◎中國航天科技集團公司 郭辰昉

航天型號研制是對型號產(chǎn)品進行研究設計、生產(chǎn)制造、總裝測試、飛行試驗的綜合管理過程，同時也是多學科交叉、多領域耦合、多單位協(xié)同的復雜工程，具有質(zhì)量要求高、難度系數(shù)大、協(xié)作配套廣、產(chǎn)品鏈條長等特點，是公認的高風險項目。目前，航天企業(yè)在型號研制的各個階段都在開展風險管控的探索與實踐工作，也逐步形成了一系列實施風險管控的要求和標準，使型號風險管控能力有了較大幅度的提高，保證了航天重大工程項目的順利完成。但面對高密度發(fā)射、多型號并舉、大批生產(chǎn)的新環(huán)境和新形勢，航天企業(yè)還需繼續(xù)加強型號產(chǎn)品風險管控能力。筆者結合型號產(chǎn)品研制生產(chǎn)實踐，對型號實施風險管控的一些有效做法進行了梳理總結，以期為提高型號研制風險管控能力提供一些借鑒和參考。

一、風險管控的主要內(nèi)容和組織模式

1．主要內(nèi)容

型號研制風險是型號在研制過程中因受一定的技術、費用、進度和資源保障等條件約束，對不能實現(xiàn)型號研制目標的可能性及所導致后果嚴重性的一種度量。

型號研制風險管控是對風險進行管理和控制的過程。管理就是從技術和管理的角度采用有關方法，提出明確要求，對型號研制各個階段的風險進行預識、預估和預判；控制就是在這些風險未發(fā)展為問題或危機前就制定和實施風險應對方案及措施，并主動進行防范和控制，為型號管理層決策提供參考和依據(jù)。

風險管控是一個迭代、閉環(huán)的管理過程，由風險策劃、風險辨識、風險分析評估、風險控制/應對、風險監(jiān)控/改進5 個基本環(huán)節(jié)組成。型號風險管控是全系統(tǒng)、全過程和全要素的，即風險管控要覆蓋系統(tǒng)、分系統(tǒng)、單機和元器件等各級產(chǎn)品及型號研制各階段，各類產(chǎn)品、各種狀態(tài)以及技術和管理各個領域的風險源。

2．組織管理模式

風險管控的組織管理模式是在項目工程實踐過程中通過不斷總結、完善、提高而逐步形成和建立起來的。目前，型號科研生產(chǎn)管理的組織模式是“兩總”抓型號，單位（廠所）抓產(chǎn)品。這種組織管理模式?jīng)Q定了型號風險管控的實施模式，即型號“兩總”作為風險管控的第一責任人，是風險管控的決策層，負責從頂層制定風險管控的基本準則和整體規(guī)劃；型號項目辦公室是風險管控的具體執(zhí)行單元，負責組織項目組成員、成員機構以及相關的承研承制單位開展風險識別、分析評估和風險應對等具體工作，并對風險應對措施的執(zhí)行情況進行跟蹤監(jiān)督，對應對措施的有效性進行評價；各承研承制單位在型號“兩總”及項目辦公室的統(tǒng)籌管理下，根據(jù)任務需求和所承擔型號任務特點開展風險管控工作。

二、開展風險管控的實施過程

1．風險策劃

型號風險策劃是風險管控工作的前期活動，通過策劃明確風險管控的基本準則，以及工作目標、標準、方法和計劃等內(nèi)容。目前，航天型號研制普遍遵循“系統(tǒng)策劃，識別全面，分析準確，措施有效，風險受控”的原則，每年年初結合研制階段、年度任務和工作目標對全年的風險管控工作進行整體規(guī)劃與部署，明確風險管控原則，制定風險判別標準和風險偏好，將風險管控工作和型號科研生產(chǎn)計劃緊密結合，以確保風險策劃與型號年度計劃相協(xié)調(diào)、相匹配。

2．全面開展風險辨識

風險辨識是圍繞型號各階段的研制任務和目標，分別從系統(tǒng)、分系統(tǒng)、單機產(chǎn)品各層級梳理甄別出可能影響型號目標實現(xiàn)的風險事件，并將風險事件聚焦形成風險分類的過程。

識別型號風險的方法通常可分為定性與定量2 種。定性識別就是從人的思維角度進行甄別、判斷，具有直觀、感性和簡便的特點，主要有專家咨詢法、故障模式識別、飛行時序動作分析法、成功數(shù)據(jù)包絡線分析等方法；定量識別則需要一定的數(shù)據(jù)作支撐，主要有故障樹分析法和技術成熟度分析等方法。

定性和定量識別雖各有特點，但在實際風險辨識過程中卻很難用一種方法識別出型號研制中出現(xiàn)的各種風險，通常需要綜合多種方法才能取得較好效果。例如，某型號通過使用成功子樣數(shù)據(jù)包絡分析方法，從全型號、分系統(tǒng)、單機（組件）、元器件/零部件4 級開展了原材料性能、工藝參數(shù)、產(chǎn)品性能、環(huán)境參數(shù)“四條包絡線”的數(shù)據(jù)包絡分析，系統(tǒng)識別了技術風險；采用I、Ⅱ類單點故障模式識別法對影響任務成敗的關鍵產(chǎn)品的失效模式和薄弱環(huán)節(jié)進行了100%的分析識別，辨識了產(chǎn)品風險。

風險辨識受人員能力水平、工作經(jīng)驗、知識閱歷等影響，所以識別出來的風險事件通常會比較發(fā)散。為便于對研制風險進行集中管控，通常要對風險事件進行聚焦、提煉，以形成風險子項，并將風險子項歸類整合形成風險類型。因此，根據(jù)型號研制過程的基本特點和一般規(guī)律，按管理組織對型號研制工作的控制及管理范圍可將風險劃分為技術風險、產(chǎn)品風險、操作風險和管理風險4 種類型，見表1。

表1 航天型號研制風險分類

3．風險分析評價

風險分析評價是針對已識別的風險事件進行細化描述，分析風險誘發(fā)因素，制定風險發(fā)生概率以及影響程度的評價標準，并根據(jù)風險評級準則計算風險值，排定風險綜合等級。風險分析主要有飛行時序動作分析與確認、故障樹分析法、風險矩陣分析法、設計裕度分析法等。一般來講，風險值＝不希望事件發(fā)生的可能性級別×后果的嚴重性級別。

風險分析評價的關鍵是要根據(jù)型號自身特點，并綜合運用各種風險分析方法制定出公認的風險評價標準，然后對照評價標準對風險子項進行綜合評價，計算風險值，最后綜合排定風險等級。

例如，某型號組織技術和管理領域的專家在充分借鑒本型號和其它型號實踐做法與工程經(jīng)驗的基礎上，綜合利用各種工具方法，制定了關于風險發(fā)生可能性和風險后果等級的標準（見表2），并通過對風險事件的綜合評定形成了風險矩陣（見表3），從而評價出產(chǎn)品質(zhì)量風險、技術狀態(tài)更改變化風險和計劃調(diào)度風險等3項重大風險。

表2 風險后果等級和類型準則

表3 風險矩陣

4．分級進行風險應對

風險應對是風險管控的執(zhí)行環(huán)節(jié)，通過采用技術控制手段或制定管理要求對風險子項和風險事件提出處理意見或控制措施，通常有風險控制、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移和風險承擔4 種方法。由于型號在研制過程受技術、費用、進度和資源保障等條件約束，所以風險應對要根據(jù)風險綜合等級進行分級管理。對于重大風險事項，要嚴格制定風險控制措施或處理預案，并具體落實到科研生產(chǎn)的各個關鍵環(huán)節(jié)中；對于中等風險事項，則要通過風險規(guī)避或風險轉(zhuǎn)移等方法或手段，保證其發(fā)生概率或影響程度降低至可接受水平；對于低風險事項，為體現(xiàn)效率和成本的平衡，通常采用風險承擔并進行必要的監(jiān)控，跟蹤并記錄其后續(xù)狀態(tài)變化情況，防止其危害程度上升。

對于評價出的產(chǎn)品質(zhì)量風險、技術狀態(tài)更改變化風險和計劃調(diào)度風險，可采取以下的應對方法：

針對單點失效故障帶來的產(chǎn)品質(zhì)量風險，要按照單機、分系統(tǒng)和全型號的順序，在設計、工藝和過程控制三方面的關鍵特性上，對單點失效部件及產(chǎn)品設置關鍵控制點和強制檢驗點，制定量化控制措施；針對超差、代料帶來的產(chǎn)品質(zhì)量風險，要系統(tǒng)梳理出產(chǎn)品超差、代料的具體情況，按照“處理過程符合程序、處理批準設定權限、處理人員具備能力、處理過程監(jiān)督把關、處理結果經(jīng)過確認”的工作要求，對產(chǎn)品超差、代料審查過程和結論的符合性進行控制；對于研制生產(chǎn)中的產(chǎn)品質(zhì)量風險，要會同設計、生產(chǎn)單位對產(chǎn)品生產(chǎn)的關鍵環(huán)節(jié)和步驟進行逐項、逐級把關，并通過表格化的驗收工作對產(chǎn)品質(zhì)量進行把關。

對于技術狀態(tài)更改變化風險，可以從以下五個方面開展風險應對：一是論證充分，即組織設計師隊伍和專家對產(chǎn)品的技術狀態(tài)基線、技術狀態(tài)更改的必要性和更改后對系統(tǒng)的影響進行分析論證；二是各方認可，即論證后確認需要更改的項目，要征得項目相關方的簽字認可和確認；三是試驗驗證，在原理分析和計算的基礎上對更改內(nèi)容進行試驗驗證，以確保更改可行、可靠；四是審批完備，對確定更改的項目履行嚴格的更改審批管理程序，填寫更改單，進行相關方會簽并開展逐級審批；五是落實到位，將技術狀態(tài)的更改內(nèi)容及時固化到工藝技術文件、管理規(guī)范和有關要求中。

對于計劃調(diào)度風險，要會同相關承研承制單位將計劃分解為計劃進度指標，制定項目計劃工作流程，提出具體的計劃節(jié)點和完成形式，確保計劃的可操作和可執(zhí)行。同時，按階段實施計劃節(jié)點的檢查和考核，動態(tài)分析研制的短線和瓶頸，分析各節(jié)點的相互影響、進度偏差，并采取措施糾偏。

5．加強風險監(jiān)督控制

風險監(jiān)督控制是在型號研制過程中持續(xù)系統(tǒng)地跟蹤并評價風險管控活動的執(zhí)行情況和效果。風險跟蹤與監(jiān)控的目的有兩個：一是檢查風險應對措施在型號研制過程中是否得以執(zhí)行和落實；二是通過對風險管控活動效果的檢查和評價，動態(tài)調(diào)整并不斷完善風險應對措施，最終實現(xiàn)風險管控的管理閉環(huán)。

經(jīng)過50多年的發(fā)展，航天企業(yè)在型號研制過程中開展了大量的風險管控工作，取得了一定成效。但面對新環(huán)境、新形勢和新要求，航天企業(yè)必須不斷提高風險意識，加強風險管控的方法研究和手段建設，制定更為科學的風險評級標準，提出更有針對性、更為細化量化的控制措施并不斷完善改進，為圓滿完成型號科研生產(chǎn)任務提供合理保證。?