牛 紅

（天津師范大學(xué)國際教育交流學(xué)院）

也談文字的本質(zhì)及相關(guān)問題

牛 紅

（天津師范大學(xué)國際教育交流學(xué)院）

文字的本質(zhì)問題是一個(gè)關(guān)乎文字學(xué)性質(zhì)及文字與語言關(guān)系的根本理論問題。然而，目前學(xué)界關(guān)于該問題的研究尚未得出一致且成熟的結(jié)論。本文在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上提出，文字本質(zhì)上是人類創(chuàng)造的集口語和圖畫各自優(yōu)長于一身的、新的更優(yōu)表義工具即書面語的物質(zhì)載體。同時(shí)進(jìn)一步探討了兩種文字體系的發(fā)聲原理及性質(zhì)差異。

文字；表義方式；書面語；表意文字；表音文字

一、文字本質(zhì)探究

1.兩類主要表義方式及存在的問題

一般而言，人類的認(rèn)識是在改造主客觀世界的實(shí)踐中綜合多種感官與大腦協(xié)同、分工，把握客體而獲得的，認(rèn)識的表達(dá)也同樣離不開大腦與多種感官的協(xié)同分工。就信息的獲取和表達(dá)層面而言，聽覺和視覺是諸多感官中最靈活、常用的兩大手段，也是人類認(rèn)識得以表達(dá)的天然首選的兩種重要憑依。從理論上講，以音表義和以形表義應(yīng)該是人類最可能、最主要的兩種表義方式。二者不但能單獨(dú)起作用，也能協(xié)同功用、相濟(jì)互補(bǔ)，關(guān)鍵在于人類怎么需要、怎么使用。

語言顯然是以音表義的典范，而手勢、圖畫等單憑可視化方式表義現(xiàn)象的廣泛存在是以形表義的例證，其中圖畫又可謂是以形表義的典范。這說明，不但以音表義和以形表義都是可能的，而且事實(shí)上也一直是人類最基本的兩種表義方式。本文據(jù)此探討文字的本質(zhì)及相關(guān)問題。

“文字起源于圖畫”[1]，這是學(xué)界的主流觀點(diǎn)。據(jù)此本文認(rèn)為文字的創(chuàng)造與人類以形表義的意圖是直接相關(guān)的。這是一種與本質(zhì)上以音表義的語言根本不同且毫無關(guān)系的創(chuàng)造文字的因素。換言之，以形表義是文字一定會具有的一個(gè)性質(zhì)。但這只是文字得以產(chǎn)生的第一動因賦予它的第一個(gè)性質(zhì)。

以形表義在一定范圍和程度上是可行的，但也確實(shí)存在很大的局限。主要表現(xiàn)為：一些過于復(fù)雜、抽象的意義幾乎無法以形示之；即使那些可憑依某種形體表達(dá)的意義也常常存在表義不明的問題，極易產(chǎn)生見仁見智的歧義。因此，單純的以形表義不是一種簡明高效的表義方式。

與之相反，與人類相生相伴的以音表義的語言卻不存在以形表義的缺陷。一般而言，意義的實(shí)質(zhì)是提取并反映現(xiàn)實(shí)世界的觀念，人類的語言幾乎是憑依本能、隨心所欲、毫不費(fèi)力地發(fā)出代表一定意義的聲音來表達(dá)觀念世界的。雖然目前還無法完全說清楚人類究竟是如何用特定的語音代表特定的意義，從而形成無所不包、無所不能的概念，并付諸表達(dá)的；但事實(shí)上，語言已然做到了這一點(diǎn)。至少從形式上看，語言的語音的確成功而有效地呈現(xiàn)出一個(gè)與現(xiàn)實(shí)世界高度對應(yīng)的觀念世界。

在這個(gè)觀念世界里，各種意義單位類屬清晰、層次分明、整齊有序，而且各有對應(yīng)的語音單位，從而能較為準(zhǔn)確高效地反映和表達(dá)整個(gè)現(xiàn)實(shí)世界。正因如此，語言成為人類一種簡明高效的表義工具。這種得心應(yīng)手的表義工具，是人類祖先在不斷探索、不斷取舍的進(jìn)程中逐步完善而形成的，為此，人類付出了巨大的心血。總體來說，以音表義的語言在系統(tǒng)、包容、精細(xì)、傳播等方面，顯然大大優(yōu)于包括圖畫在內(nèi)的任何以形表義的手段及其同類手段，如無詞樂曲。

但是，事實(shí)上兩類表義方式各有短長。例如圖畫類的以形表義方式，就具有潛在的跨時(shí)空性。這恰是語言這種以音表義典范的天然所短。眾所周知，語音是一發(fā)即逝的，它只在當(dāng)時(shí)近距離的現(xiàn)場才有價(jià)值。至此，不難發(fā)現(xiàn)，以上兩類表義方式在功用上呈現(xiàn)出天然的互補(bǔ)性，這就決定了二者在某種情形下可能會發(fā)生一定的聯(lián)系。事實(shí)也的確如此。

2．文字產(chǎn)生的動因及本質(zhì)

當(dāng)人類社會發(fā)展到一定階段時(shí)，單純的以音表義的語言由于其一發(fā)即逝的缺陷，已不能滿足人類更高層次的表義需要。為此，人類必然會把注意力轉(zhuǎn)向早已使用的、具有跨時(shí)空性的圖畫類以形表義手段。然而，單純的以形表義又存在表義不明等缺陷。此情形終究迫使人類悟到早前一直單獨(dú)使用的兩種表義方式功用上天然的互補(bǔ)性。出于人類智慧的必然，從某一歷史階段起，人類開始了創(chuàng)造一種兼有語言和圖畫兩種表義方式優(yōu)長，以滿足更高交際表義需要的新表義手段的愿望。

這樣看來，文字本質(zhì)上顯然是為實(shí)現(xiàn)這一愿望和努力必須的首要的產(chǎn)物，而書面語本質(zhì)上正是這種在文字基礎(chǔ)上產(chǎn)生的新的更優(yōu)化的表義工具。也就是說，文字本質(zhì)上是一種比語言更優(yōu)越的新的表義工具得以產(chǎn)生所需憑依的物質(zhì)外殼，因而它的產(chǎn)生是新表義工具得以產(chǎn)生的首要前提。

那么文字究竟是怎么產(chǎn)生的呢？“如果把圖形簡化，一個(gè)圖形記錄語言中的一個(gè)語素或詞那就產(chǎn)生了真正的文字”[2]。新表義手段應(yīng)當(dāng)既能跨越時(shí)空又能簡明、精細(xì)、便利地表義。這決定了新表義手段的產(chǎn)生必須先要有一個(gè)既能繼承語言主要優(yōu)點(diǎn)又能跨越時(shí)空的載體。而這一載體產(chǎn)生的最佳途徑莫過于使諸如圖畫類形體一一去表達(dá)語言中語素或詞的意義內(nèi)容。而要這樣，客觀上圖畫形體就最好與語言中代表語素或詞的語音也發(fā)生表達(dá)關(guān)系。

之所以這樣說，首先是因?yàn)閳D畫是諸多具有潛在跨時(shí)空性的以形表義方式中最優(yōu)的一種。它與其他任何同類相比，可操作性更強(qiáng)，表義效果較好。因此要滿足新表義手段在跨時(shí)空方面的要求，其載體自然非“圖畫”莫選。這大概是自源文字都萌芽于圖畫的道理。而要滿足新表義手段在簡明便利方面的要求，其載體就必須繼承語言的主要優(yōu)點(diǎn)。因?yàn)檎Z言的確是此前最簡明便利的表義工具。新表義工具只有最大限度地繼承其優(yōu)點(diǎn)，才可能比它更優(yōu)越。

語言的優(yōu)點(diǎn)主要表現(xiàn)為：①語音的便利性。它可以由任何一個(gè)正常人本能地幾乎隨心所欲且毫不費(fèi)力地發(fā)出；②語音對抽象的觀念世界成功而有效的分層和歸類，為人類簡明、精細(xì)地表義提供了前提和可能。正如前文所言，這一成果是人類祖先在付出巨大的心血和代價(jià)后才取得的；③語言具備成熟的、確保表義精簡的語法規(guī)律。以上三點(diǎn)正是語言能成為一種簡明高效的表義工具的根本所在。

這樣，圖畫類形體確保了新表義手段的跨時(shí)空性，而該形體要想表義明確，就必須至少借用語言中與語素或詞對應(yīng)的意義內(nèi)容及其語音形式和語言中確保表義簡明的語法規(guī)律。因?yàn)橹挥性谡Z音中才最便于找到意義表達(dá)的起點(diǎn)單位及其他各級單位。

意義表達(dá)的起點(diǎn)單位在多數(shù)語言中往往表現(xiàn)為詞或語素所表達(dá)的意義內(nèi)容，這也正是圖畫類最小形體單位最佳的表達(dá)內(nèi)容。這種表達(dá)不但確保了圖畫類形體表義的簡明性，同時(shí)由于其所借語音本有的便利性也使該形體獲得了便利性。于是這樣結(jié)合的結(jié)果就產(chǎn)生了一種能夠滿足新的更優(yōu)表義手段得以產(chǎn)生所必需的物質(zhì)憑借，亦即文字體系。

在此基礎(chǔ)上，文字在遵循必要的確保表義簡明的語法規(guī)則的情況下，其發(fā)揮作用的結(jié)果便產(chǎn)生了今天所謂的書面語，即那種新的更優(yōu)表義工具。這樣，可以把歷史上與人類相伴產(chǎn)生的單純以音表義的語言稱為口語，后來在其基礎(chǔ)上產(chǎn)生的兼音形兩種表義方式之長的新的更優(yōu)越的表義工具稱為書面語。

需要強(qiáng)調(diào)的是，由于書面語本質(zhì)上是歷史上兩種最優(yōu)表義手段中的最優(yōu)表義方式即語言和圖畫強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、優(yōu)勢互補(bǔ)的產(chǎn)物。因此，本文認(rèn)為，書面語是人類目前發(fā)展階段的最優(yōu)表義工具，而文字本質(zhì)上是書面語得以產(chǎn)生的先決條件和發(fā)揮作用的物質(zhì)載體。

書面語表義的優(yōu)越性表現(xiàn)為：書面語在共時(shí)平面是人類重要的交際工具、表達(dá)思維的工具以及傳播文明、文化的工具；在歷時(shí)平面是人類目前為止最重要的傳承文明的工具。這一點(diǎn)是口語所不具備的。因此，書面語的確是比口語更優(yōu)化的一種交際工具，但就重要性而言，本文尚無法斷言。

圖畫類表義形體在其發(fā)展過程中，如果離開了對口語的借用，就難以形成完整地足以支撐書面語成立的文字符號系統(tǒng)。而學(xué)界通常所說的文字，就是指足以承載書面語這種比口語更優(yōu)化的表義工具的符號系統(tǒng)及其個(gè)體成員。由此看來，所謂“無聲文字”[3]很難形成。假使真創(chuàng)造出這樣的文字，當(dāng)別是一家，與我們所說的文字不是一碼事。例如聾啞人之間交流的手勢語，但對于正常人而言，它絕不是一種順暢的表義手段，其效果遠(yuǎn)不能和口語、書面語相提并論。如此看來，主流觀點(diǎn)把文字定義為記錄語言的書寫符號系統(tǒng)是在理的。

二、兩種主要文字體系的發(fā)生原理及性質(zhì)差異

1．文字的兩種表意方式及性質(zhì)差異

前文提到文字在形成過程中，圖畫類形體不得不通過表達(dá)語素或詞意內(nèi)容的方式以達(dá)到簡明表義的效果，同時(shí)為了表義的精準(zhǔn)便利，最好與該語素或詞的語音形式也發(fā)生表達(dá)關(guān)系。這樣，一個(gè)基本的圖畫形體就與語言中某一語素或詞的意義及語音同時(shí)發(fā)生了整齊對應(yīng)的表達(dá)關(guān)系。這使得該圖畫形體客觀上具備了兩種表義方式的可能，即或者直接以形示意進(jìn)而表達(dá)語言中該意義對應(yīng)的語音單位，或者通過直接表達(dá)語素或詞的語音單位進(jìn)而起到表達(dá)其所代表的意義內(nèi)容的效果。前者就是形體直接表意間接表音的文字類型，因而其形體與意義關(guān)系密切與語音關(guān)系較為疏遠(yuǎn)，漢字為其典型代表；后者就是形體直接表音間接表意的文字類型，因而其形體與語音關(guān)系密切，與意義關(guān)系較為疏遠(yuǎn)，拼音文字都是該類型的代表。因此，雖說表義是文字固有的一個(gè)性質(zhì)，但須明白，圖畫形體由于受所借用口語的影響，在形成成熟文字體系的過程中，其形體表義會出現(xiàn)直接或間接兩種方式或兩個(gè)層次的情況。

表面上看，這兩種情況僅僅是直接表意和間接表意的區(qū)別，實(shí)質(zhì)上則是一個(gè)關(guān)乎文字及其所承載的新表義工具性質(zhì)的問題。而文字直接表意本質(zhì)上走的是形體表意理據(jù)性的道路，文字直接表音本質(zhì)上走的則是形體表音理據(jù)性的道路。這與要形成的新表義工具的優(yōu)越程度直接相關(guān)。

首先，建立一個(gè)以形示意的文字符號系統(tǒng)頗有難度。相比之下，建立一個(gè)形體直接表音間接表意的文字符號系統(tǒng)則要簡易得多。

其次，用以形示意的文字符號系統(tǒng)為物質(zhì)載體的新表義工具，充分體現(xiàn)了人類創(chuàng)造集以音表義的口語和以形表義的圖畫各自優(yōu)長于一身的新的更優(yōu)表義工具的初衷，事實(shí)上也的確更有利于這種載體成為兼口語和圖畫各自表義優(yōu)勢于一體的名符其實(shí)的更優(yōu)化的表義工具。如果一種文字體系在形成過程中始終堅(jiān)持以形示意的原則并成功成為了一種以形示意的文字符號體系，那么以它為載體而形成的新的表義工具就能最大限度地保持其該有的優(yōu)越性。漢字較好的做到了這一點(diǎn)。

以漢字為代表的自源文字，由于萌芽于形體直接表義的圖畫，在其逐步完善的過程中乃至成熟后也一直堅(jiān)持以形示意的原則。對于那些確實(shí)無法以形示意的情形，才通過“假借”的辦法直接表音，但假借字構(gòu)造上仍屬表意字。同理，典型的形聲字的聲旁雖然可用以表音，但字源上也屬表意字。需要強(qiáng)調(diào)的是，以形示意本質(zhì)上是指形體表意的理據(jù)性，也就是，字形構(gòu)造與所表意義之間的直接相關(guān)性和可解讀性。該種性質(zhì)的文字本體即字形本身，能夠直接攜帶一定的意義信息，但意義的精準(zhǔn)表達(dá)仍有賴于字形本體和其約定表達(dá)的語音單位協(xié)同完成。

漢字形成過程中，先后出現(xiàn)的象形、指事、會意、假借、形聲等造字法，其造字方式雖有差異，但都能造出具備一定理據(jù)度的表意文字。可見，表意文字體系及其個(gè)體成員在發(fā)展過程中，形體表意方面用以憑依的理據(jù)是可以變化和多樣化的，這也是漢字體系發(fā)展變化的自然結(jié)果和顯著標(biāo)志。許多漢字古今構(gòu)字理據(jù)雖有差異甚至截然不同，但“漢字的形體總是攜帶著可供分析的意義信息”[4]，因而漢字仍屬于表意文字體系。漢字的這種特點(diǎn)使得字形在表義方面該有的跨時(shí)空性得到了較好的保持，從而使以其為載體的漢語書面語充分發(fā)揮了傳承文明的巨大作用，同時(shí)在共時(shí)平面作為交際工具的功用也不比拼音文字為載體的書面語差多少，而且還能很好地起到溝通方言和與國內(nèi)各民族交際的作用。這就使得漢語書面語保持了新的更優(yōu)表義工具的本質(zhì)。

而以形體直接表音間接表意的文字符號系統(tǒng)為物質(zhì)載體的表義工具，顯然不利于新表義工具要兼口語和圖畫各自表義優(yōu)勢于一體這一初衷的充分實(shí)現(xiàn)。該體系的文字走的是形體表音理據(jù)性的道路，其發(fā)生原理較為簡明，即，主要依據(jù)語素或詞的語音構(gòu)造字形。字形通過表達(dá)語音的方式自然而巧妙地表達(dá)了語音所負(fù)載的語義內(nèi)容。眾所周知，各種語言的語音系統(tǒng)只需由幾十個(gè)音位通過組合和替換的方式就可以表達(dá)清楚。因此，該種文字體系具有如下的特點(diǎn)和優(yōu)勢：①便于書寫。其基本的書寫單位不但為數(shù)極其有限（一般不會超過所記錄語言的具體音位或音節(jié)數(shù)目），而且形體的設(shè)計(jì)可以足夠簡單；②理據(jù)簡明，易學(xué)易用。用約定的書寫音位或音節(jié)的簡易形符，依據(jù)語素或詞的語音拼合即可；③忠實(shí)記錄了口語，便于推廣民族共同語。一切拼音文字都屬于這種情況。與表意性質(zhì)的漢字相比，拼音文字是名符其實(shí)的記錄語言（口語）的書寫符號系統(tǒng)。以它為物質(zhì)外殼的書面語，的確更像口語的復(fù)制品，是可看的語言，語言的第二形式。因而其在共時(shí)平面上成為與口語優(yōu)勢互補(bǔ)的僅次于口語的最重要的輔助性交際工具。

客觀地講，在書寫和推廣民族共同語方面，拼音文字的確要優(yōu)于表意的漢字。這是由于其文字本體即字形本身追求“寫音”的結(jié)果，它是以文字本體的“貶值”為代價(jià)的。文字的本體本質(zhì)上來源于直接表義的圖畫形體，其形體本該能夠直接攜帶一定的意義信息的，表意的漢字或多或少還保留著這一點(diǎn)。在表意文字體系中，意義是由字形本身和其所約定表達(dá)的語音協(xié)同傳達(dá)的，字形本身的表意度不容忽視。但拼音文字體系中，文字本體改用“寫音”的方式表意，字形本身已不能直接攜帶任何意義信息，只能依賴其所約定表達(dá)的本就攜帶意義內(nèi)容的語音來間接表意。因此，以拼音文字為載體的書面語，在歷時(shí)平面，雖然不能否認(rèn)也具備傳承文化遺產(chǎn)的作用，因?yàn)槠溆行蔚奈镔|(zhì)外殼也一樣可以傳于異地流于異時(shí)。但由于其所“映射”的口語具有變化快的特點(diǎn)，因此每隔一段較長的時(shí)間后，作為其物質(zhì)外殼的拼音文字為了能較好地記錄口語的新面貌，就不得不跟著發(fā)生相應(yīng)的變化。這種文字體系面貌頻繁變動的情況，大大削弱了以其為物質(zhì)載體的書面語在歷時(shí)平面溝通古今以傳承歷史文化遺產(chǎn)的功用。根本道理就在于拼音文字是堅(jiān)持形體表音理據(jù)性的文字符號系統(tǒng)，是“寫音”表意的，字形本身幾乎不攜帶任何意義信息。隨著文字體系幾經(jīng)變動，后人單憑前人留下的這種與形體所表意義“看不出任何聯(lián)系”的書面語，幾乎繼承不到任何文化遺產(chǎn)。表意的漢字卻能較好地克服這一弊端，除了因?yàn)闈h字始終堅(jiān)持“據(jù)義而構(gòu)形”[5]，還“因?yàn)闈h語語素意義的變化比語音的變化慢”[6]。這使得漢字字形的演變不但緩慢而且有跡可循，從而使?jié)h字具備較強(qiáng)的溝通古今的能量。因此，單就文字的性質(zhì)及以其為物質(zhì)載體形成的書面語在傳承歷史文化遺產(chǎn)中的功效來看，拼音文字遠(yuǎn)不如表意的漢字優(yōu)越。

2．最優(yōu)文字體系類型

本文認(rèn)為，總體來看，純粹“寫音”表意的方式，大大解放了“字形直接表意”對文字本體的束縛，使字形的最大簡化和書寫的最大便利化成為可能，從而衍生出拼音文字的文字類型。毋庸諱言，如果單純從記錄口語的角度看，拼音文字無疑是最簡明的文字類型，而且以其為載體的書面語在共時(shí)平面的功效似乎要優(yōu)于表意漢字為載體的書面語。但是與此同時(shí)，該種文字類型卻大大減損了文字本體的價(jià)值，正如索緒爾所說，“文字表現(xiàn)語言”，“后者唯一的存在理由是在于表現(xiàn)前者”[7]，該種文字形體成為不折不扣的語音的附庸。直接導(dǎo)致以其為載體的書面語在溝通古今和傳承歷史文化遺產(chǎn)方面的嚴(yán)重低能。而文化傳承于人類的重要，卻不言而喻。綜合考慮以文字為物質(zhì)外殼的書面語在共時(shí)和歷時(shí)兩個(gè)維度都應(yīng)有的功效，尤其在歷時(shí)維度中傳承文化遺產(chǎn)方面中流砥柱的作用，即，書面語這一最優(yōu)表義工具優(yōu)越性的關(guān)鍵所在，諸如漢字這種成熟的表意文字體系未必不是一種較為優(yōu)越的文字類型。

文字體系的發(fā)展和選擇應(yīng)該是文字發(fā)展的客觀規(guī)律性和使用該文字民族的主觀能動性相互作用的產(chǎn)物。如何平衡文字在共時(shí)平面書寫的便利性和以其為載體的書面語在歷時(shí)平面?zhèn)鞒形幕z產(chǎn)的高效性，從而創(chuàng)造一種最優(yōu)的文字類型，是值得世界文字學(xué)關(guān)注的課題，也是今后漢字改革發(fā)展亟需關(guān)注的問題。

三、余論

本文在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，對文字的本質(zhì)及相關(guān)問題提出了些許看法。簡言之，文字的本質(zhì)是書面語得以產(chǎn)生的先決條件和發(fā)揮作用的物質(zhì)載體。而書面語本質(zhì)上是歷史上兩種最優(yōu)表義手段中的最優(yōu)表義方式即口語和圖畫強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、優(yōu)勢互補(bǔ)的產(chǎn)物，是在文字基礎(chǔ)上產(chǎn)生的新的更優(yōu)化的表義工具。這是兩個(gè)直接相關(guān)的問題。拙論不吝見笑大方，惟愿學(xué)術(shù)進(jìn)步耳。

[1]周有光《世界文字發(fā)展史》，上海教育出版社1997年版，第4頁.

[2]葉蜚聲徐通鏘《語言學(xué)綱要》，北京大學(xué)出版社1997年版，第159頁.

[3]張書柏《文字本質(zhì)問題的回歸：“無聲文字”概念的確立》，《鄭州大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會科學(xué)版）》2007年版，第1期.

[4]王寧《漢字構(gòu)形學(xué)講座》，上海教育出版社2002年版，第3頁.

[5]王寧《漢字構(gòu)形學(xué)講座》，上海教育出版社2002年版，第13頁.

[6]蘇培成《現(xiàn)代漢字學(xué)綱要》，北京大學(xué)出版社2001年版，第6頁.

[7]索緒爾《普通語言學(xué)教程》，高名凱譯，岑麒祥、葉蜚聲校注，商務(wù)印書館1982年版，第37、47頁.

（責(zé)任編輯：章永林）

H122

A

1008—7974(2013)04—0015—04

2013—03—05

牛紅（1986-）山西呂梁市人，天津師范大學(xué)國際教育交流學(xué)院2011級語言學(xué)及應(yīng)用語言學(xué)專業(yè)碩士研究生。研究方向：文字學(xué)、語法學(xué)。