張 琦，肖恩忠

（1.齊魯師范學(xué)院，山東 濟(jì)南 250013；濰坊學(xué)院，山東 濰坊 261061）

我國的博士研究生教育起步較晚，但進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國研究生教育的規(guī)模有了長足的發(fā)展。目前，中國在讀博士生人數(shù)已達(dá)20萬多人，僅次于美國和德國。博士生教育是我國高等教育的最高層次，博士學(xué)位的水平是一個學(xué)校或科研機構(gòu)辦學(xué)水平的窗口，是綜合教育力的體現(xiàn)。為培養(yǎng)高質(zhì)量的博士生，就要建設(shè)濃郁嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)氛圍，建設(shè)有利于培養(yǎng)具有創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)模式。來自教育部的統(tǒng)計顯示：僅2006年，全國就招收博士生5.6萬人，在學(xué)博士生達(dá)到20.8萬人（僅次于美國和德國）。從2000年到2006年，博士生當(dāng)年的招生人數(shù)翻了一番還要多，而在校博士生人數(shù)增長了兩倍。有資料表明，到2010年中國授予博士學(xué)位的人數(shù)，將躍居世界第一。[1]如何對博士生的培養(yǎng)質(zhì)量進(jìn)行評估有很多手段和措施。其中，規(guī)定論文發(fā)表通常是完善博士生成果評價體系的重要組成部分，例如不少博士培養(yǎng)單位要求在讀博士生至少發(fā)表3篇論文（2篇發(fā)核心期刊、1篇SCI），才能準(zhǔn)予答辯并授予學(xué)位，這也是注重對博士生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的體現(xiàn)和個性化要求。面對實際存在的情況，對博士生論文的編輯出版自然意義深遠(yuǎn)。

1 博士生研究論文的亮點

博士生教育是舉世通行的最高學(xué)歷教育。相對而言，博士生專業(yè)知識底子厚，具備相關(guān)領(lǐng)域的基本知識和基本技能，能明晰地總結(jié)出該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，建立起相應(yīng)方向目前的研究框架結(jié)構(gòu)，通過進(jìn)一步學(xué)習(xí)，能客觀地審視自己的研究領(lǐng)域，發(fā)現(xiàn)新問題。因此，概而言之，博士生研究論文理論基礎(chǔ)較好、知識面廣、富有創(chuàng)新精神。王則溫對1999～2001年評選的、北京圖書館有收藏的289篇國優(yōu)論文查閱發(fā)現(xiàn)，有168篇論文附有作者攻博期間發(fā)表成果清單。[2]可見，博士生論文的質(zhì)量普遍較高。筆者認(rèn)為，博士生論文具有以下特點：

1.1 博士生論文研究課題廣泛，問題探討深入

目前，我國研究生教育科類結(jié)構(gòu)主要由哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、文學(xué)、歷史學(xué)、理學(xué)、工學(xué)、農(nóng)學(xué)、醫(yī)學(xué)、管理學(xué)、軍事學(xué)等12大學(xué)科門類組成。這幾乎涵蓋了現(xiàn)行各個研究領(lǐng)域。博士生論文是在此基礎(chǔ)上的相關(guān)研究，因此能展現(xiàn)學(xué)術(shù)工作的廣度和研究的深度以及獨立、有效地從事學(xué)術(shù)問題研究的能力。作為研究階段性成果的表現(xiàn)形式，博士在讀期間的論文發(fā)表情況在很大程度上是他們研究進(jìn)展程度的反映。不同領(lǐng)域不同研究方向的博士生普遍具有良好的學(xué)術(shù)素養(yǎng)，其論文無疑都是站在該學(xué)科的前沿，對所選論題進(jìn)行系統(tǒng)的、深入性的探究，給整個學(xué)術(shù)界帶來了激活元素，它使整個科研領(lǐng)域在否定、批判、質(zhì)疑、認(rèn)可、贊同聲中不斷被推向進(jìn)步。

1.2 博士生論文的學(xué)術(shù)性高、原創(chuàng)性好

經(jīng)過碩士研究生階段的學(xué)習(xí)教育，有碩士論文做基礎(chǔ)，博士生大多具有較好的學(xué)術(shù)素養(yǎng)，通常能更好地遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，設(shè)計嚴(yán)密、實驗嚴(yán)謹(jǐn)、數(shù)據(jù)真實可靠，具有獨立從事科學(xué)研究工作的能力。

對博士學(xué)位論文的要求，我國學(xué)位法對學(xué)術(shù)性和創(chuàng)新性做出了明確的要求：博士學(xué)位論文應(yīng)選擇在國際上屬于學(xué)科前沿或?qū)医?jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展有重要意義的課題，要突出論文在科學(xué)和專門技術(shù)上的創(chuàng)新性和先進(jìn)性，能表明作者在本門學(xué)科掌握了堅實寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識，具有獨立從事科學(xué)研究工作的能力，做出有創(chuàng)造性的成果。博士學(xué)位論文是判定博士生能否授予博士學(xué)位的主要依據(jù)?？梢姡瑢Σ┦康膭?chuàng)新要求放在了首位。在這種思想指導(dǎo)下，為學(xué)位論文做準(zhǔn)備的階段性研究成果，自然也會滲透著這種意識。

博士論文通常具有較高的原創(chuàng)性。原創(chuàng)性研究通常是指對新的觀測和實驗事實的描述、首次提出的概念和模型、首次建立的方程，以及對已有重大觀測（實驗）事實的新的概括和新的規(guī)律的提煉等。這包括兩個方面，即原始性和創(chuàng)造性。博士生作為高層次的研究者，其創(chuàng)造性表現(xiàn)在追求新發(fā)現(xiàn)、探索新規(guī)律、創(chuàng)立新學(xué)說、創(chuàng)造新方法、積累新知識。英國教授菲利普斯[3]曾將博士論文“獨創(chuàng)性貢獻(xiàn)”之表現(xiàn)歸納為以下15種：1）第一次用書面文字的形式把新信息的主要部分記錄下來；2）繼續(xù)前人做出的獨創(chuàng)性工作；3）進(jìn)行導(dǎo)師設(shè)計的獨創(chuàng)性工作；4）在即使并非獨創(chuàng)性的研究工作中，提出一個獨創(chuàng)性的方法、視角和結(jié)果；5）含有其他研究生提出的獨創(chuàng)性的觀點、方法和解釋；6）在證明他人的觀點中表現(xiàn)出獨創(chuàng)性；7）進(jìn)行前人尚未做過的實證性研究工作；8）首次對某一問題進(jìn)行綜合性表述；9）使用已有材料做出新的解釋；10）在本國首次做出他人曾在其他國家得出的實驗成果；11）將某一方法應(yīng)用于新的研究領(lǐng)域；12）為一個老的研究問題提供新證據(jù)；13）應(yīng)用不同的方法論，進(jìn)行交叉學(xué)科的研究；14）重視本學(xué)科中他人尚未涉及的新的研究領(lǐng)域；15）以一種前人沒有使用過的方式提供知識。

因為這種新視角、新領(lǐng)域、新問題的開創(chuàng)，同學(xué)位論文一致，博士生論文一般接觸學(xué)科前沿，博士生作者查閱了大量的國內(nèi)外文獻(xiàn)資料，掌握了本領(lǐng)域的科學(xué)動態(tài)，對本課題范圍內(nèi)的重要文獻(xiàn)有全面的評述；其基本觀點、結(jié)論和建議，在學(xué)術(shù)上和對國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)具有較大的理論意義和實用價值，對本學(xué)科發(fā)展有突出貢獻(xiàn)。

由于所刊載論文的原創(chuàng)性，高校學(xué)報會因此而獲得相應(yīng)的影響力。所謂影響力通常以論文被引用的頻率來衡量。自然科技成果的價值通常以經(jīng)濟(jì)效益來衡量，而社會理論成果由于其對社會貢獻(xiàn)的間接性、隱蔽性和滯后性，難以評價，因此用轉(zhuǎn)載或引用頻率來衡量，這已被學(xué)術(shù)界公認(rèn)為是迄今為止衡量一項研究價值最為客觀和公正的方法。博士生論文的被引用情況呈明顯上升趨勢。

1.3 博士生研究課題基金項目多

有能力設(shè)立博士點的高?；蚩蒲袡C構(gòu)通常具有名師名校的優(yōu)勢，師資力量集中，博士生一般在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行相關(guān)研究，而導(dǎo)師往往是該領(lǐng)域的權(quán)威，容易申請到研究課題。如國家社科基金項目2007年度課題負(fù)責(zé)人很大一部分是博士生導(dǎo)師，博士生協(xié)助導(dǎo)師完成課題或在導(dǎo)師指導(dǎo)下參與課題能更好地得到歷練。研究項目成果匯總形式最通常的做法是論文的發(fā)表。博士學(xué)位論文創(chuàng)新基金目前主要用于：1）創(chuàng)新論文（選題）資助計劃：2）拔尖博士生獎學(xué)金計劃；3）專項研究員資助計劃；4）優(yōu)秀論文和科研成果獎勵計劃。創(chuàng)新論文（選題）資助計劃，主要是為了鼓勵具有前沿性和開拓意義的博士學(xué)位論文選題，支持創(chuàng)新性學(xué)術(shù)思想，進(jìn)一步提高博士學(xué)位論文的學(xué)術(shù)水平，提高博士生在國際著名學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文的能力。主要資助在校博士生入學(xué)一年后，經(jīng)科研實踐，表現(xiàn)出具有扎實的理論基礎(chǔ)，富有創(chuàng)新精神，經(jīng)過選題報告，符合上述要求并確認(rèn)為優(yōu)秀者，近期可取得預(yù)期創(chuàng)造性成果的博士學(xué)位論文研究工作。創(chuàng)新論文（選題）資助計劃也鼓勵有創(chuàng)新的風(fēng)險選題。

1.4 博士生論文研究課題具有前瞻性，容易引起社會關(guān)注

“不發(fā)表，就死亡”（publish or perish）這句話在西方學(xué)術(shù)界廣泛流行，這深刻地反映了發(fā)表論文的重要性。博士生的研究成果通?？梢噪A段性地以學(xué)術(shù)論文的形式表現(xiàn)出來。這在一定程度上折射了該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和研究水準(zhǔn)。作為未來科學(xué)研究的中流硫柱，博士生的論文學(xué)術(shù)質(zhì)量高、具有前瞻性，從長遠(yuǎn)來說這有利于不斷提高高校學(xué)報自身的學(xué)術(shù)水平，從短期來講更關(guān)乎提高博士論文發(fā)表的命中率，直接影響博士自身的論文答辯和學(xué)位授予。

2 如何選用博士生研究論文

2.1 構(gòu)建和諧論文發(fā)表平臺，營造創(chuàng)新氛圍

博士研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)首先要求立足于優(yōu)越的學(xué)術(shù)環(huán)境。學(xué)術(shù)交流與溝通是創(chuàng)新思想的有源之水。在選用博士生論文時要針對學(xué)報的特點，不從編輯主體本身的喜好出發(fā)，要擇優(yōu)而用，以它為窗口，較為全面地反映目前的學(xué)術(shù)動態(tài)；讀者透過它，可以對當(dāng)下學(xué)術(shù)著眼點有個系統(tǒng)的了解。這樣，學(xué)報就不至于觀念落伍、因見解偏頗而有失公允，可以穩(wěn)固自己的作者群和讀者群。

2.2 注重收集基金項目

科學(xué)發(fā)展觀的提倡日益深入人心，對科學(xué)發(fā)展的關(guān)懷涉及到方方面面。今天，博士生在基金項目申請方面，無論在涉及的層面還是資助力度上都令人滿意。在優(yōu)勢資源條件下，博士生學(xué)術(shù)研究熱情高漲、成果豐碩。例如清華大學(xué)根據(jù)不同的學(xué)科對博士研究生在學(xué)期間發(fā)表學(xué)術(shù)論文提出了不同的要求。設(shè)立“博士生培養(yǎng)基金”，為了吸引、支持和鼓勵優(yōu)秀學(xué)生攻讀博士學(xué)位，為了激勵博士生努力學(xué)習(xí)，刻苦鉆研，積極創(chuàng)新，對在學(xué)習(xí)期間取得優(yōu)秀成績和科研成果的博士生，并對在博士生培養(yǎng)工作中取得杰出成績的指導(dǎo)教師，給予重獎，以促進(jìn)博士生培養(yǎng)質(zhì)量的提高和建設(shè)高水平的博士生導(dǎo)師隊伍。西安交通大學(xué)、華中理工大學(xué)、吉林大學(xué)等一些“985”高校都建立了“博士生培養(yǎng)基金”、“博士學(xué)位論文工作基金”、“研究生教育發(fā)展基金”等。眾多的基金項目通常是經(jīng)過層層申報、專家論證后的合理批復(fù)，因此，無論在研究的科學(xué)性還是成果的可信度方面都有相當(dāng)高的價值。其驗收形式，一般而言是采用論文發(fā)表的形式。因此，高校學(xué)報要采取主動措施，注重收集博士研究生的基金項目，豐富自己的出版陣地。

3 博士生論文的編輯出版

博士生論文因為本身的特殊性，其編輯出版具有區(qū)別與其它稿件的要求。

3.1 出版現(xiàn)狀與論文發(fā)表要求之間的矛盾

鑒于博士生論文的前瞻性、創(chuàng)新性，因此在出版發(fā)表上要求相應(yīng)的時效性，使科研成果能早日公布于眾，取得發(fā)表的領(lǐng)先權(quán)。但是，由于種種原因，學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的周期普遍偏長。周賢軍[4]等采用文獻(xiàn)計量法和引文分析法對2005年《林業(yè)科技開發(fā)》203篇論文進(jìn)行量化統(tǒng)計分析，結(jié)果表明，論文發(fā)表平均時滯為134天，近4.5個月。閆富宏、馬英[5]選取2006年《中華骨科雜志》2、6、9期發(fā)表論文共58篇，探討醫(yī)學(xué)論文出版時滯，結(jié)果顯示：出版時滯最長16.33個月（490天），最短3.73個月（112天），平均7.53個月（225.83天）。《中華骨科雜志》為月刊，如果按時間推算，收到稿件后經(jīng)編輯初審、專家外審約需1個月，編輯部定稿約2個月（編輯部每1個月開一次定稿會），編輯加工、排版、校對、印刷裝訂約3個月，合計6個月。因此，以出版時滯超過6個月定為出版時滯延長進(jìn)行討論，所選58篇論文，其中46篇（占79.31%）超過6個月。有關(guān)資料表明[6]，目前國際上科學(xué)技術(shù)論文發(fā)表的平均時滯大約在8個月左右，國內(nèi)科技論文發(fā)表的平均時滯更長，一般為12個月。調(diào)查研究表明，導(dǎo)致論文出版時滯較長通常有如下的因素：審稿周期過長、審稿人選擇不準(zhǔn)、編輯部收到稿件不及時處理、期刊載文量低、稿件積壓多、稿件質(zhì)量問題、郵局遞送不及時，甚至稿件丟失、稿件返修時間長等。

3.2 確保找準(zhǔn)審稿專家

為更好地編輯出版博士生論文，針對以上問題，可以考慮采用以下做法，以確保博士研究生論文的快速編輯出版。

3.2.1 審稿專家的確定

審稿專家對稿件的錄用與否起著舉足輕重的作用，因此要確保找對、找準(zhǔn)審稿專家。在確定外送專家時，主要從以下兩點來考慮：一是相應(yīng)專業(yè)是否有博士點；二是從行業(yè)因素來考慮，即其博士點所從事的研究方向與要外送論文的研究方向是否相近或一致。

3.2.2 制定詳細(xì)的評閱標(biāo)準(zhǔn)

對評閱標(biāo)準(zhǔn)要細(xì)化，確定評閱一級指標(biāo)，例如包括論題意義、文獻(xiàn)閱讀、內(nèi)容評價、創(chuàng)新性、技術(shù)難度、論文寫作規(guī)范與科研作風(fēng)、影響力等等。沒有標(biāo)準(zhǔn)就沒有具體的指導(dǎo)意見。制定詳盡的評閱標(biāo)準(zhǔn)，可以增強可操作性，便于審稿專家操作。

3.2.3 對結(jié)果差異性的思考

為確保專家審稿的公信度，可請至少兩名評審專家在評閱結(jié)果中說明自己對該方向的熟悉程度（分成“非常熟悉”、“熟悉”、“一般”、“不熟悉”），便于在論文需要確定可用與否時從一側(cè)面反映出該評閱意見的可信度；同一篇論文兩位外請專家所評結(jié)果的差異越小，其可信度越高。

3.3 縮短審稿周期

為縮短審稿周期，對于邀約的博士生論文可網(wǎng)開一面，直接送外審專家審理。并建立催審制度，提高審稿效率。

3.4 統(tǒng)一部署，特色先行

期刊界都清楚，在當(dāng)今的信息社會，期刊如林、競爭激烈，其生存發(fā)展之道，就是瞄準(zhǔn)目標(biāo)，辦出特色。期刊特色的內(nèi)涵，不外乎內(nèi)容特色和編輯特色兩部分。內(nèi)容特色可以列舉的通常有學(xué)科（專業(yè)）特色、地緣特色等，諸如可設(shè)博士論壇，為自然科學(xué)成果的轉(zhuǎn)化尋找開發(fā)平臺，為社會理論的實踐搭建與相應(yīng)機構(gòu)或單位的科學(xué)對話平臺等。決定高校學(xué)報質(zhì)量的關(guān)鍵因素，當(dāng)然是內(nèi)容特色，博士論文的新穎內(nèi)容、廣泛論題等特色通常是由相對穩(wěn)定的重點欄目來體現(xiàn)的。重點欄目，應(yīng)該每期必有，而且分量較重；而更重要的是，重點欄目的文章必須能夠傳達(dá)出獨創(chuàng)的原生信息，有鮮明的特色。有了品牌欄目、鑄造出了特色的學(xué)術(shù)期刊，才會逐漸形成一支高水平的作者隊伍，在這支隊伍的周圍，才會逐漸凝聚一批較為固定的讀者隊伍。這兩支隊伍，才是高校學(xué)報立足和發(fā)展的基礎(chǔ)。

期刊特色，不是隨便就可以形成的，它是編者根據(jù)期刊的學(xué)術(shù)環(huán)境采取創(chuàng)造行為的結(jié)果。在看似平平的條件下，有作為的編輯可以充分發(fā)揮能動性，調(diào)動和凝聚作者，逐步創(chuàng)造出自己的特色。重復(fù)和仿效別人特色的行為不可取，它只能使期刊跌入二流甚或三流角色的行列。

3.5 科學(xué)決策，適度擴版，提高論文發(fā)表的時效性

根據(jù)學(xué)術(shù)期刊的稿源情況，分析學(xué)科研究發(fā)展前景，結(jié)合編輯部的人力、財力等實際狀況，科學(xué)決策，適當(dāng)擴版。如果稿源充足，可適度擴版。在擴版手段方面，除了更改開本，主要可通過增加每期頁碼和縮短出版周期兩個方面來提高博士生論文發(fā)表的時效性。在縮短論文出版時滯的措施方面，應(yīng)加強編輯的責(zé)任心，嚴(yán)格把握論文的錄用標(biāo)準(zhǔn)，建立審稿專家?guī)欤c作者及審稿專家及時溝通。要不斷總結(jié)延長出版的原因，并提出改進(jìn)方法。

4 博士生論文編輯出版后的后續(xù)服務(wù)

對博士研究生論文，如果完全重復(fù)其它論文加工編輯程序，就會陷人落后、低效、低層次循環(huán)的巢臼，對博士生論文的區(qū)別對待也就無從談起。因為博士生論文畢竟具有區(qū)別于其他論文的自身情況，因此，除了主動邀約快速加工博士生論文外，跟蹤博士生論文編輯出版后的后續(xù)服務(wù)是必須的。也就是，為博士論文找讀者，為讀者找到亟需的信息。這樣，一方面，先進(jìn)的科技成果可以通過傳播而轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，社會科學(xué)理論可以試行于實際操作，擴大影響。另一方面，通過加強與企業(yè)的聯(lián)系，開設(shè)一定的欄目，啟動廣告運行策略，為企業(yè)服務(wù)，通過為廣大企業(yè)服務(wù)、提供有效信息來吸引更多的讀者、建立自己的讀者群，從而擴大學(xué)術(shù)期刊的發(fā)行量和提高知名度，走專業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化相結(jié)合的道路。

另外，為保證后續(xù)服務(wù)良好，還可以在多渠道籌集科研經(jīng)費的同時，鼓勵社會、企業(yè)財團(tuán)或個人向博士生高水平論文捐資助研。試建科研基金機制，引導(dǎo)、鼓勵那些希望捐資資助研究型論文并在新聞媒體上加以宣傳的機構(gòu)或個人采取行動，共同做大做好博士論文的后續(xù)服務(wù)。

5 結(jié)論

高校學(xué)報在高校建設(shè)中的地位舉重若輕。它是反映高?？蒲泻徒虒W(xué)成果的學(xué)術(shù)理論刊物，是高校教學(xué)和科研工作的重要組成部分。它既是高校教學(xué)與科研的助推器，又是高校知識創(chuàng)新的媒介，還是人才培養(yǎng)的舞臺。高校學(xué)報是高校建設(shè)與管理的重要組成部分，是高校提高教育教學(xué)質(zhì)量的有力保障；博士生是高?；蚩蒲袡C構(gòu)培養(yǎng)的最高層次人才，博士生論文內(nèi)容是高校科研成果的大看臺，其水平高低是高校教學(xué)成果的晴雨表。兩者在反映高層次知識和反饋高層次信息方面緊密相關(guān)。與其他學(xué)術(shù)刊物相比，它不僅能傳播科學(xué)文化知識，而且在培養(yǎng)高級專業(yè)人才方面也有自己獨特的地位和作用。因此，高校學(xué)報應(yīng)特別關(guān)注博士生論文的編輯出版。

[1]史耀媛，盧朝陽，王漢江.我國博士生培養(yǎng)創(chuàng)新路徑探討[J].理論導(dǎo)刊，2008，（3）：93-94.

[2]王則溫，張君，陳智峰，等.從優(yōu)秀博士學(xué)位論文獲得者的基本情況探討博士生培養(yǎng)問題[J].學(xué)位與研究生教育，2003，（9）：29-31.

[3]陳學(xué)飛.西方怎樣培養(yǎng)博士：法、英、德、美的模式與經(jīng)驗[M].北京：教育科學(xué)出版社，2002：17-18.

[4]http：／／www.paper.edu.cn／paper.php？serial＿number＝2006-11-1.

[5]www.tjessp.org.cn／bj／ShowArticle.asp？Arti...115K2007-12-13.

[6]張曉林，黨躍武，李桂華.網(wǎng)絡(luò)化數(shù)字化基礎(chǔ)上的新型學(xué)術(shù)信息交流體系及其影響[J].圖書館，2000，（3）：1-4，29.