□ 葉國文

建立現(xiàn)代國家是后發(fā)國家的目標。為此，后發(fā)國家都試圖找到一條適合本國實際的現(xiàn)代國家成長道路。一些西方學(xué)者也通過理論建構(gòu)和實證研究，找尋后發(fā)國家的發(fā)展道路，提出諸多理論設(shè)想和分析框架，其中非均衡發(fā)展理論是一種比較具有說服力的理論。在分析包括中國在內(nèi)的后發(fā)國家的現(xiàn)代國家建設(shè)中，體現(xiàn)其理論穿透力。

一、發(fā)展理論與非均衡發(fā)展

建立現(xiàn)代國家是后發(fā)國家的目標。自20世紀50年代以來，以后發(fā)國家實現(xiàn)現(xiàn)代化、建立現(xiàn)代國家為價值趨向的發(fā)展理論研究一直是西方學(xué)界研究的熱點。由此，形成了各種各樣的后發(fā)國家發(fā)展理論模式和分析框架。

縱觀這些理論和框架，在理論建構(gòu)初期普遍存在一種西方中心主義和單向度發(fā)展的傾向，認為“西方國家已經(jīng)發(fā)展起來，所以第三世界也能夠發(fā)展起來”①蘇耀昌：《社會變遷與發(fā)展》，加利福尼亞sage出版公司，1990，第54頁。，并天然地認為后發(fā)國家應(yīng)該與西方發(fā)達國家具有近似的單向度發(fā)展邏輯。然而，由于后發(fā)國家的多樣性，各國稟賦，政治、經(jīng)濟和社會結(jié)構(gòu)等差異性，決定了這些理論的局限。

針對初期理論的缺陷，西方學(xué)者試圖對此作出一些補充、修正，形成更具理論穿透力的發(fā)展理論。如古斯菲爾德對現(xiàn)代與傳統(tǒng)關(guān)系的重新考察、艾森斯塔德對大量西方與非西方國家發(fā)展過程的比較研究、亨廷頓對政治現(xiàn)代化所作的重新分析，都產(chǎn)生了廣泛的影響。正如布萊克所認為，“從長期來看，使本國的傳統(tǒng)制度適應(yīng)新的功能比或多或少原樣照搬西方的制度更為有效?！雹冢溃┎既R克：《比較現(xiàn)代化》，上海：上海譯文出版社，1996年版，第5頁。德國學(xué)者茨阿伯夫進一步認為，已有的發(fā)展理論和全球社會發(fā)展的現(xiàn)實不相適應(yīng)，無論是在西方社會與非西方社會之間，還是兩類社會內(nèi)部各國之間，都存在不同的發(fā)展路向；必須把趨同性發(fā)展的進化觀與不同發(fā)展路向的觀點結(jié)合起來，對發(fā)展的不同層次、不同路向進行細致的探討，才有可能建構(gòu)起一個新的發(fā)展理論。③W·茨阿伯夫：《現(xiàn)代化理論與社會發(fā)展的不同路向》，轉(zhuǎn)自《國外社會科學(xué)》，1997年第4期。

此后，發(fā)展理論出現(xiàn)質(zhì)的轉(zhuǎn)型，不再堅持單向度的普世的價值觀，并對后發(fā)國家的發(fā)展起因、條件、道路、后果、存在的問題，試圖作出符合各國本土實際的闡釋。在這些具有闡釋力的發(fā)展理論中，非均衡發(fā)展理論比較客觀地闡釋了像南美、非洲等這些后發(fā)國家的經(jīng)濟發(fā)展狀況和發(fā)展邏輯，從而成為一種比較具有說服力的“發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)典理論”。

非均衡發(fā)展理論，也稱為不平衡發(fā)展理論（unbalanced growth theory），是美國學(xué)者赫西曼針對后發(fā)國家提出的發(fā)展戰(zhàn)略理論。他將發(fā)展視為“一種不平衡的連鎖演變過程”，是一種“無需犧牲不平衡增長所帶來的寶貴發(fā)展機制?！雹伲溃┌亍ず瘴髀骸督?jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》，北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，1997年版，第58、56頁。在《經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》中，赫西曼認為，“在一個競爭經(jīng)濟中，收益和損失是不平衡的征兆，我們的目標是使不平衡存在而不是使其消失。要使經(jīng)濟向前發(fā)展，發(fā)展政策的任務(wù)是保持緊張、不成比例和不平衡?！虼?，從我們的觀點看，‘導(dǎo)致偏離平衡’的結(jié)果恰恰是發(fā)展的理想格局。因為這種結(jié)果的每一個連續(xù)發(fā)展都是由過去的不平衡引起的，并且轉(zhuǎn)而引起新的不平衡，要求進一步的發(fā)展?！雹冢溃┌亍ず瘴髀骸督?jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》，北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，1997年版，第58－59頁。由此，赫西曼認為非均衡發(fā)展是發(fā)展的動力，正是非均衡發(fā)展導(dǎo)致并促進發(fā)展進而實現(xiàn)均衡發(fā)展。赫西曼提出非均衡發(fā)展理論，基于以下三個理由：

首先，資源匱乏?！鞍l(fā)展通常是指從某一經(jīng)濟形態(tài)到更進步經(jīng)濟形態(tài)的變動過程，”而作為一個不發(fā)達的后發(fā)國家必然缺乏齊頭并進所需的各類資源，它將不得不采取“一個全新的、自成體系的現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟，迭置在停滯的同樣自成體系的傳統(tǒng)經(jīng)濟部門之上”的方式實現(xiàn)發(fā)展。如果一國有能力實現(xiàn)均衡增長，它自然就不成其為不發(fā)達國家了。③（美）艾伯特·赫西曼：《經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》，北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，1997年版，第45－46頁。也就是說，資源匱乏問題制約了后發(fā)國家的全面、均衡發(fā)展。

其次，發(fā)展規(guī)律。發(fā)展是“按照主導(dǎo)部門帶動其他部門增長，由一個行業(yè)引發(fā)另一個行業(yè)增長的方式進行的。換句話說，兩個不同時點上形成的兩幅靜止圖象所顯示的平衡增長，是一些部門追隨某一部門一系列不均衡進展的最終結(jié)果。如果追隨部門的發(fā)展超過了它的目標（事實常常如此），將引發(fā)其他部門進一步的發(fā)展。這種蹺蹺板式的增長，與各業(yè)齊頭并進的‘平衡增長’相比，好處是給誘導(dǎo)性投資決策留有充分的余地，因此使我們主要的稀有資源得到節(jié)約，即名副其實的決策?！雹埽溃┌亍ず瘴髀骸督?jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》，北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，1997年版，第55－56頁。可見，從發(fā)展規(guī)律看，發(fā)展是一種剃度的、非均衡的過程。

其三，地理因素。從地理的角度看，區(qū)域間或國際間的經(jīng)濟增長也必然是非均衡的。若要提高國民收入水平，就必須首先發(fā)展一個或幾個地區(qū)中心的經(jīng)濟力量，這些‘增長點’或‘發(fā)展極’反映了區(qū)域發(fā)展的非均衡性，卻“是增長本身不可避免的伴隨情況和條件?！雹荩溃┌亍ず瘴髀骸督?jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》，北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，1997年版，第166－167頁。

因此，發(fā)展必然是非均衡的。當增長顯示非均衡時，“可能表現(xiàn)出增長處于最佳狀態(tài)的情形。在分析不平衡增長的過程中，我們總可以證明，某一點的先進會給隨后的其他點帶來走向增長的壓力、拉力與強制力量?！雹蓿溃┌亍ず瘴髀骸督?jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》，北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，1997年版，第167頁。從而，形成“極化效應(yīng)與淋下效應(yīng)”⑦極化效應(yīng)是由增長極演變而成的非均衡增長的體現(xiàn)，淋下效應(yīng)是指發(fā)達的部門或地區(qū)對于不發(fā)達的部門或地區(qū)物質(zhì)上和精神上的刺激和帶動作用。他們都用以證明非均衡發(fā)展的理論。，促進發(fā)展。

非均衡發(fā)展理論結(jié)合后發(fā)國家資源匱乏、地理差異明顯等特點，提出從一個或者幾個點出發(fā)，以有限資源優(yōu)先發(fā)展一個或者幾個領(lǐng)域，從而對其他發(fā)展部門產(chǎn)生倒逼，促進社會非均衡進步的發(fā)展邏輯。它曾經(jīng)闡釋了像哥倫比亞這類后發(fā)國家的發(fā)展路向，關(guān)照中國現(xiàn)代化建設(shè)和發(fā)展歷程，也具有類似的發(fā)展邏輯。

二、中國現(xiàn)代化建設(shè)：非均衡發(fā)展的演進

建構(gòu)現(xiàn)代國家是近代以降無數(shù)中國先賢的夢想。直至孫中山領(lǐng)導(dǎo)推翻帝制、建立民主共和并提出三民主義國家大綱，才把這種夢想落實到行動。孫中山的三民主義建國大綱，本質(zhì)上就是在傳統(tǒng)社會和政治架構(gòu)基礎(chǔ)上建構(gòu)一個不同于以往又符合現(xiàn)代國家理念的民主共和國。孫中山設(shè)想先后解決民族、民權(quán)、民生問題，即在解決民族和民權(quán)的基礎(chǔ)上，最后解決歐美等現(xiàn)代國家面臨的民生問題，從而建構(gòu)社會主義的民主共和國⑧孫中山先生認為民生主義“就是人民的生活、社會的生存、國民的生計、群眾的生命”，“故民生主義就是社會主義，又名共產(chǎn)主義，即是大同主義?！痹趯O中山先生看來，民生主義的目標就是建立人民富庶、社會公平、正義的社會主義，而實現(xiàn)其途徑卻是“耕者有其田”的土地政策。見孫中山：《三民主義》，長沙：岳麓書社，2000年版，第167頁。。由于諸多外在因素的制約，孫中山未及解決民生問題。但孫中山的建國方略卻展示了中國的發(fā)展邏輯：通過非均衡發(fā)展追求均衡發(fā)展。中國共產(chǎn)黨繼承孫中山建國方略，運用“耕者有其田”政策，在農(nóng)民階級的支撐下，中國共產(chǎn)黨奪取國家政權(quán)、建立新中國。

在新中國成立之初，中國共產(chǎn)黨就把建設(shè)一個沒有階級差別和現(xiàn)代經(jīng)濟的國家作為其政治承諾和訴求。①《共產(chǎn)黨在中國的使命》和《中國共產(chǎn)黨第一次全國代表大會通過的黨綱》，見《中共黨史參考資料》（一），北京：人民出版社，1979年版，第273-274,279-280頁。建立新中國后，又提出“發(fā)展新民主主義的人民經(jīng)濟，穩(wěn)步地變農(nóng)業(yè)國為工業(yè)國”②《中國人民政治協(xié)商會議共同綱領(lǐng)》，見《中共黨史參考資料》（七），北京：人民出版社，1980年版，第18頁。的現(xiàn)代化建設(shè)訴求，并以建構(gòu)公平正義的社會制度，帶領(lǐng)人民走向美好的社會主義社會為己任。但是，新中國是建立在傳統(tǒng)資源基礎(chǔ)上的。這一方面決定了新中國國家建設(shè)和社會主義社會制度建構(gòu)的艱巨性，另一方面又決定了建立和建設(shè)公平正義的社會制度面臨現(xiàn)代資源匱乏問題。

在傳統(tǒng)資源上建構(gòu)公平正義的社會制度必須大力發(fā)展生產(chǎn)力，否則就無法跨越“卡夫丁峽谷”。然而，生產(chǎn)力發(fā)展不是一蹴而就的，而且不斷受到舊的生產(chǎn)關(guān)系的制約。按照經(jīng)典馬克思主義作家的理論，生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，生產(chǎn)關(guān)系又反作用于生產(chǎn)力。當生產(chǎn)力發(fā)展受到限制，并被舊的生產(chǎn)關(guān)系反作用的時候，革命邏輯在新中國得到了凸顯——階級斗爭理論成為突破舊的生產(chǎn)關(guān)系，解放生產(chǎn)力并推進社會進步的有力武器。“一五計劃”和過渡理論的實踐并成功建立社會主義制度，反證了這一邏輯的有效性。

在通過階級斗爭邏輯解放生產(chǎn)力的桎梏的同時，另外一個問題擺在新中國面前，即生產(chǎn)力的成果如何轉(zhuǎn)化為實現(xiàn)巨型農(nóng)業(yè)國家的現(xiàn)代化？新中國成立后，在一個相對封閉的社會中，新生政權(quán)選擇了一條“能夠快速而且直截了當?shù)貙崿F(xiàn)強國、自立目標的發(fā)展途徑”。③林毅夫等：《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟改革》，上海：上海三聯(lián)書店，1994年版，第19頁。由于這一時期人們簡單地把現(xiàn)代化等同于工業(yè)化。工業(yè)產(chǎn)值在國民經(jīng)濟中的比重，被看作衡量經(jīng)濟發(fā)展的主要甚至唯一指標，是實現(xiàn)從農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會過渡的重要橋梁，是趕超世界發(fā)達國家的曼妙之徑。蘇聯(lián)社會主義建設(shè)的經(jīng)驗，又把工業(yè)產(chǎn)值轉(zhuǎn)換為重工業(yè)產(chǎn)值。在建國后不久，一種以優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)為目標的發(fā)展戰(zhàn)略自然成為首選方針。對此，林毅夫等學(xué)者認為，由于重工業(yè)的發(fā)展特性與當時中國的經(jīng)濟發(fā)展狀況相沖突，而這種發(fā)展戰(zhàn)略又無法通過市場機制得以實現(xiàn)。解決上述矛盾的唯一辦法，就是依靠國家政權(quán)進行相應(yīng)的制度安排，通過人為地壓低重工業(yè)發(fā)展的成本，即壓低資本、外匯、能源、原材料、農(nóng)產(chǎn)品和勞動的價格，來降低重工業(yè)資本形成的門檻；這樣為了適應(yīng)重工業(yè)優(yōu)先增長的發(fā)展戰(zhàn)略，一套以全面扭曲產(chǎn)品和要素價格為內(nèi)容的宏觀政策環(huán)境就形成了。④林毅夫等：《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟改革》，上海：上海三聯(lián)書店，1994年版，第19頁。簡而言之，在一個巨型農(nóng)業(yè)國家，幾乎發(fā)展工業(yè)和重工業(yè)所有資源均來自農(nóng)業(yè)。為了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，不得不采取犧牲農(nóng)業(yè)以獲取工業(yè)發(fā)展的非均衡發(fā)展路徑。隨著重工業(yè)發(fā)展，這種非均衡發(fā)展邏輯在疊加了戶籍制度、供銷體制以及計劃體制后固化。

一方面是通過階級斗爭不斷催生制約生產(chǎn)力發(fā)展的生產(chǎn)關(guān)系形成，從而實現(xiàn)解放生產(chǎn)力的目的；另一方面優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的邏輯又限制了農(nóng)村生產(chǎn)力和其他行業(yè)生產(chǎn)力，并反過來成為重工業(yè)優(yōu)先增長發(fā)展戰(zhàn)略的限制力量。在這樣的邏輯交織中，非均衡發(fā)展與之伴生。階級斗爭的前提是社會階級的劃分，階級的劃分人為地創(chuàng)造了一個非均衡的社會，而優(yōu)先增長重工業(yè)的發(fā)展邏輯加劇了非均衡發(fā)展。由此，階級斗爭從一種催生生產(chǎn)關(guān)系變革的力量成為推動社會按照非均衡邏輯發(fā)展的有力推進器。隨著階級斗爭不斷賦予新的內(nèi)容并深入社會各個層面，階級斗爭最終成為生產(chǎn)力發(fā)展的桎梏。有關(guān)文獻和資料顯示，在政權(quán)力量和領(lǐng)袖個人魅力作用下，為了實現(xiàn)巨型農(nóng)業(yè)國家的現(xiàn)代化，階級斗爭不斷被強化并內(nèi)卷。通過趕超邏輯、大躍進、人民公社，把階級斗爭和非均衡發(fā)展的邏輯中推向極至——“文化大革命”由此爆發(fā)。

十一屆三中全會中止了曾經(jīng)是生產(chǎn)力發(fā)展動力的階級斗爭理論。與此同時，改革開放打破了封閉的社會。市場經(jīng)濟的引入，進一步促進了改革開放。毫無疑問，改革開放和市場經(jīng)濟對于一個缺乏發(fā)展動力的日漸內(nèi)卷的封閉社會而言，是從體制外部注入了發(fā)展的動力。在生產(chǎn)關(guān)系沒有發(fā)展變革的條件下，起到了促進生產(chǎn)力發(fā)展的作用。所以，改革開放政策和市場經(jīng)濟獲得了國人的認同，也使人民生活水平獲得了長足的提高。

改革開放和市場經(jīng)濟在起到解放和發(fā)展生產(chǎn)力的同時，也推進了非均衡發(fā)展。改革開放是一個封閉的社會逐漸適應(yīng)開放的社會的梯度發(fā)展過程。在這個過程中，無論是從封閉社會的開放邏輯，還是從國家發(fā)展戰(zhàn)略，均實行了沿?！亟剡?、東部——中部——西部逐步推進的非均衡發(fā)展。同樣，市場經(jīng)濟強調(diào)效益優(yōu)先原則，強調(diào)競爭和優(yōu)勝劣汰，必然出現(xiàn)非均衡發(fā)展。這也是十一屆三中全會以后，國家不斷通過政策宣示一部分人先富起來，先富帶動后富的理論基礎(chǔ)。由此，有理由認為，非均衡發(fā)展并沒有因為階級斗爭邏輯的中止而出現(xiàn)斷裂，相反，在改革開放和市場經(jīng)濟的邏輯推動下，非均衡發(fā)展呈現(xiàn)進一步加劇的事實。

綜上所述，從建國以來非均衡發(fā)展的現(xiàn)實分析，這一發(fā)展邏輯對于建立在傳統(tǒng)資源基礎(chǔ)上，資源相對匱乏而且相對封閉的巨型農(nóng)業(yè)國家而言無疑是有效的。階級斗爭建構(gòu)了非均衡發(fā)展，優(yōu)先增長重工業(yè)的國家發(fā)展戰(zhàn)略契合了非均衡發(fā)展的邏輯，非均衡發(fā)展成為新中國發(fā)展的動力。十一屆三中全會中止了階級斗爭，實行改革開放政策和市場經(jīng)濟，對于解放和發(fā)展生產(chǎn)力，提升國家現(xiàn)代化水平產(chǎn)生了重大的影響，然而，由于自身發(fā)展邏輯，改革開放和市場經(jīng)濟成為非均衡發(fā)展的助力。于是，隨著社會發(fā)展的深入，各種由非均衡發(fā)展導(dǎo)致的社會公平正義問題凸顯，體現(xiàn)為社會不和諧。可以說，非均衡發(fā)展曾經(jīng)是社會發(fā)展的動力，而今卻成為社會進一步發(fā)展的阻力。

三、非均衡發(fā)展的局限和均衡發(fā)展的可能

幾乎所有非均衡發(fā)展理論的支持者都承認非均衡發(fā)展的負面影響。非均衡發(fā)展理論的創(chuàng)立者赫西曼就認為，非均衡發(fā)展是后發(fā)國家不得已而為之的權(quán)宜之計。在《經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》序言中，他著力強調(diào)均衡發(fā)展的重要性。他說：我絕不想否認均衡增長理論所強調(diào)的各種經(jīng)濟活動的互相聯(lián)系，而且懷疑這些互相聯(lián)系的活動“必須一起就位”；非均衡理論主要利用一項發(fā)展因素對另一項發(fā)展因素的激勵作用，使這些互相聯(lián)系的活動能夠以一定的序列組合起來。①（美）艾伯特·赫西曼：《經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》，北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，1997年版，序言第7頁。同樣，諾貝爾獎獲得者、經(jīng)濟學(xué)家繆爾達爾（G. Myrdal）從二元結(jié)構(gòu)理論出發(fā)，對非均衡發(fā)展的不利后果也進行的分析。他認為非均衡發(fā)展將使資本、勞動力、技術(shù)流向經(jīng)濟增長較快地區(qū)的“回波效應(yīng)”，這必將加劇部門或區(qū)域的不平衡。

非均衡發(fā)展導(dǎo)致的中國現(xiàn)代化發(fā)展不平衡已經(jīng)成為國家決策層和學(xué)界所公認的事實。在非均衡發(fā)展邏輯下，經(jīng)濟社會發(fā)展不平衡、城鄉(xiāng)發(fā)展不平衡、區(qū)域發(fā)展不平衡以及人與自然發(fā)展不平衡，它們集中體現(xiàn)為公平正義問題。正如黨的十六屆六中全會所描速的那樣，“城鄉(xiāng)、區(qū)域、經(jīng)濟社會發(fā)展很不平衡，人口資源環(huán)境壓力加大；就業(yè)、社會保障、收入分配、教育、醫(yī)療、住房、安全生產(chǎn)、社會治安等方面關(guān)系群眾切身利益的問題比較突出；體制機制尚不完善，民主法制還不健全；一些社會成員誠信缺失、道德失范，一些領(lǐng)導(dǎo)干部的素質(zhì)、能力和作風(fēng)與新形勢新任務(wù)的要求還不適應(yīng)；一些領(lǐng)域的腐敗現(xiàn)象仍然比較嚴重；敵對勢力的滲透破壞活動危及國家安全和社會穩(wěn)定?！雹凇吨泄仓醒腙P(guān)于建構(gòu)社會主義和諧社會若干重大問題的決定》，http://www.coi.gov.cn/cp16/cp16-jd.htm。這些問題按照法國學(xué)者盧梭的觀點，最終會導(dǎo)致政治上的形式，即“官職”和“專制的權(quán)力”，也就是說“不平等的頂點，也是其他各個階段所終于要達到的階段，直到新的變革使政府瓦解，或者使它再接近于合法的制度為止?！雹郏ǚǎ┍R梭：《論人類不平等的起源和基礎(chǔ)》，上海：商務(wù)印書館，1962年版，第141頁?？梢哉f，非均衡發(fā)展所引起的矛盾和問題如果缺乏必要的重視，就可能出現(xiàn)盧梭預(yù)言的政治上的形式出現(xiàn)，即“出現(xiàn)社會動蕩和倒退”的現(xiàn)象。④溫家寶：《牢固樹立和認真落實科學(xué)發(fā)展觀》，人民網(wǎng)2004年2月29日。這種現(xiàn)象曾經(jīng)在印度出現(xiàn)。在印度經(jīng)濟高速發(fā)展的同時，社會被撕裂，執(zhí)政的人民黨下臺。⑤學(xué)者羅志國錢乘旦等對此做了詳盡的研究。見羅志國：《外來移民與1979－1985年印度阿薩姆危機》，載北京大學(xué)世界現(xiàn)代化進程研究中心主編：《現(xiàn)代化研究》第3輯；同見錢乘旦等：《寰球透視：現(xiàn)代化的迷途》，杭州：浙江人民出版社1999年版，第205－206頁。1963－1979年的伊朗“白色革命”和1989－2002年的阿根廷“第二次革命”也具有同樣的特征，隨著經(jīng)濟非均衡發(fā)展，經(jīng)濟發(fā)展撕裂了社會、被撕裂的社會撕裂了國家、被撕裂的國家撕裂了現(xiàn)代化。⑥關(guān)于伊朗和阿根廷的資料分見張振國主編：《未成功的現(xiàn)代化——關(guān)于巴列維的“白色革命”研究》，北京大學(xué)出版社1993年版和曾昭耀：《經(jīng)濟全球化面臨的新挑戰(zhàn)——阿根廷發(fā)展危機的理論思考》，載北京大學(xué)世界現(xiàn)代化進程研究中心主編：《現(xiàn)代化研究》，第2輯，上海：商務(wù)印書館，2003年。

非均衡發(fā)展所引發(fā)的問題早就引起了國人的關(guān)注。在改革開放初期，盡管鄧小平從解放和發(fā)展生產(chǎn)力的角度提倡一部分人先富起來的非均衡發(fā)展戰(zhàn)略，但在晚年他已經(jīng)認識到了這種發(fā)展存在的問題，一再提出均衡發(fā)展問題。1992年，鄧小平在南方考察的一個多月中，多次談到了“共同富?！薄?2月18日，在杭州考察時，他提醒要在中國發(fā)展到一定程度時研究分配問題，“如果僅僅是少數(shù)人富有，那就會落到資本主義去了”。1993年9月16日，鄧小平在與弟弟鄧墾的一次談話中，再次表達了對于非均衡發(fā)展的焦慮，他說：“十二億人怎樣實現(xiàn)富裕，富裕起來以后財富怎樣分配，這都是大問題。題目已經(jīng)出來了，解決這個問題比解決發(fā)展起來的問題還困難。分配的問題大得很。我們講要防止兩極分化，事實上兩極分化自然出現(xiàn)。”①相關(guān)文獻出自沈沖等主編：《十年來：理論·政策·實踐——資料選編》（第2－3冊），北京：求實出版社，1988年版；陳雪薇主編：《十一屆三中全會以來重大事件和決策調(diào)查》，北京：中共中央黨校出版社，1998年版；吳敬璉：《當代中國經(jīng)濟改革》，上海：上海遠東出版社，2004年版。

那么，如何消除非均衡發(fā)展所產(chǎn)生的矛盾和問題呢？黑格爾認為，“真正地展開開端固然是對開端的一種肯定的行為，同時卻也是對它的一種否定的行動，即否定它僅僅才是直接的或僅僅才是目的的這個片面性?！雹冢ǖ拢┖诟駹枺骸毒瘳F(xiàn)象學(xué)》（上），上海：商務(wù)印書館，1979年版，第15頁。消除非均衡發(fā)展的消極影響只能采取“否定的行動”——均衡發(fā)展。

均衡發(fā)展之所以能夠代替非均衡發(fā)展，其原因在于：首先，均衡發(fā)展正是非均衡發(fā)展理論所追求的目的。學(xué)者胡位鈞認為，“非均衡發(fā)展只是均衡發(fā)展的一個不得已的中介而已。”③胡位鈞：《均衡發(fā)展的邏輯》，重慶：重慶出版社，2005年版，第103頁。按照非均衡發(fā)展理論，非均衡發(fā)展只是實現(xiàn)均衡發(fā)展的一個不得已的中間環(huán)節(jié)，均衡發(fā)展才是其目的。其次，非均衡發(fā)展的局限被人們所充分認識，從而產(chǎn)生了均衡發(fā)展的需求。事實上，非均衡發(fā)展在創(chuàng)造了“中國的奇跡”的同時，也將發(fā)展不平衡的稗草散布在各個階層、各種部門、城鄉(xiāng)以及各個地區(qū)之間，使中國的現(xiàn)代化發(fā)展呈現(xiàn)出“多元立體”的不平衡狀態(tài)。這種不平衡狀態(tài)，將最終導(dǎo)致“社會失范”和“認同危機”，也就是說，社會結(jié)構(gòu)的斷裂和共同體意識的缺失，將使一部分人、階層甚至地區(qū)在物質(zhì)上和精神上脫離于既有的社會體制之外，他們“被甩到了社會結(jié)構(gòu)之外”，④孫立平：《我們在開始面對一個斷裂的社會？》，《戰(zhàn)略與管理》2002年第2期。而另一部分人、階層則把促其獲得物質(zhì)和精神的制度進行著意的遮蔽，從而出現(xiàn)他們共同的“社會的缺席”，⑤渠敬東：《缺席與斷裂——有關(guān)失范的社會學(xué)研究》，上海：上海人民出版社，1999年版，第29頁。這意味著社會系統(tǒng)的外部環(huán)境、內(nèi)部結(jié)構(gòu)以及維系系統(tǒng)的價值規(guī)范開始發(fā)生全面的崩潰，必然對政治秩序產(chǎn)生巨大的壓力。再次，非均衡發(fā)展為均衡發(fā)展積累了經(jīng)濟基礎(chǔ)。學(xué)者之所以提出非均衡發(fā)展理論，在于資源匱乏和地理差距等非均衡因素的存在，為了實現(xiàn)非均衡配置下的經(jīng)濟發(fā)展，非均衡發(fā)展才具有現(xiàn)實性。當經(jīng)濟發(fā)展到一定程度之后，資源匱乏問題得到了部分解決、地理差距也得到某些彌補，從而出現(xiàn)了均衡發(fā)展的可能。

綜上所述，非均衡發(fā)展帶來了諸多矛盾和問題，這些矛盾和問題已經(jīng)被完整展現(xiàn)。今天，中國經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模和水平已經(jīng)初步具備了均衡發(fā)展的可能，而人民對于秩序和文明的要求則對建構(gòu)均衡發(fā)展的社會提出了訴求。

四、均衡發(fā)展的實現(xiàn)

均衡發(fā)展是中國共產(chǎn)黨對于中國人民的政治承諾。新中國成立后，由于缺乏現(xiàn)代化建設(shè)的經(jīng)濟基礎(chǔ)，加上外在環(huán)境因素，只能采取非均衡發(fā)展模式。這種優(yōu)先發(fā)展工業(yè)的現(xiàn)代化建設(shè)模式，盡管黨和政府（國家）采取了合作社、集體化甚至人民公社等體制，加上戶籍制度等政策舉措，仍然無法避免各種社會問題和矛盾在資源匱乏社會出現(xiàn)。改革開放和市場經(jīng)濟政策，從某種意義上也是一種非均衡的發(fā)展。于是，上述問題和矛盾不僅沒有得到有效釋放，反而越積越多越尖銳，這顯然違背了建立公平正義的社會主義現(xiàn)代化國家的初衷。于是，在中國經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模和水平已經(jīng)初步具備了均衡發(fā)展的可能下，國家提出了建構(gòu)均衡發(fā)展的和諧社會訴求。

中國發(fā)展所展現(xiàn)的這一變化過程，實際上涉及現(xiàn)代國家建構(gòu)和現(xiàn)代國家建設(shè)的差異性問題。按照政治學(xué)家施泰因·羅肯（Stein Rokkan）的觀點，后發(fā)國家問題積累式的發(fā)展與發(fā)達國家“漸進式發(fā)展”構(gòu)成了強烈的反差。他通過四個向度探討了發(fā)達國家建設(shè)的歷程，⑥Stein Rokkan , Dimensions of State Formation and Nation-Building: A Possible Paradigm for Research on Variations within Europe,in Charles Tilly (eds.), The Formation of National States in Western Europe, Princeton University Press, 1975. pp.570-572.表明早期西方發(fā)達國家是以有限的國家權(quán)能應(yīng)對有限的國家職能，在平等化的權(quán)力分享和財富分配訴求覺醒之前，借助400余年的“適應(yīng)期”從容應(yīng)對經(jīng)濟、社會、文化和政治結(jié)構(gòu)的變遷。他們以“強制的集中和積累”為現(xiàn)代國家機器提供內(nèi)核，以“資本的集中和積累”為經(jīng)濟發(fā)展儲蓄動力，以“支配空間和自由空間”為國家治理奠定基礎(chǔ)，在肩負全民的福利、健康和安全之前，以“小政府”的姿態(tài)完成了國家建設(shè)、社會整合和國家認同。相反，后發(fā)國家政權(quán)建立時間短，②（美）阿爾蒙德等：《比較政治學(xué)：體系、過程與政策》，上海：上海譯文出版社，1987年版，第422－423頁。并試圖把發(fā)達國家經(jīng)歷的專制主義、民主化和福利三個時代縮短為一個時代，③（美）阿爾蒙德等：《比較政治學(xué)：體系、過程與政策》，上海：上海譯文出版社，1987年版，第422－423頁。這必然出現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與權(quán)利分享和分配問題的矛盾。發(fā)達國家的建設(shè)邏輯表明，國家建設(shè)和經(jīng)濟發(fā)展必須先于政治參與和物質(zhì)分配，因為“分享權(quán)力和福利首先要有權(quán)力和福利可供分享”。但是后發(fā)國家卻在這種矛盾和沖突到達之前，提前進入了由發(fā)達國家組成的國際社會，“在這個國際社會中，參政和福利是突出的政治問題。因此，盡管發(fā)展的邏輯意味著國家建設(shè)和經(jīng)濟發(fā)展要先期進行，但發(fā)展的政治卻迫使第三國家同時面臨人們對于參政和分配的要求和期望?！币蚨蟀l(fā)國家必須解決“經(jīng)濟增長同分配之間的這些沖突。”④程漱蘭等編著：《世界銀行發(fā)展報告20年回顧（1978－1997）》，北京：中國經(jīng)濟出版社，1999年版，第8－9頁。中國共產(chǎn)黨在十六屆六中全會上提出建構(gòu)和諧社會的重大理論，試圖在理論上解決經(jīng)濟發(fā)展和公平正義問題，正是基于這樣的考量。在中國建構(gòu)現(xiàn)代國家過程中，主要是政治性的，即以非均衡發(fā)展來實現(xiàn)國家建設(shè)、社會整合和國家認同，一旦進入現(xiàn)代國家建設(shè)時期，主要是社會性的，即通過治理結(jié)構(gòu)的變革，建構(gòu)一個以社會發(fā)展為導(dǎo)向、以人民為趨向的社會性（服務(wù)型）政府（國家），因此均衡發(fā)展成為其價值取向。

建構(gòu)社會性（服務(wù)型）政府（國家），就是把曾經(jīng)作為后發(fā)國家經(jīng)濟發(fā)展推動力的政府，從以經(jīng)濟建設(shè)為中心轉(zhuǎn)向到在推動經(jīng)濟建設(shè)的同時，建構(gòu)一系列保證公平正義的社會制度和機制上，實現(xiàn)政府（國家）與社會良性互動，其中關(guān)鍵在于創(chuàng)造發(fā)展和積累資源、合作治理與成果共享以及合理配置公共產(chǎn)品三個方面。

（一）創(chuàng)造發(fā)展和積累資源。均衡發(fā)展的前提是解決資源匱乏問題，而解決資源匱乏問題，唯有進一步創(chuàng)造發(fā)展和積累資源。如何創(chuàng)造發(fā)展和積累資源，改革開放以來，尤其是實行市場經(jīng)濟體制以來，中國各地創(chuàng)造了許多經(jīng)驗，其中關(guān)鍵是解放公民和社會，推動公民參與和基層民主，以民主為資源促進發(fā)展，以發(fā)展為動力推進民主，用民主創(chuàng)造發(fā)展和積累資源，從而為均衡發(fā)展提供政治、經(jīng)濟和社會基礎(chǔ)。

（二）合作治理和成果共享。非均衡發(fā)展是一種優(yōu)先發(fā)展一部分而犧牲另一部分的發(fā)展模式，其結(jié)果只能采取犧牲部分而滿足部分需要的分配方式。新中國建立以來，以犧牲農(nóng)業(yè)獲取工業(yè)發(fā)展的發(fā)展過程就是這種邏輯的體現(xiàn)，其結(jié)果就是改革開放前所展現(xiàn)的城鄉(xiāng)對立、社會與國家分立的二元模式，與此對應(yīng)的是國家治理結(jié)構(gòu)上的政黨統(tǒng)合國家、國家統(tǒng)合社會。實行改革開放和市場經(jīng)濟以來，上述模式無法適應(yīng)而出現(xiàn)自我調(diào)適，形成新的經(jīng)濟、社會運行模式，并倒逼治理結(jié)構(gòu)的改善。于是，一個包含政黨、政府、市場、社會和公民在內(nèi)的合作治理模式在各地涌現(xiàn)，這一模式展現(xiàn)了充滿活力的空間，創(chuàng)造了巨大的資源，從而形成所有治理主體共享成果的需要和現(xiàn)實。

（三）合理配置公共產(chǎn)品。合理配置公共產(chǎn)品或者提供公共服務(wù)，關(guān)鍵在于確認公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)的公共性。1997年世界銀行發(fā)展報告指出，政府必須“集中精力”提供的公共產(chǎn)品主要有五類：一是為產(chǎn)權(quán)提供法律保護，確保其免受包括政府在內(nèi)的任何主體的侵害；二是保持寬松、穩(wěn)定、“非扭曲性”的政策環(huán)境，促進自由貿(mào)易和投資自由；三是科學(xué)合理地從事醫(yī)療衛(wèi)生、教育和基礎(chǔ)設(shè)施的公共投資活動；四是保護承受力差的階層；五是保護自然環(huán)境。⑤在這五項公共物品中，前兩項屬于制度環(huán)境，它們不直接提供公共產(chǎn)品，卻對公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的均衡性提供和配置具有決定性意義；后三項完全屬于具有均衡性的公共產(chǎn)品，即通過制度環(huán)境直接進行均衡性配置的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)。因此，在合理配置公共產(chǎn)品和公共服務(wù)中，關(guān)鍵在于為后三項提供均衡性的制度環(huán)境；其次，建構(gòu)民主合作的配置機制，即通過政黨、政府、市場、社會和個人合作，建立分配領(lǐng)域的民主合作機制；再次，通過建構(gòu)平等的分配制度、規(guī)范分配體制和分配機制，提高公共產(chǎn)品的分配能力；最后，改變提供公共服務(wù)和分配公共產(chǎn)品的方式，從簡單的行政命令和中央財政撥付，改為盡可能多地通過法律和市場等途徑，從而建構(gòu)一個均衡發(fā)展的社會，為中國現(xiàn)代國家建設(shè)提供動力。