李 鋼 胡 冰
天津大學(xué),天津,300072
目前,我國企業(yè)信息化進程正在不斷推動進行中,然而如何有效地建設(shè)企業(yè)信息化基礎(chǔ)設(shè)施、進行信息人力資源配備、利用信息資源以及開展企業(yè)電子商務(wù)等業(yè)務(wù),避免企業(yè)在快速變化的市場中成為信息孤島,成為企業(yè)信息化建設(shè)的難題。黨的十七大明確提出了“大力推進信息化與工業(yè)化融合,促進工業(yè)由大變強”的指導(dǎo)思想,工業(yè)和信息化部也一直在推行實施信息化與工業(yè)化(下稱“兩化”)融合,一些地方也相繼建設(shè)了兩化融合示范基地。對兩化融合發(fā)展?fàn)顩r進行測評,無疑有利于國家政策的制定、行業(yè)的管理指導(dǎo),也有利于企業(yè)進行具體的經(jīng)營決策[1]。在現(xiàn)有研究文獻中,研究者們對兩化融合的指標(biāo)體系研究得比較少,主要是對兩化融合水平(廣度和深度)進行測評。兩化融合廣度主要考察兩化基礎(chǔ)設(shè)施和兩化應(yīng)用的普及率及覆蓋率,兩化融合深度主要考察兩化融合效益。本文從系統(tǒng)性、可比性和可操作性等方面研究企業(yè)兩化融合水平評價指標(biāo)和方法,為科學(xué)評價企業(yè)兩化融合工程提供工具。目前,從企業(yè)兩化融合成熟度這一角度研究創(chuàng)新和競爭優(yōu)勢的報道尚不多見,本文的研究可以為企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的獲取提供新的研究視角。
企業(yè)兩化融合水平的評價主要是通過恰當(dāng)?shù)闹笜?biāo)體系和方法來評價企業(yè)兩化融合過程中的建設(shè)(包括軟硬件建設(shè)項目)對企業(yè)兩化融合水平的影響和企業(yè)信息化系統(tǒng)運行中信息化水平的狀況??傮w來說,企業(yè)兩化融合水平包括就緒度(基礎(chǔ))、成熟度(應(yīng)用)和貢獻度(績效)三方面。因此,本文在前人研究成果的基礎(chǔ)上,提出了圖1所示的企業(yè)兩化融合水平評價指標(biāo)體系。
就緒度指標(biāo)衡量兩化融合的基礎(chǔ),即兩化融合需具備的基本條件和支撐環(huán)境。該指標(biāo)包括重視程度、基礎(chǔ)建設(shè)和管理基礎(chǔ)三個方面。
(1)重視程度指標(biāo)反映了兩化融合在企業(yè)中的重要性,決定了企業(yè)如何進行兩化融合建設(shè)和管理。該指標(biāo)向下分為三個子指標(biāo),即發(fā)展戰(zhàn)略、管理機構(gòu)和兩化投入。發(fā)展戰(zhàn)略包括企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度計劃,管理機構(gòu)包括信息主管和技術(shù)人員的參與情況,兩化投入主要從信息化資金投入和運行維護投入兩方面考量。
圖1 企業(yè)兩化融合水平評價指標(biāo)體系
(2)基礎(chǔ)建設(shè)指標(biāo)反映了企業(yè)兩化融合基本軟硬件設(shè)施的建設(shè)情況,是衡量就緒度的重要指標(biāo)。該指標(biāo)向下分為三個子指標(biāo),即設(shè)備基礎(chǔ)、門戶網(wǎng)站和信息安全。這里特別要提到的是信息安全,信息安全的實質(zhì)就是要保護信息系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)中的信息資源免受各種類型的威脅、干擾和破壞,即保證信息的安全性。要做好信息安全工作,必須從技術(shù)措施、數(shù)據(jù)管理及安全保密三方面把關(guān)。
(3)企業(yè)兩化融合建設(shè)能否順利實施還需要考慮企業(yè)管理水平是否與基礎(chǔ)建設(shè)相匹配,因此,管理基礎(chǔ)指標(biāo)也是衡量企業(yè)兩化融合就緒度的重要一環(huán)。該指標(biāo)向下也分為三個子指標(biāo):組織管理、人力資源和制造管理,它們分別從組織機構(gòu)、員工素質(zhì)、制造支持和質(zhì)量管理等方面進行評估。
成熟度是企業(yè)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)信息軟件及技術(shù)的應(yīng)用程度,反映企業(yè)信息化的廣度和深度,是評估企業(yè)兩化融合水平的重要指標(biāo)。成熟度包括研究開發(fā)、過程控制和企業(yè)管理三個方面。在以企業(yè)信息設(shè)備為基礎(chǔ)、以企業(yè)信息人力資源為保障的條件下,充分開發(fā)利用各種軟件系統(tǒng),實現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營等各個環(huán)節(jié)信息資源的開發(fā)利用,實現(xiàn)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的計算機化控制和管理,是企業(yè)信息化的核心。因此,本文重點研究成熟度的評價指標(biāo)與方法。
研究開發(fā)指標(biāo)向下分為三個子指標(biāo):產(chǎn)品設(shè)計、工藝設(shè)計和工裝設(shè)計。該階段應(yīng)用到的信息化軟件涉及CAD、PDM、CAPP、CAE、工藝數(shù)據(jù)管理軟件和工裝數(shù)據(jù)管理軟件。具體指標(biāo)如表1所示。
表1 企業(yè)研究開發(fā)水平評價指標(biāo)
各指標(biāo)計算公式如下:
式中,AYCAD為企業(yè)CAD應(yīng)用率;FYCAD為企業(yè)一年中應(yīng)用CAD進行產(chǎn)品設(shè)計產(chǎn)生的費用;FY1為企業(yè)一年中產(chǎn)品設(shè)計產(chǎn)生的費用;AYPDM為企業(yè)PDM應(yīng)用率;FYPDM為企業(yè)一年中應(yīng)用PDM進行產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理產(chǎn)生的費用;FY2為企業(yè)一年中產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理產(chǎn)生的費用;AYCAPP為企業(yè)CAPP應(yīng)用率;FYCAPP為企業(yè)一年中應(yīng)用CAPP進行工藝設(shè)計產(chǎn)生的費用;FY3為企業(yè)一年中工藝設(shè)計產(chǎn)生的費用;AYYG為企業(yè)工藝數(shù)據(jù)管理軟件應(yīng)用率;FYYG為企業(yè)一年中應(yīng)用工藝數(shù)據(jù)管理軟件進行數(shù)據(jù)管理產(chǎn)生的費用;FY3為企業(yè)一年中工藝數(shù)據(jù)管理產(chǎn)生的費用;AYCAE為企業(yè)CAE應(yīng)用率;FYCAE為企業(yè)一年中應(yīng)用CAE進行工裝設(shè)計產(chǎn)生的費用;FY5為企業(yè)一年中工裝設(shè)計產(chǎn)生的費用;AYZG為企業(yè)工裝數(shù)據(jù)管理軟件應(yīng)用率;FYZG為企業(yè)一年中應(yīng)用工裝數(shù)據(jù)管理軟件進行數(shù)據(jù)管理產(chǎn)生的費用;FY6為企業(yè)一年中工裝數(shù)據(jù)管理產(chǎn)生的費用;TYL為綜合研究開發(fā)應(yīng)用率;QYR為企業(yè)一年中應(yīng)用研究開發(fā)軟件產(chǎn)生的費用;QYJ為企業(yè)一年中研究開發(fā)產(chǎn)生的費用;ITYL為研究開發(fā)合理系數(shù),ITYL=1-∑(|AYi-Ii|Ii)(i=CAD,PDM,CAPP,CAE,工藝數(shù)據(jù)管理軟件和工裝數(shù)據(jù)管理軟件);Ii為各軟件對企業(yè)信息化的重要系數(shù)。
AYYF、AYYS、AYZS表示各部門協(xié)同情況、一線員工參與情況,采用單項選擇的考核方式進行評價。
表1中各指標(biāo)的作用及意義如下:
(1)產(chǎn)品設(shè)計指標(biāo)反映了在企業(yè)研發(fā)過程中,應(yīng)用到產(chǎn)品設(shè)計中的各種信息化軟件的應(yīng)用率,不同的軟件對企業(yè)信息化的作用是不一樣的,因此,信息化軟件應(yīng)用率與這些軟件對企業(yè)信息化的重要性是否一致,反映出企業(yè)信息化軟件應(yīng)用的合理性,從而為企業(yè)改進信息化軟件應(yīng)用水平提供依據(jù),同時也是計算綜合研究開發(fā)應(yīng)用率時要乘以研究開發(fā)合理系數(shù)的原因[2]。
(2)同樣,工藝設(shè)計指標(biāo)及工裝設(shè)計指標(biāo)反映了企業(yè)在研發(fā)過程中,應(yīng)用到工藝設(shè)計和工裝設(shè)計中的各種信息化軟件的應(yīng)用率。軟件應(yīng)用同產(chǎn)品設(shè)計相似,主要從計算機輔助設(shè)計及數(shù)據(jù)管理方面進行考慮。
這一天,我百無聊賴地躺在沙發(fā)上涂著指甲油,突然接到父親的電話:“林林,你住在哪里?我在車站,你快來接我!”
(3)在研發(fā)過程中,協(xié)同的思想非常重要。Compbell等[3]指出:“通俗地講,協(xié)同就是‘搭便車’。當(dāng)從公司一個部分中積累的資源可以被同時且無成本地應(yīng)用于公司的其他部分的時候,協(xié)同效應(yīng)就發(fā)生了”。他們還從資源形態(tài)或資產(chǎn)特性的角度區(qū)別了協(xié)同效應(yīng)與互補效應(yīng),即“互補效應(yīng)主要是通過對可見資源的使用來實現(xiàn)的,而協(xié)同效應(yīng)則主要是通過對隱性資產(chǎn)的使用來實現(xiàn)的”[4]。Hindle概括了Compbell等關(guān)于企業(yè)協(xié)同的實現(xiàn)方式,指出企業(yè)可以通過共享技能、共享有形資源、協(xié)調(diào)的戰(zhàn)略、垂直整合、與供應(yīng)商的談判和聯(lián)合力量等方式實現(xiàn)協(xié)同[5]。我們在研究開發(fā)的各子指標(biāo)中均加入了協(xié)同的因素,以衡量企業(yè)內(nèi)部各部門協(xié)同情況及一線員工的參與情況,考察企業(yè)在研發(fā)過程中人員配備的合理性。
過程控制水平指標(biāo)向下分為三個指標(biāo):生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)工藝及生產(chǎn)管理。該階段應(yīng)用到的信息化軟件涉及ERP、CAM、SCM、程序控制軟件、集散控制軟件及優(yōu)化控制軟件等。具體指標(biāo)如表2所示。
表2 企業(yè)過程控制水平評價指標(biāo)
各指標(biāo)計算公式如下:
式中,AGSK為企業(yè)生產(chǎn)過程的數(shù)控化率;FGSK為企業(yè)生產(chǎn)過程中使用工控計算機、PLC等控制方式的程序數(shù);FY7為企業(yè)全部生產(chǎn)過程包括的程序數(shù);AGZD為企業(yè)自動化應(yīng)用率;FGZD為企業(yè)自動化加工中心工作量;FY8為企業(yè)全部加工中心工作量;AGCX為企業(yè)程序控制軟件應(yīng)用率;FGCX為企業(yè)一年中應(yīng)用程序控制軟件進行生產(chǎn)工藝控制產(chǎn)生的費用;FY9為企業(yè)一年中生產(chǎn)工藝控制產(chǎn)生的費用;AGJS為企業(yè)集散控制軟件應(yīng)用率;FGJS為企業(yè)一年中應(yīng)用集散控制軟件進行生產(chǎn)工藝控制產(chǎn)生的費用;AGYH為企業(yè)優(yōu)化控制軟件應(yīng)用率;FGYH為企業(yè)一年中應(yīng)用優(yōu)化控制軟件進行生產(chǎn)工藝控制產(chǎn)生的費用;AGERP為企業(yè)ERP應(yīng)用率;FGERP為企業(yè)一年中應(yīng)用ERP軟件進行生產(chǎn)資源管理產(chǎn)生的費用;FY10為企業(yè)一年中生產(chǎn)資源管理產(chǎn)生的費用;AGCAM為企業(yè)CAM應(yīng)用率;FGCAM為企業(yè)一年中應(yīng)用CAM軟件進行生產(chǎn)過程管理產(chǎn)生的費用;FY11為企業(yè)一年中生產(chǎn)過程管理產(chǎn)生的費用;AGSCM為企業(yè)SCM應(yīng)用率;FGSCM為企業(yè)一年中應(yīng)用SCM軟件進行內(nèi)外部協(xié)同產(chǎn)生的費用;FY12為企業(yè)一年中進行內(nèi)外部協(xié)同產(chǎn)生的費用;TGL為綜合過程控制應(yīng)用率;QGR為企業(yè)一年中應(yīng)用過程控制軟件產(chǎn)生的費用;QGC為企業(yè)一年中過程控制產(chǎn)生的費用;ITGL為過程控制合理系數(shù),ITGL=1-∑(|AGi-Ii|Ii)(i=ERP,CAM,SCM,程序控制軟件,集散控制軟件及優(yōu)化控制軟件等)。
表2中各指標(biāo)的作用及意義如下:
(1)生產(chǎn)設(shè)備指標(biāo)反映了企業(yè)在過程控制中設(shè)備的數(shù)字化和自動化程度,為體現(xiàn)企業(yè)制造過程硬件設(shè)施配備情況,我們采用了加工設(shè)備數(shù)控化率和自動加工中心應(yīng)用情況。
(2)生產(chǎn)工藝指標(biāo)反映了企業(yè)過程控制中程序控制、集散控制及優(yōu)化控制的信息化應(yīng)用程度。
(3)生產(chǎn)管理指標(biāo)反映了企業(yè)過程控制中的管理水平,體現(xiàn)在生產(chǎn)資源管理、生產(chǎn)過程管理及企業(yè)內(nèi)外部協(xié)同情況三方面。提高企業(yè)生產(chǎn)制造信息化應(yīng)用程度是提升企業(yè)信息化綜合應(yīng)用水平、提高企業(yè)生產(chǎn)能力和產(chǎn)品質(zhì)量、打造企業(yè)核心競爭力的必然要求,因此提高過程控制中的管理水平顯得尤為重要。
表3 企業(yè)管理水平評價指標(biāo)
各指標(biāo)計算公式如下:
式中,AQXS為企業(yè)電子商務(wù)應(yīng)用率;FQXS為企業(yè)一年中經(jīng)電子商務(wù)產(chǎn)生的銷售額;FY13為企業(yè)一年中的總銷售額;AQCRM為企業(yè)CRM應(yīng)用率;FQCRM為企業(yè)一年中應(yīng)用CRM進行客戶管理產(chǎn)生的費用;FY14為企業(yè)一年中客戶管理產(chǎn)生的費用;AQCW為企業(yè)財務(wù)管理軟件應(yīng)用率;FQCW為企業(yè)一年中應(yīng)用財務(wù)管理軟件進行財務(wù)管理產(chǎn)生的費用;FY15為企業(yè)一年中財務(wù)管理產(chǎn)生的費用;AQOA為企業(yè)OA應(yīng)用率;FQOA為企業(yè)一年中應(yīng)用OA軟件進行行政辦公產(chǎn)生的費用;FY16為企業(yè)一年中行政辦公產(chǎn)生的費用;AQDM為企業(yè)DM應(yīng)用率;FQDM為企業(yè)一年中應(yīng)用DM軟件進行數(shù)據(jù)挖掘產(chǎn)生的費用;FY17為企業(yè)一年中進行數(shù)據(jù)挖掘產(chǎn)生的費用;AQBI為企業(yè)BI應(yīng)用率;FQBI為企業(yè)一年中應(yīng)用BI軟件進行決策支持產(chǎn)生的費用;FY18為企業(yè)一年中決策支持產(chǎn)生的費用;TQL為綜合企業(yè)管理應(yīng)用率;QQR為企業(yè)一年中應(yīng)用企業(yè)管理軟件產(chǎn)生的費用;QQY為企業(yè)一年中企業(yè)管理產(chǎn)生的費用;ITQL為企業(yè)管理合理系數(shù),ITQL=1-∑(|AQi-Ii|Ii)(i=CRM、OA、DM、BI和財務(wù)管理軟件)。
AQMH為考核門戶網(wǎng)站功能的指標(biāo),采用多項選擇的考核方式進行評價;AQCB、AQJZ分別為考核成本核算信息化情況、考核價值鏈管理應(yīng)用情況的指標(biāo),采用單項選擇的考核方式進行評價。
表3中各指標(biāo)的作用及意義如下:
(1)營銷管理指標(biāo)反映了企業(yè)營銷管理過程中信息技術(shù)的應(yīng)用情況,主要從電子商務(wù)、客戶管理及企業(yè)門戶網(wǎng)站功能的角度來評估。
(2)財務(wù)管理指標(biāo)反映了企業(yè)財務(wù)管理過程中信息技術(shù)的應(yīng)用情況,主要從一體化財務(wù)平臺的構(gòu)建、成本核算方法以及價值鏈管理的實現(xiàn)三個方面進行評估。
(3)運營支持指標(biāo)反映了企業(yè)運營支持中應(yīng)用信息技術(shù)的程度,包括行政辦公、數(shù)據(jù)挖掘及決策支持的評估情況。運營支持指標(biāo)在設(shè)計過程中采取遞進的方式來考察企業(yè)管理的信息化水平,三個采集項依次體現(xiàn)了應(yīng)用的深度和階段。
在明確了研究開發(fā)水平、過程控制水平和企業(yè)管理水平指標(biāo)及計算方法之后,就可以利用下式計算企業(yè)兩化融合成熟度水平指標(biāo)——企業(yè)兩化融合成熟度指數(shù):
滿足條件
調(diào)查了某市60家不同行業(yè)的企業(yè),回收有效樣本企業(yè)52家,包括電子產(chǎn)品、消費品、原材料和裝備制造四大行業(yè),涉及新區(qū)、郊區(qū)縣和市區(qū)三大區(qū)域。
根據(jù)上述方法,由52家企業(yè)的有效數(shù)據(jù)計算可得:平均綜合研究開發(fā)應(yīng)用率TYL=60.40%,平均綜合過程控制應(yīng)用率TGL=50.43%,平均綜合企業(yè)管理應(yīng)用率TQL=44.65%。
選擇適當(dāng)?shù)臋?quán)重設(shè)置方法來確定研究開發(fā)、過程控制和企業(yè)管理的合理系數(shù)(此處不贅述),本文 分別設(shè)定 為:ITYL=0.3,ITGL=0.3,ITQL=0.4。由式(1)可得
可見成熟度指數(shù)偏低,樣本的標(biāo)準(zhǔn)差較大,反映出企業(yè)兩化融合的應(yīng)用水平偏低,各樣本企業(yè)之間應(yīng)用水平差距較大。該指標(biāo)評估結(jié)果在60%以上的樣本數(shù)僅占樣本總量的9.62%,說明樣本企業(yè)中信息化應(yīng)用水平較高的企業(yè)偏少。
同樣可計算出各行業(yè)成熟度指數(shù),分別為:電子行業(yè)51.70%,消費品行業(yè)52.28%,原材料行業(yè)49.35%,裝備制造業(yè)47.88%。行業(yè)的成熟度水平從高到低的順序依次為消費品行業(yè)、電子行業(yè)、原材料行業(yè)和裝備制造業(yè)。這與行業(yè)的發(fā)展有關(guān),裝備制造業(yè)和電子行業(yè)的研發(fā)水平相對較高。過程控制和企業(yè)管理上,消費品行業(yè)的兩化融合應(yīng)用水平最高,裝備制造業(yè)最低。
用上述方法得出各區(qū)域的成熟度指數(shù)如下:新區(qū)51.7%,郊區(qū)縣51.7%,市區(qū)50.09%??梢钥闯觯紖^(qū)縣和新區(qū)的成熟度水平比較接近,略高于市區(qū)。在研究開發(fā)方面,各區(qū)域的水平均比較高,表現(xiàn)出企業(yè)對研發(fā)的重視程度和推陳出新的想法。研究開發(fā)影響著企業(yè)的創(chuàng)新能力,同時也影響著企業(yè)的競爭力,可見該市的工業(yè)企業(yè)均具有比較好的前瞻性。在過程控制方面,區(qū)域間的差距比較明顯,新區(qū)的水平高于郊區(qū)縣,郊區(qū)縣的水平高于市區(qū),表現(xiàn)出新區(qū)作為城市窗口在現(xiàn)代化和自動化方面做得都比較突出。在企業(yè)管理方面,市區(qū)的水平高于郊區(qū)縣和新區(qū)。市區(qū)的企業(yè)一般建立的時間都比較長,管理經(jīng)驗和管理相關(guān)的信息化水平均比較高;而新區(qū)還處于成長壯大時期,目前對管理水平不是特別重視,在這方面有待提高。各區(qū)域分行業(yè)融合指數(shù)測度見表4。
表4 各區(qū)域分行業(yè)兩化融合指數(shù)測度 %
貢獻度指標(biāo)反映了兩化融合實現(xiàn)的綜合產(chǎn)出。兩化融合后,必然會帶來業(yè)務(wù)手段、業(yè)務(wù)流程、組織機構(gòu)、業(yè)務(wù)模式等的優(yōu)化、創(chuàng)新和變革,這一指標(biāo)即為衡量企業(yè)在信息技術(shù)應(yīng)用的基礎(chǔ)上實現(xiàn)的綜合產(chǎn)出[6]。本文從競爭力、創(chuàng)新能力和可持續(xù)發(fā)展能力三方面進行考慮。競爭力是從生產(chǎn)能力、市場能力和經(jīng)濟能力等角度衡量企業(yè)具體行為所反映的能力,在信息化初步階段就能有所建樹。而對于創(chuàng)新能力和可持續(xù)發(fā)展能力,信息化只能起到輔助作用,是信息化的間接貢獻。
傳統(tǒng)的對于生產(chǎn)績效的評價,可以從過程和結(jié)果兩個緯度進行。過程績效是指生產(chǎn)系統(tǒng)運作流程的狀況,即生產(chǎn)效率;結(jié)果績效是指生產(chǎn)系統(tǒng)在利用現(xiàn)有資源的基礎(chǔ)上取得的總產(chǎn)出,即生產(chǎn)率[7]。對過程績效的評價主要集中在作業(yè)效率、資源利用率和財務(wù)效率等方面[8]。
目前,對生產(chǎn)系統(tǒng)的過程績效和結(jié)果績效的評價一般建立在上述指標(biāo)體系的基礎(chǔ)之上,在評價過程中采用了平衡記分卡和標(biāo)桿管理的思想。
在應(yīng)用上,應(yīng)該根據(jù)企業(yè)所屬行業(yè)及企業(yè)性質(zhì)的不同,選用本文中部分或全部指標(biāo)進行組合,形成具有行業(yè)特點的企業(yè)兩化融合評價指標(biāo)體系。例如,在成熟度方面,商業(yè)性企業(yè)由于不涉及生產(chǎn)這一環(huán),可能并不會應(yīng)用CAM、MES等生產(chǎn)過程管理軟件。同時,指標(biāo)體系中所涉及的大量權(quán)重系數(shù)也應(yīng)根據(jù)企業(yè)性質(zhì)與行業(yè)特點來確定,如離散企業(yè)比流程企業(yè)生產(chǎn)自動化水平低,信息化難度大,因此,在確定企業(yè)兩化融合成熟度中的生產(chǎn)設(shè)備指標(biāo)權(quán)重時,流程企業(yè)應(yīng)低于離散企業(yè)。
通過對企業(yè)信息化應(yīng)用成熟度的測評,可全面了解目前信息技術(shù)與企業(yè)研發(fā)設(shè)計、產(chǎn)品生產(chǎn)、采購銷售、日常管理等方面融合的情況,分析不同行業(yè)的需求特征,反映信息技術(shù)在企業(yè)全業(yè)務(wù)流程上的應(yīng)用廣度,發(fā)現(xiàn)應(yīng)用中存在的主要問題和難點,找出下一步應(yīng)用推進工作的重點和突破口。
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