摘要：2009年8月15日，《中國(guó)—東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議投資協(xié)議》在泰國(guó)曼谷第八次中國(guó)—東盟經(jīng)貿(mào)部長(zhǎng)會(huì)議上簽署，標(biāo)志著自貿(mào)區(qū)建成前雙方完成主要談判，中國(guó)與東盟之間的相互投資和經(jīng)貿(mào)關(guān)系已經(jīng)進(jìn)入一個(gè)全新的發(fā)展階段。
　　關(guān)鍵詞：中國(guó)與東盟的投資協(xié)議；主要條款內(nèi)容；作用和影響
　　經(jīng)過(guò)多次反復(fù)的協(xié)商與談判，2009年8月15日，第八次中國(guó)—東盟經(jīng)貿(mào)部長(zhǎng)會(huì)議在泰國(guó)曼谷順利舉行，東盟十國(guó)的經(jīng)貿(mào)部長(zhǎng)與商務(wù)部部長(zhǎng)陳德銘共同簽署了《中國(guó)—東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議投資協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《投資協(xié)議》）。
　　一、《投資協(xié)議》的基本內(nèi)容
　　《投資協(xié)議》包括27條，分別為定義、目標(biāo)、適用范圍、國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、不符措施、投資待遇、征收、損失補(bǔ)償、轉(zhuǎn)移和利潤(rùn)匯回、國(guó)際收支平衡保障措施、代位、締約方之間爭(zhēng)端解決、締約方和投資者之間爭(zhēng)端解決、利益拒絕、一般例外、安全例外、其他義務(wù)、透明度、投資促進(jìn)、投資便利、機(jī)構(gòu)安排、與其他協(xié)議關(guān)系、審議、修改、保存、生效。其中，國(guó)民待遇條款明確規(guī)定各方在其境內(nèi)，在投資管理、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)、使用、銷售和清算等方面，應(yīng)給予另一方投資者及其投資不低于其在同等條件下給予其本國(guó)投資者及其投資的待遇。最惠國(guó)待遇條款也明確規(guī)定，各方在投資方面應(yīng)給予其他投資者不低于在同等條件下給予任何其他締約方或第三國(guó)投資者的待遇。這兩個(gè)核心條款在保障給予雙方投資者公平公正的非歧視待遇方面起到重要的關(guān)鍵作用。此外，投資待遇、透明度、投資促進(jìn)與便利、爭(zhēng)端解決等條款為改善雙方投資環(huán)境、提高投資政策透明度、促進(jìn)程序的便利化、提高投資爭(zhēng)端解決公平與效率，以及加強(qiáng)投資保護(hù)等方面提供了有效的法律保障。
　　二、《投資協(xié)議》主要條款內(nèi)容
　　（一）定義
　　《投資協(xié)議》第一條“定義”第一款：“‘投資’是指締約一方投資者根據(jù)另一締約方相關(guān)法律、法規(guī)和政策，在東道國(guó)境內(nèi)投入的各種資產(chǎn)，包括但不限于：（1）動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)及抵押、留置、質(zhì)押等其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；（2）股份、股票、法人債券及此類法人財(cái)產(chǎn)的利息；（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括關(guān)于版權(quán)、專利權(quán)和實(shí)用模型、工業(yè)設(shè)計(jì)、商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)、地理標(biāo)識(shí)、集成電路設(shè)計(jì)、商名、貿(mào)易秘密、工藝流程、專有技術(shù)及商譽(yù)等權(quán)利；（4）法律或依合同授予的商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，包括自然資源的勘探、培育、開(kāi)采或開(kāi)發(fā)的特許權(quán)；（5）金錢請(qǐng)求權(quán)或任何具有財(cái)務(wù)價(jià)值行為的給付請(qǐng)求權(quán)?！蓖度牖蛟偻度胭Y產(chǎn)發(fā)生任何形式上的變化，不影響其作為投資的性質(zhì)，例如用于再投資的合法收益。
　?。ǘ┠繕?biāo)
　　《投資協(xié)議》通過(guò)多種渠道，大力促進(jìn)東盟與中國(guó)之間雙向投資的流動(dòng)，旨在建立自由、便利、透明和公平競(jìng)爭(zhēng)的投資體制。主要包括：逐步實(shí)現(xiàn)雙邊、多邊投資體制的自由化；為海外投資者在東道國(guó)境內(nèi)創(chuàng)造有利的投資條件和良好的投資軟環(huán)境與硬環(huán)境；促進(jìn)各締約國(guó)投資者的互利友好合作；提高投資規(guī)則的透明度，鼓勵(lì)和促進(jìn)雙方的投資流動(dòng)及投資事務(wù)的合作；為東盟和中國(guó)之間的投資提供切實(shí)有效的保護(hù)。
　?。ㄈ﹪?guó)民待遇和最惠國(guó)待遇
　　國(guó)民待遇制度是指一國(guó)給予外國(guó)人（主要是自然人和法人）的民事法律地位不低于其給予本國(guó)人的民事法律地位。由于該制度實(shí)質(zhì)是保證外國(guó)人和內(nèi)國(guó)人在民事法律地位上保持平等，因此又稱為平等待遇。適用范圍一般包括：國(guó)內(nèi)稅，運(yùn)輸、轉(zhuǎn)口運(yùn)輸，船舶在港口，船舶遇難施救，商標(biāo)注冊(cè)，申請(qǐng)發(fā)明權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、民事訴訟權(quán)等；一般不包括領(lǐng)海捕魚、購(gòu)買土地、零售貿(mào)易等。國(guó)民待遇遵循互惠原則，并且其范圍受到限制，任何一方都不得損害對(duì)方國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)?！锻顿Y協(xié)議》規(guī)定，各締約方在其境內(nèi)，應(yīng)給予另一締約方投資者及其投資，在管理、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)、使用、銷售、清算或此類投資其他形式的處置方面，不低于其在同等條件下給予其本國(guó)投資者及其投資的待遇。
　　最惠國(guó)待遇是國(guó)際投資中的一項(xiàng)基本原則，是國(guó)家之間在投資、進(jìn)出口貿(mào)易、稅收、通航等方面互相給予優(yōu)惠利益、提供必要的方便、享受部分特權(quán)等方面的一項(xiàng)制度?！锻顿Y協(xié)議》規(guī)定各方在市場(chǎng)準(zhǔn)入、設(shè)立、獲得、擴(kuò)大、管理、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)、使用、清算、出售或?qū)ν顿Y其他形式的處置方面，應(yīng)給予另一締約方投資者及其相關(guān)投資，不低于其在同等條件下給予任何締約方或第三國(guó)投資者及其投資的待遇。
　?。ㄋ模┱魇盏臈l件和補(bǔ)償問(wèn)題
　　《投資協(xié)議》第8條規(guī)定：“任何一締約方不得對(duì)另一締約方投資者的投資實(shí)施征收、國(guó)有化或采取其他類似措施，除非：（1）因?yàn)楣材康?；?）符合可適用的國(guó)內(nèi)法包括法律程序；（3）以非歧視的方式實(shí)施；（4）規(guī)定給予補(bǔ)償。”東道國(guó)政府對(duì)一締約方的投資實(shí)施合法征收后，補(bǔ)償?shù)仁乱税凑铡锻顿Y協(xié)議》規(guī)定：第一，補(bǔ)償應(yīng)以征收公布時(shí)或征收發(fā)生時(shí)被征收投資的公平市場(chǎng)價(jià)值計(jì)算，以為先者作準(zhǔn)；第二，補(bǔ)償所支付的款項(xiàng)應(yīng)允許投資者進(jìn)行自由兌換貨幣并從東道國(guó)自由轉(zhuǎn)移；第三，償付行為應(yīng)及時(shí)，不應(yīng)有不合理的拖延；第四，公平市場(chǎng)價(jià)值不應(yīng)因征收事先被公眾所知而發(fā)生任何價(jià)值上的變化。一旦發(fā)生拖延，補(bǔ)償應(yīng)包括從征收發(fā)生日起到支付日之間的利息，并以原投資貨幣或應(yīng)投資者請(qǐng)求以可自由兌換貨幣支付。
　?。ㄎ澹┩该鞫?br/>　　為建立公平和透明的投資體制，各締約方應(yīng)發(fā)布在其境內(nèi)關(guān)于或影響投資的所有相關(guān)法律、法規(guī)、政策和普遍使用的行政指南；及時(shí)更新并通報(bào)顯著影響其境內(nèi)投資或《投資協(xié)議》下承諾的任何新的法律或現(xiàn)有法律法規(guī)或行政指南的任何變化；建立一個(gè)咨詢點(diǎn)，以便投資者要求并及時(shí)獲取相關(guān)的所有信息；至少每年一次通過(guò)東盟秘書處向其他方通報(bào)該方作為締約方的任何未來(lái)給予任何優(yōu)惠待遇的投資相關(guān)協(xié)議或安排。
　?。┩顿Y促進(jìn)與程序便利化
　　《投資協(xié)議》第20條規(guī)定：“締約方應(yīng)合作采取相關(guān)措施加強(qiáng)中國(guó)—東盟投資地區(qū)意識(shí)：（1）增加中國(guó)—東盟地區(qū)投資；（2）組織投資促進(jìn)活動(dòng)；（3）促進(jìn)商貿(mào)配對(duì)活動(dòng)；（4）組織并支持機(jī)構(gòu)舉行形式多樣的關(guān)于投資機(jī)遇和投資法律法規(guī)和政策的發(fā)布會(huì)和研討會(huì)并就與投資促進(jìn)和便利化相關(guān)的其他問(wèn)題開(kāi)展信息交流?！钡?1條“投資便利化”要求各締約方按照法律規(guī)定，盡量使中國(guó)與東盟間的雙向投資便利化：創(chuàng)造良好的投資環(huán)境；建立“一站式”服務(wù)的綜合辦公體系，簡(jiǎn)化投資適用和審批的各項(xiàng)手續(xù)；加快和促進(jìn)有關(guān)投資法律法規(guī)、政策和程序的信息交流和發(fā)布，并為投資者提供便利營(yíng)業(yè)執(zhí)照和許可發(fā)放的支持與咨詢服務(wù)。
　　三、作用和影響
　　《投資協(xié)議》的簽署為中國(guó)企業(yè)前往東盟投資創(chuàng)造了良好的制度條件。
　　第一，對(duì)締約國(guó)投資者提供無(wú)差別的待遇。根據(jù)《投資協(xié)議》國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇條款，中國(guó)企業(yè)在東盟投資將享受與東盟成員國(guó)本國(guó)國(guó)民同等甚至更高的待遇，并將在原則上享受該成員國(guó)給予任何其他國(guó)家投資者及其投資的最優(yōu)惠待遇。
　　第二，建立透明、合作和便利的投資環(huán)境。《投資協(xié)議》透明度、投資促進(jìn)和便利化條款，規(guī)定了各締約方應(yīng)披露國(guó)內(nèi)影響投資的法律和行政指南、采取措施加強(qiáng)中國(guó)與東盟間的投資合作及簡(jiǎn)化審批手續(xù)等義務(wù)，逐步實(shí)現(xiàn)“建立一個(gè)自由、便利、透明及競(jìng)爭(zhēng)的投資體制”的目標(biāo)。
　　第三，明確了對(duì)外國(guó)投資保護(hù)的具體措施?！锻顿Y協(xié)議》規(guī)定東道國(guó)應(yīng)當(dāng)給予另一締約方投資者及其投資：公平公正待遇、全面保護(hù)與安全；原則上不予征收，及對(duì)例外時(shí)被征收投資進(jìn)行價(jià)值評(píng)估補(bǔ)償拖延的利息；東道國(guó)內(nèi)發(fā)生的政治風(fēng)險(xiǎn)致使投資者受損，給予外國(guó)投資者風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償并允許外國(guó)投資者自由匯回其投資和合法利益；承認(rèn)投資者母國(guó)或其指定的海外投資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)享有對(duì)該國(guó)投資和代位求償權(quán)。
　　第四，規(guī)定了投資者與締約方之間爭(zhēng)端解決的辦法。《投資協(xié)議》規(guī)定一締約方與另一締約方投資者之間產(chǎn)生的投資爭(zhēng)端不能提供協(xié)商方式解決的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的選擇而提交法院訴訟或提交仲裁。
　　中國(guó)——東盟自由貿(mào)易區(qū)實(shí)施兩年多來(lái)，中國(guó)將進(jìn)一步推動(dòng)中資企業(yè)赴東盟投資，大力宣傳《投資協(xié)議》的積極影響，加強(qiáng)與東盟各國(guó)政府的信息互通，推進(jìn)對(duì)大項(xiàng)目的跟蹤和服務(wù)工作?！锻顿Y協(xié)議》既使中國(guó)與東盟國(guó)家之間的相互投資政策達(dá)到了高度統(tǒng)一或協(xié)調(diào)，又考慮到東盟國(guó)家正在從松散型向緊密型過(guò)渡、各國(guó)還保持著一定的特殊政策、特殊利益這一現(xiàn)實(shí)狀況。投資協(xié)議為雙方的相互投資提供制度性保障，有利于深化和加強(qiáng)雙向的投資合作，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，增強(qiáng)彼此的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)雙方相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)一步促進(jìn)與擴(kuò)大區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化。
　　
　　課題：2011年度云南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)實(shí)施中的法律問(wèn)題研究——建立海外投資保險(xiǎn)制度的法律思考（課題編號(hào)：HZ201110）。
　　
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　　（作者簡(jiǎn)介：呂 娜（1977-），重慶市人，云南師范大學(xué)商學(xué)院—法學(xué)院講師，法律碩士（LLM），主要研究方向：保險(xiǎn)法，海商法，國(guó)際私法，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法