●婁萬鎖

國家自主性：中國模式的核心要素

●婁萬鎖

國家自主性是破解中國模式奧秘的鑰匙。從國家意志和國家能力兩個(gè)角度來考察，中國模式的內(nèi)涵包括中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)、以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心、維持國家對(duì)市場的引領(lǐng)和獨(dú)立自主的對(duì)外政策四個(gè)方面，歸結(jié)起來，中國模式的核心要素就是中國維持并不斷提升國家自主性。中國模式是一個(gè)變動(dòng)的過程，其前景取決于中國共產(chǎn)黨的官員能否防止被俘獲或成為掠奪者，能否讓國家意志一直保持中性，以及國家能否不斷優(yōu)化與市場的關(guān)系而持續(xù)地提升國家能力。

國家意志；國家能力；黨的領(lǐng)導(dǎo)；經(jīng)濟(jì)建設(shè)；獨(dú)立自主

一、問題的緣起及概念

目前有關(guān)中國模式的討論頗為熱烈。有人提出，中國模式主要包括強(qiáng)勢政府、漸進(jìn)改革、對(duì)外開放等八個(gè)特點(diǎn)。[1]也有人稱之為“北京共識(shí)”(Beijing Consensus)，并將其概括為一心一意地進(jìn)行創(chuàng)新和試驗(yàn)等三條經(jīng)驗(yàn)。[2]針對(duì)中國改革開放三十余年所取得的經(jīng)濟(jì)成就，除了少數(shù)人提出質(zhì)疑外，大多數(shù)都認(rèn)同中國模式的提法。目前討論的焦點(diǎn)在于中國模式的內(nèi)涵究竟是什么，即產(chǎn)生中國經(jīng)濟(jì)奇跡的根本性原因何在。有人提出，中國模式的秘方在于實(shí)用的雙軌制政策；有人認(rèn)為中國增長神話的唯一特別之處在于中國政府未雨綢繆，在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期防止過熱和泡沫，進(jìn)行卓有成效的宏觀調(diào)控；也有人提出，產(chǎn)生中國經(jīng)濟(jì)奇跡的一個(gè)重要原因是節(jié)省了建立交易權(quán)利的成本。分析這些說法，都給人一種倒果為因、循環(huán)論證的感覺。換句話說，既然中國政府推行雙軌制等政策而創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)奇跡，那為什么美、日等其他國家不推行雙軌制，不未雨綢繆，不節(jié)省建立交易權(quán)利的成本呢？中國模式的緣起在于中國的經(jīng)濟(jì)奇跡，經(jīng)濟(jì)離不開政治，市場取決于國家，國家在經(jīng)濟(jì)增長過程中起著關(guān)鍵作用。筆者認(rèn)為，國家自主性是破解中國經(jīng)濟(jì)奇跡奧秘的鑰匙，是中國模式的核心要素。

國家自主性（State Autonomy）指國家作為一個(gè)組織擁有自己的利益、想法和追求，并擁有排除其他國內(nèi)和國際社會(huì)力量干擾和壓力而去實(shí)現(xiàn)自己目標(biāo)的能力。如果一個(gè)國家的官員不屈從于社會(huì)壓力（包括國際壓力）而獨(dú)立地制訂并執(zhí)行符合社會(huì)公共利益的內(nèi)外政策，就是自主性強(qiáng)的國家。反之，意志被社會(huì)勢力操控而成為“被俘獲國家”（Captured state）；或者官員們一心想著私利，公共權(quán)力成了官員手中謀取私利的工具，而不是反映公共利益訴求，成為“掠奪型國家”（Predatory state），這些都是自主性弱的國家。自主性強(qiáng)的國家同時(shí)也是國家能力強(qiáng)的國家，包括財(cái)政汲取能力、市場滲透能力、引領(lǐng)能力和強(qiáng)制能力。滲透能力是指國家與社會(huì)定期交流、溝通，捕捉信息，化解矛盾，達(dá)成共識(shí)的能力；引領(lǐng)能力是國家根據(jù)市場最新發(fā)展態(tài)勢，維持總量平衡，并推動(dòng)、引導(dǎo)市場發(fā)展的能力；汲取能力是國家從社會(huì)征收到足夠的稅收的能力；強(qiáng)制能力則是國家運(yùn)用暴力手段，保證政策目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的威懾能力。其中財(cái)政汲取能力是國家能力中唯一可以量化的一種能力，是判斷整個(gè)國家能力強(qiáng)弱的重要指標(biāo)。正如有人所說的，“稅收占GDP的比重是衡量國家職能范圍的一個(gè)指標(biāo)，也是衡量行政能力的一項(xiàng)指標(biāo)?！盵3]

自主性強(qiáng)的國家能夠超然于國內(nèi)和國際社會(huì)強(qiáng)勢集團(tuán)的壓力，以公共利益為依歸，具有“共容性（encompassing）”[4]，同時(shí)還擁有強(qiáng)大的國家能力。許多研究表明，良好的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)都離不開強(qiáng)國家的推動(dòng)，“經(jīng)濟(jì)上更具活力的國家都是強(qiáng)國家”[5]

以國家自主性理論來審視中國模式，我們可以清晰地發(fā)現(xiàn)，與改革開放前不同，中國經(jīng)過撥亂反正，國家意志回歸中性，重構(gòu)與市場的關(guān)系，堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，持續(xù)增強(qiáng)國家能力。與英美模式國家不同，中國在共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下，能夠整合各方利益分歧，減少了被俘獲的可能性，維護(hù)了國家意志的自主性。與東亞模式國家不同，中國堅(jiān)持獨(dú)立自主，維護(hù)主權(quán)完整，不斷提升國際層面上的自主性。

二、中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)保證國家能夠自主地制定符合社會(huì)公共利益的政策

長期以來，英美模式國家以民主、高效、廉潔而著稱，擁有很強(qiáng)的干凈而透明的執(zhí)法能力，被視為能力強(qiáng)的國家。為什么美國等西方國家近幾年危機(jī)頻發(fā)、經(jīng)濟(jì)增長乏力、經(jīng)濟(jì)狀況持續(xù)低迷呢？根源在于國家意志自主性弱，即屬于容易被俘獲的國家。在三權(quán)分立和多黨制的架構(gòu)下，英美國家很多時(shí)候會(huì)出現(xiàn)“多頭領(lǐng)導(dǎo)”的情形，各部門之間互相扯皮，就算以總統(tǒng)為首的國家官員認(rèn)準(zhǔn)了國家長遠(yuǎn)發(fā)展政策，由于利益集團(tuán)的反對(duì)而難以確定和推行，錯(cuò)失良機(jī)。國家自主性水平的高低，“直接關(guān)系到這個(gè)國家和政府能否制定出一種穩(wěn)定、長遠(yuǎn)的、符合國家利益的現(xiàn)代化計(jì)劃與政策，并將其付諸實(shí)施”[6]。由于國家意志上的非獨(dú)立性，導(dǎo)致了國家在征稅等政策上的非確定性，該征的稅無法征收，財(cái)政汲取能力不強(qiáng)，長此以往，國家能力也將弱化。前不久美國發(fā)生的債務(wù)危機(jī)充分反映出，共和、民主兩黨利用國會(huì)這個(gè)博弈平臺(tái)，為了自己黨派利益，在國家債務(wù)及其稅收問題上激烈爭斗，置整體性的國家利益于不顧，導(dǎo)致國際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)將美國主權(quán)信用評(píng)級(jí)從頂級(jí)的AAA級(jí)下調(diào)至AA+級(jí)。這是“一場民主政治的危機(jī)”[7]，反映了英美模式國家深層次的問題——弱國家自主性。

中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)是全方位的，既包括國家的安全外交、內(nèi)務(wù)司法，也包括經(jīng)濟(jì)貿(mào)易；既包括重大政策制定，也包括人事任免。從地方到中央，從基層單位到國家中樞，中國共產(chǎn)黨對(duì)整個(gè)國家進(jìn)行了縱橫交錯(cuò)的覆蓋和滲透。正如有學(xué)者所指出的：“中國共產(chǎn)黨實(shí)際上把國家機(jī)關(guān)的權(quán)力統(tǒng)一于自身，而且掌握著軍事力量，決定著利益表達(dá)、綜合、決策和執(zhí)行的全過程。無論從其結(jié)構(gòu)上看還是功能上看，它已經(jīng)不同于世界政治現(xiàn)象中的一般政黨的意義，事實(shí)上構(gòu)成了一種社會(huì)公共權(quán)力，相當(dāng)于國家組織而又超越了國家組織?！盵8]這樣一個(gè)超國家組織的最大特點(diǎn)是集中而不分散，認(rèn)準(zhǔn)的事說干就能干，杜絕了三權(quán)分立和多黨制制度下的相互牽制，減少了國家意志被俘獲的可能性。美國學(xué)者奈斯比特把中國的政治模式歸納為“縱向民主”，他說：“縱向民主模式不是急功近利的，不需要向特殊利益集團(tuán)低頭，也不需要擔(dān)心選票、游說與幕后操作?！盵9]

黨的領(lǐng)導(dǎo)保證了國家能夠力排眾議，獨(dú)立、高效、及時(shí)地制訂符合公共利益的政策，同時(shí)，黨中央作出的決策，下級(jí)組織和單位必須無條件服從和執(zhí)行，這樣的組織機(jī)制可以使國家政策得到全面及時(shí)的執(zhí)行，為自上而下地貫徹國家政策奠定了組織基礎(chǔ)。

三、堅(jiān)持“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”，符合社會(huì)公共利益

黨的十一屆三中全會(huì)以來，中國共產(chǎn)黨撥亂反正，拋棄了極“左”路線，停止“階級(jí)斗爭為綱”，確立了“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”的基本路線，符合社會(huì)公共利益。在2002年中共十六大上，中國共產(chǎn)黨明確宣布自己是“三個(gè)代表”，其中一個(gè)就是代表最廣大人民的根本利益，而不是代表某些利益集團(tuán)，國家意志逐步回歸中性。

針對(duì)中國經(jīng)濟(jì)落后和人民生活貧窮的事實(shí)，改革開放后，中國糾正了對(duì)社會(huì)主義本質(zhì)的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，提出只有把經(jīng)濟(jì)搞上去,擺脫貧窮落后局面,才能發(fā)揮社會(huì)主義制度的優(yōu)越性，才能增強(qiáng)在國際上的地位和發(fā)言權(quán)論斷。鄧小平多次指出，“貧窮不是社會(huì)主義”，[10]他說：“堅(jiān)持社會(huì)主義的發(fā)展方向，就要肯定社會(huì)主義的根本任務(wù)是發(fā)展生產(chǎn)力，逐步擺脫貧困，使國家富強(qiáng)起來，使人民生活得到改善。社會(huì)主義的特點(diǎn)不是窮，而是富，但這種富是人民共同富裕?！盵11]國家把提高經(jīng)濟(jì)實(shí)力、改善人民生活作為中心工作，符合社會(huì)公共利益。

東亞模式國家也都把經(jīng)濟(jì)增長和生產(chǎn)（而不是消費(fèi)和分配）作為其國家行動(dòng)目標(biāo)，把“經(jīng)濟(jì)發(fā)展第一”作為基本國策，推行出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略，在二戰(zhàn)后特別是上世紀(jì)六七十年代取得了令人刮目的經(jīng)濟(jì)成就，被世界銀行稱為“東亞奇跡”。中國堅(jiān)持發(fā)展經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)調(diào)“發(fā)展才是硬道理”[12]，這一點(diǎn)跟東亞國家非常類似。正如有學(xué)者所說的，中國改革開放30年的成功在于中國的中性政府，中性政府追求的是整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)增長,追求的是增加全體人民的利益而不是特定集團(tuán)的利益。[13]因此，中國模式中的國家意志不但是自主的，而且是中性的。

四、重構(gòu)國家與市場的關(guān)系，不斷提升國家對(duì)市場的引領(lǐng)能力

改革開放前，市場被看作資本主義的代名詞而被消滅，推行純粹的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。這種計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式抑制了人類的最基本的一種競爭能力，即微觀個(gè)體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中激發(fā)的活力，大鍋飯?bào)w制缺乏利益激勵(lì)機(jī)制，使社會(huì)成員缺乏生產(chǎn)積極性，從而使整個(gè)社會(huì)在宏觀上陷入經(jīng)濟(jì)的停滯。[14]計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制不是萬能的，不能包治百病，它存在著不可克服的內(nèi)在矛盾。國家完全取代了市場，導(dǎo)致生產(chǎn)力低下，國家能力弱化。

人類發(fā)展的歷史已經(jīng)證明，市場機(jī)制是有效配置資源，提高經(jīng)濟(jì)效率，創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的一種重要手段。對(duì)于一個(gè)現(xiàn)代國家來說，沒有市場是無法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的各項(xiàng)目標(biāo)的。“國家對(duì)現(xiàn)代化的推動(dòng)作用不是無條件的，國家動(dòng)員和提取資源首先得有資源可資動(dòng)員和提取，沒有一個(gè)受法律保護(hù)的市場經(jīng)濟(jì)和自主的私人交往領(lǐng)域，國家動(dòng)員和提取資源則無以為繼，反過來使現(xiàn)代化陷于停滯?！盵15]改革開放，國家第一件要做的事便是“找回市場”。1979年鄧小平就發(fā)表談話，“市場經(jīng)濟(jì)不能說只是資本主義的”，“社會(huì)主義也可以搞市場經(jīng)濟(jì)”，“我們是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，也結(jié)合市場經(jīng)濟(jì)，但這是社會(huì)主義的市場經(jīng)濟(jì)”。[16]經(jīng)過短短14年的探索,1992年中共十四大宣布要建立“社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制”。

國家找回并培育了市場之后，并不是把所有事情交給市場就萬事大吉了。在現(xiàn)代社會(huì), 國家除了提供古典意義上的“公共物品”之外，更需要根據(jù)科學(xué)技術(shù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)形態(tài)演變趨勢，制定長期發(fā)展戰(zhàn)略，引領(lǐng)和把握市場發(fā)展方向。在戰(zhàn)略性的發(fā)展部門和領(lǐng)域，適當(dāng)?shù)赝度胭Y源，制造出動(dòng)態(tài)的比較優(yōu)勢?，F(xiàn)代國家應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)市場的滲透、調(diào)控能力，特別是對(duì)市場發(fā)生校正、導(dǎo)航作用的引領(lǐng)能力是國家自主性的核心要素。

查默斯·約翰遜（Chalmers Johnson）曾把英美模式國家稱為“市場導(dǎo)向型國家”，而把日本等東亞模式國家稱為“計(jì)劃引導(dǎo)型國家”，并對(duì)兩者做了比較，英美國家關(guān)心經(jīng)濟(jì)競爭的形式、程序和規(guī)則，不過問經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的具體實(shí)務(wù)；一般沒有產(chǎn)業(yè)政策，或者根本不承認(rèn)有產(chǎn)業(yè)政策；包括貿(mào)易政策在內(nèi)的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)政策，一般強(qiáng)調(diào)法制和互惠；其目標(biāo)可能是為了穩(wěn)定價(jià)格和充分就業(yè)，與維護(hù)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)沒有明顯關(guān)系。相反，計(jì)劃引導(dǎo)型國家的主要功能就在于制訂社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體計(jì)劃，首先考慮產(chǎn)業(yè)政策，即關(guān)注本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并注重完善能加強(qiáng)國際競爭力的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。[17]英美國家強(qiáng)調(diào)企業(yè)自由和市場自主，政商聯(lián)系方式是瘋狂游說，國家滲透能力和引領(lǐng)能力弱。而東亞模式國家政商聯(lián)系方式積極溝通，達(dá)成共識(shí)，從而形成滲透能力，并在此基礎(chǔ)上出臺(tái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策等引導(dǎo)工具，產(chǎn)生了很強(qiáng)的引領(lǐng)能力，國家自主性強(qiáng)。

中國與東亞模式國家極為相似。由于堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，中國共產(chǎn)黨組織與企業(yè)建立有充分的聯(lián)系渠道和溝通機(jī)制，如公司法就規(guī)定，在公司中設(shè)立中國共產(chǎn)黨的組織，開展黨的活動(dòng)，①國家因而逐漸培養(yǎng)了良好的溝通滲透能力。國家定期出臺(tái)產(chǎn)業(yè)政策，稅收優(yōu)惠措施等導(dǎo)向性工具，培育并引導(dǎo)高新技術(shù)、新能源、農(nóng)業(yè)科技、環(huán)境保護(hù)等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。除此之外，中國還有其他引領(lǐng)市場的工具。如每年年底，黨中央召開經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議并發(fā)布公告，對(duì)下一年宏觀經(jīng)濟(jì)形勢進(jìn)行分析，并對(duì)貨幣政策和財(cái)政政策確定基調(diào)，從而引導(dǎo)企業(yè)和市場朝中央的決策方向發(fā)展。有學(xué)者曾說道：“中國的各級(jí)政府在培育市場和產(chǎn)業(yè)集群等方面做得遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過許多國家。這些在很大程度上恰恰是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展成功的重要原因之一?！盵18]這種包含著市場引導(dǎo)、新產(chǎn)業(yè)培育的引領(lǐng)能力，將推動(dòng)國家自主性不斷增強(qiáng)，也會(huì)讓中國模式經(jīng)久不衰。

五、堅(jiān)持獨(dú)立自主的對(duì)外政策，不斷提升在國際上的自主性

托馬斯·里斯-卡彭（Thomas Riss-Kappen）曾說：“在國際上，國家自主性取決于國家在權(quán)力分配的位置和它對(duì)國際機(jī)制和組織的內(nèi)嵌性?！盵19]里斯-卡彭所說的“位置”指的是國家意志問題，即是否擁有獨(dú)立完整的主權(quán)；而“內(nèi)嵌性”則是國家對(duì)國際制度的影響力，即對(duì)國際社會(huì)的滲透能力等國家能力。東亞模式衰落的原因在于東亞國家在國際上的自主性弱。由于日韓等國的安全由美國軍隊(duì)保護(hù)，主權(quán)不獨(dú)立，而且國內(nèi)市場狹小，嚴(yán)重依賴美國市場，導(dǎo)致東亞國家在國際上的自主性弱。許多研究表明，日本經(jīng)濟(jì)衰落的根源在于1985年迫于美國壓力讓日元升值，導(dǎo)致出口下降，并且使國內(nèi)剩余資金大量投入股市及房地產(chǎn)等非生產(chǎn)工具上，從而形成了泡沫經(jīng)濟(jì)[20]。中國一直堅(jiān)持獨(dú)立自主的對(duì)外政策，平等互利是中國處理國際關(guān)系的核心準(zhǔn)則。每一項(xiàng)重大決定中國都是根據(jù)自身的價(jià)值觀和國家利益作出，絕不會(huì)看人臉色行事。美國要求日元升值，日本不得不簽訂《廣場協(xié)議》（Plaza Accord），但中國對(duì)美國提出的人民幣升值要求，則明確予以了拒絕。這一點(diǎn)，改革開放前后是一脈相承的。第一代中央領(lǐng)導(dǎo)集體的核心毛澤東曾說過：“中國的事情必須由中國人民自己做主張，自己來處理，不容許任何帝國主義國家再有一絲一毫的干涉?！盵21]正如有學(xué)者所說：“中國模式盡管指的是改革開放的經(jīng)驗(yàn),但也應(yīng)當(dāng)看到,如果不理解改革開放前30年的歷史,就很難甚至不能理解改革開放30年的成就?！盵22]主權(quán)獨(dú)立是中國模式與改革開放前中國相一致的地方，也是與東亞模式的根本區(qū)別之所在。

在全球化時(shí)代，市場一體化日益加深，國家不但要與國內(nèi)市場而且要與國際市場構(gòu)建共生共榮的關(guān)系。與改革開放前相比，中國國家自主性在國際層面上主要在對(duì)國際社會(huì)、國際市場的國家能力上體現(xiàn)出差別。改革開放前，除了與少數(shù)國家交往，中國關(guān)起門來搞建設(shè)，基本上孤立于國際社會(huì)，對(duì)國際制度的影響力很弱。鄧小平指出：“中國在西方國家產(chǎn)業(yè)革命以后變得落后了，一個(gè)重要原因就是閉關(guān)自守。建國以后，人家封鎖我們，在某種程度上我們也還是閉關(guān)自守，這給我們帶來了困難。三十幾年的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)告訴我們，關(guān)起門來搞建設(shè)是不行的，發(fā)展不起來?！盵23]1978年后，中國堅(jiān)持國內(nèi)改革與對(duì)外開放同步，鼓勵(lì)引進(jìn)來，也提倡走出去。既引進(jìn)外國的資金、技術(shù)，又吸收先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)；既向美國、日本等發(fā)達(dá)國家開放，也向發(fā)展中國家開放；既開放貨物貿(mào)易，也開放服務(wù)貿(mào)易。2001年11月中國加入世界貿(mào)易組織（WTO），成為該組織成員，說明了中國進(jìn)一步融入全球市場，同時(shí)也反映了中國作為成員國可以對(duì)國際貿(mào)易規(guī)則發(fā)表意見，影響該項(xiàng)國際制度。1980年4月，中國正式恢復(fù)了國際貨幣基金組織（IMF）的代表權(quán)，至2010年中國在該組織的份額提高到了6.19%，位列美國和日本之后而雄居第三，可見中國對(duì)國際金融、貨幣規(guī)則的發(fā)言權(quán)和影響力不斷擴(kuò)大。這些事實(shí)是改革開放前的中國望塵莫及的。中國以積極參與的姿態(tài)融入國際社會(huì)，不但增強(qiáng)了國家能力，而且進(jìn)一步詮釋了中國模式。

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[20]朱天飚.比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:北京大學(xué)出版社,2006.206-207.

[21]毛澤東選集（第四卷）[M].北京:人民出版社,1991.1645.

[22]鄭永年.國際發(fā)展格局中的中國模式[J].中國社會(huì)科學(xué),2009（5）.

注釋:

①《中華人民共和國公司法》第十九條規(guī)定，在公司中，根據(jù)中國共產(chǎn)黨章程的規(guī)定，設(shè)立中國共產(chǎn)黨的組織，開展黨的活動(dòng)。公司應(yīng)當(dāng)為黨組織的活動(dòng)提供必要條件。

D616

A

1009-928X(2012)05-0028

作者為上海海關(guān)學(xué)院法律系副教授、博士

■ 特約編輯：魯月棉