技術(shù)要求后，企業(yè)才能有效鑒別WTO成員及其他國家或地區(qū)TBT措施的科學(xué)性和合理性，并有效應(yīng)對國外技術(shù)性貿(mào)易措施。因此，企業(yè)的業(yè)務(wù)主管和質(zhì)量管理部門、技術(shù)檢測機構(gòu)應(yīng)當(dāng)熟練掌握這些規(guī)則。

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